§3. Автоматизированные дактилоскопические экспертные системы и "плохие " следы папиллярных узоров
При осмотре места происшествия следователь выявляет большое количество папиллярных следов. Чаще всего эти следы оказываются некачественными и непригодными для производства экспертного исследования. Однако понятие "непригодность" до настоящего времени трактуется весьма однобоко. Непригодными для анализа признаются следы, которые содержат небольшое количество признаков (особенностей, деталей узора), а поэтому они непригодны и для идентификации. Такие следы воспринимаются как информационный "мусор", засоряющий работу дактилоскопической картотеки и работу экспертного учреждения. Приходилось даже слышать упреки работников дактилоскопических бюро, которые обвиняли научных работников за то, что те никак не могут установить раз и навсегда, какие следы являются информативными, чтобы в картотеку поступал только добротный материал.
В экспертных учреждениях также негативно относятся к "плохим" следам — чаще всего их бегло описывают в заключении эксперта и сообщают, что в этих следах, малых по площади, недостаточно особенностей и что они "для идентификации не пригодны". Спорить с таким заключением нельзя. Однако есть основание полагать, что применение автоматизированных систем поможет расширить реальные возможности дактилоскопической экспертизы в работе с "плохими" следами. Прежде чем говорить о
О разработке автоматизированной системы...
169
таких возможностях, введем некоторые понятия, касающиеся таких следов (часть из них дактилоскопии известна).
К числу наихудших следов папиллярного узора в криминалистике принято относить мазки. Мазком называется след пальца или ладони, который чаще всего не содержит никаких деталей узора. Такой след используется для исследования потожирового вещества, по которому можно делать выводы, например, о поле лица оставившего след, о предрасположении к определенным заболеваниям и некоторых других характеристиках личности.
Следующий уровень — следы, абсолютно непригодные для вывода. Это следы папиллярных узоров, которые не пригодны ни для идентификации, ни для дифференциации. Для того чтобы объяснить, какими количественными характеристиками должны обладать такие следы, введем понятие самоидентификации. Будем считать, что самоидентификация — это ситуация, при которой след папиллярного узора настолько мал и имеет небольшое количество малоинформативных деталей, что рисунок этого следа можно найти в нескольких участках папиллярных узоров не только у других лиц, но даже у одного и того же лица. Расчеты показывают, что такие следы имеют рисунок, содержащий небольшой участок потока папиллярных линий и 1—3 часто встречающиеся детали типа начала или окончания линий и пр.
Наконец, следующий уровень след, пригодный для дифференциации, но непригодный для идентификации (плохой след). Такой след для идентификации непригоден, но здесь исключена и самоидентификация. Анализ показывает, что такой след содержит от 4 до 5—6 деталей и небольшую площадь, занятую потоком папиллярных линий. Следы среднестатистически уже не могут повториться в отпечатках одного лица, но наверняка будут многократно совпадать с папиллярными узорами других лиц.
Представляется, что в ближайшие годы, в связи с автоматизацией экспертных дактилоскопических исследований, проблема использования "плохих" следов должна стать одной из актуальных для теории и практики этого вида экспертизы. Именно поэтому представляется необходимым рас-
'2 Зак. 3551
170
Глава 6
смотреть в методологическом плане реальные и гипотетические возможности конкретных направлений исследований в этой области.
Решение дифференционных задач. Теория криминалистической экспертизы знает не только идентификационные выводы. Не менее важными являются и выводы дифферен-ционные, когда эксперт устанавливает, что след оставлен не подозреваемым, а другим лицом. Как правило, сейчас такие выводы делаются только по "хорошим" следам, содержащим достаточно большое количество деталей. Чаще всего по следам, имеющим небольшое число особенностей, такой вывод экспертом не делается, хотя эти следы, непригодные для идентификации, в действительности достаточно часто могут быть использованы для дифференциации. Обвинять эксперта в таком подходе к исследованию нельзя. Дело заключается в том, что при "ручных" методах исследования дифференционный вывод опасен, так как может оказаться ошибочным. Очень трудно по небольшому следу папиллярного узора просмотреть отпечатки пальцев и ладоней двух, трех подозреваемых и быть гарантированным, что где-то на значительной площади не пропущен крошечный участок, содержащий точно такой же узор. В этом случае дифференционный вывод будет неверным. Кроме того, бытует представление, что следователю дифференционный вывод якобы не нужен, что сообщения о том, что след непригоден для идентификации или что он оставлен не данным лицом практически равнозначны.
Автоматизация коренным образом может изменить это положение. В автоматическом режиме компьютер способен за короткое время проанализировать любую площадь дактилоскопических отпечатков и безошибочно определить, имеется ли на этой площади узор, аналогичный узору "плохого" следа. Если такой узор отсутствует, эксперт вправе сделать дифференционный вывод. Нет необходимости подробно объяснять, насколько это важно для расследования. Одно дело, когда следователю говорят, что данный след непригоден для отождествления, и другое — когда ему сообщают о том, что след оставлен не тем лицом, который подозревает-
0 разработке автоматизированной системы...
171
ся. Такой вывод даст возможность следователю выдвинуть новые версии, организовать поиск других лиц.
Интеграция исследований и комплексный подход. В порядке постановки вопроса нами выдвинута гипотеза о теоретической возможности использования комплекса плохих следов, пригодных только для дифференциации, для решения идентификационной задачи. Внешне постановка вопроса выглядит некорректно — следы непригодны для идентификации, и вдруг ставится вопрос о возможности их использования для отождествления. Однако именно статистический подход делает для ряда ситуаций такую постановку вопроса вполне допустимой, хотя бы в гипотетическом плане.
Представим себе следующую ситуацию, которая практически вполне реальна — на месте происшествия на трех бутылках обнаружены следы пальцев, каждый из которых содержит по 4 детали. При исследовании оказалось, что все три следа совпадают с отпечатками трех разных пальцев одного подозреваемого. Не исключена возможность, что преступник просматривал бутылки, притрагиваясь к ним. Однако ни один из этих следов для идентификации непригоден, т.е. по каждому следу в отдельности нельзя утверждать, что они оставлены подозреваемым. Вместе с тем вряд ли является чистой случайностью тот факт, что все три следа совпали с отпечатками одного подозреваемого. Нельзя ли в такой ситуации рассматривать эти три следа в качестве одного целостного папиллярного узора? В этом случае суммарное число совпавших деталей будет 12, и даже в системе Бальтазара такого количества совпадений для идентификации оказывается достаточно. Из очевидных логических и статистических соображений ясно, что подобным образом к оценке трех следов подходить нельзя. Одно дело, когда 12 деталей расположены в одном следе, а другое, когда они рассредоточены в трех разных следах. По существу, в первом случае мы имеем объект, который можно назвать симплексным (simplex — простой). Здесь смысл простоты заключается в том, что все рассматриваемые детали (признаки) имеют единую генетическую природу и сосредоточены в одном объекте. Во втором случае
12*
172
Глава 6
мы имеем дело с комплексным объектом (complexus — связь, сочетание), так как признаки рассредоточены в различных объектах и их простое суммирование для решения идентификационной задачи недопустимо, но выдвигается гипотеза об их связи, которая требует проверки. Учет статистических особенностей, в том числе и частотных характеристик, при исследовании симплексных (простых, единичных) и комплексных объектов (сочетание объектов, определенным образом связанных между собой) не может быть одинаковым. Вместе с тем в математике разработан аппарат, который позволяет рассматривать такие следы в качестве интегрального комплексного объекта анализа. И расчет пригодности подобных следов для идентификации здесь имеет одну особенность, которая не позволяет просто суммировать частотные характеристики имеющихся в трех следах 12 деталей7.
Итак, допустим, что имеется несколько (я) отпечатков, относящихся к одному эпизоду, и пусть сосчитано произведение / вероятностей их случайного появления. Что можно сказать о гипотезе, что их одновременное появление случайно? Иными словами, какова вероятность, что у п наудачу взятых пальцев можно найти фрагменты с частотами встречаемости, произведение которых не превосходит константы /? Вероятность одновременного выполнения нескольких независимых событий равна, как известно, произведению вероятностей факторных (отдельных) событий; однако в данном случае исследуемое событие не является декартовым произведением, т.е. не состоит в одновременном выполнении каких-либо событий (в конечном числе); по этой причине искомая вероятность Т намного превосходит вероятность t. Как это происходит, можно проследить на таком примере:
Если п = 2, р\ = 0,1, р2 = 0,01, t = р\ х/>2 = 0,001, то событие (t < 0,001} вытекает не только из события {/>! < 0,01 & р2 < 0,01}, но и события (р\ < 0,01 & р2 < 0,01}, а следовательно, и из их дизъюнкции, вероятность которой равна 2 х 0,001 - 0,0001 = 0,0019 > t = 0,001, а вероятность события {/ < 0,001}, следовательно, еще больше (равна 0,007908...).
В общем случае средства математики позволяют вычислить вероятность Т, которая оказывается зависящей не только от произведения t, но и от числа сомножителей п. Формулу для Т мы здесь приводим без доказательства:
О разработке автоматизированной системы...
173
Для иллюстрации будем считать, что в наших следах детали по Бальтазару имеют частоту встречаемости 1/4, а порогом идентификации, также по Бальтазару, является суммарная частота 1/16 000 000 (одна шестнадцатимиллионная). Расчеты, которые приведены в таблице, показывают, что для трех и четырех следов с 4, 5 и 6 деталями получаются следующие характеристики:
Количество признаков
3 следа
4 следа
4 5 6
1/107 542 1/4 511 550 1/203 741 810
1/2 057 043 1/277 274 590 1/41 848 373 000
Другими словами, в трех следах при совпадении 4 деталей информации для интегрального идентификационного вывода недостаточно, несмотря на то, что общее число деталей 12. Для подобного вывода в каждом из трех следов должно совпадать не менее 6 деталей (вероятность 1/203 741 810). При наличии четырех следов совпадение четырех деталей также оказывается недостаточным для идентификационного вывода, хотя общее число деталей 16. Здесь потребуется совпадение 5 деталей в каждом следе (вероятность 1/277 274 590).
Таким образом, математический подход показывает, что подобная постановка вопроса имеет право на существование и комплекс следов, непригодных для идентификации, может быть при определенных условиях использован для отождествления.
Идентификация в искомом множестве. В криминалистике принято различать искомый и проверяемый объекты8. Искомым называется тот объект, который разыскивается или должен быть выделен в процессе отождествления. Другими словами, это лицо, которое оставило след пальца на месте происшествия, выполнило текст анонимного пись-
См.:Колдин В.Я. Идентификация и ее роль в установлении истины по уголовным делам. М., 1969.
174
Глава 6
ма, или это пишущая машинка, на которой напечатан исследуемый документ. Проверяемыми называются объекты, которые попали в орбиту экспертного исследования и которые проверяются на искомость. По существу, это все подозреваемые лица или предметы. В процессе исследования один из проверяемых объектов может оказаться искомым, а может оказаться, что ни один из проверяемых искомым не является.
Само по себе появление нового термина в криминалистике и судебной экспертизе не имело существенных содержательных функций, а выполняло только роль объяснительную - - терминологически описывать ситуацию, известную экспертам. Это тоже немаловажно, так как одна из функций науки — объяснительная. Но эта терминология ничего не меняла в самом процессе исследования, так как эксперты прекрасно знали о существовании искомого объекта. Дополнительный и более существенный смысл это деление получило, когда идентификационная процедура была рассмотрена с математической позиции теории множеств. Такой аспект позволил обнаружить, что реальный процесс идентификации может протекать в двух типах множеств — в искомом и проверяемом множестве9. Очевидно, что искомым называется анализируемое экспертом множество, в котором наверняка есть искомый объект, а проверяемым — множество, о котором не известно, есть в нем искомый объект или его в проверяемом множестве нет. Приведем примеры таких множеств.
Например, на месте происшествия (автомобильная авария или поджог дома) обнаружены следы бензина. В России выпускается и продается всего пять марок бензина, сведениями о которых располагает эксперт. Значит, множество в данном случае является искомым, так как исследуемый бензин может быть только одним из имеющихся пяти марок. Это множество является перечисленным, т.е.
А
9 Эджубов Л.Г. Аксиоматизация теории криминалистической идентификации // Правовая кибернетика социалистических стран. М., 1987.
О разработке автоматизированной системы..
175
содержит небольшое количество элементов с известными
свойствами.
Другой пример. На экспертизу поступило анонимное письмо и образцы почерка трех подозреваемых. На разрешение эксперта поставлен вопрос, кем выполнено анонимное письмо: указанными подозреваемыми или каким-либо другим лицом. Теоретически это письмо может быть выполнено как одним из подозреваемых, так и любым другим лицом, пишущим на данном языке. Поэтому данное множество является проверяемым. Такое множество является описанным и содержит большое количество элементов, сведения о каждом из которых неизвестны.
В чем же содержательный смысл такого деления? Смысл заключается в том, что для идентификации в искомом множестве достаточно тех данных (тех признаков), которые имеются в исследуемом объекте, и присланных в распоряжение эксперта образцах, а при отождествлении в проверяемом множестве необходимы еще сведения о всей генеральной совокупности объектов.
Приведем пример исследования в проверяемом множестве. На шоссе произошла автоавария. На кузове оставшейся на месте происшествия черной автомашины обнаружен след покраски синего цвета, принадлежащий машине нарушителя. Через некоторое время была задержана подозреваемая автомашина. Спрашивается, можно ли только на основании совпадения цвета синей краски сделать вывод о том, что именно эта автомашина участвовала в дорожно-транспортном происшествии? Вывод будет очевиден: так как машин подобного цвета в городе множество (генеральная совокупность), одних цветовых характеристик недостаточно. Здесь необходимо совпадение ряда других признаков: количества слоев лакокрасочного покрытия, состав каждого слоя, даже определенные трасологические признаки, которые появились в результате столкновения двух автомашин. Только таким образом можно выделить указанную единичную машину из генеральной совокупности аналогичных автомашин синего цвета.
Теперь приведем другой пример из экспертной практики. На железнодорожном переезде водитель нарушил пра-
176
Глава 6
вила и пытался переехать пути в момент, когда с двух сторон на большой скорости двигались два состава. Один состав вел электровоз, выкрашенный синей краской, второй - зеленой. В процессе производства экспертного исследования был поставлен вопрос о том, какой из двух электровозов нанес автомашине удар И отбросил ее в сторону. На покореженной автомашине были обнаружены следы синей краски. Естественно, эксперт совершенно справедливо дал заключение о том, что именно данный электровоз столкнулся с автомашиной. Возникает вопрос, почему эксперт смог дать заключение только на основании единственного признака — цвета краски. Ответ прост -эксперт имел дело с искомым множеством — среди подозреваемых электровозов было всего два, выкрашенных краской неодинакового цвета. Если бы это множество по обстоятельствам дела было бы проверяемым (в столкновении подозревалось бы неизвестное число электровозов, определенная часть которых была бы тоже выкрашена синей краской), данных о цвете красителя уже было бы недостаточно для экспертного заключения. Понадобилось бы множество других сведений о составе красителя, трасологичес-кие данные и пр.
Приведенные примеры позволяют сделать обобщающий вывод, суть которого в следующем: при идентификации в искомом множестве основным методом исследования является дифференциация на основе признаков, имеющихся в тех )бъектах, которые находятся в орбите исследования эксперта. При отождествлении в проверяемом множестве основным методом становится индивидуализация, и необходима процедура выделения единичного объекта из генеральной совокупности аналогичных объектов.
В дактилоскопии принято считать, что во всех без исключения случаях проводится идентификация в проверяемом множестве. Именно поэтому детально прорабатывается процедура индивидуализации, правила выделения единичного объекта из генеральной совокупности и пр. А встречаются ли в следственной практике ситуации, в которых дактилоскопические исследования могли быть связаны с искомым множеством? Другими словами, встречаются ли си-
О разработке автоматизированной системы..
177
туации, в которых число подозреваемых бывает конечным и строго ограниченным, когда по обстоятельствам дела точно известно, что следы пальцев могли быть оставлены только, например, двумя-тремя подозреваемыми? Думается, что таких случаев в следственной практике встречается немало. Однако теоретические постулаты, которыми руководствуются все без исключения (не только следователи, но и эксперты), гласят, что при любом положении вещей следует ставить вопрос о подозреваемых так, будто речь идет о проверяемом множестве объектов (оставлены ли следы пальцев подозреваемым X, Y, Z или другим лицом?). А между тем при постановке вопроса в другой редакции (кем из трех подозреваемых оставлены данные следы) процесс идентификации можно было бы осуществлять и при обнаружении на месте происшествия "плохих" следов, которые содержат всего 5—6 деталей. Справедливо считается, что такие следы непригодны для идентификации. Это утверждение требует уточнения — в действительности следы, содержащие 5—6 деталей, непригодны для идентификации в проверяемом множестве. Если же множество искомое — они вполне пригодны для получения категорического вывода о тождестве. Значит, использование принципа деления множества на искомое и проверяемое открывает еще одну возможность работы с "плохими" следами папиллярных узоров.
Подобная постановка вопроса может вызвать возражение, суть которого в том, что определение типа множества не может относиться к прерогативе эксперта — это должен устанавливать следователь. С этим утверждением нельзя не согласиться. Однако у экспертов имеется очень простой и признанный способ обезопасить свои выводы от ошибки из-за неверного утверждения следователя это условное заключение. Вывод при идентификации в при-кнных выше ситуациях может даваться, например, в [едующей форме: "След пальца, присланный на исследо-ние, оставлен подозреваемым Z, при условии, что на месте происшествия были только лица X, Y и Z и след мог
быть
оставлен только одним из них." Не исключено, что
Добное использование выводов эксперта в искомом мно-
178
Глава 6
жестве не найдет применения в судебном разбирательстве. Однако не вызывает сомнения тот факт, что такие выводы могут быть использованы при расследовании в оперативных целях для обоснованного выдвижения следственных версий.
Использование вероятных заключений. При производстве судебных экспертиз часто используются вероятные заключения экспертов. Такие выводы, хотя и в ограниченном объеме, применяются при производстве почерковед-ческих исследований, в судебно-баллистической экспертизе, при техническом исследовании документов, в трасологии и пр. Однако дактилоскопическая практика прибегает к вероятным заключениям лишь в порядке исключения и чаще всего в не идентификационных исследованиях (установления, каким пальцем оставлен след и пр.). Обычно здесь используются категорические выводы либо отказы от формулировки вывода, когда эксперт считает, что анализируемые следы непригодны для идентификации. Вместе с тем представляется, что такая практика может быть изменена, и вероятные заключения следует использовать, как это делается в других видах экспертиз, при исследовании "плохих" следов папиллярных узоров. Однако речь идет не просто об использовании известного в судебной экспертизе приема формулировки вероятных заключений, а о некоторой его принципиальной модификации.
Проблема вероятных заключений издавна привлекала внимание ученых-юристов. При этом одни высказывались против таких заключений или полагали, что они могут использоваться лишь при выдвижении версий и планиро^-вании расследования10. Сторонники подобной точки зрения считали, что их позиция нашла поддержку и в знаменитом постановлении Пленума Верховного суда СССР от
А
10 См.: Бородин С.В., Палиашвили А.Я. Значение категорических и вероятных заключений экспертизы для рассмотрения уголовных дел // Правоведение. 1964. № 4; Зотов Б.Л. Заключение эксперта в вероятной форме недопустимо // Сов. гос. и право. 1955. № 4; Строгович М.С. Курс уголовного права. Ч. 1. М., 1968.
О разработке автоматизированной системы...
179
16 марта 1971 г. "О судебной экспертизе по уголовным делам"11, в котором говорилось о том, что вероятные заключения не могут быть положены в основу приговора. Другие, напротив, полагали, что вероятные заключения отражают реальный уровень достигнутого познания в процессе экспертного анализа. Поэтому такие заключения могут использоваться в уголовном и гражданском процессах в сочетании с другими доказательствами по делу. Именно эта точка зрения стала господствующей в последние десятилетия12. Считали, что в упомянутом Постановлении не сформулирован запрет на вероятные выводы эксперта, а указывается на недопустимость основывать приговор суда только на подобных выводах, что, кстати, практически никогда и не делалось.
Однако в использовании вероятных заключений эксперта имеется одна важная особенность, на которой чаще всего исследователи не акцентировали своего внимания. Дело заключается в том, что вероятные заключения эксперта воспринимаются также, как и те вероятностные оценки, которые мы используем в повседневной жизни. Когда мы говорим "вероятно пойдет дождь", "вероятно больной поправится к понедельнику" и т.д., все это воспринимается как события, которые в равной степени могут произойти, а могут и не иметь места.
В повседневной жизни мы используем вероятности, близкие к 0,5. Вот эта бытовая психологическая оценка любой вероятности, как очень далекой от достоверности, фактически переносится и на уголовный процесс. В криминалистике признается, что путь перехода от вероятного знания в достоверное является для экспертного исследования наи-
А
11 Постановление № 1 Пленума Верховного суда СССР от 16 марта 1971 г. "О судебной экспертизе по уголовным делам" // Сов. юстиция. 1971. № 5.
12 См.: Винберг А.И. Основные принципы советской криминалистической экспертизы. М., 1949; Шляхов А.Р. Структура экспертного исследования и гносеологический характер выводов эксперта-криминалиста // Труды ВНИИСЭ. Вып. 4. М., 1972; Орлов Ю.К. О допустимости вероятных выводов эксперта // Сов. гос. и право. 1971. № 5.
180
Глава 6
более типичным13, что вероятные заключения близки к практической достоверности14. Однако все эти справедливые теоретические утверждения не меняют положения — вероятные заключения все равно рассматриваются как абсолютно недостоверные. И причина этого в том, что в классических случаях использования вероятных заключений никогда не указывается количественная степень приближения вероятного заключения к достоверности. В результате ставится знак равенства между вероятными заключениями эксперта, сформулированными на качественном уровне, и вероятностным математическим подходом к оценке такого вывода, что является грубой ошибкой. Математические методы, в частности, методы определения пригодности папиллярных следов для идентификации дают возможность точно указать степень достоверности вывода эксперта, как категорического, так и вероятного. Суть нашего предложения в данной области сводится к тому, что в дактилоскопической экспертизе при разработке стандарта дактилоскопической идентификации следует определить пороговые количественные величины, при которых можно будет давать вероятное заключение, но с точным указанием степени приближения такого вывода к стандарту отождествления.
Представим себе, что стандартом отождествления будет некая величина объема информации, содержащегося в анализируемом следе, равная числу 9,3. След, который прислан для исследования, полностью совпал с отпечатком пальца подозреваемого по количеству и виду деталей, по их расположению и пр. при полном отсутствии существенных различий. Но объем информации в нем равен, например, 8,9 (до порога идентификации не хватает всего
13 См.: Орлов Ю.К. Некоторые вопросы истинности, достоверности и вероятности в судебном доказывании // Вопросы организации суда и осуществления правосудия в СССР. Вып. 6. Калининград, 1977.
14 См.: Орлова В.Ф. Теория судебно-почерковедческой идентификации // Труды ВНИИСЭ. Вып. 6. М., 1973; Надгорный Г.М. Некоторые логические и доказательственные аспекты вывода эксперта // Криминалистика и судебная экспертиза. Вып. 7. Киев, 1970.
О разработке автоматизированной системы..^
181
0,4 единицы). Естественно, его нельзя признать пригодным для идентификации. Однако дать заключение о том, что этот след вероятно оставлен данным подозреваемым, конечно, можно, так как совпадение в данном случае скорее всего не является случайным. Такие выводы окажутся полезными и помогут следователю в выдвижении версий, в проверке данных допросов и других следственных действий, а в суде, наряду с другими доказательствами, могут быть использованы при вынесении приговоров. И такой вывод никогда не спутают с бытовым представлением о вероятности, как об определении, какой стороной монета упадет на землю при бросании — аверсом или реверсом (решкой или орлом). Точное количественное определение степени приближения к порогу идентификации будет служить тому надежной гарантией.
Следует подчеркнуть, что математические процедуры при установлении стандарта идентификации и при установлении нижнего и верхнего порога для формулировки вероятных заключений в идентификационных дактилоскопических исследованиях в принципе не отличаются друг от друга.
Таковы в общих чертах (методологические проблемы, связанные с разработкой и функционированием автоматизированных систем для производства дактилоскопических экспертиз. Следует подчеркнуть, что основные проблемы в указанной области в основе своей решены. Именно поэтому можно надеяться, что системы типа ДАКТОЭКС начнут широко эксплуатироваться уже в ближайшие годы.
«все книги «к разделу «содержание Глав: 28 Главы: < 22. 23. 24. 25. 26. 27. 28.