Субъекты взяточничества

Для взяточничества это основной элемент, поскольку состав преступления, предусмотренного ст. 290 УК, имеет специального субъекта, и его определение и доказывание носит решающий характер для принятия процессуальных решений уже на стадии проверки материала и возбуждения уголовного дела. Поскольку ко взяточничеству отнесены сразу два состава, то в качестве субъектов взяточничества рассматриваются взяткодатель, взяткополучатель, соучастники взяткодателя и соучастники взяткополучателя.

Основной фигурой является взяткополучатель, поэтому от характеристики именно его должностного положения зависит наличие состава преступления в действиях всех участников. От поведения взяткополучателя, его намерений, умысла и целей зависит квалификация действий (бездействия) не только его самого, но и его соучастников, равно как и взяткодателя и соучастников последнего. По деятельности и умыслу взяткополучателя определяется оконченность состава преступления взяткодателя.

 Взяткополучатель — это обязательно должностное лицо, правовой статус которого должен быть установлен материалами уголовного дела. Должностным лицом признается представитель власти или лицо, выполняющее организационно-распорядительные либо административно-хозяйственные функции в государственных органах, органах местного самоуправления, государственных и муниципальных учреждениях, а также в Вооруженных Силах РФ, других войсках и формированиях РФ. Свои функции должностные лица могут выполнять как постоянно, так и временно либо по специальному полномочию. К последним можно отнести заседателей в суде, в том числе и присяжных, представителей общественности, привлекаемых к осуществлению властных полномочий по борьбе с преступностью или выполнению ими различных надзорных функций.

 Представителями власти являются лица, осуществляющие законодательную, исполнительную или судебную власть, а также работники государственных, правоохранительных, надзорных или контролирующих органов. Такие лица наделены правом в пределах своей компетенции предъявлять требования и принимать решения, обязательные для исполнения любыми гражданами и организациями, т.е. осуществлять властные полномочия в отношении самого широкого круга физических и юридических лиц, независимо от их ведомственной или служебной подчиненности.

 Технические работники и неоперативный состав, работающие в органах законодательной и исполнительной власти, прокурорско-следственных, судебных, иных контролирующих и надзирающих органах, не признаются представителями власти, хотя некоторые из них являются должностными лицами по другим основаниям.

 Выполнение организационно-распорядительных функций обязательно предполагает наличие у должностного лица подчиненных и включает в себя:

 руководство коллективом;

 руководство участком работы, служебной или иной деятельностью, например, подбор и расстановка кадров, планирование, организация труда, поддержание дисциплины и прочие функции. В таких случаях должностное лицо несет ответственность за порученный ему участок работы.

 Административно-хозяйственные функции заключаются в управлении и распоряжении имуществом и денежными средствами, находящимися на балансе и банковских счетах организаций и учреждений, воинских частей и подразделений. Они выражаются в принятии решений о начислении заработной платы, премий, осуществлении контроля за движением товарно-материальных ценностей, определении порядка их хранения и тому подобных действиях.

 Еще до возбуждения уголовного дела необходимо установить правовой статус предполагаемого взяткополучателя как должностного лица. В противном случае невозможно правильно оценить имеющиеся материалы с точки зрения наличия основания для возбуждения уголовного дела о взяточничестве. По возбужденному уголовному делу в первую очередь должны направляться усилия на установление доказательств правового статуса субъекта получения взятки. Кроме правового статуса имеет существенное значение и то, за какие именно действия была получена взятка, а именно, за служебное или профессиональное поведение субъекта. По 10% случаев допускались ошибки, и к уголовной ответственности лица привлекались незаконно, поскольку целый ряд профессий сочетает в себе возможность одновременного выполнения разных функций, например преподаватели, врачи, адвокаты и некоторые другие. В таких случаях должны быть добыты доказательства того, что предмет взятки вручен именно за служебные, но не за профессиональные действия (бездействие).

 Критерием для отнесения работников государственных и муниципальных учреждений к категории должностных лиц как субъектов взяточничества является обладание правом совершать по службе юридически значимые действия, способные порождать, изменять или прекращать правовые отношения, т.е. имеющие организационно-распорядительный характер. Должностным лицом признается субъект, имеющий право выдавать от имени государственного органа или муниципального учреждения официальные документы, обладающие юридической силой, предоставляющие права или освобождающие от обязанностей, подтверждающие определенный юридический факт. Это лица, которые путем издания, утверждения, подписания документов в рамках своих полномочий организовывают, направляют, контролируют чужую деятельность, влияют на поведение других лиц, даже не подчиненных им по службе. Такой подход к определению должностного лица позволяет привлекать к уголовной ответственности членов различных государственных и экзаменационных комиссий, нотариусов, врачей, выдающих листки нетрудоспособности и др. Необходимо учитывать, что каждое лицо, входящее в состав коллегиального органа и правомочное участвовать в принятии решения, является должностным.

 При определении должностного положения взяткополучателя большое значение приобретает и его ранг. Квалифицирующим признаком для взяточничества является совершение соответствующих деяний лицом, занимающим государственную должность Российской Федерации или государственную должность субъекта Российской Федерации, а равно главой органа местного самоуправления. Под лицами, занимающими государственную должность Российской Федерации, понимаются лица, устанавливаемые Конституцией Российской Федерации, федеральными конституционными и федеральными законами для непосредственного исполнения полномочий государственных органов. К ним относятся, например, Президент РФ, Председатель Правительства РФ, федеральные министры, председатели палат Федерального Собрания РФ и др. Сводный перечень государственных должностей Российской Федерации утвержден Указом Президента РФ “О государственных должностях Российской Федерации” от   11 января 1995 г.

 В ходе расследования обязательно должно быть установлено, в каком государственном органе, государственной или муниципальной организации или учреждении, органе муниципального самоуправления, надзорном или контролирующем органе работает лицо. Полномочия взяткополучателя должны быть подтверждены в уголовном деле путем приобщения к материалам нормативных актов, на основании которых осуществляет свою деятельность указанный орган или учреждение. Должностное лицо — субъект взяточничества может находиться на службе в государственном или муниципальном учреждении. Учреждением признается некоммерческая организация, созданная собственником для осуществления управленческих, социально-культурных или иных функций некоммерческого характера и финансируемая им полностью или частично. В данном случае речь идет об учреждениях, созданных государством или органом местного самоуправления. Ими являются государственные и муниципальные учреждения, решающие управленческие задачи, образовательные учреждения, учреждения культуры, здравоохранения, системы социальной защиты и социального обслуживания населения.

 Органы территориального общественного самоуправления населения создаются в соответствии с Законом РФ “О местном самоуправлении в Российской Федерации” от 6 июля 1991 г. № 1550-1 с последующими изменениями. Представительными органами местного самоуправления и местной администрацией им передается ряд полномочий. Решения органов территориального общественного самоуправления, принятые в пределах их компетенции, обязательны к исполнению гражданами, проживающими на данной территории, а также организациями и должностными лицами, которым они адресованы. Территориальное общественное самоуправление является частью общей системы местного самоуправления, поэтому руководители органов территориального общественного самоуправления населения могут считаться субъектами взяточничества.

Органы местного самоуправления — это выборные и другие органы, наделенные полномочиями на решение вопросов местного значения, не входящие в систему органов государственной власти. Органы местного самоуправления самостоятельно управляют муниципальной собственностью, формируют, утверждают и исполняют местный бюджет, устанавливают местные налоги и сборы, осуществляют охрану общественного порядка, а также решают иные вопросы местного значения.

Служба в органах местного самоуправления (муниципальная служба) — профессиональная деятельность на постоянной основе в органах местного самоуправления по исполнению их полномочий на муниципальной должности, не являющейся выборной. Ее осуществление урегулировано Федеральным законом «Об основах муниципальной службы» от 8 января 1998 г.

Служба в Вооруженных Силах РФ регламентируется Федеральным законом РФ “Об обороне” от 24 апреля 1996 г. № 61. К числу других войск относятся пограничные войска Федеральной пограничной службы России, внутренние войска МВД России, Железнодорожные войска РФ, войска Федерального агентства правительственной связи и информации при Президенте РФ, войска гражданской обороны, инженерно-технические и дорожно-строительные формирования при федеральных органах исполнительной власти.

 Не является взяткополучателем лицо, которое хотя и является должностным, но не может осуществить требуемые за взятку действия (бездействие) из-за отсутствия служебных полномочий или невозможности использовать свое служебное положение. Такие действия квалифицируются как мошенничество.

 Следователь, доказывая правовой статус взяткополучателя и возможность выполнения им тех или иных служебных действий (бездействия), изымает и приобщает к материалам уголовного дела следующие документы:

— приказ о приеме на работу должностного лица;

— приказ о назначении на должность;

— копию трудовой книжки или послужной список;

— должностную инструкцию, положение о должности, или положение об органе, либо контракт, законодательные акты и другие нормативные материалы, регулирующие деятельность и поведение должностного лица;

— лицевой счет по выплате всех денежных сумм за период работы;

— карточку вещевого и денежного довольствия (для военнослужащих и сотрудников некоторых правоохранительных органов);

— табель рабочего времени;

— справку о заработной плате за интересующий следствие период;

— декларацию, заполняемую должностным лицом ежегодно в соответствии с Указом Президента РФ от 15 мая 1997 г. № 484 «О предоставлении лицами, замещающими государственные должности РФ, и лицами, замещающими государственные должности государственной службы и должности в органах местного самоуправления, сведений о доходах и имуществе» с изменениями и дополнениями от 4 марта 1998 г. № 227. Она хранится в кадровой службе с отметкой Государственной налоговой инспекции;

— личное дело должностного лица, ведущееся кадровой службой в соответствии с Указом Президента РФ от 1 июня 1998 г. № 640 «О порядке ведения личных дел лиц, замещающих государственные должности РФ в порядке назначения и государственные должности федеральной государственной службы»;

— в случаях, когда субъект является представителем власти и его полномочия предусмотрены непосредственно законодательным актом, следствие приобщает к делу выписку из закона или иного нормативного акта, в которой отражены круг прав и обязанностей, ответственность, а также ссылки на то, что лицо, занимающее данную должность, является представителем власти или наделяется административно-хозяйственными или организационно-распорядительными полномочиями.

 Целый ряд важных обстоятельств, касающихся правового статуса взяткополучателя, устанавливается показаниями свидетелей, подозреваемых, обвиняемых. Так, в протоколах допросов взяткополучателя, его руководителей, подчиненных, коллег необходимо отражать факты, свидетельствующие об объеме его полномочий, о фактически выполненных служебных действиях, а также о его взаимоотношениях с другими должностными лицами, на которых субъект мог оказать влияние для побуждения к определенному поведению в интересах взяткодателя.

 Важное доказательственное значение может иметь по делам о взяточничестве установление факта жизни не по средствам должностных лиц. На предварительном следствии обязательно должен проводиться такой анализ, результаты которого могут стать ценным доказательством получения взяток. Особенно важно это может быть в случаях, когда имеются сведения о передаче взяток должностному лицу при отсутствии фактов, свидетельствующих о способе приема-передачи. Для этого должны быть установлены все источники доходов семьи взяточника (заработная плата и иные доходы всех членов семьи, доходы от разрешенной преподавательской, творческой и научной деятельности, от переданных в трастовое управление ценных бумаг, полученные наследства, выигрыши в лотерею, подарки, премии, материальная помощь, иные доходы) и подтвержденные расходы (оплата жилья, питания, расходы на хобби, содержание детей в престижных детских учреждениях, обучение в вузах, проведение ремонта квартиры и других объектов, содержание транспорта, строительство дач, особняков, подарки родным и знакомым, посещение дорогих увеселительных мест, участие в азартных играх, устроение праздников, юбилеев, похорон и др.). В случае, если расходы значительно превышают доходы семейства, можно говорить об этом факте как доказательстве взяточничества. Этот прием может быть эффективным не только как поиск доказательств, но и как колоритный фон для всего судебного разбирательства, характеризующий как самого субъекта, так и обстановку вокруг него, а также ту общественную опасность, которую несет в себе коррупция. Такой прием обязательно должен использоваться при рассмотрении дела судом присяжных.

В исследовании личности субъекта взяточничества следует избегать односторонности. Однако на практике, как правило, к делу приобщаются формальные характеристики с места службы и жительства, чаще всего исключительно положительные, и это понятно, поскольку такие лица характеризуются высоким уровнем образования, жизненным опытом, организаторскими и ораторскими способностями, умением работы с коллективом. За рамками расследования остается анализ данных о поведении в быту, характере взаимоотношений с подчиненными, руководством, взяткодателями, связях и возможностях субъекта, характерном времяпрепровождении, об отклонении от законопослушного и морального поведения, о хобби (часто весьма дорогостоящем) и прочих обстоятельствах, дающих объективную оценку личности. Особое внимание следует уделять установлению данных о состоянии здоровья, поскольку в 60% приговоров по взяточничеству ниже низшего предела назначено наказание именно в связи с тяжелейшими заболеваниями подсудимого, которые подтверждены документами, представленными защитой в ходе судебного заседания.

Надлежащее внимание следователя должно быть уделено исследованию личности и других субъектов взяточничества, хотя им придается меньшее значение в расследовании. Взяткодатель — это любое вменяемое лицо, достигшее шестнадцатилетнего возраста. Его должностное положение значения не имеет. Более важны характеристики его личности, особенно связь с взяткополучателем, характер их взаимоотношений, возможное наличие неприязненных отношений и проверка версии об оговоре должностного лица.

 Характеристики личности соучастников взяткополучателя и взяткодателя особого значения при доказывании не имеют и устанавливаются в обычном порядке.

Обстоятельства, подлежащие установлению по делам о взяточничестве

Итогом анализа элементов криминалистической характеристики взяточничества является перечень обстоятельств, подлежащих установлению. Он шире, чем предмет доказывания по делу, поскольку с криминалистической точки зрения следователь для полного, всестороннего и объективного исследования всех обстоятельств дела должен установить все факты, имеющие значение для квалификации содеянного и назначения справедливой меры наказания. Кроме этого, часть обстоятельств устанавливается по ходу расследования как промежуточные факты, служащие переходными к предмету доказывания при проверке всех возможных версий по делу. На определенном этапе эти обстоятельства могут использоваться в оперативных целях как ориентирующая информация.

Итак, по делам о даче и получении взятки установлению подлежат.

А. Событие преступления, которое включает в себя установление места и времени выполнения субъектами конкретных действий или бездействия, направленных на достижение преступного результата; способа совершения преступления. Использовалась прямая передача взятки или завуалированная. Под какое правомерное действие была завуалирована передача взятки.

Б. Субъекты взяточничества (кем дана взятка, кем получена, имелись ли посредники и соучастники). Является ли взяткополучатель должностным лицом: представителем власти или лицом, выполняющим организационно-распорядительные или административно-хозяйственные функции. Не занимает ли лицо государственную должность Российской Федерации, государственную должность субъекта Российской Федерации, главы органа местного самоуправления. Каков круг полномочий взяткополучателя. Каким видом иммунитета он обладает.

В. Какова конкретная вина каждого субъекта взяточничества.

Г. В чем заключались интересы субъектов взяточничества, какова их цель и мотив, за что была передана взятка.

Д. Какие действия выполнены, от каких действий (бездействия) удержался субъект, входят ли они в служебные полномочия лица, оказывалось ли покровительство и попустительство по службе, являлись ли действия (бездействие) незаконными.

Е. Имело ли место вымогательство.

Ж. Имеются ли смягчающие и отягчающие ответственность виновных лиц обстоятельства.

З. Каковы причины и условия, способствовавшие взяточничеству. Как характеризуется обстановка совершения преступления.

И. Каков характер и размер ущерба, причиненного взяточничеством.

К. Как характеризуются обвиняемые.

 При планировании расследования конкретного дела в зависимости от его особенностей содержание перечисленных обстоятельств должно расширяться с учетом тех характеристик, которые выше были даны основным элементам дачи и получения взяток.

Цели и мотивы

 Поскольку взяточничество — корыстное преступление, мотивы взяткополучателя всегда корыстные, а целью является незаконное обогащение.

 Цели и мотивы взяткодателя могут быть сложнее и многообразнее. Прежде всего они могут быть законными и незаконными. Это имеет криминалистическое значение, так как при достижении взяткодателем законных целей за взятку может практически не оставаться следов преступления, ибо взяткополучатель в этом случае за взятку выполняет свои служебные действия в рамках должностной инструкции без каких-либо нарушений или отклонений, которые могли бы быть зафиксированы при исследовании его деятельности. При удовлетворении незаконных интересов взяткодателя взяткополучатель вынужден выйти за рамки служебных обязанностей, что в подавляющем большинстве случаев может быть установлено следователем при исследовании документов, допросах сотрудников взяткополучателя, проведении ревизий.

Кроме того, цели взяткодателя могут быть следующие:

1) личные, если взяткодатель добивается путем взятки получить какие-либо блага для себя лично;

2) удовлетворение интересов третьих лиц. Чаще всего это родственники, супруги, знакомые, в материальном и психологическом благополучии которых заинтересован взяткодатель;

3) корпоративные, которые имеют место, когда за взятку пытаются приобрести какие-либо блага для определенной группы лиц или организации в целом.

 Проанализировав установленные цели и мотивы деятельности субъектов и правильно оценив их, следователь получает и данные о таких элементах криминалистической характеристики, как предмет взятки, его источник, способ совершения преступления, субъекты, место, время совершения преступления, и проверяет свою мысленную модель преступления уже добытыми иными доказательствами.

Предмет взятки

Как отмечалось выше, в качестве предмета взятки могут выступать любые материальные ценности и услуги материального характера, представляющие определенную имущественную выгоду. Предметом взятки наряду с деньгами, ценными бумагами и иным имуществом могут быть выгоды или услуги имущественного характера, оказываемые безвозмездно, но подлежащие оплате (предоставление туристических путевок, ремонт квартиры, строительство дачи и др.). Под выгодами имущественного характера следует понимать, в частности, занижение стоимости передаваемого имущества, приватизируемых объектов, уменьшение арендных платежей, процентных ставок за пользование банковскими ссудами. Изучая материалы уголовного дела, государственный обвинитель должен обращать внимание на то, добыты ли следствием достаточные доказательства, относящиеся к денежной оценке таких выгод и услуг имущественного характера.

При расследовании взяточничества надо иметь в виду, что имущественные выгоды в виде денег, иных ценностей, оказания материальных услуг могут быть предоставлены родным и близким должностного лица с его согласия. В деле должны быть добыты доказательства того, что должностное лицо знало об этом, не возражало против этого и использовало свои служебные полномочия в пользу взяткодателя.

 В процессе доказывания предмета взятки необходимо исходить из наибольшей детализации описания и установления индивидуальных свойств и характеристик предмета взятки. Так, если им являлись деньги, то должно быть установлено, какая именно сумма передавалась, в какой валюте, какими купюрами, каковы индивидуальные признаки купюр, номера переданных купюр, сведения об особенностях и индивидуальных признаках упаковки.

 Если предметом взятки явились товарно-материальные ценности, то следствием должно быть установлено их наименование, количество, качественные признаки, форма, размер, цвет, объем, вес, индивидуальные признаки, номера, дефекты, данные о месте и времени приобретения, данные об источнике средств для приобретения предмета взятки, материал, из которого они изготовлены, наличие клейм, маркировка, характеристика упаковки.

 При выполнении работ и услуг для взяткополучателя, которые могут быть оформлены в виде заключения различных договоров (заказ, подряд, перевозка, ремонт квартиры, наем жилья и другие услуги), устанавливаются следующие обстоятельства: каков объект услуги или работы, как документально оформлено, кто исполнитель, время и место исполнения, средства выполнения работ и услуг, иные обстоятельства, связанные с исполнением. К числу услуг должны быть отнесены: предоставление туристических путевок и направлений в санатории и дома отдыха, организация зарубежных поездок под видом лекций и с деловыми целями, участие в симпозиумах с оплатой не только поездки, но и выдачей "карманных денег в валюте" и др.

 Предметом взятки могут служить также ценные бумаги и другие объекты, например, приобретение недвижимости для взяткополучателя и его семьи, в том числе и за рубежом, открытие счетов в зарубежных банках и др.

 Значительное внимание необходимо обращать и на стоимость (размер) предмета взятки, которая устанавливается либо по показаниям лиц, имевшим отношение к его приобретению или оценке, либо путем проведения судебно-товароведческой или иной экспертизы, например судебно-строительной, если предметом взятки явились услуги по строительству или ремонту жилища. Установление размера взятки в стоимостном выражении обязательно и в случае, если взятка заключалась в предоставлении услуг. К материалам уголовного дела должна быть приобщена справка о размере минимального размера оплаты труда (МРОТ) на момент передачи предмета взятки, поскольку это важное доказательство передачи взятки в крупном размере, который составляет стоимость, превышающую 500 МРОТ, что закон рассматривает как квалифицирующий признак. Уместно напомнить, что закон не определяет минимального размера взятки.

В ходе следствия должны приниматься меры к безупречному процессуальному введению предмета взятки в материалы уголовного дела. Он может быть введен протоколом личного осмотра взяткополучателя, если предмет находился при нем в момент задержания с поличным, либо протоколом осмотра места происшествия, если предмет взятки был «сброшен» субъектом или оставлен на месте. Если предмет взятки передан прежде, до получения сообщения о преступлении, либо спрятан взяткополучателем, то его поиск осуществляется путем проведения обыска, и обнаружение предмета фиксируется протоколом обыска. В случаях, когда достоверно известно место нахождения предмета, он может быть изъят в ходе выемки. Это очень важный момент расследования, поэтому на него всегда обращает внимание защита, и следователь должен быть уверен в безукоризненности процессуального оформления предмета взятки. С появлением его в поле действия расследования следователь обязан сразу провести его осмотр и зафиксировать индивидуальные особенности. При необходимости предмет взятки может быть предъявлен для опознания взяткодателю, взяткополучателю, иным лицам, видевшим его у взяткодателя или взяткополучателя либо при иных обстоятельствах. В ряде случаев по предмету и его упаковке проводятся различные экспертизы, что уже само по себе обеспечивает дополнительные доказательства. Проводятся такие судебные экспертизы, как трасологическая, дактилоскопическая, биологическая, товароведческая, почерковедческая, строительная и другие в зависимости от характера объекта исследования и обстоятельств дела. Только после выполнения этих необходимых действий следствие приобщает предмет взятки к материалам уголовного дела в качестве вещественного доказательства.