§ 3. ОСОБЕННОСТИ ОЦЕНКИ ЗАКЛЮЧЕНИЯ ЭКСПЕРТА

Заключение эксперта, как и любое доказательство, подлежит оценке лицом, ведущим расследование, прокурором и судом. Характер рассматриваемого вида доказательств не может служить основанием для некритического к нему отношения, принятия на веру содержащихся в заключении положений и выводов, придания им особого доказательственного значения. В связи с этим надо отметить, что в следственной и судебной практике еще не изжиты случаи некритического подхода к заключениям экспертов, к содержащимся в них данным; случаи, когда заключениям экспертов необоснованно отдают предпочтение. Эта практика нашла в свое время теоретическое оправдание в ряде работ, рассматривавших заключение эксперта не просто как самостоятельный, но именно как особый вид доказательств, обладающий преимущественной ценностью и убедительностью3.

Корни взгляда на экспертизу, как на «особое» доказательство, уходят в теорию, которая считала эксперта научным судьей, ясно

1  О структуре процесса экспертного исследования см. А. И. Винберг, Криминалистическая экспертиза в советском уголовном процессе, М., 1956, гл. 3; Л. Е. А р о ц к е р, Сущность криминалистической экспертизы, «Криминалистическая экспертиза», учебник, вып. 1, М., 1966, стр. 60—67.

2  Понятие и содержание материалов дела,  ознакомление с которыми может оказаться необходимым для эксперта, анализируется 3. М. Соколовским в работе «Вопросы использования экспертом материалов дела», Харьков, 1964.

3  А. Я.  Вышинский писал,  что  в  уголовном  процессе  преимущество надлежит признать  за вещественными доказательствами и письменными документами,   с   одной   стороны,   и   заключениями   экспертов — с   другой («Теория судебных доказательств в советском праве», М., 1950, стр. 276). Аналогичные  взгляды высказывал В.  И.  Громов   («Материальная истина и научно-уголовная техника», М.,  1930, стр.  15—16)  и некоторые другие авторы. Однако эти взгляды не нашли поддержки у большинства советских процессуалистов и криминалистов. С. П. Митричев еще в 1938 году писал:   «Придавая большое  значение  экспертизе,  мы все  же  не должны забывать, что экспертиза является только одним из доказательств по делу и не больше. Ни о какой особой миссии экспертизы... не может быть и речи» (С. П. М и т р и ч е в, Экспертиза как судебное доказательство, «Проблемы социалистического права», сб. 6, М., 1938, стр. 81),

724

выраженную Л. Е. Владимировым: «Судьи не могут критически относиться к экспертизе, для понимания основания которой требуется ряд лет научных занятий. Им остается только следовать авторитетному указанию экспертов. Суд самостоятелен в выборе экспертов. Но раз последние выбраны, судья следует за ними, как слепой за своим поводырем» 1.

Советское доказательственное право, как об этом уже говорилось при рассмотрении особенностей оценки других видов доказательств, вообще не признает «исключительных» доказательств как с точки зрения их особой значимости, так и с точки зрения их особой доказательственной силы. Эти положения закона целиком относятся и к оценке заключения эксперта2. То обстоятельство, что выводы эксперта основаны на исследованиях, произведенных с применением научных или иных специальных познаний, отнюдь не исключает возможности и необходимости оценки их следователем и судом в полном объеме с тем, чтобы установить, обоснованно ли заключение эксперта, и сделать вывод о допустимости, достоверности, значении для дела установленных экспертом фактов.

Оценка заключения эксперта включает: а) анализ соблюдения процессуального порядка подготовки, назначения и проведения экспертизы (и последствий его нарушения), если они допущены; б) анализ соответствия заключения эксперта заданию; в) анализ полноты заключения; г) оценку научной обоснованности заключения 3; д) оценку содержащихся в заключении эксперта фактических данных с точки зрения их относимости к делу и места в системе доказательств.

1  Л. Е. Владимиров, Учение об уголовных доказательствах, СПб., 1910, стр.  197—198.  Аналогичные положения мы находим и в некоторых работах советских авторов. См., например, В. Д. Сперанский, Экспертиза в уголовном процессе, Иркутск, 1925, стр. 19; М. А. Ч е л ь ц о в, Уголовный процесс, Харьков, 1929, стр. 148; А. А. Абрамов, В. И. К о п е-л и о в и ч, Судебно-психиатрическая экспертиза, Донецк,  1949, стр. 41.

2  Верховный   Суд   СССР   неоднократно   подчеркивал,   что   заключение эксперта, как и любое другое доказательство, не имеет для суда заранее установленной  силы   (см.,   например,  постановление   Пленума  Верховного Суда СССР по делу Г.  («Бюллетень Верховного Суда СССР» 1969 г. № 3, стр. 25).

3  Конечно,   следователь  и  суд  довольно  часто   не  имеют  детального представления  о методах исследования,  примененных  экспертом.  Однако, оценивая заключение эксперта, они в состоянии разобраться в его научной обоснованности   используя для этого такие методические и процессуальные   средства,    как:    а)    ознакомление    с    научной    литературой    и вкспертными методиками, рекомендуемыми в инструкциях и правилах о производстве экспертиз;  б)  личный опыт оценки экспертиз определенных видов; в) консультации у специалистов по поводу научной обоснованности методов исследования, примененных экспертом  (такие консультации получили особенно широкое распространение в практике судов кассационной и надзорной инстанции); г) допросы экспертов и проведение дополнитель-

725

Во всех случаях заключение эксперта должно оцениваться в совокупности с другими доказательствами; выводы по делу, подчеркивает Верховный Суд СССР, не могут быть основаны на заключении, противоречащем обстоятельствам, достоверно установленным другими средствами доказывания'.

Доказательственное значение заключения эксперта определяется обоснованностью и полнотой заключения, т. е. качествами, анализ которых следователь и суд должны производить без «скидки» на авторитет эксперта.

Нельзя также считать, что заключения «вышестоящих» экспертных инстанций всегда более полны и обоснованны, чем заключения «нижестоящих» экспертных инстанций. Точка зрения, бытовавшая среди части экспертов, о преимущественной силе заключения эксперта «вышестоящего» экспертного учреждения была решительно отвергнута процессуальной теорией, как противоречащая принципам советского уголовного процесса, и не получила признания в уголовно-процессуальном законодательстве.

Не может быть априорно отдано предпочтение и выводам комиссионной экспертизы по сравнению с выводами одного эксперта, хотя обычно комиссионный характер исследования создает дополнительные условия полноты2.

Оценка экспертного заключения не сводится к одному только логическому анализу умозаключений эксперта.

Мнение, что оценка заключения эксперта — чисто логическая операция, основано на неверном предположении о том, что орган, назначивший экспертизу, не может правильно понять смысл и значение самих методов исследования, применяемых экспертом. В действительности суд, следователь, прокурор, лицо, производящее дознание, могут и должны проверить не только логику экспертного доказывания, но и разобраться в выдвинутых экспертом научных положениях, чтобы убедиться в достоверности и полноте экспертных выводов. Всякое суждение эксперта должно пройти через призму внутреннего убеждения суда или следователя, прежде чем стать основанием выводов по делу. При этом анализируется по существу доброкачественность и достаточность представленных для исследования материалов, достоверность исходных

ных экспертиз для разъяснения научных положений, примененных экспертами; д) повторные экспертизы.

Используя эти возможности и сопоставляя установленные экспертом данные с другими имеющимися в деле доказательствами, следователь, прокурор и суд в состоянии глубоко разобраться в существе экспертных выводов и дать им правильную оценку.

1  «Бюллетень Верховного Суда СССР»  1959 г   № 4, стр. 22.

2  УПК ЧССР  (§ 105) предусматривает, что, «если дело идет о факте, имеющем особо важное  значение,   необходимо привлечь двух  экспертов» (в том числе при вскрытии трупа и проведении судебно психиатрической экспертизы).

726

положений методики исследования, соответствие задания и заключения компетенции эксперта, обоснованность выводов и т. д.

В некоторых работах по криминалистике оценка органом расследования и судом заключений экспертов-криминалистов ставилась в зависимость от наглядности запечатления результатов исследования на фотоснимках'. В действительности, будучи составной частью заключения эксперта и способствуя наиболее полному, ясному и наглядному запечатлению результатов исследования, фотоснимки не следует считать единственной доступной для неспециалиста частью заключения. Опираясь на свою общеобразовательную и криминалистическую подготовку, включающую изучение возможностей различных видов экспертиз, на жизненный и профессиональный опыт, следователь, судьи анализируют не только иллюстрации, если они имеются, но и содержание заключения, обращая особое внимание на условия и методы проводившихся исследований, с тем, чтобы оценить полноту и точность полученных результатов.

Судебная и следственная практика знает немало примеров того, как критическая оценка следователем и судом содержания заключений, в том числе примененной методики исследования, не только обеспечивает установление истины по делу, но и способствует дальнейшему развитию самой методики экспертных исследований. Приведем один из них.

С, 55 лет, ушел из дома и не вернулся. Через несколько дней его труп был обнаружен в кустарнике на окраине города. В щитовидном хряще имелись два круглых симметричных отверстия.

Эксперт — судебный медик — дал заключение, что «имеющиеся отверстия на пластинках щитовидного хряща — огнестрельного происхождения: входное отверстие — на левой пластинке; выходное— на правой, калибр пули 7,62 мм». Повторная экспертиза, проведенная в НИИ судебной экспертизы, подтвердила первое заключение.

Заключение экспертов находилось в противоречии с установленными по делу обстоятельствами.

В результате оценки заключений экспертов в совокупности с другими материалами дела следователь пришел к выводу, что заключения об огнестрельном происхождении отверстий на щитовидном хряще трупа научно не обоснованы. Это послужило основанием для назначения еще одной экспертизы.

Эксперты поставили ряд опытов, для которых пришлось заново разработать методику, и убедительно доказали несостоятельность выводов предыдущих экспертиз. Обосновывая свое заключение, эксперты опровергли,   в   частности,   вывод,   что   оба   отверстия

1 Ю. М. К у б и ц к и й, Исследование современного огнестрельного оружия, боеприпасов и следов их действия в судебно-медицинском отношении, М., 1947,

727

в хряще возникли в результате прохождения пули калибра 7,62. Расположение пластинок хряща, как показали эксперименты, «исключает прохождение через них пули не только калибра 7,62, но и значительно меньшего калибра».

Рассмотрим более подробно содержание отдельных сторон оценки заключения эксперта.

Анализ соблюдения пр-оцессуального порядка экспертизы включает проверку: соблюдения процессуального порядка подбора материалов для экспертизы, в частности получения образцов для сравнительного исследования; законности назначения экспертизы, в том числе соблюдения установленных требований при вынесении постановления (определения) о ее назначении; соблюдения при производстве и назначении экспертизы прав обвиняемого и других участников процесса; соблюдения процессуального порядка разъяснения эксперту его прав и обязанностей; наличия всех необходимых по закону реквизитов заключения как процессуального акта.

Каковы последствия допущенных нарушений процессуального порядка назначения и проведения экспертизы? Верховный Суд РСФСР подчеркнул в определении по делу Р., что заключение эксперта не может быть признано имеющим силу доказательства, если оно дано с нарущением правил, обеспечивающих обоснованность его выводов '. В частности, если эти нарушения касаются порядка подбора материалов для экспертизы, в результате чего возникают сомнения в подлинности объектов экспертного исследования, то это делает невозможным использование заключения эксперта при доказывании. То же самое относится и к случаям нарушения прав участников процесса (при заявлении отводов и ходатайств по поводу состава экспертов, постановке вопросов экспертам и т. п.), которые создают неустранимое сомнение в объективности заключения. «Экспертиза, проведенная по делу с нарушением установленных законом прав обвиняемого, не может быть положена в основу обвинения, — подчеркивается в определении Судебной коллегии Верховного Суда СССР по делу С.— Соблюдение этих норм является гарантией защиты прав обвиняемого и правильного разрешения дела по существу» 2. Следует вместе с тем иметь в виду, что в некоторых случаях обнаруженные при оценке заключения нарушения могут быть устранены дополнительными процессуальными действиями, например допросом эксперта.

Оценивая соответствие квалификации эксперта предмету экспертизы, орган расследования и суд исхо-

1  «Советская юстиция» 1958 г. № 9, стр. 91.

2  «Сборник  постановлений  Пленума  и  определений  коллегий  Верховного  Суда   СССР  по  вопросам  уголовного   процесса.   1946—1962  гг.»,   М., 1964, стр. 126—128.

728

дят прежде всего из имеющихся в материалах экспертизы сведений об образовании, практическом опыте, стаже работы по данной специальности, узкой специализации в рамках данной профессии эксперта. Например, по делу Г. Верховный Суд СССР отметил: «В постановлении следователя о проведении бухгалтерской экспертизы и в заключении этой экспертизы не указано, кем именно и где работает М., а эти данные необходимо иметь для проверки, имел ли он право проводить экспертизу... Надлежит выяснить, имеет ли он познания, которые необходимы бухгалтеру-эксперту, какое М. имеет образование и практический опыт работы» '.

В некоторых подзаконных актах содержатся дополнительные требования к квалификации эксперта. Так, в Инструкции о производстве судебно-медицинской экспертизы указывается: «Судебно-медицинским экспертом может быть лицо, имеющее звание врача, получившее специальную судебно-медицинскую подготовку и занимающее штатную должность судебно-медицинского эксперта» (п. 25). «Судебно-медицинский эксперт должен проходить курсы усовершенствования по судебной медицине не реже одного раза в 5—6 лет».

Если вывод о недостаточной квалификации эксперта может быть сделан на основании анализа сведений о нем, имеющихся в деле, то вывод о достаточной квалификации эксперта может быть сделан в результате ознакомления не только с данными о личности эксперта, но и с содержанием заключения, со всем ходом исследования, со степенью использования в процессе производства экспертизы современных методов и достижений науки. Иными словами, этот вывод может быть сделан только в результате оценки научной обоснованности заключения. Таким образом, оценка квалификации эксперта не сводится к анализу анкетных данных о нем.

Для того чтобы дать оценку заключению эксперта, необходимо далее установить, соответствует ли задание и заключение компетенции эксперта.

Оценка заключения эксперта с точки зрения компетентности последнего состоит в: а) изучении вопросов, поставленных перед экспертом, и отнесении их к той или иной отрасли знания; б) изучении фактических данных, установленных экспертом, и решении вопроса о том, какие именно требовались для их установления специальные познания; в) ознакомлении с данными, характеризующими эксперта как специалиста в определенной отрасли знания; г) установлении того, относятся ли к компетенции эксперта науч-

1 См. Л. Е. А р о ц к е р, Вопросы криминалистической экспертизы в практике Верховного Суда СССР и Верховного Суда УССР, Киев, 1969, стр. 14.                                                                                v

729

ные положения и методы исследования, которые были использованы при проведении экспертизы.

Некоторые авторы считают, что если эксперт признан некомпетентным и на этом основании ему заявлен отвод, то его заключение не должно приобщаться к делу, так как назначается новая экспертиза '. Такой вывод представляется ошибочным. Основания отвода эксперта должны усматриваться из материалов дела. Поэтому заключение эксперта, признанного некомпетентным, должно быть приобщено к делу, так как именно оно может объяснить, почему эксперту был заявлен отвод.

Анализируя полноту заключения, назначивший экспертизу следователь (суд) обращает внимание на: а) полноту использования предоставленных эксперту материалов; б) применение разнообразных, дополняющих друг друга методов исследования, необходимых   для   достоверного   ответа   на   поставленные   вопросы;

в)   наличие в заключении ответов на все поставленные вопросы;

г)   полноту описания в заключении проделанной экспертом работы, имеющей значение для выводов.

Анализ научной обоснованности заключения предполагает выяснение: а) имеет ли данная экспертиза необходимую научную основу; б) основано ли заключение эксперта на данных науки и специальных познаниях эксперта; в) соответствуют ли выводы эксперта проделанному исследованию, связаны ли логически содержание исследования и выводы из его результатов; г) применены ли экспертом наиболее эффективные методы исследования, соответствуют ли они требованиям современной науки и техники; д) достаточен ли исследованный материал для сделанных выводов; е) правильно ли выявлены и оценены экспертом признаки и свойства исследуемых объектов2.

Верховный Суд СССР неоднократно указывал в своих решениях на недопустимость практики, когда научная сторона заключения фактически полностью принимается на веру без должного анализа, и предлагал судам проверять научную обоснованность заключения экспертов 3.

Получив заключение эксперта, в котором выводы изложены в категорической форме, не допускающей, с его точки зрения,

1  Д. Я. Мир с кий, Процессуальные гарантии обвиняемого при производство  криминалистической  эксдер1изы,   «Вопросы  советского  уголовного права и процесса», 1958, стр. 130.

2  Л. Е. Ароцкер приводит случай, когда Судебная коллегия по уголовным делам Верховного Суда СССР в определении от 18 февраля 1964 г. по делу С. подвергла критике заключение эксперта о том, что нож, кото* рым   было   совершено   преступление,   является   холодным   оружием,   поскольку сомнительны признаки, подтверждающие  вывод эксперта   («Вопросы криминалистической экспертизы в практике Верховного Суда СССР и Верховного Суда УССР», Киев, 1969, стр. 31).

3  «Бюллетень Верховного Суда СССР» 1961 г. № 2, стр. 25—27.

730

иных толкований, следователь (суд) должен решить, были ли у эксперта достаточные основания для подобных выводов, правомерны ли они, если учесть характер материалов, бывших в его распоряжении, примененных методов исследования и тех научных положений, которыми он оперировал.

Если выводы эксперта носят вероятный, предположительный характер (о значении такого заключения см. выше), следователь (суд) должен выяснить, не было ли у эксперта в данных условиях оснований дать категорическое заключение. Установление таких оснований предполагает назначение повторной экспертизы по мотивам необоснованности оцениваемого заключения.

В результате оценки заключения следователь (суд) может принять одно из следующих решений: а) признать заключение полным и обоснованным, а фактические данные, в нем содержащиеся, — достоверными и имеющими значение по делу; б) признать заключение недостаточно ясным или неполным и при необходимости назначить дополнительную экспертизу или допросить эксперта для разъяснения или дополнения данного им заключения; в) признать заключение эксперта необоснованным или вызывающим сомнения в его правильности и при необходимости назначить повторную экспертизу или провести иные процессуальные действия, направленные на проверку выводов эксперта.

Некоторые особенности имеет оценка повторных и дополнительных заключений. В таких случаях составной частью оценки является сопоставительный их анализ '. При этом ни одно из имеющихся заключений не должно заранее оцениваться как «лучшее» или «худшее», хотя само проведение по делу повторной экспертизы связано с сомнениями, возникшими в ходе предварительной оценки ранее данного заключения. Нельзя с учетом изложенного согласиться с попытками ввести понятие «контрольной экспертизы». Стремясь обосновать его, некоторые авторы утверждают, что наиболее обоснованно чаще всего третье заключение, которое дается обычно более квалифицированными экспертами, выступающими по сути дела в качестве арбитров между первым и вторым экспертом2.

Само понятие контрольной экспертизы, как и ее сравнение с арбитражем, представляется неудачным, так как вводит элемент предустановленной оценки доказательств. Между тем нельзя подменять оценку заключения по существу ссылкой на авторитет эксперта.

«При наличии противоречий в выводах двух экспертиз суд не может безмотивно отдать предпочтение одной из них, а должен

J В том числе выяснение, были ли представлены для повторной экспертизы те же объекты и в том же (неизменном) виде, что и для первичной.

2 В. А. Притузова, Заключение эксперта как доказательство в советском уголовном праве, М., 1959, стр. 145,

731

либо мотивировать преимущество одного заключения перед другим, либо... назначить новую экспертизу для устранения противоречий в предшествующих заключениях» '.

Если неполными или необоснованными признаются все имеющиеся по данному вопросу заключения, то нельзя отказаться от назначения еще одной повторной экспертизы, так как это означало бы, что следователь или суд берут на себя непосредственное решение вопросов, требующих экспертного исследования. Однако и в этом случае не исключена возможность, что при оценке ранее данных и вновь полученного заключения с учетом всей совокупности собранных доказательств будет пересмотрена предварительная оценка одного из ранее данных заключений, и оно будет использовано для обоснования решения по делу.

Особенностью повторной экспертизы, которую необходимо учитывать при оценке заключения, является то, что перед ней, как правило, ставится задача проверки научной обоснованности первичной экспертизы, а также выявление причин расхождения в выводах предшествующих экспертиз. Таким образом, оценивая заключение повторной экспертизы, следователь (суд) еще раз анализирует заключение первичной экспертизы.

Одна из особенностей оценки заключения экспертов состоит в необходимости специальной мотивировки оснований, по которым отвергается заключение (ст. 80 УПК РСФСР). Речь идет о случаях, когда: а) отвергаются все имеющиеся по данному вопросу заключения и назначается еще одна экспертиза; б) следователь (суд) согласен с одним из противоречащих друг другу заключений.

Выводы по делу не могут быть основаны на заключении, противоречащем обстоятельствам, достоверно установленным другими путями 2.

Статья 80 УПК РСФСР специально подчеркивает, что заключение эксперта не обязательно для лица, производящего дознание, следователя, прокурора и суда.

В рассматриваемом случае, как и применительно к показаниям обвиняемого, законодатель счел необходимым на основе анализа ошибок следственной и судебной практики конкретизировать общее требование ст. 71 УПК РСФСР о правилах оценки доказательств. Включение в закон указанной нормы направлено на предупреждение возможных ошибок, могущих проявиться либо в некритическом отношении к заключению эксперта, либо в игнорировании заключения без достаточных оснований.

1  «Сборник постановлений Пленума и определений коллегий Верховного Суда СССР. 1946—1963 гг.», М, 1964, стр. 13, 130.

2  «Бюллетень Верховного Суда СССР» 1959 г. № 2, стр, 22.