3.4. Функциональные принципы арбитражного процесса

Принцип диспозитивности. Принцип диспозитивности заключается в возможности участвующих в деле лиц, и в первую очередь сторон, распоряжаться своими материальными и процессуальными правами. Принцип диспозитивности определяет движение арбитражного процесса по делу, переход его из одной стадии в другую. Нормы права, раскрывающие действие из этого принципа, направлены на регулирование порядка возбуждения дела, рас-смотрения его и окончания, включая исполнение решений арбитражного суда в зависимости от воли стороны. Диспозитивность арбитражного процесса предопределяется наличием одноименного принципа в регулятивных (материальных) правоотношениях, являющихся объектом судебного рассмотрения и разрешения. Так, в ст. 1 Гражданского кодекса Российской Федерации провозглашено, что граждане (физические лица) и юридические лица приобретают и осуществляют свои гражданские права своей волей и в своем интересе. Они свободны в установлении своих прав и обязанностей на основе договора и в определении любых не противоречащих законодательству условий договора.

Кредитор может прекратить обязательство прощением долга (ст. 415 ГК РФ). Свобода действий сторон, но в рамках закона, определяет и сущность арбитражного процесса.

Арбитражный процесс по конкретному спору возникает только по заявлению заинтересованных лиц, обратившихся за защитой своих нарушенных или оспариваемых прав и законных интересов. Отказ от права на обращение в суд недействителен (ст. 4 АПК РФ).

Право на обращение в арбитражный суд в защиту государственных и об-щественных интересов имеют прокурор, государственные органы, органы местного самоуправления и иные органы (п. 2 ст. 4 АПК РФ).

В соответствии с принципом диспозитивности стороны по своему соглашению могут передать спор на разрешение третейского суда (ст. 23 АПК РФ). Если в законе установлена альтернативная подсудность для данного вида иска (ст. 26 АПК РФ), то истец вправе выбрать арбитражный суд по своему усмотрению. По заявлению лица, участвующего в деле, арбитражный суд вправе принять меры по обеспечению иска в любой стадии процесса (ст. 75 АПК РФ). Истец в исковом заявлении сам определяет предмет и основание иска (пп. 4, 7 ст. 102 АПК РФ) и вправе соединить в одном исковом заявлении несколько требований, связанных между собой. Ответчик вправе до принятия решения по делу предъявить к истцу встречный иск (ст. 110 АПК РФ). Стороны могут в ходе судебного заседания достичь мирового соглашения, которое оформляется ими письменно (ст. 121 АПК РФ). Истец вправе до принятия решения судом изменить основание или предмет иска, увеличить или уменьшить размер исковых требований, либо отказаться от иска. Ответчик вправе признать иск полностью или частично.

Свобода распорядительных действий сторон имеет некоторые пределы, т. е. ограничения, определяемые в интересах принципа законности.

Арбитражный суд не принимает, в частности, отказа от иска, уменьшения размера исковых требований, признания иска, не утверждает мирового соглашения,

если эти действия противоречат законам и иным нормативным правовым актам или нарушают права и законные интересы других лиц (ст. 37 АПК РФ).

Принцип состязательности. Истоки принципа состязательности находятся в противоположности материально-правовых интересов сторон в арбитражном процессе. Если принцип диспозитивности определяет возможности сторон и других лиц, участвующих в деле, по распоряжению объектом спора и движением процесса, то принцип состязательности определяет их возможности и обязанности по доказыванию оснований заявленных требований и воз-ражений, по отстаиванию своей правовой позиции.

Этот принцип теснейшим образом связан с принципом законности, дис-позитивности. Условием реализации принципа состязательности выступает процессуальное равноправие сторон, поскольку состязаться в отстаивании своих субъективных прав и интересов стороны могут лишь в одинаковых правовых условиях с использованием равных процессуальных средств.

Яркой иллюстрацией принципа состязательности является установленное правило доказывания, в соответствии с которым каждое лицо, участвующее в деле, должно доказать те обстоятельства, на которые оно ссылается как на основание своих требований и возражений (п. 1 ст. 53 АПК РФ). Доказательства представляются лицами, участвующими в деле.

Всесторонность рассмотрения дела, принятие арбитражным судом законного и обоснованного решения обеспечивается обширными возможностями сторон проявлять в процессе свою инициативу и активность, приводить доводы в обоснование своей позиции и отвергать доказательства и аргументы противоположной стороны.

В соответствии со ст. 33 АПК РФ лица, участвующие в деле, имеют право знакомиться с материалами дела, делать выписки из них, снимать копии, заявлять отводы, представлять доказательства и участвовать в их исследовании, задавать вопросы, заявлять ходатайства, давать объяснения арбитражному суду и пользоваться другими правами, обеспечивающими состязание в процессе, направленное к установлению действительных фактических обстоятельств по делу, прав и обязанностей сторон.

Весь ход судебного заседания имеет состязательную форму. Эта форма проявляется в определенной очередности выступлений лиц, участвующих в деле, в порядке исследования доказательств (п. 1 ст. 117 АПК РФ) и в последовательности разрешения арбитражным судом заявленных ходатайств (п. 1 ст. 118 АПК РФ). Непредставление отзыва на исковое заявление или дополнительных доказательств, которые судья предложил представить лицам, участвующим в деле, не является препятствием к рассмотрению дела по имеющимся в нем материалах (п. 1 ст. 119 АПК РФ).

В арбитражном процессе при реализации принципа состязательности оп-ределенная активная роль отводится арбитражному суду в интересах обеспечения законности. «Чистой» состязательности в настоящее время в арбитражном процессе нет.

Так, согласно п. 2 ст. 53 АПК РФ, арбитражный суд вправе предложить лицам, участвующим в деле, представить дополнительные доказательства, если сочтет невозможным рассмотреть дело на основании имеющихся доказательств. Арбитражный суд проверяет относимость представляемых доказательств к рассматриваемому делу, окончательно устанавливает содержание вопросов, по которым требуется получить заключение экспертов.

Судья возвращает исковое заявление, если не представлены доказательства направления другим лицам, участвующим в деле, копий искового заявления, если не представлены другие документы (пп. 4, 5, 6, 8 ст. 108 АПК РФ).

Принцип процессуального равноправия сторон. В основе этого принципа лежат те экономические начала, которые ставят предприятия (объединения) в равное положение в сфере производственных отношений. Это состояние в сфере экономических отношений в свою очередь положено в основу равноправия сторон в арбитражном процессе (ст. 7 АПК РФ).

Суть данного принципа выражается в установленных законом равных воз-можностях сторон и гарантированных правах на защиту своих интересов. Предоставляя одной стороне конкретные процессуальные права, закон наделяет аналогичными правами и другую сторону. Если истцу предоставляется право изменять предмет и основания своих требований, то ответчику соответственно предоставлено право изменять основания возражений, ранее выдвинутых против иска. Таким образом, ни одна из сторон не пользуется каким-либо преимуществом перед другой.

При разрешении спора обе стороны в равной мере имеют право рассчитывать на оказание помощи со стороны суда. Принцип процессуального равноправия сторон имеет важное значение на всех стадиях процесса и является предпосылкой состязательности процесса.

Принцип сочетания устности и письменности. Арбитражный процесс строится на сочетании двух начал: устности и

письменности. Традиционно преобладающее значение в этом сочетании придается устности, хотя известно, что сторонам, арбитражному суду и другим участникам процесса приходится преимущественно закреплять свои отношения и совершать процессуальные действия в письменной форме.

Роль письменности в арбитражном процессе более высокая, чем в гражданском процессе. Арбитражный суд разрешает дела, как правило, между юридическими лицами. Поэтому без исследования документов, фиксирующих регистрацию этих субъектов гражданского оборота (учредительных документов), а также документов, отражающих состоявшиеся сделки (договоры) между ними, нельзя обойтись при разрешении экономических и иных споров. Исковое заявление как основной документ подается в арбитражный суд в письменной форме (п. 1 ст. 102 АПК РФ). В законе (ст. 104 АПК РФ) содержится перечень письменных доказательств, прилагаемых к исковому заявлению. Только в письменной форме выносится решение арбитражного суда и подается апелляционная, кассационная жалоба и протест о пересмотре дела в порядке надзора. Достижение мирового соглашения оформляется письменно (ст. 121 АПК РФ).

В арбитражном процессуальном законодательстве в то же время закреплены нормы, обязывающие арбитражный суд, стороны, других участников процесса совершать некоторые действия в устной форме, т. е. фиксирующие начала устности.

Так, заседание арбитражного суда ведется в устной форме. Судья, предсе-дательствующий в заседании арбитражного суда, в устной форме открывает заседание суда, объявляет, какое дело подлежит рассмотрению, проверяет явку участников процесса, устно разъясняет процессуальные права и обязанности (ст. 115 АПК РФ). Объяснения лиц, участвующих в деле, заключения экспертов заслушиваются устно. Вопросы всем участникам процесса задаются также в устной форме.

Действие устности в арбитражном процессе имеет важное практическое значение. Личное общение сторон между собою в процессе и с судом создает наилучшую возможность достижения истины в процессе, обмена мнениями, облегчает восприятие доказательств по делу и вынесение законного и обоснованного решения. Устная форма общения повышает эффективность состязания сторон в процессе разрешения спора.

Некоторые процессуальные действия могут совершаться равнозначно как в устной, так и в письменной форме. Так, например, стороны могут заявлять ходатайства в судебном заседании как в устной, так и в письменной форме, возражать против ходатайств можно также в письменной форме, в письменной и устной форме можно ставить вопросы перед экспертом в судебном заседании.

Принцип непосредственности. Этот принцип определяет способы и методы восприятия арбитражным судом материалов дела. В силу данного принципа суд должен основывать свое решение по делу исключительно на доказательствах, проверенных и исследованных в арбитражном заседании. Арбитражный суд должен всемерно стремиться к тому, чтобы сведения о необходимых для разрешения спора фактах были получены из первоисточников, хотя копии документов или выписки из них не исключаются. Если для дела имеет значение лишь часть документа, предоставляется надлежащим образом заверенная выписка из него. Подлинные документы предоставляются, когда обстоятельства дела согласно законодательству должны быть удостоверены только такими документами (п. 2 ст. 60 АПК).

Исследование доказательств с соблюдением всех требований принципа непосредственности является весьма эффективным способом достижения истины по делу. Вступая в непосредственные контакты с материалами дела, заслушивая лично объяснения участвующих в деле сторон и других участников процесса, судьи тем самым имеют возможность вести проверку предоставленных материалов и объяснений указанных лиц действенно, активно.

Принцип непрерывности. В соответствии с этим принципом разбирательство дела осуществляется при неизменном составе суда. В случае замены судьи или одного из судей при коллегиальном рассмотрении дела разбирательство по делу должно быть произведено с самого начала. Основной смысл, заложенный в этот принцип, состоит в том, чтобы обеспечить внимательный подход к рассмотрению и разрешению дела. Судья не может, рассматривая одно дело, отвлекать внимание на рассмотрение других дел. Перерыв в судебном разбирательстве может быть назначен только для отдыха. В исключительных случаях арбитражный суд вправе объявить перерыв в заседании на срок не более трех дней. Исключительными случаями могут считаться болезнь судьи, необходимость получения доказательства. До принятия решения по делу или до отложения его рассмотрения арбитражный суд не вправе рассматривать другие дела (ст. 117 АПК РФ).Контрольные вопросы для практических (семинарских) занятий:

1. Дайте понятие принципов права вообще, и арбитражного процессуального права в частности.

2. Чем состав принципов арбитражного процессуального права отличается от их классификации?

3. Перечислите организационно-функциональные принципы арбитражного процесса и дайте их общую характеристику.

4. Перечислите функциональные принципы арбитражного процесса.

5. Раскройте содержание принципов состязательности и диспозитивности арбитражного процесса.

6. Расскажите о гарантиях реализации принципа законности в арбитражном процессе.Решите следующие правовые ситуации

Задача № 1

Торгово-закупочная фирма «Кедр», являющаяся акционерным обществом закрытого типа, расположенная в Республике Саха (Якутия), продала швейному предприятию «Орел», расположенному в Новосибирской области, партию пушнины на сумму 86 млн. рублей по договору от 20 марта 1995 года. В договоре был определен порядок денежных расчетов: половина Цены партии пушнины, т. е. 43 млн. рублей, перечисляется получателем на счет продавца в течение трех дней после подписания договора, остальная сумма — после приемки пушнины на складе получателя. Пушнина поступила на склад получателя, однако оставшаяся сумма 43 млн. рублей не была перечислена продавцу по мотиву наличия брака и плохого качества товара.

Фирма «Кедр» предъявила иск в областной арбитражный суд по месту нахождения покупателя о взыскании 43 млн. рублей.

В судебном заседании областного арбитражного суда интересы истца пред-ставлял коммерческий директор Федоров Г. К. и кроме него представитель — адвокат Нурманэ С. П., с которым фирмой «Кедр» был заключен договор на правовое обслуживание.

В заседании арбитражного суда представитель-адвокат Нурманэ С. П. заявил ходатайство об отложении дела для перевода ему документов, имеющихся в деле, на якутский язык и обеспечении на следующем процессе переводчика, так как он лучше владеет родным языком, чем русским, на котором ведется процесс.

Коммерческий директор фирмы «Кедр» Федоров Г. К., также представлявший интересы истца, возразил против отложения дела, ссылаясь на то, что у него нет времени участвовать в другом процессе в случае отложения дела, и просил рассмотреть дело по существу в данном заседании.

Вопросы по задаче:

1. Проанализируйте правовую ситуацию с точки зрения действия принципов арбитражного процесса.

2. Как следует поступить арбитражному суду?

Задача № 2

Арбитражный суд автономного округа рассматривал дело по иску АОЗТ «Твердые сплавы» к заводу «Стальконструкция» о взыскании 192 млн. рублей — стоимости проданной заводу металлопродукции и 8 млн. рублей за просрочку платежей, исходя из оговоренных в договоре санкций: 0,5% от подлежащей оплате суммы за каждый день просрочки платежа. В обоснование иска представитель истца ссылался на договор купли-продажи от 18 марта 1994 года, заключенный между сторонами, в котором были определены формы расчетов и последствия нарушения сроков платежей. Представитель ответчика иска не признал, указав в устной форме, что деньги были перечислены своевременно, но не поступили на счет продавца по вине расчетно-кассового центра Госбанка. Копии платежных документов он обязался представить суду через два дня.

Судья арбитражного суда объявил перерыв в заседании на 30 минут, позвонил во время перерыва главному бухгалтеру завода «Стальконструкция» и выяснил, что деньги были перечислены истцу платежным поручением от 19 мая 1994 года. После перерыва судья сообщил участникам процесса полученные сведения и рассмотрел дело по существу, отказав в иске АО «Твердые сплавы».

Проанализируйте правовую ситуацию с точки зрения реализации судом принципов арбитражного процесса.

Задача № 3

Организация «Промремстроймонтаж» 20 декабря 1992 года заключила договор аренды нежилого помещения с областным комитетом по управлению государственным имуществом сроком на 5 лет с условием ежеквартальной оплаты арендованного помещения. Нежилое помещение использовалось арендатором как склад для хранения материалов.

Арендатор в течение 1994 года и в первом квартале 1995 года не произвел платежей в счет арендной платы. В апреле 1995 года областной комитет по управлению государственным имуществом предъявил иск к арендатору о взыскании арендной платы за 1994 год и за первый квартал 1995 года в сумме 18 млн. рублей.

В судебном заседании арбитражного суда представитель истца предъявил за подписью руководителя облгоскомимущества письмо, в котором сообщалось, что истец прощает половину долга и просит взыскать с ответчика только 9 млн. рублей.

Представитель ответчика иска не признал, заявив, что у организации нет денежных средств, и просил в подтверждение этого послать запрос в коммерческий банк «Экспо», с которым организация имеет договор расчетного счета.

Арбитражный суд отложил разбирательство по делу и запросил коммерческий банк о наличии денежных средств на счету организации «Промремстроймонтаж».

Коммерческий банк в своем ответе суду сообщил, что не может дать таких сведений, т. к. эта информация составляет коммерческую тайну.

При новом рассмотрении дела арбитражный суд вынес решение, которым в интересах истца признал расторгнутым договор аренды нежилого помещения от 20.12.1992.

Оцените действия суда и представителей сторон с учетом содержания принципов законности, состязательности арбитражного процесса.

Задача № 4

Гражданин Петров И. И., осуществляющий предпринимательскую деятельность без образования юридического лица и имеющий статус индивидуального предпринимателя, получил 10 марта 1994 года в коммерческом банке «Сервис-плюс» кредит на приобретение оборудования для мини-пекарни сроком на шесть месяцев. После истечения срока кредит банку не возвратил, т. к. монтаж оборудования и пуск производства задержались. Банк предъявил к нему иск в арбитражном суде о взыскании кредита и процентов за пользование им.

В заседании арбитражного суда Петров И. И. заявил устное ходатайство о слушании дела в закрытом заседании т. к. о процессе могут узнать другие предприниматели и у него осложнятся деловые отношения с ними. Представитель банка предоставил письменные возражения в ответ на это ходатайство и считал, что процесс должен быть открытым, с приглашением корреспондента областной газеты с тем, чтобы все коммерческие банки знали о неспособности предпринимателя Петрова И. И. выполнять свои обязательства и о ненадежности его как контрагента.

Вопросы по задаче:

1. Как поступить арбитражному суду при наличии противоположных ходатайств?

2. Расскажите о соотношении устности и письменности в арбитражном процессе