Глава 8 Иск в арбитражном процессе

8.1. Понятие и сущность искового производства

Конституционное право юридических лиц и физических лиц-предпринимателей на судебную защиту в сфере предпринимательской деятельности осуществляется путем их обращения в арбитражный суд с исковым заявлением, заявлением или жалобой.

В соответствии со ст. 4 АПК РФ правом на обращение в арбитражный суд за защитой своих нарушенных или оспариваемых прав и законных интересов в порядке, установленном законом, обладает заинтересованное лицо. В случаях, предусмотренных данным Кодексом, в арбитражный суд вправе обратиться и иные лица. Отказ от такого обращения недействителен. Действующий АПК РФ предусмотрел и процедуру рассмотрения конкретных категорий дел с учетом характера требования заинтересованного лица: исковое производство (ст. 28 АПК РФ), производство по делам, возникающим из административных и иных публичных правоотношений (ст. 29 АПК РФ), особое производство (ст. 30 АПК РФ), производство по делам об оспаривании решений третейских судов (ст. 31 АПК РФ), производство по делам о признании и приведении в исполнение решений иностранных судов и иностранных арбитражных решений (ст. 32 АПК РФ).

Исковое производство в этом перечне названо первым. И это не случайно. Исковое производство – основная процедура рассмотрения экономических споров, поскольку большинство требований заинтересованных лиц вытекают из гражданских правоотношений в связи с осуществлением предпринимательской деятельности юридическими лицами и индивидуальными предпринимателями. Процессуальные нормы, регламентирующие исковое производство, носят характер общих правил для всего арбитражного судопроизводства. В случае отсутствия предусмотренных арбитражным процессуальным законом

Иск в арбитражном процессе____________________._____169

специальных изъятий и дополнений, любой экономический спор рассматривается по таким правилам.

Иск в арбитражном процессе является важнейшим процессуальным средством защиты нарушенного или оспоренного права. Определение иска как средства возбуждения искового производства является недостаточно точным, оно не позволяет полно раскрыть его содержание.1 Лицо, считающее себя обладателем оспоренного или нарушенного права, ищет у суда защиты в установленном законом процессуальном порядке. Отсюда исковое производство – урегулированная арбитражным процессуальным законом деятельность арбитражного суда по рассмотрению и разрешению экономических споров, возникающих из гражданских правоотношений в связи с осуществлением предпринимательской и иной экономической деятельности юридическими лицами и индивидуальными предпринимателями, а в случаях, предусмотренных федеральными законами, другими организациями и гражданами.

Сущность искового производства заключается в том, что предметом судебного разбирательства является спор о субъективном праве, регулируемом нормами гражданского права, между равноправными субъектами, возникающий в сфере предпринимательской или иной экономической деятельности, который подлежит рассмотрению и разрешению в арбитражном суде, в порядке, установленном арбитражным процессуальным законом.

Несмотря на некоторые различия в исковой форме защиты права в гражданском и арбитражном процессе, им присущи общие черты:

* порядок рассмотрения и разрешения споров происходит в строго регламентированной АПК РФ процессуальной форме;

* лица, участвующие в деле, обеспечены реальными процессуальными гарантиями защиты права;

* рассмотрение спора происходит на началах равноправия сторон и состязательности;

* решение арбитражного суда должно быть законным и обоснованным.

Понятие иска. Несмотря на широкое использование в науке, законодательстве и в правоприменительной практике термина «иск», нет единого понимания его смысла и содержания. Наиболее распространенным

1 Гражданский процесс: Учебник / Под ред. Ю. К. Осипова (автор главы XVI - Масленникова Н. И.). - М.: Бек, 1995. - С. 194.

170 _____________________________________Глава 8

является определение иска как материально-правового требования истца к ответчику, обращенного через суд.1 Согласно другой точке зрения понятие иска следует понимать в двух значениях: в материальном правовом – как материально правовое требование истца к ответчику и в процессуальном – как обращение истца в суд за защитой права. В последнем значении иск становится институтом процессуального права.2

Было высказано также мнение о том, что иск – обращение истца (предполагаемого носителя субъективного материального права) к суду с просьбой о рассмотрении и разрешении материально-правового спора с ответчиком (предполагаемым носителем субъективной обязанности) и о защите нарушенного субъективного права или охраняемого законом интереса. Далее автор данной точки зрения, уточняя свое мнение, делает заключение о том, что иск – средство и способ защиты субъективных прав в случае возникновения материально-правового спора. Одновременно это и способ возбуждения правосудия по гражданским делам.3

В юридической литературе существует также определение иска, как требование заинтересованного лица к суду или иному юридическому органу о защите нарушенного или оспариваемого гражданского права или охраняемого законом интереса одним из предусмотренных законом способов на основе разрешения правового спора.4

Из приведенных определений в одном случае вытекает вывод, что иск – это материально-правовое требование истца к ответчику, обращенное через суд (М. А. Гурвич, А. А. Добровольский), а в другом случае – обращение заинтересованного лица (требование) к суду о защите нарушенного им оспариваемого субъективного права или охраняемого законом интереса (Н. Н. Масленникова, В. Н. Щеглов, А. А. Ференц-Сороцкийидр.).

1 Клепнман А. Ф. Советский гражданский процесс. – М. 1954. – С. 147; Добровольский А. А. Исковая форма защиты права. – М., 1955. – С. 10-15; С. 22-48; Добровольский А. А., Иванова С. А. Основные проблемы исковой формы защиты права. – М., 1979. – С. 17-19.

2 Гурвич М. А. Право на иск. – М., Л., 1949. – С. 46, \95', Гурвич М. А. Учение об иске. -М., 1981.-С. 5-11.

3 См.: Гражданский процесс / Отв. ред. Ю. К. Осипов. – М.: Бек, 1995. – С. 95.

4 См. Щеглов В. Н. Иск о судебной защите гражданского права. – Томск, 1987, с. 16; Гражданский процесс / Под ред. В. А. Мусина, Н. А. Чегиной, Д. М. Чечот (автор главы А. А. Ференц-Сороцкий). – М.: Проспект, 1997. – С. 153.

Иск в арбитражном процессе__________________________щ

В сущности, в основу всех этих определений положен спор о праве, возникший между субъектами материальных отношений, нуждающийся в разрешении третьим независимым от сторон государственным (общественным) органом. Спор имеет свой предмет-требование, направленное обладателем предполагаемого субъективного материального права (управомоченным лицом) против другой стороны (обязанного лица), предполагаемого нарушителя. Управомоченное лицо заинтересовано в том, чтобы его требование было удовлетворено. В связи с этим оно обращается в установленных процессуальным законом форме и порядке в суд. В своем заявлении управомоченное лицо просит суд принять заявление (иск) с требованием, направленным против ответчика, рассмотреть его и разрешить по существу с вынесением решения в пользу истца.

Различие между приведенными определениями заключается лишь в том, что одни из их авторов делают ударение на нарушенное субъективное право, на материальное правовое требование истца к ответчику, предъявляемое через суд (материально-правовые стороны иска), а другие – на обращение к суду с требованием о защите нарушенного или оспоренного субъективного права, упуская из виду, что в основе обращения в суд всегда находится спор о материальном праве. При отсутствии материально-правовых отношений и спора, вытекающего из них, было бы бессмысленно обращение в суд (в том числе в арбитражный суд) заинтересованного лица с требованием о защите нарушенного или оспариваемого субъективного права. Поэтому неуказание в исковом заявлении требований истца к ответчикам является основанием для оставления искового заявления без движения (ст. 125, 128 АПК РФ).

Нельзя говорить об иске как о требовании к суду о защите нарушенного права в том случае, если имеется факт нарушения субъективного права и возник спор между кредитором и должником, однако по закону, регулирующему спорные отношения, не допускается судебный порядок их разрешения. Так, в соответствии со ст. 398-418 ТК РФ рассмотрение коллективных трудовых споров происходит не в судебном порядке.

Следовательно, иск предполагает сочетание процессуальных и материально-правовых элементов и представляет единый механизм, действующий в неразрывной связи между ними. Иск есть процессуальное средство судебной защиты субъективных прав. По справедливому мнению А. Ф. Клейнмана, «иск представляет единое понятие, но он имеет две стороны: требование к суду о защите права представляет

172______________________________________Глава 8

процессуальную сторону иска, связанную с требованием истца к ответчику, которое имеет материально-правовое значение».1

Требование к суду о защите права вытекает из спорного материального правоотношения. В этой конструкции как правило участвуют субъекты спорного материального правоотношения и суд, как юрис-дикционный орган:

истец –> суд –> ответчик, а в некоторых случаях – заинтересованное лицо –> суд –> субъекты спорного материального отношения (истец и ответчик).

В любом случае судом рассматривается требование заинтересованного лица, вытекающее из спорного материального правоотношения между субъектами этого отношения о защите субъективного права либо законного интереса.

Следовательно, иск – это средство защиты нарушенного и/или оспоренного права, реализуемое посредством обращения в суд (в арбитражный суд) с требованием о защите своего права или права другого лица, нарушенного ответчиком. Требование о защите права адресуется суду, однако предметом судебного разбирательства является спор о праве, возникший между субъектами материального правоотношения. Поэтому материальное правовое требование (признание права, изменение или прекращение правоотношения, присуждение имущества, возмещение убытков и так далее) направляется против ответчика. В случае удовлетворения требований ответчиком добровольно спор о праве между сторонами прекращается. Иск достиг своей цели. Однако процессуальные отношения еще продолжаются. Для их прекращения нужно заявление от истца об отказе от иска.

Такова характеристика понятия иска как процессуального механизма защиты нарушенных или оспоренных субъективных прав.

Относительно сферы действия иска как процессуального средства защиты права А. А. Добровольский писал, что иск является средством возбуждения не только судопроизводства, но и производства в других юрисдикционных органах, которые разрешают споры о праве в определенном процессуальном порядке, относя к таким органам государственный арбитраж, постояннодействующие третейские суды (ВТАК и МАК при ТПП СССР) КТС, ФЗМК.2 В связи с тем, что в настоящее

1 А. Ф. Клейнман. Советский гражданский процесс. – М.: Изд-во МГУ, 1954. - С. 147.

2 Добровольский А. А., Иванова С. А. Основные проблемы исковой формы защиты права. – М.: Изд-во МГУ, 1979. – С. 7-11.

Иск в арбитражном процессе__________________________173

время государственный арбитраж как орган, разрешающий хозяйственные споры, не существует, его правопреемниками являются арбитражные суды, производство в которых определяется АПК РФ, вопрос о характере арбитражного процесса не является дискуссионным. Как в суде общей юрисдикции, так и в арбитражном суде иск является основным процессуальным средством защиты нарушенного или оспариваемого права.

Является ли производство в третейских судах исковым? Согласно ст. 11 ГК РФ защиту нарушенных или оспоренных гражданских прав осуществляют в соответствии с подведомственностью дел, установленным процессуальным законодательством, суд, арбитражный суд или третейский суд,

Защита гражданских прав в административном порядке осуществляется лишь в случаях, предусмотренных законом.

В соответствии со ст. 4 АПК РФ по соглашению сторон, подведомственный арбитражному суду спор, возникающий из гражданских правоотношений, до принятия арбитражным судом первой инстанции судебного акта, которым заканчивается рассмотрение дела по существу, может быть передан сторонами на рассмотрение третейского суда, если иное не установлено федеральным законом. Ни ГК РФ, ни АПК РФ не устанавливают характер и порядок разбирательства дел третейскими судами. Однако термин «спор», вытекающий из гражданских правоотношений и подведомственный арбитражному суду, предполагает исковый характер производства в третейском суде. Согласно ст. 18 Федерального закона «О третейских судах в Российской Федерации» от 24 июля 2002 г.,1 разрешение споров в третейском суде осуществляется на началах диспозитивности, состязательности и равноправия сторон. Истец излагает свои требования в форме искового заявления, которое передается третейскому суду, а его копия – ответчику. Ответчик вправе предъявить истцу встречный иск. Основные элементы искового заявления совпадают с элементами искового заявления, подаваемого в арбитражный суд.

Сторонам заблаговременно должно быть направлено уведомление о заседании третейского суда; копии всех заявлений, документов, других доказательств, предоставленных одной стороной третейскому суду, должны быть переданы другой стороне. О месте, времени рассмотрения и разрешения спора стороны должны быть заблаговремен-

1 РГ. 27 июля 2002 г.

174______________________________________Глава 8

но извещены. Решение третейским судом принимается после исследования обстоятельств дела.

Из всего сказанного вытекает вывод об исковом характере производства в третейском суде.

Таким образом, исковый порядок защиты нарушенных или оспоренных прав и охраняемых законом интересов обусловленых характером требования, нуждающегося во властном разрешении, основанного на юридическом равенстве и автономии его субъектов. Спор должен быть разрешен независимым юрисдикционным органом (каковым является суд, арбитражный суд, третейский суд) с предоставлением сторонам известной свободы и равных прав, гарантий их осуществления при разбирательстве дела.

Элементы иска. Иск как всякое явление объективной действительности, имеет внутреннюю структуру,1 т. е. составные части, именуемые элементами. Под элементами иска понимаются такие составные части, которые в совокупности определяют его содержание. Значение элементов иска состоит в том, что они являются средством индивидуализации каждого конкретного иска. По элементам иска один иск отличается от другого, в зависимости от элементов иска устанавливается направленность и объем исследования дела, проводится определение тождества исков.2

Вопрос об элементах иска является одним из спорных в науке гражданского процессуального права. Споры идут, как о количественном составе элементов, так и о качественной определенности, т. е. о содержании элементов.

Так, по мнению М. К. Треушникова, каждый иск имеет предмет и основание.3 И. М. Пятилетов полагает, что иск состоит из трех элементов: предмет, основание и содержание.4 Сторонники трехэлементного состава структуры иска также не единодушны. В частности, Г. Л. Осокина, наряду с предметом и основанием, в качестве третьего элемента иска рассматривает не содержание, а стороны.5 Отсутствует единство взглядов относительно смыслового содержания предмета иска. М. К. Тре-

1 Осокина Г. Л. Иск. Теориями практика. – М.: Городец, 2000. – С. 109.

2 Арбитражный процесс / Под ред. М. К. Треушникова. – М.: Городец, 1997. - С. 78.

3 Арбитражный процесс / Под ред. М. К. Треушникова. – М., 1997. – С. 78.

4 Гражданское процессуальное право России / Под ред. М. С. Шакаряна. 2002. - С. 202-205.

5 Осокина Г. Л. Иск. Теория и практика. – М: Городец, 2000. – С. 110-124.

Иск в арбитражном процессе__________________________175

ушников полагает, что предметом иска следует считать то материально-правое требование истца к ответчику, которое вытекает из спорного материально-правового отношения и по поводу которого арбитражный суд должен вынести решение по делу.1 Данная точка зрения не является общепризнанной. По утверждению К. С. Юдельсона, предмет иска – это требование истца к суду об удовлетворении материально-правового притязания к ответчику; оно определяет существо спора и истец обязан указать его в исковом заявлении.2 В. Н. Щеглов полагал, что поскольку иск является требованием заинтересованного лица к суду, предметом иска является защита нарушенного или оспариваемого права или охраняемого законом интереса.3 М. А. Гурвич писал, что предметом иска может быть указанное истцом субъективное право и соответствующая ему обязанность, утверждаемое истцом правоотношение в целом.4

По мнению Г. Л. Осокиной, предметом иска как требования о защите нарушенного или оспоренного права или законного интереса является не субъективное право (интерес), подлежащее защите (оно входит в юридическое основание иска), и не защита права, а способ его защиты.5

Нам представляется более правильным определение предмета иска как материально-правового требования истца, адресованного к ответчику. При рассмотрении иска как сложного явления (механизма), состоящего из процессуальных и материально-правовых элементов, материально-правовое требование истца или в интересах истца, предъявляемое к ответчику, будучи предметом иска, получает разрешение через суд с использованием известного процессуального механизма. Так, согласно ст. 130 АПК РФ, истец вправе соединить в одном исковом заявлении несколько требований, связанных между собой. В соответствии с п. 3 этой же статьи, арбитражный суд вправе

1 Арбитражный процесс / Под ред. М. К. Треушникова. – С. 78.

2 См. Советский гражданский процесс / Под ред. В. М. Семенова, К. Ч. Комиссарова. – М.: Юридическая литература, 1988. – С. 233-234.

3 Гражданский процесс / Отв. ред. М. С. Шакарян. – М.: Юридическая литература, 1985. – С. 192; Советский гражданский процесс / Под ред. М. Гурвич. - М.: Высш. школа, 1975. - С. 102.

4 Гражданский процесс / Отв. ред. М. С. Шакарян. – М.: Юридическая литература, 1985. – С. 192; Советский гражданский процесс / Под ред. М. Гурвич. – М.: Высш. школа, 1975. – С. 102.

5 Осокина Г. Л. Указ. соч. - С. 110-129.

]76______________________________________Глава 8

выделить одно или несколько соединенных требований в отдельное производство.

Согласно ст. 102 АПК РФ в исковом заявлении должны быть указаны требования истца со ссылкой на законы и иные нормативные акты, а при предъявлении иска к нескольким ответчикам – требование к каждому из них. Обращение в арбитражный суд с заявлением о защите нарушенного или оспоренного права – это установленный законом процессуальный механизм, обеспечивающий рассмотрение и разрешение возникшего спора о праве. Заинтересованное лицо в исковом заявлении должно также указать обстоятельства, на которых основаны исковые требования. Необходимой частью иска является основание иска. Основание иска – второй необходимый элемент иска. Данный элемент иска в теории и практике является общепризнанным, не вызывающим дискуссий.

Основание иска – сложный фактический состав. В основание иска входят: а) правопроизводящие факты; б) факты активной и пассивной легитимации; в) факты повода к иску. Например, правопроизводящим фактом будет наличие договорного обязательства. Фактом активной легитимации будет наличие связи между истцом и кредитором, фактом пассивной легитимации будет наличие связи между ответчиком и должником. Фактом повода к иску будет задержка должника в исполнении обязательства.

В основание иска входят лишь факты, с которыми нормы материального права связывают возникновение, изменение или прекращение прав и обязанностей субъектов сторон материального правоотношения.

В связи с этим, кроме фактического основания иска, важное значение имеет выделение юридического основания иска. Юридическое основание иска – это указание в исковом заявлении на законы и иные нормативные акты. Статья 124 (п. 4) АПК РФ требует от лица, подающего заявление, указать требование истца со ссылкой на законы и иные нормативные акты, на ту норму права, которая, по его мнению, нарушена ответчиком.1

Таким образом, в основании иска необходимо различать две части: фактическую и юридическую, которые между собой взаимосвязаны и взаимообусловлены.

Третьим элементом иска являются стороны, т. е. субъектный состав спорного правоотношения.2

1 Арбитражный процесс / Под ред. М. К. Треушникова. – С. 78-79.

2 ОсокинаГ.Л. Иск. Теория и практика. – М., 2000. – С. 112-113.

Иск в арбитражном процессе__________________________177

По мнению К. И. Комиссарова и Г. Л. Осокиной, одним из признаков исковой формы защиты права или законного интереса является наличие спора о субъективном праве или законном интересе, это в свою очередь предполагает наличие спорящих субъектов, т. е. сторон с противоположными интересами. Указанное обстоятельство означает, что при определении внутренней структуры иска нельзя обойтись без такого элемента, как стороны. Данный вывод сугубо теоретического характера находит подтверждение своей практической значимости в действующем процессуальном законодательстве, в соответствии с которым иски индивидуализируются по трем элементам: по предмету, основанию и сторонам. Так, согласно п. 2 ч. 1 ст. 150 АПК РФ, арбитражный суд прекращает производство по делу, если имеется вступивший в законную силу принятый по спору между теми же лицами, о том же предмете, по тем же основаниям судебный акт арбитражного суда, суда общей юрисдикции или компетентного суда иностранного государства, за исключением случаев, если арбитражный суд отказал в признании и приведении в исполнение решения иностранного суда.

Основанием прекращения производства по делу также является (п. 3 ст. 150 АПК РФ) наличие принятого по спору между теми же лицами, о том же предмете и по тем же основаниям решения третейского суда, за исключением случаев, если арбитражный суд отказал в выдаче исполнительного листа на принудительное исполнение решения третейского суда.

Таким образом, стороны как элемент иска раскрывают его содержание, способствуют конкретизации иска, без которых было бы невозможно определить, между кем возник спор о праве.

Виды исков. Иски классифицируются на виды по различным признакам. Традиционно иски делятся на виды либо по их процессуальной цели (процессуально-правовая классификация), либо по характеру спорного материального правоотношения (материально-правовая классификация). Существуют и иные основания классификации исков.1

По своей процессуальной цели иски делятся на иски о присуждении и на иски о признании.

Иски о присуждении (исполнительные иски) характеризуются тем, что истец требует от арбитражного суда обязать ответчика передать истцу определенное имущество, денежную сумму, совершить определенное действие. Во всех подобных исках арбитражный суд должен

1 См. Осокина Г. Л. Иск. Теория и практика. - М., 2000. - С. 63-106.

178______________________________________Глава 8

учитывать фактические обстоятельства дела; должен разрешить вопрос о том, существуют ли права и обязанности сторон, каким законом, договором они предусмотрены. При утвердительном ответе на этот вопрос – присудить ответчика передать истцу спорную вещь, уплатить спорную сумму и т. д.

В случае отказа ответчика добровольно передать истцу присужденное имущество (деньги) суд выдает истцу исполнительный лист, и решение приводится к принудительному исполнению.

Когда истцу предъявляют требование о возмещении убытков, о возврате из бюджета денежных средств, списанных органами, осуществляющими контрольные функции, в бесспорном (безакцептном) порядке с нарушением требований закона или о взыскании штрафов и это требование направлено на принуждение ответчика к совершению определенных действий в пользу истца либо к воздержанию от совершения каких-либо действий (иск о воспрещении) – это будет иск о присуждении.1

Предметом иска о присуждении является материально-правовое требование истца к ответчику, принудительного осуществления которого добивается истец. Основание иска о принуждении составляют юридические факты, свидетельствующие о том, что право нарушено (истечение срока договора, невыполнение ответчиком обязательства, лежащего на нем в связи с заключением договора), т. е. те же обстоятельства (факты), которые создают, изменяют или погашают права и обязанности сторон или препятствуют возникновению прав и обязанностей.

Иски о признании именуются также установительными, поскольку задача суда ограничивается установлением наличия или отсутствия спорного правоотношения, и исполнительное производство по ним не возбуждается.2 Если же, например, истец просит в арбитражном суде признать право собственности на недвижимое имущество либо предъявляет иск о признании недействительным договора аренды, то такие иски называются исками о признании. В таких исках предметом иска будет требование истца к ответчику о признании наличия или отсутствия спорного права. Истец требует, чтобы суд подтвердил, т. е. признал, что между сторонами существует или не существует правоотношение. Основание иска составляют юридические факты, с которыми истец связывает свое требование к ответчику.

1 Арбитражный процесс / Под ред. М. К. Треушникова. – С. 79.

2 Добровольский Н. А., Иванова С. А. Основные проблемы исковой формы защиты права. – С. 56.

Иск в арбитражном процессе__________________________179

Иски о признании делятся на положительные и отрицательные. Положительные иски направлены на признание наличия спорного правоотношения (например, иски о признании права собственности, о признании сделки действительной), а иски отрицательные направлены на признание отсутствия спорного права (правоотношения). К таким искам, например, относятся иски о признании сделки недействительной.

Преобразовательные иски, т. е. об изменении или прекращении правоотношения, основаны на ст. 12 ГК РФ. К ним относятся те случаи, когда истец просит от суда, чтобы он изменил или прекратил существующие между сторонами правоотношения. Вопрос о существовании преобразовательных исков в науке является дискуссионным.1 Не вдаваясь в анализ научных дискуссий, отметим, что преобразовательные иски и преобразовательные решения об изменении и о прекращении существующего правоотношения – объективная реальность.2

8.2.  Право на иск

С понятием «иск» тесно связано понятие «право на иск». В понятии «право на иск», как и в понятии иска, соединены два правомочия: право на предъявление иска и право на удовлетворение иска.3 Таким образом, две стороны (процессуально-правовая и материально-правовая) иска единого понятия в арбитражном процессе проявляется как два правомочия в единстве права на иск, как право на предъявление иска и как право на удовлетворение иска. Право на иск – право на получение защиты нарушенного или оспоренного субъективного права в установленном процессуальным законом порядке. Право на иск состоит из двух взаимосвязанных последовательных этапов. Право на иск как разновидность реализации права на судебную защиту может быть осуществлено при наличии права на предъявление иска. Право на предъявление иска является средством защиты нарушенного или оспоренного права. В случае отсутствия у истца права на предъявление иска судья отказывает в принятии искового заявления. Право истца на удовлетворение иска (материально-правовая сторо-

1 Гурвич М. А. Право на иск. – М., 1949; Гражданский процесс / Под ред. М. А. Гурвича. – С. 108; Добровольский А. А. Иванова С. А. Основные проблемы формы защиты права. – С. 70-85 и др.

2 Осокина Г. Л. Иск. Теория и практика. - М., 2000. - С. 78-84.

3 Клейнман А. Л. Гражданский процесс. – М.: Изд-во МГУ, 1954. – С. 155.

180______________________________________Глава 8

на) проверяется в ходе разбирательства дела в заседании арбитражного суда и при разрешении спора по существу. В случае обоснованности искового требования решением арбитражного суда иск будет удовлетворен. При отсутствии фактических и правовых оснований в иске будет отказано. Из сказанного видно, что право на иск в процессуальном смысле и право на иск в материальном смысле в определенной мере имеют самостоятельный характер. Осуществление права на иск как средства судебной защиты предполагаемых нарушенных прав не всегда означает возможность (и обязательность) удовлетворения требования истца к ответчику.

Право на иск, по существу, есть право на процесс, деятельность суда по рассмотрению и разрешению спора.1

Арбитражный суд принимает исковое заявление при наличии определенных обстоятельств, имеющих процессуальный характер, именуемых в теории науки гражданского процессуального права предпосылками права на предъявление иска.2

Предпосылки права на предъявление иска были закреплены в ст. 107 АПК РФ 1995 г. Судья при принятии искового заявления был обязан проверить наличие или отсутствие предпосылок права на предъявление иска у истца в арбитражный суд. В случае установления предпосылки, препятствующей обращению за судебной защитой, судья должен был вынести определение об отказе в принятии искового заявления.

Действующий АПК РФ не предусматривает отказ в принятия искового заявления. Согласно ч. 2 ст. 127 АПК РФ, арбитражный суд обязан принять к производству исковое заявление, поданное с соблюдением требований, предъявляемых АПК РФ к его форме и содержанию (ст. 125 АПК РФ). О принятии искового заявления арбитражный суд выносит определение, которым возбуждается производство по делу.

Однако для последующего движения дела в арбитражном суде необходимо наличие у истца предпосылок, перечисленных в ст. 150 АПК РФ. Так, в соответствии со ст. 150 АПК РФ: а) необходимо, чтобы дело подлежало рассмотрению в арбитражном суде, в противном случае оно подлежит прекращению; б) невозможно дальнейшее движение дела, если имеется вступивший в законную силу принятый по спору между

1 Добровольский А. А. Иванова С. А. Основные проблемы исковой формы защиты права. – С. 90.

2 Гурвич М. А. Право на иск. – М., 1979.

Иск в арбитражном процессе__________________________181

теми же лицами, о том же предмете и по тем же основаниям судебный акт арбитражного суда, суда общей юрисдикции или компетентного суда иностранного государства, за исключением случаев, если арбитражный суд отказал в признании и приведении в исполнение решения иностранного суда.

Судебные акты этих судов, вступившие в законную силу, обязательны для всех, и в случае возбуждения тождественного дела производство подлежит прекращению. Такие же последствия наступают при обращении в арбитражный суд, если в это время имеется принятое по спору между теми же лицами, о том же предмете и по тем же основаниям решение третейского суда, за исключением случаев, если арбитражный суд отказал в выдаче исполнительного листа на принудительное исполнение решения третейского суда. В приведенных случаях у истца отсутствовало право на судебную защиту до обращения в арбитражный суд. Право на иск (право на судебную защиту), существовавший при возбуждении дела, может быть прекращено по предпосылкам, возникшим после возбуждения производства по данному делу в арбитражном суде. К таким предпосылкам относятся: отказ истца от иска и принятие отказа арбитражным судом (п. 4 ч. 1 ст. 150 АПК РФ); ликвидация организации, являющейся стороной в деле (п. 5 ч. 1 ст. 150 АПК РФ); смерть гражданина, являющегося стороной в деле, если спорное правоотношение не допускает правопреемства (п. 6 ч. 1 ст. 150 АПК РФ).

Во всех названных случаях у истца либо отсутствовало, либо утрачено право на иск (на судебную защиту), в связи с чем арбитражный суд выносит определение о прекращении производства по делу. Арбитражный суд также прекращает производство по делу в случае утверждения мирового соглашения. В случае прекращения производства по делу повторное обращение в арбитражный суд по спору между теми же лицами, о том же предмете и по тем же основаниям не допускается (ч. Зет. 151 АПК РФ).

8.3. Средства защиты против иска

Арбитражный процессуальный закон предоставляет в равной мере одинаковые возможности для защиты своих прав и охраняемых законом интересов как истцу, так и ответчику. Основными средствами защиты ответчика против предъявленного истцом иска являются различного рода возражения и встречный иск.

Возражения против иска. Как уже указывалось выше, иск характеризуется двумя сторонами: материально-правовой и процессуальной.

182______________________________________Глава 8

Следовательно, возражения против иска имеют как процессуальный, так и материально-правовой характер. Процессуально-правовые возражения ответчика против иска – это такие объяснения ответчика, в которых он ссылается на неправомерность возникновения процесса и которые, по его мнению, служат препятствием для дальнейшего движения дела, преграждают возможность рассмотрения дела по существу. Так, ответчик может утверждать о неподведомственности дела арбитражному суду и несоблюдении истцом досудебного порядка разрешения спора, о наличии решения арбитражного суда, принятого по тождественному спору, и т. д.

Процессуальные возражения не направлены непосредственно на отклонение исковых требований истца по существу, а имеют своей целью прекращение производства или оставление иска без рассмотрения.

Материально-правовые возражения ответчика направлены не против процесса, а на опровержение по существу исковых требований истца. В них ответчик возражает против фактической или правовой обоснованности иска.

Возражения ответчика против существа исковых требований истца опираются, как правило, на нормы материального права и направлены на то, чтобы суд отказал истцу в удовлетворении исковых требований по существу.

Встречный иск. Возможность предъявления встречного иска – одно из основных средств защиты права ответчика в арбитражном процессе. В соответствии со ст. 132 АПК РФ, ответчик может до принятия решения по делу предъявить к истцу встречный иск для рассмотрения его совместно с первоначальным иском.

Встречный иск – это самостоятельное материально-правовое требование ответчика к истцу, предъявленное в уже возникшем процессе для совместного рассмотрения с первоначальным в целях защиты своих прав и охраняемых законом интересов. Поскольку встречный иск может быть заявлен только в уже возникшем процессе, то стороны меняют свое положение, которое у них было вначале, – ответчик по встречному иску становится истцом, а первоначальный истец превращается в ответчика по встречному иску. Встречный иск представляет собой одновременно и средство защиты ответчика против иска, и процессуальное средство удовлетворения самостоятельных требований. Поэтому ответчик может разрешить свои требования к истцу в самостоятельном порядке, однако для этого потребуется обращение в арбитражный суд по месту нахождения должника и самостоятельное разрешение спора. Институт встречного иска позволяет путем совмест-

Иск в арбитражном процессе__________________________183

ного и одновременного рассмотрения первоначального и встречного требований более полно учесть правоотношения сторон.

Являясь одним из видов исков, встречный иск подчиняется всем процессуальным правилам, регулирующим институт иска (содержание искового заявления, оплата государственной пошлиной и т. д.). Предъявление встречного иска происходит по общим правилам предъявления исков в арбитражном процессе.

Противопоставление встречного иска к первоначальному предполагает существование определенных связей между ними. При отсутствии таких связей рассмотрение в одном процессе двух исков: первоначального и встречного, было бы не только неоправданным, но и осложнило бы работу арбитражного суда. Закон предусматривает, что встречный иск может быть принят, если:

* встречное требование направлено к зачету первоначального требования;

* удовлетворение встречного иска исключает полностью или в части удовлетворение первоначального иска;

* между встречным и первоначальным иском имеется взаимная связь и их совместное рассмотрение приведет к более быстрому и правильному рассмотрению дела (ст. 132 АПК РФ).

Решение вопроса о совместном рассмотрении первоначального и встречного иска или о выделении его в самостоятельное производство обуславливается конкретными обстоятельствами дела. Арбитражный суд возвращает встречный иск по правилам ст. 129 АПК РФ, установив отсутствие связи между встречным и первоначальным исками или же определив нецелесообразность совместного их рассмотрения в одном процессе.

По смыслу ст. 129 АПК РФ, по правилам, по которым возвращается встречное исковое заявление ответчику без рассмотрения, выносится определение, которое может быть обжаловано. В случае отмены определения, встречное исковое заявление считается поданным в день первоначального обращения в арбитражный суд. Возвращение встречного искового заявления не препятствует повторному обращению с таким же требованием в арбитражный суд в общем порядке.

8.4. Обеспечение иска

Институт обеспечения иска является одной из главных гарантий защиты прав граждан и организаций, предусмотренных как граждан-

184______________________________________Глава 8

ским процессуальным, так и арбитражным процессуальным законодательством. В случае возникновения каких-либо опасений о невыполнении или затруднениях выполнения решения арбитражного суда, у истца должна быть гарантия его исполнения. Институт обеспечения иска направлен на реальное, полное восстановление имущественных прав участников арбитражного процесса, нарушенных в результате неправомерных действий других лиц. Обеспечение иска представляет собой принятие арбитражным судом предусмотренных законом срочных мер, гарантирующих возможность реального исполнения будущего решения арбитражного суда.1

Институту обеспечения иска посвящена гл. 8 действующего АПК РФ (2002 г.). Новый АПК РФ по сравнению с АПК РФ 1995 г. существенно обновил нормы института обеспечения иска, дополнил их новыми предписаниями, ввел также изменения терминологического характера. Так, гл. 8 именуется «Обеспечительные меры арбитражного суда». Основаниями обеспечительных мер (ст. 90 АПК РФ) являются заявление участвующего в деле лица, а в случаях, предусмотренных АПК РФ, и иного лица. Обеспечительные меры допускаются на любой стадии арбитражного процесса, если непринятие этих мер может затруднить или сделать невозможным исполнение судебного акта, в том числе если исполнение судебного акта предполагается за пределами Российской Федерации, а также в целях предотвращения причинения значительного ущерба заявителю. В таком же порядке и по таким же основаниям обеспечительные меры могут быть приняты арбитражным судом по заявлению сторон третейского разбирательства по месту нахождения третейского суда либо по месту нахождения или по месту жительства должника, либо по месту нахождения имущества должника. Заявление о принятии обеспечительных мер, подаваемое в арбитражный суд, оплачивается государственной пошлиной в размере, установленном для оплаты заявлений о выдаче исполнительного листа на принудительное исполнение решения третейского суда.

В соответствии со ст. 91 АПК РФ обеспечительными мерами являются:

* наложение ареста на денежные средства или иное имущество, принадлежащее ответчику и находящееся у него или у других лиц;

1 Арбитражный процесс / Под ред. М. К. Треушникова. – С. 83; Амохин В. С. Арбитражное процессуальное право России. – М., 1999. – С. 263.

Иск в арбитражном процессе__________________________185

* запрещение ответчику и другим лицам совершать определенные действия, касающиеся предмета спора;

* возложение на ответчика обязанности совершить определенные действия в целях предотвращения порчи, ухудшения состояния спорного имущества;

* передача спорного имущества на хранение истцу или другому лицу;

* приостановление взыскания по оспариваемому истцом исполнительному или иному документу, взыскание по которому производится в бессрочном (безакцептном) порядке;

» приостановление реализации имущества в случае предъявления иска об освобождении имущества от ареста.

В отличие от АПК РФ 1995 г., действующий Кодекс допускает возможность принятия иных мер, не указанных в ст. 91 АПК РФ. Обеспечительные меры должны быть соразмерны заявленному требованию.

Заявление об обеспечении иска может быть включено в текст искового заявления или может быть подано одновременно с исковым заявлением, либо в ходе разбирательства дела, до принятия судебного акта. Требования, предъявляемые к содержанию заявления, подробно изложены в ст. 92 АПК РФ. В заявлении об обеспечении иска среди других сведений должны быть указаны: обоснование причины обращения с заявлением об обеспечении иска, обеспечительные меры, которые просит принять истец, перечень прилагаемых документов.

К заявлению стороны третейского разбирательства об обеспечении иска прилагаются заверенная председателем постоянно действующего третейского суда копия искового заявления, принятого к рассмотрению третейским судом, или нотариально удостоверенная копия такого заявления и заверенная надлежащим образом копия соглашения о третейском разбирательстве.

Заявление об обеспечении иска, поданное с нарушением требований ст. 92 АПК РФ, оставляется без движения по правилам ст. 128 АПК РФ. После устранения недостатков оно рассматривается арбитражным судом незамедлительно.

Заявление об обеспечении иска рассматривается судьей единолично не позднее следующего дня после поступления без извещения сторон. По результатам рассмотрения судья выносит определение.

В обеспечении иска может быть отказано, если отсутствуют основания для этого, в частности, влекущие затруднения или невозможность исполнения судебного акта. В то же время в обеспечении иска не мо-

186______________________________________Глава 8

жет быть отказано, если лицо, ходатайствующее об обеспечении иска, предоставило встречное обеспечение.

Копии определений об обеспечении иска направляются лицам, участвующим в деле, другим лицам, на которых арбитражным судом возложены обязанности по исполнению обеспечительных мер, а также в зависимости от вида принятых мер в государственные органы, иные органы, осуществляющие государственную регистрацию имущества или прав на него. Копия определения об отказе в обеспечении иска направляется лицу, обратившемуся с заявлением об обеспечении иска.

Определение арбитражного суда по вопросу об обеспечении иска может быть обжаловано. Подача жалобы на определение об обеспечении иска не приостанавливает исполнение этого определения

Допуская обеспечение иска, арбитражный суд может потребовать по ходатайству ответчика от лица, обратившегося с заявлением об обеспечении иска, или предложить ему по своей инициативе предоставить обеспечение возмещения возможных для ответчика убытков (встречное обеспечение) путем внесения на депозитный счет суда денежных средств в размере предложенным судом либо предоставления банковской гарантии, поручительства или иного финансового обеспечения на ту же сумму. Размер встречного обеспечения может быть установлен в пределах имущественных требований истца, указанных в его заявлении, а также в сумме процентов от этих требований. Размер встречного обеспечения не может быть менее половины размера имущественных требований.

Встречное обеспечение может быть предоставлено также ответчиком взамен мер по обеспечению иска о взыскании денежной суммы путем внесения на депозитный счет арбитражного суда денежных средств в размере требований истца. О встречном обеспечении арбитражный суд выносит определение не позднее следующего дня после дня поступления заявления об обеспечении иска.

В определении указывается размер встречного обеспечения и срок его предоставления, который не может превышать 15 дней. Копия определения направляется лицам, участвующим в деле. Определение о встречном обеспечении может быть обжаловано.

В случае вынесения определения о встречном обеспечении суд не рассматривает заявление об обеспечении иска до представления в арбитражный суд документа, подтверждающего произведенное встречное обеспечение. Заявление об обеспечении иска арбитражным судом рассматривается при предоставлении документа, подтверждающего произведенное встречное обеспечение, или по истечении срока, ука-

Иск в арбитражном процессе__________________________187

занного в определении арбитражного суда на его представление. Заявление рассматривается по правилам, установленным (ст. 93 АПК РФ) для рассмотрения заявления об обеспечении иска.

Предоставление ответчиком документа, подтверждающего произведенное им встречное обеспечение, является основанием для отказа в обеспечении иска или отмены обеспечения иска. Неисполнение лицом, ходатайствующим об обеспечении иска, определения арбитражного суда о встречном обеспечении в срок, указанный в определении, может быть основанием для отказа в обеспечении иска.

Арбитражный суд вправе одновременно принять несколько обеспечительных мер, по ходатайству лиц, участвующих в деле, произвести замену одной обеспечительной меры другой. Вопрос о замене одной обеспечительной меры другой разрешается в заседании арбитражного суда. В соответствии со ст. 99 АПК РФ определение арбитражного суда об обеспечении иска приводится в исполнение немедленно в порядке, установленном для исполнения судебных актов арбитражных судов. На основании определения об обеспечении иска выдается исполнительный лист. Порядок исполнения судебных актов, в том числе актов арбитражных судов, определяется Федеральным законом от 21 июля 1997 г. «Об исполнительном производстве».

За неисполнение определения об обеспечении иска лицом, на которое возложены обязанности по исполнению обеспечительных мер, это лицо может быть подвергнуто судебному штрафу в порядке и в размерах, которые установлены ст. 119, 120 АПК РФ.

В случае, если при исполнении определения об обеспечении иска путем наложения ареста на денежные средства или иное имущество, принадлежащее ответчику, последний предоставил встречное обеспечение путем внесения на депозитный счет суда денежных средств в размере требований истца, либо банковской гарантии, поручительства или иного финансового обеспечения на ту же сумму, ответчик вправе обратиться в арбитражный суд, рассматривающий дело, с ходатайством об отмене обеспечительных мер, что обязывает суд рассмотреть данный вопрос в заседании суда.

В случае удовлетворения иска обеспечительные меры сохраняют свое действие до фактического исполнения решения арбитражного суда. В случае отказа в удовлетворении иска и в других случаях окончания дела они сохраняют свое действие до вступления в законную силу соответствующего судебного акта. Заявление об отмене обеспечения иска разрешается арбитражным судом, рассматривающим дело, в 5-дневный срок, а в случае предъявления ответчиком документа, под-

188______________________________________Глава 8

тверждающего произведенное им встречное обеспечение – не позднее следующего дня представления указанного документа. По результатам рассмотрения ходатайства выносится определение. Копии определения направляются лицам, участвующим в деле, а потом определения об отмене обеспечения иска направляются также в органы, осуществляющие государственную регистрацию имущества или прав на него. Определение арбитражного суда по указанным вопросам может быть обжаловано. Отказ в отмене обеспечения иска не препятствует повторному обращению заинтересованного лица с таким же ходатайством при появлении новых обстоятельств, обосновывающих необходимость отмены обеспечения иска.

Истец вправе обратиться с иском о возмещении убытков, причиненных неисполнением определения арбитражного суда. Ответчик и другие лица, которым причинены убытки обеспечением иска, после вступления в законную силу решения об отказе в иске вправе требовать от лица, ходатайствующего об обеспечении иска, возмещения убытков. Требования о возмещении убытков рассматриваются в том же арбитражном суде в порядке искового производства.

Новым АПК РФ предусмотрены ранее неизвестные способы обеспечения иска – предварительные обеспечительные меры, направленные на обеспечение имущественных интересов заявителя до предъявления иска. Заявление об обеспечении имущественных интересов подается в арбитражный суд по месту нахождения заявителя, либо по месту нахождения денежных средств или иного имущества, в отношении которых заявитель ходатайствует о принятии мер по обеспечению имущественных интересов, либо по месту нарушения прав заявителя. Заявитель при этом должен представить в арбитражный суд документ, подтверждающий произведенное встречное обеспечение в размере указанной в заявлении суммы обеспечения имущественных интересов. В противном случае арбитражный суд оставляет заявление по правилам ст. 128 АПК РФ без движения и предлагает заявителю представить документ, подтверждающий встречное обеспечение. Об обеспечении имущественных интересов арбитражный суд выносит определение, в котором устанавливается срок до 15 дней для подачи искового заявления по требованию, в связи с которым судом приняты меры по обеспечению имущественных интересов заявителя. Исковое заявление подается заявителем в арбитражный суд по установленным АПК РФ правилам подсудности. Если оно подано в иной суд, заявитель об этом сообщает суду, вынесшему определение по обеспечению его имущественных интересов. Если заявителем в установленный арбитражным

189

Иск в арбитражном процессе

судом срок не подано исковое заявление, обеспечение отменяется судом, установившим срок для подачи искового заявления, о чем выносится определение.

Должник по требованию, в связи с которым приняты предварительные обеспечительные меры, может ходатайствовать перед судом о замене этих мер встречным обеспечением по правилам, установленным ч. 2 ст. 94 АПК РФ.

В случае подачи заинтересованным лицом искового заявления по требованию, в связи с которым приняты меры по обеспечению имущественного интереса этого лица, эти меры действуют в последующем как меры по обеспечению иска.

Необходимо также отметить, что организации и граждане, которым обеспечением имущественных интересов до предъявления иска причинены убытки, вправе требовать от лица, в интересах которого приняты меры обеспечительного характера, их возмещения, при условии, если это лицо в установленный арбитражным судом срок не подало в суд исковое заявление по требованию, в связи с чем были приняты меры по обеспечению его имущественных интересов или его исковое требование судом было отклонено. Данное обстоятельство должно быть подтверждено вступившим в законную силу решением арбитражного суда.

Правила об обеспечении иска, установленные ст. 91-96 АПК РФ, применяются также при обеспечении исполнения судебных актов арбитражного суда.