§ 4. Разбирательство дела в апелляционной инстанции

Порядок рассмотрения дела арбитражным судом апелляционной инстанции закреплен в ст. 153 АПК, в соответствии с которой в апел­ляционной инстанции дело рассматривается по правилам рассмотре­ния дела арбитражным судом первой инстанции с особенностями, предусмотренными гл. 20 АПК «Производство в апелляционной ин­станции». При этом правила, установленные в разд. II АПК только для первой инстанции, не применяются.

К таким правилам относятся положения:

1) о соединении и разделении нескольких исковых требований, связанных между собой (ст. 105 АПК);

2) предъявлении встречного иска (ст. 110 АПК);

3) о замене ненадлежащей стороны (ст. 36 АПК);

4) о недопустимости разрешения спора в отсутствие истца (при­менительно к апелляционному производству — заявителя), не заяв­лявшего о рассмотрении дела без его участия (ч. 3 ст. 119 АПК);

5) об отказе в принятии искового заявления (ст. 107 АПК);

6) о единоличном рассмотрении дела (ст. 14 АПК) и др.

Что же касается разд. I АПК, то его положения носят общий ха­рактер и могут применяться в апелляционной инстанции с учетом конкретных обстоятельств, поскольку при рассмотрении дела в апел­ляционной инстанции арбитражный суд в соответствии со ст. 155 АПК повторно рассматривает дело, проверяет законность и обосно­ванность решения в полном объеме и согласно ст. 157 АПК вправе изменить или отменить решение арбитражного суда первой инстан­ции и принять новое решение (п. 6. постановления Пленума ВАС РФ от 19 июня 1997 г. № 11)*.

* ВВАС РФ. 1997. № 12. С. 14.

Вместе с тем установленные в АПК правила о совершении опре­деленных процессуальных действий до принятия решения арбитраж­ным судом не исключают возможности их совершения при рассмот­рении дела в апелляционной инстанции, если суд признает это необ­ходимым для полного и всестороннего исследования обстоятельств дела при его повторном рассмотрении, для исправления или устра­нения судебной ошибки, допущенной при рассмотрении дела судом первой инстанции.

К таким действиям относятся:

1) передача споров на разрешение третейского суда (ст. 23 АПК);

2) привлечение к участию в деле другого ответчика (ст. 35 АПК);

3) отказ от иска (ст. 37 АПК);

4) вступление в дело третьих лиц, заявляющих самостоятельные требования на предмет спора (ст. 38 АПК);

5) вступление в дело (привлечение к участию в деле) третьих лиц, не заявляющих самостоятельных требований на предмет спора (ст. 39 АПК)*.

* См. там же.

Срок рассмотрения апелляционной жалобы установлен в ст. 156 АПК и составляет один месяц со дня ее поступления в арбитражный суд. Само рассмотрение дела в апелляционной инстанции протекает практически так же, как и в суде первой инстанции — в открытом заседании (с теми же исключениями), с принятием тех же судебных процедур, что и в первой инстанции.

В соответствии со ст. 14 АПК, в отличие от суда первой инстанции, апелляционный суд рассматривает все дела в коллегиальном составе.

Заседания апелляционного суда проводятся, как правило, в зале заседаний с соблюдением требований процессуального законодатель­ства. О времени и месте заседания извещаются участвующие в деле лица.

Отказ от апелляционной жалобы. В соответствии со ст. 154 АПК лицо, подавшее апелляционную жалобу, вправе отказаться от нее до вынесения постановления. Суд вправе отклонить отказ от жало­бы по основаниям, предусмотренным в ч. 4 ст. 37 АПК, и рассмот­реть дело в апелляционном порядке. При принятии отказа от жало­бы суд прекращает производство в апелляционной инстанции, если решение не обжаловано другими лицами. О прекращении производ­ства в апелляционной инстанции арбитражный суд выносит опреде­ление.

Пределы рассмотрения дела в суде апелляционной инстанции. В соответствии со ст. 155 АПК при рассмотрении дела в апелляци­онной инстанции арбитражный суд не связан доводами жалобы и по имеющимся в деле и дополнительно представленным доказательствам повторно рассматривает дело. Дополнительные доказательства при­нимаются арбитражным судом, если заявитель обосновал невозможность их представления в суде первой инстанции по причинам, не зависящим от него.

При решении вопроса о принятии дополнительных доказательств принимаются во внимание:

1) объяснения заявителя о причинах непредставления этих дока­зательств в суде первой инстанции;

2) объяснения заявителя о необходимости их представления в суд апелляционной инстанции;

3) относимость доказательств к обстоятельствам, имеющим зна­чение для разрешения спора.

Дополнительные доказательства могут быть не приняты судом апелляционной инстанции, если будет установлено, что заинтересо­ванное лицо в суде первой инстанции вело себя недобросовестно и не представило эти доказательства с целью затянуть процесс. Допол­нительные доказательства, представленные в обоснование отзыва на апелляционную жалобу, принимаются и рассматриваются арбитраж­ным судом апелляционной инстанции по существу.

В соответствии с ч. 2 ст. 155 АПК суд апелляционной инстанции не связан доводами апелляционной жалобы и проверяет законность — правовую сторону — и обоснованность — фактическую сторону — ре­шения суда первой инстанции в полном объеме.

Новые требования, которые не были предъявлены в суде первой инстанции, в суде апелляционной инстанции не принимаются и не рассматриваются. Из этого следует, что пределы рассмотрения дела судом апелляционной инстанции ограничены только предметом ре­шения суда первой инстанции. Характерный признак апелляции –рассмотрение дела в апелляционном суде только в пределах апелля­ционной жалобы –отсутствует.

В назначенное для разбирательства дела время председательст­вующий открывает заседание, объявляет состав суда, разъясняет уча­ствующим в деле лицам их права и обязанности, определяет порядок ведения заседания, выясняет, имеются ли у участников арбитражного процесса заявления, ходатайства, отводы составу суда, эксперту и пе­реводчику, руководит заседанием, способствуя полному и всесторон­нему выяснению всех обстоятельств дела, обеспечивает в заседании надлежащий порядок. Разбирательство дела в апелляционной инстан­ции завершается вынесением постановления. Однако не во всех слу­чаях разбирательство дела в апелляционной инстанции может быть окончено вынесением постановления в первом судебном заседании.

В судебной практике возникают обстоятельства, которые оказы­вают влияние на ход судебного разбирательства: он либо задержива­ется, либо прекращается вообще без вынесения постановления. В пер­вом случае речь идет о приостановлении производства по делу в апел­ляционном суде.

Арбитражное процессуальное законодательство допускает при­остановление производства по делу в апелляционной инстанции. Основания для приостановления производства по делу закреплены в ст. 81 и 82 АПК. Как разъяснил Пленум ВАС РФ в п. 7 постанов­ления № 11 от 19 июня 1997 г. «О применении АПК РФ при рассмот­рении дел в апелляционной инстанции»*, в случаях, предусмотренных в ст. 81 АПК, арбитражный суд обязан приостановить производство по делу, при наличии же оснований, перечисленных в ст. 82 АПК, вопрос о приостановлении производства по делу решается арбитраж­ным судом в зависимости от его конкретных обстоятельств. Применяя п. 1 ч. 1 ст. 81 АПК, следует иметь в виду, что под уголовным судопроизводством понимаются все стадии уголовного процесса, опреде­ленные в УПК РСФСР, т.е. с момента возбуждения уголовного дела.

* ВВАС РФ. 1997. № 12.

В иных случаях судебная практика допускает окончание судеб­ного разбирательства в апелляционном суде без вынесения постанов­ления путем прекращения апелляционного производства или остав­ления апелляционной жалобы без рассмотрения.

Прекращение апелляционного производства используется в тех случаях, когда апелляционное производство было возбуждено неза­конно. Так, в соответствии со ст. 151 АПК при подаче апелляционной жалобы судья должен отказать в ее принятии, если:

1) жалоба подана лицом, не имеющим в силу закона права на обжалование решения, в частности лицом, не участвующим в деле, о правах и обязанностях которого суд первой инстанции не принимал решения;

2) жалоба подана на решение, не подлежащее обжалованию в апел­ляционном порядке, например решение Высшего Арбитражного Суда РФ;

3) жалоба подана на определение, которое в соответствии в АПК не подлежит обжалованию;

4) жалоба подана с пропуском установленного срока, не содержит ходатайства о восстановлении пропущенного срока, и в процессе раз­бирательства дела такое ходатайство не заявлено.

Если указанные обстоятельства будут установлены после приня­тия жалобы к производству апелляционного суда, то производство по жалобе прекращается применительно к п. 1 ст. 85 АПК (п. 3 по­становления Пленума Высшего Арбитражного Суда РФ № 11 от 19 июня 1997 г. «О применении АПК РФ при рассмотрении дел в апелляционной инстанции»)*.

* BBAC РФ. 1997. № 12.

Другим основанием для прекращения апелляционного производ­ства может служить утрата лицом, подавшим апелляционную жалобу, интереса к апелляционной форме защиты прав.

В соответствии со ст. 154 АПК лицо, подавшее апелляцион­ную жалобу, вправе отказаться от нее до вынесения постановле­ния. При принятии отказа от жалобы суд прекращает производство в апелляционной инстанции, если решение не обжаловано другими лицами.

Оставление апелляционной жалобы без рассмотрения — это вто­рая форма окончания апелляционного производства без вынесения постановления. Основанием для ее использования является ошибка, допущенная судьей при возбуждении апелляционного производства. Однако в отличие от прекращения производства по делу, эта ошибка может быть устранена заинтересованным лицом, и оно вновь может обратиться в апелляционный суд.

Пленум Высшего Арбитражного Суда РФ в постановлении № 11 от 19 июня 1997 г. «О применении АПК РФ при рассмотрении дел в апелляционной инстанции» (п. 5) разъяснил: «Если после приня­тия апелляционной жалобы к производству возникнут сомнения в наличии у лица, подавшего жалобу, права на ее подписание, заявите­лю предлагается представить соответствующие доказательства, под­тверждающие полномочия на подписание жалобы. В случае непред­ставления таких доказательств жалоба оставляется без рассмотрения применительно к ст. 87 АПК»*.

* Там же.

Протокол судебного заседания. В заседании арбитражного суда апелляционной инстанции, а также при совершении отдельных процессуальных действий вне судебного заседания составляется прото­кол. К содержанию протокола, порядку его ведения и подписания, а также порядку представления и рассмотрения замечаний на протокол применяются правила, содержащиеся в ст. 123 АПК.

Отсутствие в деле протокола заседания арбитражного суда апел­ляционной инстанции или неподписание его лицами, указанными в ст. 123 АПК, является безусловным основанием к отмене постанов­ления апелляционной инстанции в соответствии с п. 8 ч. 3 ст. 176 АПК (п. 8 постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда РФ № 11 от 19 июня 1997 г. «О применении АПК РФ при рассмотрении дел в апелляционной инстанции»)*.

* BBAC РФ. 1997. № 12.