Сыск и документирование

Сыщику постоянно приходится составлять множество разных документов. Делать это следует так, чтобы каждому было понятно, о чем идет речь. Любой составленный оперативником документ призван пролить свет на весьма важные моменты: имело ли место в исследуемом событии преступление; совершило ли его конкретное лицо.

В конечном итоге эти вопросы решаются, исходя из судебных доказательств, собранных в процессе дознания, предварительного следствия, проверенных и оцененных в судебном заседании. Но роль первичных материалов, в качестве которых выступают документы, составленные оперативным сотрудником, трудно переоценить. Часто проверить то или иное обстоятельство вторично вообще невозможно. Следователь, а следом за ним и суд берут за основу зафиксированные при проведении оперативно-розыскных мероприятий факты, имеющие значение по делу.

Если же сама фиксация данного факта произведена неграмотно, без отражения необходимых деталей, если документ хотя бы в некоторых частях оставляет место для двусмысленного понимания события либо изобилует подробностями, которые не относятся к делу, вряд ли можно положительно судить о юридической силе такого документа.

Приведем выдержку из акта проверочной закупки.

«... Перед взвешиванием были осмотрены рабочие весы продавца Афониной Л. В. Весы настольные, однотарелочные, циферблатные. В нейтральном положении стрелка часов показывала отметку 10 гр. в пользу продавца. Товар отпускался и завешивался в оберточной бумаге, а не чистым весом. Продавец клала на тарелку весов продукты и не давала стрелке остановиться, тут же снимала их с весов и объявляла цену.

При контрольном взвешивании установлено:

Покупатель Федорова 3. И. брала 2 кг сливочного масла, I кг колбасы «салями» и 3,5 кг осетрины. Фактически оказалось: масла сливочного 1 кг 905 гр. (недовес 95 гр.), колбасы чистого веса 950 гр., (недовес 50 гр.), осетрины — 3,2 кг ( недовес 300 гр.). Всего покупатель был обманут на сумму...»

В том, что продавец обманывал покупателей, сомневаться, пожалуй, не приходится. Но протокол составлен так, что вызывает определенные сомнения. Так, ни слова не говорится о том, каким способом весы неправильно отрегулированы, можно ли было их тому же продавцу привести в нормальное рабочее состояние. Из протокола не ясно, на каких весах перевешивался товар — на контрольных или на рабочих, приведенных в нормальное состояние.

Обман в денежном выражении как бы обезличен. Судя по всему, он складывался из недовеса и обсчета. В документе следовало бы четко показать, источником чего являются излишне полученные с покупателя деньги. В акте не отражено также, пробивались ли деньги через кассовый аппарат или нет, а также изымались ли в процессе проверки кассовые чеки или контрольная лента.

Содержание и форма документов, составляемых при проведении оперативно-розыскных мероприятий, зависит от их характера и цели, которая преследуется «документированием», а также от целого ряда других обстоятельств.

Первичным документом в арсенале сыщика является рапорт. Он составляется в тех случаях, когда нормативными актами не предусмотрено оформление документов других наименований. Получил ли сыщик оперативное задание, принял ли участие в операции или коллективном мероприятии, произвел ли какие-то инициативные действия разведывательного характера, он пишет рапорт на имя непосредственного (как правило) начальника, в котором излагает суть проделанной работы, оценивает полученные результаты и вносит предложения. Рапорт обычно сопровождается резолюцией должностного лица, которому адресуется: согласен ли он с доводами автора, нет ли каких-либо замечаний либо указаний.

Всю информацию в памяти удержать невозможно. Некоторые оперативные задания, точнее, их результаты оформляются только рапортами.

Другим довольно распространенным документом является справка. Справки могут быть краткими, но способны содержать и обширные сведения о разрабатываемом объекте. Первоначальным документом в характеристике любого «криминально значимого» лица выступает справка о его прежних судимостях, арестах, задержаниях, связях с преступным миром. Но это лишь малая часть справочной работы.

Справками оформляются также результаты исследования предметов и документов, проводимых специалистами в процессе ОРД. Разновидностью справки принято считать документ, называемый установкой, в котором сосредоточивается вся информация о лице, представляющем оперативный интерес.

Некоторые документы могут не иметь названия; они оформляются в форме «запрос — ответ». Это — многие справочные материалы, полученные из других местностей, иногда из зарубежных стран.

Опрос граждан лучше всего оформлять в виде объяснения. Такая форма предусмотрена уголовно-процессуальным законодательством (до возбуждения уголовного дела) и широко применяется как оперативными органами, так и дознанием, а также предварительным следствием и органами прокурорского надзора. Такой документ можно назвать также протоколом опроса. Желательно, чтобы они писались опрашиваемыми собственноручно. Форма оформления при этом такая: на заданный вопрос «Где я был вчера в период с 20 до 24 часов?» отвечаю...

Написанное опрашиваемым объяснение может пригодиться впоследствии и как образец его почерка.

Сыск во многих случаях сопровождается составлением протокола. Эта форма применяется при сборе образцов для сравнительного исследования, проверочной закупке, отождествлении личности, контролируемой поставке, оперативном эксперименте и в процессе всех оперативно-технических мероприятий.

О проведении некоторых оперативно-розыскных мероприятий выносится постановление, утверждаемое руководителем оперативно-розыскного органа. К таким мероприятиям относятся оперативный эксперимент, оперативное внедрение и проверочная закупка предметов, веществ, продукции, свободная реализация которых запрещена, либо оборот которых ограничен (наркотические и психотропные вещества, оружие).

Такие постановления выносятся по установленной ведомственными нормативными актами форме с обязательным обоснованием необходимости проведения мероприятия в конкретном месте и в отношении конкретных лиц.

Следующие четыре вида мероприятий могут проводиться исключительно на основе судебных постановлений: обследование жилых помещений (сюда относится и засада); телефонное прослушивание; контроль почтово-телеграфных отправлений; снятие информации с технических каналов связи.

Эти мероприятия ограничивают конституционные права граждан на неприкосновенность жилища, тайну переписки, телефонных переговоров, информационное обеспечение той или иной деятельности с помощью технических средств. Судебному акту должно предшествовать постановление, выносимое заинтересованной сыскной службой и утверждаемое одним из руководителей оперативно-розыскного органа. В суд, естественно, необходимо представить и материалы, содержащие сведения, подтверждающие обоснованность и необходимость проведения мероприятия. Ими, в частности, являются рапорты, справки, сводки наблюдения, объяснения граждан, протоколы.

Все вышеуказанные материалы сосредоточиваются в соответствующих оперативно-розыскных (по нераскрытым преступлениям) и розыскных (по розыску скрывшихся преступников и без вести пропавших лиц) делах. Вместе с тем сыщику полезно иметь дополнительные досье, в которых следует сосредоточивать информацию, не вошедшую в официально заведенные дела. Ими могут быть папки под условными названиями: «Инициатива», «Поручения следователя», «Разовые мероприятия».

Сыщик периодически отчитывается о проделанной работе, и потому должен вести учет мероприятий, в которых принимал участие.

Отдельно отметим: каждый сыщик должен уметь пользоваться пишущей машинкой и компьютерным устройством.

Результаты оперативно-розыскных мероприятий (действий) необходимы, в первую очередь, в уголовном процессе. Практика использования данных сыска в процессе расследования и судебного рассмотрения уголовных дел свидетельствует, что их. можно разбить на следующие группы:

фактические данные, которые могут служить поводом для возбуждения уголовного дела;

фактические данные, которые в процессе предварительного следствия могут стать судебными доказательствами;

фактические данные, которые не могут превратиться в судебные доказательства и используются в уголовном процессе лишь в качестве ориентира.

Пунктом 6 ст. 108 УПК предусмотрено «непосредственное обнаружение органом дознания, следователем, прокурором или судом признаков преступления». Орган дознания, куда входит и оперативно-розыскной аппарат соответствующего ведомства, непосредственно обнаружив в каких-либо материалах признаки преступления, либо сам возбуждает уголовное дело, либо направляет материалы по подследственности или прокурору. Но понятие «непосредственное обнаружение» не отличается особой определенностью.

В собранных материалах должны иметь место документы, из содержания которых можно усмотреть событие совершенного или подготавливаемого общественно опасного деяния. Такими документами, в частности, являются:

протоколы о задержании лица в процессе совершения преступления (кражи, грабежа, разбоя, мошенничества, вымогательства, незаконного оборота наркотиков, оружия и т.п.);

протоколы осмотра места происшествия, из содержания которых усматривается имевшее место преступление (например, убийство, причинение тяжкого вреда здоровью, угон автотранспорта);

акты инвентаризаций и ревизий;

документы о злостном уклонении от уплаты налогов;

протоколы контролируемой поставки;

протоколы проверочной закупки по фактам обмана потребителей;

справки (заключения) специалистов по результатам исследования предметов и документов (дела различных категорий);

документы по результатам оперативного эксперимента;

материалы, послужившие основанием для вынесения судебного решения о контроле почтовых отправлений, прослушивании телефонных переговоров, съема информации с технических каналов связи, если проведенные вслед за этим оперативно-технические мероприятия подтвердят наличие в действиях проверяемых состава преступления;

иные материалы, свидетельствующие об имевшем место событии преступления (например, установление в процессе розыска без вести пропавшего лица фактов убийства либо доведения до самоубийства, злостного уклонения от уплаты алиментов и др.).

Проводя оперативно-розыскные мероприятия, сыщик постоянно становится очевидцем событий, которые затем будут иметь значение по расследуемому делу, и может быть допрошен в качестве свидетеля; совмещать же водном деле функции лица, производящего дознание, и свидетеля закон запрещает (ст. ст. 59, 67 УПК). Конечно, предусмотреть заранее все возможные ситуации невозможно.

При расследовании нескольких дел о разбойных нападениях, совершенных в течение непродолжительного времени в городском парке, имелись предположения, что они совершены одной из групп, но веских доказательств в пользу такой версии не было. «Связал» дела следователь, в производстве которого они находились.

Возвращаясь вечером с работы через парк, он сам подвергся нападению, но отбил его выстрелами из табельного оружия и задержал одного из преступников. В дальнейшем была выявлена группа из четырех человек, которая совершала эти преступления. В связи с самоотводом дело расследовал другой следователь. Готовясь к передаче материалов следователю или возбуждению уголовного дела органом дознания, сыщик, конечно же, должен предвидеть возможное участие в процессе в качестве свидетеля либо потерпевшего (скажем, при задержании преступник, оказывая сопротивление, причиняет ему телесные повреждения).

Правило, которое следует соблюдать при отборе документов для направления следователю, заключается в сочетании необходимости и достаточности. Далеко не все материалы, имеющиеся в распоряжении сыщика, имеют прямое отношение к уголовному делу.

Особое внимание при отборе материалов, направляемых в следственное подразделение, следует обращать на документы конфиденциального характера. Уголовное производство ведется в условиях гласности (не считая следственной тайны, носящей временный характер); никаких секретных данных в нем быть не должно.

По общему правилу дело возбуждается немедленно после совершения деяния, хотя УПК и отводит следователю время на производство проверочных действий — не более трех суток; в исключительных случаях — не более десяти суток (ст. 109 УПК). Но в большинстве случаев «раздумывать» некогда, необходимо сразу же производить следственные действия. Так, если преступник, совершивший тяжкое преступление, задержан с поличным, отлагательства с проведением следственных действий быть не должно.

Если в результате оперативно-розыскного обследования помещения обнаружены следы, предметы или документы, свидетельствующие о совершенном или готовящемся преступлении, следует фиксировать и изымать их, а это можно делать только по возбужденному уголовному делу.

Если в результате прослушивания телефонных переговоров обнаружится сговор членов преступной группы на совершение опасного преступления в ближайшее время, остается немедленно принимать меры к предотвращению такого преступления.

Если лицо, оперативно внедренное в преступную группу, сообщаете готовящемся вооруженном налете на какой-либо объект, следует сразу же предпринимать опережающие действия, в том числе и следственные.

Во многих случаях откладывать момент возбуждения уголовного дела нет необходимости. Время чаще всего (но не всегда) работает против истины.

В большинстве случаев результаты проведения оперативно-розыскных мероприятий могут использоваться в процессе доказывания по у головному делу при одном непременном условии — облачении их в надлежащую процессуальную форму. Так, опрос граждан следует проводить с соблюдением процессуального порядка допроса свидетелей и потерпевших. При этом возможен и допрос самого оперативника (с оформлением соответствующего протокола).

Результаты исследования предметов и документов нетрудно проверить путем назначения и проведения экспертизы с соблюдением всех требований УПК. Важно лишь соблюсти два условия: объект исследования не должен подвергаться изменениям; в качестве экспертов не могут выступать специалисты, проводившие исследования в рамках сыскной деятельности.

Отождествление личности на предварительном следствии производится чаще всего путем предъявления для опознания как живых лиц, так и трупов. При этом не имеет значения, предъявлялись ли опознающему ранее фотороботы, другие портреты и фотографии разыскиваемого лица.

Иные виды отождествления (по почерку, выделениям, отпечаткам пальцев) проводятся в рамках судебной экспертизы.

Результаты оперативного эксперимента могут быть перепроверены проведением следственного эксперимента. При противоречивости результатов доказательственное значение имеют лишь результаты последнего.

Справочная работа (проверка лиц и предметов по учетам и т.д.) может продолжаться и следователем, в частности, если данные, полученные сыщиком, устарели или вызывают сомнения по другим причинам.

Поскольку результаты оперативно-розыскного обследования помещений, зданий, сооружений, участков местности, транспортных средств не могут использоваться в качестве судебных доказательств, они должны незамедлительно перепроверяться путем проведения официального осмотра, обыска, выемки.

Определенное доказательственное значение могут иметь результаты оперативного наблюдения, особенно если оно ведется гласным штатным работником оперативно-розыскного органа (сыщиком). В процессе такого наблюдения могут устанавливаться фактические данные, которые можно потом преобразовать в доказательства путем осмотров, выемок, проведения экспериментов и экспертиз, допроса выявленных свидетелей, а иногда и самого сыщика.

Наложение ареста на почтово-телеграфную корреспонденцию и выемка ее в учреждениях связи являются составной частью контроля почтовых отправлений, телеграфных и иных сообщений. Такого рода данные помогают следователю в сборе доказательств.

Сложнее обстоит дело с использованием результатов таких оперативно-технических мероприятий как прослушивание телефонных переговоров и снятие информации с технических каналов связи. Данные следственные действия уголовно-процессуальным законом не предусмотрены. Между тем в процессе их проведения могут быть получены исключительно важные фактические данные. Это особенно касается телефонного прослушивания и магнитофонной записи переговоров. Позже есть возможность прослушать ее на следствии и в суде. При этом специалисты могут идентифицировать личность по признакам записанных речи и голоса.

Когда в суде речь заходит о допустимости доказательств, имеются в виду главным образом случаи использования полученных в ходе сыскной работы предметов, документов, фотографий, видеозаписи и фонограмм.

Не исключено, что в новом УПК разного рода несоответствия будут урегулированы. А пока правосудие работает по нормам, принятым почти сорок лет назад, когда о прослушивании телефонных разговоров в суде говорить было не принято. Закон «Об оперативно-розыскной деятельности» изменил ситуацию, но этого недостаточно.

Ныне на практике, получив негласным путем какой-либо предмет, документ, фотографию, фонограмму, сыщик пишет рапорт на имя руководителя или следователю: в процессе оперативно-розыскной деятельности получено нечто, хранящееся у сыщика. Следователь производит соответствующий осмотр, о чем составляет протокол, выносит постановление о приобщении объекта в качестве вещественного доказательства, допрашивает сыщика об обстоятельствах его получения. Если подробности оглашать нельзя, сыщик дает показания в общем виде: объект получен в результате проведения оперативно-розыскных мероприятий, хранился в опечатанном сейфе, возможность подмены категорически исключается. В дальнейшем следователь по обстоятельствам дела может направить вещественное доказательство на исследование, предъявить его на опознание и т.п. Оценка же доказательств производится следователем и судом в совокупности со всеми другими собранными по делу фактическими данными.

Некоторые изданных, добытых сыщиком, ни при каких обстоятельствах не должны фигурировать в уголовном деле в силу того, что они по своему характеру предназначены для решения исключительно оперативно-розыскных задач. Но ознакомление с ними следователя или прокурора полезно, ибо это способно помочь избрать правильную тактику при проведении отдельных следственных действий, избежать нарушений.

Речь идет прежде всего о гражданах, сотрудничающих с розыскной службой на конфиденциальной основе, а также гражданах, сообщивших важные сведения «разового характера» (скажем, за вознаграждение). В тайне должны храниться и сведения о штатных негласных сотрудниках оперативных аппаратов, об оперативных учетах и некоторых видах оперативной техники. Не должно быть и упоминаний об оперативном внедрении в преступную группу источника информации. Без надобности не следует упоминать о прослушивании телефонных переговоров, а также снятии информации с технических каналов связи.

В уголовных делах обычного типа (не имеющих грифа «секретно») не должно быть сведений, составляющих государственную тайну.

После передачи дела следователю сыщик может производить по нему розыскные и прочие действия только по поручению следователя. Исключение — дела, по которым не обнаружены лица, совершившие преступления. По ним оперативники продолжают принимать оперативно-розыскные меры для установления преступника, уведомляя следователя о результатах.

В процессе расследования часто возникает необходимость в организации сыскной работы. При этом могут быть задействованы любые оперативно-розыскные мероприятия. Особенно часто проводятся все виды наблюдения, проверка новых лиц по учетам, оперативно-технические мероприятия, внедрение негласных сотрудников в выявленные группы, продолжающие «деятельность»..

Если обвиняемый уклоняется от явки к следователю либо скрывается, следователь также обращается за помощью к сыщикам, которые применяют соответствующие меры по розыску.

И.МОТОРНЫЙ,

полковник, кандидат юридических наук, доцент, заместитель начальника кафедры криминалистики Академии ФСБ России