§ 2. ПРОЦЕССУАЛЬНЫЕ ДЕЙСТВИЯ ПО ПОДГОТОВКЕ ДЕЛА К СУДЕБНОМУ РАЗБИРАТЕЛЬСТВУ.

Задачи по подготовке дела к судебному разбирательству, указанные в ст. 141 ГПК, судья выполняет путем совершения конкретных процессуальных действий, перечисленных в ст. 142 ГПК. В последней законодателем приведен перечень основных подготовительных действий. Однако установленный перечень действий судьи по подготовке дела не является исчерпывающим. Круг конкретных процессуальных действий, необходимых для всесторонней и полной подготовки дела, определяется судьей с учетом мнения лиц, участвующих в деле, исходя из вида судопроизводства, особенностей категории дела и его конкретных обстоятельств.

На реализацию первой задачи подготовки дела к судебному разбирательству - уточнение обстоятельств, имеющих значение для правильного разрешения дела, - направлены процессуальные действия судьи, предусмотренные пп. 1 и 2 ч. 1 ст. 142. Опрос сторон и третьих лиц по существу заявленного требования имеет первостепенное значение для уяснения судьей способов и средств защиты, первоначальной юридической квалификации спорных правоотношений, правильного определения вида судопроизводства, в рамках которого оно должно рассматриваться, и предмета доказывания. Такой опрос обязателен, когда заявление подается лично стороной. Если же заявление прислано в суд по почте, подано представителем, поступило из другого суда в порядке передачи дела на основании ст. 122, 123 ГПК, вызов истца для опроса производится в случае необходимости и с учетом конкретных обстоятельств, например, места жительства истца, состояния его здоровья, достаточности доказательств и др. При опросе истца судья в первую очередь должен уточнить предмет иска, при необходимости - помочь истцу устранить неопределенность его требований. Если требование истца недостаточно обосновано фактами, то судья в соответствии со ст. 50 ГПК должен дополнить ис

252

следование основания иска недостающими фактами. Судья должен также установить наличие у истца других связанных между собой требований к тому же или к другим ответчикам с целью их соединения или разъединения (ст. 128 ГПК). Необходимо, кроме этого, выяснить, обращался ли истец к ответчику с предложением добровольно выполнить свои обязательства. Если обращался, то следует выяснить и возможные со стороны ответчика возражения.

Действующее гражданское процессуальное законодательство не предусматривает обязательного вызова ответчика для предварительного опроса по обстоятельствам дела. Согласно п. 2 ч. 1 ст. 142 ГПК судья вызывает ответчика в процессе подготовки дела лишь в необходимых случаях. Определяющим критерием целесообразности такого вызова ответчика является не только степень сложности гражданско-правового спора, но и то, насколько четко судья представляет себе позицию ответчика. Целесообразен вызов ответчика, например, при трудности в правовой квалификации отношений сторон; возможных возражениях ответчика против заявленного к нему требования; а также при наличии данных, свидетельствующих о том, что стороны могут заключить мировое соглашение.

По особо сложным делам судья может предложить ответчику представить письменные объяснения, скажем, если: к ответчику предъявлено несколько требований; имеет место процессуальное соучастие; возражения ответчика значительны по объему, содержат значительные арифметические подсчеты или различные способы опровержения заявленных к нему требований; невозможна личная явка ответчика в суд, а также если от него поступило заявление о разбирательстве дела в его отсутствие.

Судья должен разъяснить ответчику его право предъявления встречного требования по общим правилам предъявления иска для совместного рассмотрения с первоначальным (ст. 131, 132 ГПК).

Во время подготовки дела иногда целесообразно вторично вызвать истца к судье для опроса. Достаточно эффективным средством подготовки дела может оказаться одновременный опрос сторон. Как показывает практика, одновременный вызов сторон целесообразно осуществлять по делам об установлении отцовства, о расторжении брака, восстановлении на работе, возмещении вреда, защите прав авторов, по спорам, вытекающим из жилищных правоотношений. При одновременном опросе сторон судье следует выяснить, не имеют ли они намерения заключить мировое соглашение. При достижении мирового соглашения его утверждение производится в порядке ст. 143 ГПК.

При обращении в суд прокурора или государственных органов, органов местного самоуправления, организаций и граждан с заявлением в защиту прав и охраняемых законом интересов других лиц (ст. 4, 41, 42 ГПК) судья должен привлекать их к участию в подготовке дела к судебному разбирательству. При этом судья вправе в необходимых случаях в

253

процессе подготовки предложить указанным лицам, участвующим в деле, уточнить основания заявленных требований, назвать дополнительные обстоятельства, имеющие значение для дела.

Совершая процессуальные действия, направленные на осуществление первой задачи подготовки, судья одновременно решает и вторую, ибо установление круга фактов, образующих предмет доказывания по делу, возможно лишь при выяснении характера взаимоотношений сторон и определении норм закона, регулирующего данные отношения. В целях выполнения следующей задачи подготовки дела, направленной на установление полного состава лиц, участвующих в деле, судья в соответствии с п. 3 ч. 1 ст. 142 вправе разрешать вопросы о вступлении в дело соистцов, соответчиков и третьих лиц, а также о замене ненадлежащей стороны.

Памятуя о том, что истцом или ответчиком может быть лишь лицо, которое предположительно является субъектом спорного материального правоотношения, судье всегда необходимо выяснить, являются ли стороны по данному делу надлежащими. В этом смысле рассматриваемый п. 3 ч. 1 ст. 142 ГПК содержит существенную новеллу, которая позволяет судье решать вопрос о замене ненадлежащей стороны в стадии подготовки Ранее согласно ст. 36 ГПК замена ненадлежащей стороны могла быть осуществлена только в стадии судебного разбирательства Однако в остальном производство замены ненадлежащей стороны в стадии подготовки должно происходить с соблюдением ст. 36 ГПК. В частности, все действия, связанные с заменой, необходимо заносить в протокол.

Судья должен принять все меры для своевременного привлечения или вступления в процесс соответчиков, соистцов (ст. 35 ГПК) и третьих лиц (ст. 37, 38 ГПК). Уже при опросе истца судье следует выяснить, какие лица, не указанные в заявлении, юридически заинтересованы в исходе дела. В соответствующих случаях судья должен указать истцу и ответчику на необходимость привлечения соответчиков, а также третьих лиц, не заявляющих самостоятельные требования на предмет спора, на свою сторону. Привлекаемым третьим лицам, не заявляющим самостоятельных требований на предмет спора, судья должен разъяснить последствия отказа от участия в процессе (ч. 3 ст. 208 ГПК). По искам о восстановлении на работе судья разрешает вопрос о привлечении к участию в деле в качестве третьего лица на стороне ответчика должностного лица, по распоряжению которого были произведены увольнение или перевод работника на другую работу с явным нарушением закона (ст. 39 ГПК). Важно обеспечить привлечение к участию в деле соответчиков при обязательном соучастии, когда раздельное рассмотрение требований истца к каждому лицу невозможно, например по делам о выделе части имущества собственника из общей собственности (см. ст. 252, 254 ГК РФ). Инициатива судьи в расширении круга ответчиков при обязательном соучастии не ограничена.

•ХА

Производя подготовку дела к судебному разбирательству, судья также разрешает вопрос о привлечении в процесс прокурора, государственных органов или органов местного самоуправления для дачи заключения по делу. Вопрос об участии в деле прокурора решается в зависимости от характера требования, сложности и общественной значимости дела. Участие прокурора и государственных органов, органов местного самоуправления обязательно в тех случаях, когда это предусмотрено законом. Так, обязательное участие прокурора в процессе предполагают ст. 255, 261, 263» ГПК РСФСР и ст. 70, 72, 73, 140 СК РФ, а органов опеки и попечительства - ст. 261, 263» ГПК и п. 2 ст. 28, ст. 70, 72, 73, 78, 140 СК РФ. Часть 4 ст. 42 ГПК в редакции Федерального закона № 120-ФЗ от 7 августа 2000 г.1 предусматривает возможность привлечения к участию в деле государственных органов и органов местного самоуправления безотносительно к законодательному установлению по инициативе суда. Правда, следует оговориться, что ст. 142 ГПК в редакции 1995 г. не предусматривает специально такого подготовительного процессуального действия, как разрешение судьей вопроса об участии в деле прокурора и о привлечении к участию в процессе соответствующего государственного органа или органа местного самоуправления. Такое исключение представляется неоправданным. Понятно, что новая редакция гл. 14 ГПК устремлена в будущее, когда вступит в силу новый ГПК РФ. В проекте ГПК РФ, как и в действующей редакции Закона РФ «О Прокуратуре Российской Федерации»2, предусматривается существенное сужение функции прокурора в гражданском процессе и, в частности, право прокурора давать заключение по делу ограничивается только случаями, прямо определенными законом Однако такая форма обязательного участия в процессе прокурора все же сохраняется, а значит, должна сохраниться и обязанность суда в стадии подготовки известить прокурора о возбуждении соответствующего дела, ознакомить его с материалами дела и вынести соответствующее определение о привлечении прокурора в процесс. Основаниями для решения вопроса о вступлении или привлечении в дело прокурора либо государственного органа или органа местного самоуправления могут служить п. 12 ч. 1 ст. 142 ГПК, ст. 41 и 42 ГПК.

Пункт 5 ч. 1 ст. 142 ГПК предоставляет судье право и возлагает на него обязанность известить о времени и месте разбирательства дела заинте

' Федеральный закон «О внесении изменений и дополнений в Гражданский процессуальный кодекс РСФСР» от 7 августа 2000 г. // Парламентская газета 2000. 9 августа.

2 Закон РФ «О Прокуратуре Российской Федерации» изложен в редакции Федерального закона от 17 ноября 1995 г. № 168-ФЗ с изменениями и дополнениями, внесенными федеральными законами от 10 февраля 1999 г. № 31-ФЗ, от 19 ноября 1999 г. № 202-ФЗ, от 2 января 2000 г. № 19-ФЗ. // СЗ РФ 1995. № 47 Ст. 4472; 1999. № 1. Ст. 878; № 47. Ст. 5620; 2000. № 2. Ст. 140.

255

Г»

ресованных в его исходе граждан и организаций, не привлекаемых к участию в процессе. Вопрос о том, кто является заинтересованным в исходе дела лицом, определяется характером дела и его конкретными обстоятельствами. Такими лицами могут быть граждане и организации, на права и обязанности которых может повлиять решение суда (например, наследники по закону при споре о наследстве между другими наследниками); лица, которые потенциально могли бы занять положение третьего лица, заявляющего самостоятельные требования на предмет спора, а также соистцов. Третьи лица, заявляющие самостоятельные требования на предмет спора, равно как и соистцы, в силу принципа диспозитивности не могут быть привлечены в процесс по инициативе суда помимо их желания. Однако и в этом случае судья должен известить таких лиц о ведущемся в суде процессе.

К лицам, участвующим в деле, относятся не только истец и ответчик, но и участники особого и административного видов судопроизводства (ст. 29 ГПК). При подготовке дел особого производства судья должен опросить заявителя о том, какие лица заинтересованы в рассмотрении дела, и, определив их процессуальный статус, известить о процессе. Может оказаться нелишним вызов заинтересованных лиц в стадии подготовки дела к судебному разбирательству. Это целесообразно, когда есть основания полагать, что в рамках особого производства может возникнуть спор о праве, подведомственный суду, неминуемым следствием которого является оставление заявления без рассмотрения (ст. 246 ГПК).

Определив юридический состав спорного материального правоотношения и его субъектов, суду значительно проще установить относимые к делу доказательства, а также круг субъектов доказывания, правильно распределить бремя доказывания между ними. Действия судьи и лиц, участвующих в деле, по представлению и собиранию доказательств подчиняются общим правилам ГПК о доказательствах. В стадии подготовки применяются нормы об относимости и допустимости доказательств (ст. 53 и 54 ГПК). В состязательном процессе суд по собственной инициативе не занимается собиранием доказательств. Согласно ст. 50 ГПК доказательства представляются сторонами и другими лицами, участвующими в деле. Судья в целях достаточного накопления доказательственного материала предпринимает действия разъяснительного и содействующего характера. При опросе сторон и других участвующих в деле лиц судья разъясняет, кто, что и какими средствами должен доказать; предлагает им представить необходимые дополнительные доказательства (пп. 1, 2ч. 1 и ч. 2 ст. 142 ГПК). Кроме этого судья должен разъяснить лицам, участвующим в деле, последствия непредставления ими доказательств, а также выяснить возможные трудности для представления тех или иных доказательств.

256

Для оказания содействия сторонам в собирании доказательств в стадии подготовки дела к судебному разбирательству судья совершает следующие процессуальные действия, предусмотренные ч. 1 ст. 142 ГПК: истребует по обоснованной просьбе сторон письменные и вещественные доказательства непосредственно от их обладателя (ч. 2 ст. 64, ч. 2 ст. 69, п. 8 ч. 1 ст. 142 ГПК); истребует по обоснованной просьбе сторон письменные и вещественные доказательства путем выдачи на руки заинтересованным лицам запроса на получение этих доказательств (ч. 3 ст. 64, ч. 3 ст. 69, п. 8 ч. 1 ст. 142 ГПК); направляет судебные поручения (п. 10); назначает экспертизу, экспертов для ее проведения (п. 7); производит осмотр на месте письменных и вещественных доказательств (п. 9); разрешает вопрос о вызове свидетелей в судебное заседание (п. 6).

При решении вопроса о вызове свидетелей в судебное заседание на судью возлагается задача определить круг лиц, подлежащих вызову в качестве свидетелей, и обеспечить их явку в суд.

Осмотр на месте производится судьей в стадии подготовки в случаях, не терпящих отлагательства, с извещением лиц, участвующих в деле. Результаты осмотра протоколируются.

Судья вправе назначить экспертизу при подготовке дела к судебному разбирательству во всех случаях, когда необходимость экспертного заключения явствует из обстоятельств дела и представленных доказательств. Назначение экспертизы обязательно, когда это предусмотрено законом (ст. 260, 263 ГПК). В стадии подготовки дела судья может назначить и дополнительную экспертизу по мотивам неясности или неполноты заключения эксперта (ч. 1 ст. 181 ГПК). Не исключается в соответствии с ч. 2 ст. 181 возможность назначения и повторной экспертизы при очевидной необоснованности заключения, наличии противоречий между заключениями нескольких экспертов1. При назначении экспертизы должны учитываться требования ст. 74-77 ГПК, причем лицам, участвующим в деле, следует разъяснять их права поставить перед экспертом вопросы, по которым должно быть дано заключение; высказать свое мнение о кандидатуре эксперта; заявить отвод эксперту (ст. 20 ГПК).

В порядке подготовки дела к судебному разбирательству судья обязан осуществлять разъяснительную деятельность: разъяснять участвующим в деле лицам их права и обязанности, предупреждать о последствиях совершения или несовершения процессуальных действий (ст. 14, пп. 1 и 2 ч. 1 ст. 142 ГПК). В частности, судье следует разъяснять лицам, участ

1 Жилин Г.А. Цели гражданского судопроизводства и их реализация в суде первой инстанции. М.: Городец, 2000. Существует и другая точка зрения о том, что назначение повторной экспертизы в стадии подготовки дела недопустимо, поскольку оценка заключения экспертизы может быть дана лишь в результате исследования доказательств в судебном заседании.

257

вующим в деле, их права, предусмотренные ст. 30 ГПК, сторонам, кроме того, - права, предусмотренные ст. 34, 35 ГПК. Своевременное разъяснение сторонам их прав, связанных с распорядительными действиями, предусмотренными в ст. 34 ГПК, тем более необходимо, что новая редакция гл. 14 ГПК позволяет судье оформлять отказ от иска и утверждать мировое соглашение сторон уже в стадии подготовки дела к судебному разбирательству с прекращением производства по делу (ст. 143 ГПК). Процессуальные действия, сопутствующие вынесению определения о прекращении производства по делу в связи с отказом от иска или утверждением мирового соглашения, должны отражаться в протоколе, а заявление об отказе от иска или о мировом соглашении приобщается к делу. Сторонам разъясняются последствия такого процессуального действия. Таким образом, все необходимые условия для совершения распорядительных действий, предусмотренные в стадии судебного разбирательства, должны соблюдаться и в стадии подготовки.

Во время подготовки дела к судебному разбирательству судья «должен выяснять мнение участвующих в деле лиц по поводу единоличного рассмотрения дела, если оно относится к категории дел, которые в силу ч. 3 ст. 6 ГПК могут быть рассмотрены как единолично, так и коллегиально.

В случае, когда спор может быть передан на рассмотрение третейского суда, судья обязан разъяснить сторонам их право заключить договор о передаче спора на разрешение третейского суда (п. 4 ч. 1 ст. 142 ГПК). При этом судье следует растолковать сторонам сущность третейской формы защиты права, порядок исполнения решения третейского суда, а также последствия заключения договора о передаче спора на разрешение в третейский суд. Заключение сторонами такого договора влечет за собой прекращение производства по делу, в том числе в стадии подготовки (п. 7 ст. 219 ГПК).

Судья в ходе подготовки дела разъясняет участвующим в нем лицам их право вести дело через представителя, порядок оформления полномочий представителя, а если такие полномочия оформлены, проверяет их объем (ст. 45, 46 ГПК).

В процессе подготовки дела к судебному разбирательству судья вправе разрешить вопрос об обеспечении иска (п. 11 ч. 1 ст. 142 ГПК).

Учитывая, что в силу ст. 57 ГПК обеспечение доказательств производится в судебном порядке с момента возникновения дела в суде, судья вправе принять меры по их обеспечению и при подготовке дела.

Судебные поручения другим судам направляются в виде определения в соответствии со ст. 51 ГПК. При этом необходимо иметь в виду, что право на судебное поручение является исключительным способом собирания относящихся к делу доказательств и может применяться лишь в тех случаях, когда эти доказательства по каким-либо причинам не могут быть переданы в суд, рассматривающий дело. В порядке судебного поручения

258

не должны собираться письменные и вещественные доказательства, которые могут быть представлены сторонами или по их просьбе истребованы судом, рассматривающим дело1.

В порядке подготовки дела к судебному разбирательству российский суд может в соответствии со ст. 436 ГПК обратиться к иностранному суду с поручениями об исполнении отдельных процессуальных действий, если требуется собрать доказательства или известить кого-либо из участников процесса, которые находятся за пределами РФ2.

Окончание производства по делу без вынесения решения в прежней редакции ГПК допускалось только в стадии судебного разбирательства. В ст. 143 в редакции 1995 г. предусматривается возможность прекращения производства по делу и оставления заявления без рассмотрения и в стадии подготовки дела. Решение вопросов, связанных с прекращением производства по делу или оставлением заявления без рассмотрения, не затрагивает существа спора. Поэтому нет необходимости переносить указанные действия в стадию судебного разбирательства. Судья, не затягивая неправомерно начатого процесса, получил возможность исправить свои ошибки уже в стадии подготовки (пп. 1-3, 6, 7 ст. 219 и пп. 1-4 ст. 221 ГПК).

Пункт 12 ч. 1 ст. 142 ГПК позволяет судье совершать и иные необходимые процессуальные действия, направленные на выполнение задач подготовки дела к судебному разбирательству.

Судья вправе в ходе подготовки произвести некоторые действия, касающиеся судебных расходов (ст. 80, 81, 83, 85 ГПК); объявить розыск ответчика (ст. 112 ГПК); разрешить вопрос о процессуальном правопреемстве (ст. 40 ГПК) и некоторые другие вопросы.

Одним из условий правильного и своевременного разрешения дела является предварительное ознакомление ответчика с заявленными к нему требованиями, а также с фактами, положенными в обоснование этих требований. В этом смысле интерес представляет новая норма, содержащаяся в ч. 2 ст. 142 ГПК: судья направляет либо вручает ответчику копии искового заявления и приложенных к нему документов, обосновывающих требования истца, и предлагает представить в установленный им срок доказательства в обоснование его возражений. В подтверждение этих действий в деле обязательно должна оставаться отметка о вручении копии ис

1 Подпункты «а» и «в» п. 21 постановления Пленума Верховного Суда РФ «О подготовке гражданских дел к судебному разбирательству».

1 Порядок обращения с такими поручениями определяется международными договорами о правовой помощи РФ, действующей Инструкцией Министерства юстиции СССР о порядке оказания судами и органами нотариата правовой помощи учреждениям юстиции иностранных государств и о порядке обращения за правовой помощью к этим учреждениям от 28 февраля 1972 г. в редакции от 26 июня 1985 г. // Сборник международных договоров Российской Федерации по оказанию правовой помощи. М.: Спарк, 1996.

259

нового заявления ответчику, об его извещении о сроке представления конкретных доказательств. Это позволяет суду при непредставлении ответчиком письменных объяснений и доказательств в случае его неявки в судебное заседание рассмотреть дело по имеющимся в деле доказательствам, вынести заочное решение (ст. 157, 213' ГПК).

Введение в действующий ГПК институтов судебного приказа и заочного решения привнесло с собой некоторые особенности в определение содержания подготовки дела к судебному разбирательству. Так, обращают на себя внимание ст. 2138 и 21312 ГПК. Суд обязан после принятия заявления о пересмотре заочного судебного решения совершить ряд действий, способствующих всестороннему и полному рассмотрению вопроса: известить лиц, участвующих в деле, о времени и месте рассмотрения заявления, направить им копии соответствующего заявления с приложением копий письменных материалов. В случае отмены заочного решения судом, вынесшим это решение, возобновляется рассмотрение дела по существу в том же или ином составе судей. Представляется, что не исключена необходимость совершения дополнительных подготовительных действий, связанных с последствиями представления ответчиком доказательств в свою защиту; с извещением участвующих в деле лиц о времени и месте нового судебного заседания. Такие действия, совершаемые до вновь назначенного судебного заседания и направленные на его подготовку, также составляют содержание стадии подготовки дела к судебному разбирательству.

Федеральным законом № 120-ФЗ от 7 августа 2000 г.1 в ГПК РСФСР были внесены дополнения с учетом функционирования новых судебных учреждений - мировых судей. Часть 2 ст. 1 ГПК в новой редакции устанавливает, что гражданское судопроизводство у мирового судьи определяется ГПК, Федеральным законом «О мировых судьях в РФ» и другими федеральными законами. Это означает, что в отсутствие прочего федерального законодательства2, определяющего порядок деятельности мировых судей, они должны руководствоваться ГПК, в том числе обязательно проводить подготовку по каждому гражданскому делу в соответствии с гл. 14 ГПК.

Специальные указания о подготовке отдельных категорий гражданских дел к судебному разбирательству содержатся в соответствующих руководящих постановлениях Пленума Верховного Суда РФ. Постанов

1 Федеральный закон от 7 августа 2000 г. № 120-ФЗ «О внесении изменений и дополнений в Гражданский процессуальный кодекс РСФСР». // Парламентская газета. 2000. 9 августа.

2 Вместе с тем п. 1 ст. 1 Федерального закона от 17 декабря 1998 г. № 188-ФЗ «О мировых судьях в РФ» порядок деятельности мировых судей отнесен к предметам совместного ведения РФ и ее субъектов. // СЗ РФ. 1998. № 51. Ст. 6270.

260

ление Пленума Верховного Суда РФ от 14 апреля 1988 г. № 2' целиком посвящено этой стадии гражданского процесса и разъясняет многие вопросы подготовки дела к судебному разбирательству. Так, например, по делам о восстановлении на работе лица, уволенного по сокращению численности или штата работников, определен следующий круг относимых доказательств: копии приказов о принятии на работу и увольнении с работы; протокол заседания и постановление выборного профсоюзного органа о согласии на увольнение (если таковой имеется); справка о среднемесячном заработке истца и об окладе должностного лица, если оно привлекается в качестве третьего лица на основании ст. 39 ГПК; выписки из штатного расписания (до и после увольнения), документы о сокращении штата или численности работников; производственная характеристика истца; доказательства, содержащие данные, которые могут создавать преимущественное право на оставление на работе; а также доказательства, подтверждающие отказ истца от перевода на другую работу либо отсутствие у администрации возможности перевести работника с его согласия на другую работу; сведения о предупреждении работника об увольнении за два месяца2.