Глава 10 Подготовка дела к судебному разбирательству

10.1. Значение, цели и задачи стадии подготовки дела к судебному разбирательству

Для того чтобы правильно и своевременно разрешить судебный спор, по которому в арбитражном суде возбуждено дело, судья должен подготовить его к судебному разбирательству.

В теории и практике процессуального права стадия подготовки дела к судебному разбирательству обоснованно считается фундаментом, основой всего судебного разбирательства, тем процессуальным узлом, с которого начинается осуществление целого ряда институтов процессуального права. Судебное разбирательство по конкретному делу, надлежащим образом подготовленное, признается наиболее действенным и эффективным средством в области профилактики правонарушений.1

Высший Арбитражный Суд РФ ориентировал арбитражные суды на то, что подготовка дела к судебному разбирательству является обязательной стадией процесса.2 Это положение нашло законодательное закрепление в новом АПК РФ. В ст. 133 п. 2 АПК РФ 2002 г. указано, что подготовка дела к судебному разбирательству проводится судьей по каждому делу, находящемуся в производстве арбитражного суда первой инстанции.

1 См.: подраздел 2.5. Программы повышения эффективности арбитражных судов в Российской Федерации в 1997-2000 гг. // ВВАС РФ. - 1997. -№1.

2 См.: Постановление Пленума Высшего Арбитражного Суда РФ «О применении Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации при рассмотрении дел в суде первой инстанции» от 31 октября 1996 г. // ВВАС РФ. - 1997.-№ 1.

Подготовка дела к судебному разбирательству________________199

Действительно, нет таких дел, по которым не потребовалось бы до назначения их к рассмотрению в судебном заседании предварительного ознакомления с исковыми материалами. Нет дел, по которым не нужно было бы определиться с кругом исследуемых фактов и доказательств, принять меры к обеспечению их своевременного поступления в арбитражный суд, проверить, все ли заинтересованные в исходе дела лица привлечены к участию в рассмотрении, и произвести иные, необходимые по делу действия.1

Как и в АПК РФ 1995 г., в АПК РФ 2002 г. подготовке дела к судебному разбирательству посвящена отдельная глава – это гл. 14, ст. 133-137. Данное обстоятельство позволяет говорить о том, что законодатель также придает подготовке дела особую значимость, а подготовительные действия судьи расценивает как важную, самостоятельную стадию арбитражного процесса.

В ст. 133 АПК РФ сформулированы основные цели стадии подготовки, которые сводятся к обеспечению правильного и своевременного рассмотрения дела, находящегося в производстве арбитражного суда первой инстанции.

Таким образом, цель подготовки дела к судебному разбирательству двуедина: 1) обеспечить своевременное рассмотрение и разрешение арбитражного дела; 2) обеспечить правильное разрешение арбитражного дела. Это мнение согласуется с общепризнанным положением науки процессуального права и судебной практики о том, что цель подготовки дела как стадии процесса состоит в создании таких условий, которые позволяли бы максимально быстро, своевременно разрешить спор и вынести обоснованное и правильное решение. Надлежащая подготовка должна обеспечить полное разрешение спора в одном, первом же судебном заседании.2

Обеспечить своевременное рассмотрение и разрешение арбитражного дела – значит:

» подготовить и назначить в установленные процессуальным законом сроки судебное заседание;

* известить о месте и времени его проведения всех участников процесса;

1 См.: Блажеев В. В., Тараненко В. Ф. Возбуждение и рассмотрение дел в арбитражных судах. – М., 1994. – С. 27.

2 Комментарий к Арбитражному процессуальному кодексу Российской Федерации. - М., 1999. - С. 277.

200______,_______________________________Глава 10

* в назначенный день и в назначенное время, с участием всех вызванных в судебное заседание лиц начать рассмотрение дела;

* рассмотреть его с соблюдением правил, установленных процессуальным законом;

* завершить рассмотрение дела вынесением по спору законного и обоснованного судебного акта.

Обеспечить правильное разрешение спора – значит: подготовить дело к судебному разбирательству в судебном заседании, при рассмотрении дела соблюсти процессуальный и материальный законы, вынести по спору законное и обоснованное судебное решение, соответствующее фактическим обстоятельствам и исследованным по делу доказательствам.

Для осуществления целей подготовки необходимо решить те задачи, которые сформулированы законодателем в ст. 133 п. 3 АПК РФ.

Задачами подготовки дела к судебному разбирательству являются:

» определение характера спорного правоотношения и подлежащего применению законодательства;

» определение обстоятельств, имеющих значение для правильного рассмотрения дела;

* разрешение вопроса о составе лиц, участвующих в деле, и других участников арбитражного процесса;

* оказание содействия лицам, участвующим в деле, в предоставлении необходимых доказательств;

* примирение сторон.

10.2. Процессуальные действия по подготовке дела

Решение задач, стоящих перед арбитражным судом на стадии подготовки дела к судебному разбирательству, осуществляются путем совершения судьей определенных действий.

Подготовить дело к судебному разбирательству значит совершить предусмотренные судебным определением процессуальные действия. Именно эти действия и составляют содержание стадии подготовки дела к судебному разбирательству.

Подготовительные действия по судебному делу могут совершаться лишь после того, как будет решен вопрос о принятии искового заявления.

В АПК РФ 2002 г. нет отдельной нормы об отказе в принятии искового заявления, как это было в АПК РФ 1995 г. Некоторые из основа-

Подготовка дела к судебному разбирательству________________201

ний к отказу в принятии искового заявления, содержащиеся в ст. 107 АПК РФ 1995 г., ныне сформулированы в ст. 129 АПК РФ «Возвращение искового заявления».

Если исковое заявление возвращено заявителю в соответствии со ст. 129 АПК РФ 2002 г., то это значит, что судебного дела в производстве арбитражного суда не появилось и, следовательно, о стадии подготовки не может быть и речи.

Из содержания ст. 133 АПК РФ следует, что перечень процессуальных подготовительных действий по каждому делу судья определяет единолично, вне судебного заседания. Он же устанавливает, кем из участвующих в деле лиц должны быть совершены эти действия, а также определяет сроки их совершения.

Процессуальным основанием для совершения подготовительных действий является определение судьи о подготовке дела к судебному разбирательству. На подготовку дела к судебному разбирательству может быть указано также в определении о принятии заявления к производству (п. 1 ст. 133; п. 4 ст. 127 АПК РФ).

Названными судебными актами устанавливаются и сроки подготовки.

АПК РФ 1995 г. сроки подготовки дела к судебному разбирательству не регулировались, устанавливался лишь общий срок рассмотрения судебного дела. В соответствии со ст. 114 АПК РФ 1995 г. дело в арбитражном суде должно было быть рассмотрено и решение принято в срок, не превышающий двух месяцев. Поэтому всякий раз судья должен был определиться, какое время в течение двухмесячного срока он может «выделить» для подготовки дела к судебному разбирательству.

В АПК РФ 2002 г. срок подготовки дела к судебному разбирательству регулируется отдельной нормой. Согласно ст. 134 АПК РФ подготовка должна быть завершена в срок, не превышающий двух месяцев со дня поступления заявления в арбитражный суд. Что касается срока рассмотрения дела и принятия судебного решения, то он устанавливается отдельной нормой. В соответствии со ст. 152 АПК РФ дело должно быть рассмотрено арбитражным судом первой инстанции и решение принято в срок, не превышающий месяца со дня вынесения определения суда о назначении дела к судебному разбирательству.

Копия определения судьи о подготовке дела к судебному разбирательству доводится до сведения лиц, участвующих в деле, и иных участников арбитражного процесса. Направление арбитражным судом копии указанного судебного акта участникам процесса осуществляется в порядке, предусмотренном ст. 122 АПК РФ. Определение направляется

202_____________________________________Глава 10

по почте заказным письмом с уведомлением о вручении либо путем вручения адресату непосредственно в арбитражном суде или по месту нахождения адресата, а в случаях, не терпящих отлагательства, путем направления телефонограммы, телеграммы, по факсимильной связи или электронной почте либо с использованием иных средств связи.

Статья 135 АПК РФ возлагает обязанности по подготовке на судью. Именно он должен сориентировать участников процесса на совершение таких процессуальных действий, а в необходимых случаях и принять участие в их осуществлении, которые позволили бы уже в первом судебном заседании не только рассмотреть дело, но и принять по нему законное и обоснованное решение. Для этого судья вправе вызвать стороны и (или) их представителей на собеседование.

Таким образом, хотя решение о тех или иных действиях, которые, по мнению судьи, надо провести до судебного разбирательства, принимается судьей единолично, негласно, в отсутствии участвующих в деле лиц, информация об этих действиях доводится до сведения участников процесса. Последние не только принимают данную информацию к сведению, но согласно ст. 135 АПК РФ обязаны принять активное участие в подготовке дела к судебному разбирательству.

Перечень действий, которые могут совершаться судьей на стадии подготовки, содержится в ст. 135 АПК РФ и не является исчерпывающим. Отсюда можно говорить о том, что судья вправе совершать любые процессуальные действия, которые создали бы необходимые условия в предстоящем судебном заседании без каких-либо помех рассмотреть дело и разрешить его.

Согласно ст. 135 АПК РФ при подготовке дела к судебному разбирательству судья:

» проводит собеседование со сторонами и (или) их представителями в целях выяснения обстоятельств, касающихся существа заявленных требований и возражений; предлагает раскрыть доказательства, их подтверждающие, и представить при необходимости дополнительные доказательства в определенный срок; разъясняет сторонам их права и обязанности, последствия совершения или несовершения процессуальных действий в установленный срок; определяет по согласованию сторон сроки предоставления необходимых доказательств и проведения предварительного судебного заседания;

* разъясняет сторонам их право на рассмотрение дела с участием арбитражных заседателей, право передать спор на разрешение

Подготовка дела к судебному разбирательству________________203

третейского суда, право обратиться за содействием к посреднику в целях урегулирования спора и последствия совершения таких действий, принимает меры для заключения сторонами мирного соглашения, содействует примирению сторон;

* оказывает содействие сторонам в получении необходимых доказательств, истребует по ходатайству сторон, а в случаях, предусмотренных АПК РФ, истребует и по своей инициативе необходимые доказательства, разрешает вопросы о назначении экспертизы, вызове в судебное заседание экспертов, свидетелей, привлечении переводчика, необходимости осмотра на месте письменных и вещественных доказательств, а также принимает иные меры для предоставления сторонами доказательств;

* по ходатайству сторон разрешает вопросы об обеспечении иска, о предоставлении встречного обеспечения, а также об обеспечении доказательств, направляет судебные поручения;

* рассматривает вопросы о вступлении в дело других лиц, замене ненадлежащего ответчика, соединении и разъяснении нескольких требований, принятии встречного иска, возможности проведения выездного судебного заседания;

* совершает иные направленные на обеспечение правильного и своевременного рассмотрения дела действия.

Условно перечисленные в ст. 135 АПК РФ действия можно подразделить на несколько групп.

1. Организационные действия, которые создают условия для рассмотрения и разрешения дела в первом же судебном заседании либо позволяют прекратить производство по делу.

Прежде всего они направлены на обеспечение участия сторон на стадии подготовки дела к судебному разбирательству, а также в судебном заседании, на выяснение круга участников процесса.

Это действия по извещению ответчика о возбуждении производства по делу, извещение сторон о собеседовании и участии в подготовке дела к судебному разбирательству, о дне и времени судебного заседания. Выяснение вопроса о вступлении в дело других лиц и их извещение о предстоящем судебном заседании, обеспечение явки участников процесса в судебное заседание, о возможности проведения выездного судебного заседания и т. д.

Организационные действия судьи связаны и с решением вопроса о составе суда. Если стороны при собеседовании заявят о желании рассмотреть дело с участием арбитражных заседателей, судья обязан по-

204_____________________________________Глава 10

заботиться об обеспечении коллегиального состава суда. Организационными являются действия судьи по проведению предварительного судебного заседания в согласованные со сторонами сроки.

К организационным действиям следует отнести действия суда по назначению дела к судебному разбирательству, а также по вызову в судебное заседание экспертов, свидетелей, переводчика.

Если по делу имеется необходимость осмотра на месте письменных и вещественных доказательств, судья должен организовать выезд на место.

Продуманные и хорошо проведенные судьей организационные действия не только обеспечивают своевременное рассмотрение и правильное разрешение дела, но могут привести и к прекращению производства по делу. Например, при примирении сторон, при заключении по спору мирового соглашения, при передаче дела на разрешение третейского суда.

2. Примирительные действия, которые направлены на примирение сторон и разрешение спора без вынесения по делу судебного решения.

Арбитражный суд принимает меры для примирения сторон, содействует им в урегулировании спора (п. 1 ст. 138 АПК РФ).

На стадии подготовки дела к судебному разбирательству судья разъясняет сторонам их право уже на этом этапе заключить по делу мировое соглашение или использовать другие примирительные процедуры в целях разрешения спора во внесудебном порядке (при условии, что эти процедуры не противоречат федеральному закону).

За содействием в урегулировании спора судья может рекомендовать спорящим обратиться к посреднику, совершает иные примирительные действия, принимает реальные меры для заключения сторонами мирового соглашения. В случае если на стадии подготовки дела к судебному разбирательству стороны выразят желание окончить дело мировым соглашением, суд утверждает мировое соглашение.

3. Действия, обеспечивающие всесторонность, полноту рассмотрения дела и правильность судебного решения.

Эти действия связаны, прежде всего, с выяснением обстоятельств, касающихся существа заявленных требований и возражений, а также обеспечением необходимых по делу доказательств. Судья разъясняет сторонам их права и обязанности, решает вопрос о соединении и разъединении нескольких требований, принятии встречного иска.

Уже при собеседовании судья вправе предложить сторонам раскрыть доказательства, подтверждающие исковые требования и возражения против них, предлагает представить дополнительные доказа-

Подготовка дела к судебному разбирательству________________205

тельства в согласованные сроки. В случае необходимости суд оказывает сторонам содействие в получении необходимых доказательств, истребует их по ходатайству сторон, а в случаях, предусмотренных АПК РФ, и по своей инициативе, разрешает вопросы о назначении экспертизы. Закон допускает совершение судом и иных действий, которые обеспечивали бы представление сторонами доказательств по делу (п. 3 ст. 135 АПК РФ).

4. Обеспечительные действия, направленные на обеспечение доказательств по делу и исполнение судебного решения.

Участвующие в деле лица могут обратиться в арбитражный суд с заявлением об обеспечении доказательств, если имеются основания опасаться, что представление необходимых доказательств станет невозможным или затруднительным (ст. 72 АПК РФ). После получения такого заявления судья в порядке, предусмотренном ст. 93 АПК РФ, принимает обеспечительные меры, направляет судебные поручения (ст. 73 АПК РФ).

По ходатайству сторон на стадии подготовки дела к судебному разбирательству суд может разрешить вопросы об обеспечении иска, о предоставлении встречного обеспечения. Например, судья вправе наложить арест на денежные средства или иное имущество, принадлежащие ответчику и находящиеся у него или других лиц, запретить ответчику и другим лицам совершать определенные действия, касающиеся предмета спора, и применять другие обеспечительные меры, предусмотренные ст. 91 АПК РФ.

Как видим, новое арбитражное процессуальное законодательство предоставляет участникам арбитражного процесса право активно участвовать в подготовке дела к судебному разбирательству.

10.3. Предварительное судебное заседание

Подготовка дела к судебному разбирательству завершается проведением предварительного судебного заседания, процедура проведения которого регулируется ст. 136 АПК РФ.

Основная задача, которая решается в данном заседании, проверить, готово ли дело к разбирательству в судебном заседании.

В предварительном судебном заседании дело рассматривается судьей единолично.

Стороны и другие заинтересованные лица извещаются о времени и месте его проведения. Важно, чтобы это извещение было надлежащим, т. е. участники процесса действительно знают о предстоящем предвари-

206_____________________________________Глава 10

тельном заседании, а в судебном деле имеются сведения о том, что лица, участвующие в деле, и иные участники арбитражного процесса получили из арбитражного суда определение о времени и месте его проведения. Если таких сведений нет и нет явки в суд участников процесса, то предварительное заседание, очевидно, должно быть отложено.

При неявке в предварительное судебное заседание надлежаще извещенных истца и (или) ответчика, других заинтересованных лиц, которые могут быть привлечены к участию в деле, заседание проводится в их отсутствие.

Согласно ч. 2 ст. 136 АПК РФ арбитражный суд в предварительном судебном заседании:

1) разрешает ходатайства сторон;

2) определяет достаточность представленных доказательств, доводит до сведения сторон, какие доказательства имеются в деле;

3) выносит на рассмотрение вопросы, разрешаемые при подготовке дела к судебному разбирательству, и совершает предусмотренные АПК РФ иные процессуальные действия.

В предварительном судебном заседании стороны вправе представлять доказательства, заявлять ходатайства, излагать свои доводы по всем возникающим в заседании вопросам.

Таким образом, в предварительном судебном заседании завершается работа суда участников арбитражного процесса по подготовке дела к судебному разбирательству в суде первой инстанции.

Если имеется необходимость в предоставлении дополнительных доказательств по делу, стороны вправе ходатайствовать перед судом об объявлении перерыва в предварительном судебном заседании, которое судья вправе удовлетворить. Продолжительность перерыва не может быть более пяти дней.

После завершения рассмотрения всех вынесенных в предварительное судебное заседание вопросов арбитражный суд с учетом мнения сторон и привлекаемых к участию в деле третьих лиц решает вопрос о готовности дела к судебному разбирательству.

Признав дело подготовленным, судья в соответствии со ст. 137 АПК РФ выносит определение о назначении дела к судебному разбирательству.

В названном определении указывается:

* на окончание подготовки дела к судебному разбирательству,

* о привлечении к делу третьих лиц,

Подготовка дела к судебному разбирательству________________207

* о принятии встречного иска,

» о соединении или разъединении нескольких требований,

* о привлечении арбитражных заседателей.

В этом же определении могут быть разрешены и иные вопросы, если по ним не были вынесены соответствующие определения. В нем же указывается на время и место проведения судебного заседания в арбитражном суде первой инстанции.

В установленном ст. 122 АПК РФ порядке копии определения о назначении дела к судебному разбирательству направляются лицам, участвующим в деле.

После завершения предварительного заседания судья может открыть судебное заседание в первой инстанции, но при соблюдении ряда условий, а именно:

* если в предварительном судебном заседании присутствуют лица, участвующие в деле, т. е. стороны, заявители, заинтересованные лица, третьи лица и т. д. (см. ст. 41 АПК РФ);

* если эти лица не возражают против продолжения рассмотрения дела в судебном заседании арбитражного суда первой инстанции;

* если в соответствии с АПК РФ не требуется коллегиальное рассмотрение данного дела.

10.4. Судебные извещения

Лица, участвующие в деле, и иные участники арбитражного процесса извещаются арбитражным судом о времени и месте судебного заседания или проведения отдельного процессуального действия путем направления копии судебного акта не позднее чем за пятнадцать дней до начала судебного заседания или проведения процессуального действия, если иное не предусмотрено законом.

В соответствии со ст. 121 АПК РФ судебный акт, которым извещаются или вызываются участники арбитражного процесса, должен содержать:

1) наименование и адрес арбитражного суда;

2) время и место судебного заседания или проведения отдельного процессуального действия;

3) наименование лица, извещаемого или вызываемого в суд;

4) наименование дела, по которому осуществляется извещение или вызов, а также указание, в качестве кого лицо вызывается;

208_____________________________________Глава 10

5) указание, какие действия и к какому сроку извещаемое или вызываемое лицо вправе или обязано совершить.

В случаях, не терпящих отлагательства, арбитражный суд может известить или вызвать лиц, участвующих в деле, и иных участников арбитражного процесса телефонограммой, телеграммой, по факсимильной связи или электронной почте либо с использованием иных средств связи.

Извещения направляются арбитражным судом по адресу, указанному лицом, участвующим в деле, либо по месту нахождения организации (филиала, представительства юридического лица, если иск возник из их деятельности) или по месту жительства гражданина. Место нахождения организации определяется местом ее государственной регистрации, если в соответствии с федеральным законом в учредительных документах не установлено иное.

Иностранные лица извещаются арбитражным судом по правилам, установленным в настоящей главе, если иное не предусмотрено настоящим Кодексом или международным договором Российской Федерации.

Копия судебного акта направляется арбитражным судом по почте заказным письмом с уведомлением о вручении либо путем вручения адресату непосредственно в арбитражном суде или по месту нахождения адресата, а в случаях, не терпящих отлагательства, путем направления телефонограммы, телеграммы, по факсимильной связи или электронной почте либо с использованием иных средств связи:

» если копия судебного акта вручается адресату или его представителю непосредственно в арбитражном суде либо по месту их нахождения, такое вручение осуществляется под расписку;

* если копия судебного акта направляется адресату телефонограммой, телеграммой, по факсимильной связи или электронной почте либо с использованием иных средств связи, на копии переданного текста, остающейся в арбитражном суде, указываются фамилия лица, передавшего этот текст, дата и время его передачи, а также фамилия лица, его принявшего.

В случае если адресат отказался принять, получить копию судебного акта, лицо, ее доставляющее или вручающее, должно зафиксировать отказ путем отметки об этом на уведомлении о вручении или на копии судебного акта, которые подлежат возврату в арбитражный суд. Документы, подтверждающие направление арбитражным судом копий судебных актов и их получение адресатом в порядке, установленном на-

209

Подготовка дела к судебному разбирательству

стоящей статьей (уведомление о вручении, расписка, иные документы), приобщаются к материалам дела.

Надлежащим извещением признается ситуация, при которой к началу судебного заседания, проведения отдельного процессуального действия арбитражный суд располагает сведениями о получении адресатом направленной ему копии судебного акта.

Лица, участвующие в деле, и иные участники арбитражного процесса также считаются извещенными надлежащим образом арбитражным судом, если:

1) адресат отказался от получения копии судебного акта и этот отказ зафиксирован;

2) несмотря на почтовое извещение, адресат не явился за получением копии судебного акта, направленной арбитражным судом в установленном порядке, о чем орган связи проинформировал арбитражный суд;

3) копия судебного акта, направленная арбитражным судом по последнему известному суду месту нахождения организации, месту жительства гражданина, не вручена в связи с отсутствием адресата по указанному адресу, о чем орган связи проинформировал арбитражный суд.

Лица, участвующие в деле, обязаны сообщить арбитражному суду об изменении своего адреса во время производства по делу. При отсутствии такого сообщения копии судебных актов направляются по последнему известному арбитражному суду адресу и считаются доставленными, хотя бы адресат по этому адресу более не находится или не проживает. В случае, если лицо, участвующее в деле, сообщало арбитражному суду номера телефонов и факсов, адреса электронной почты или иную аналогичную информацию, оно должно проинформировать арбитражный суд об их изменении во время производства по делу (ст. 124 АПК РФ).