2.8. Работа с документами

Весьма важное доказательственное значение по делам о взяточничестве имеют документы. В криминалистике таковыми признаются любые материальные носители фактических данных с зафиксированной на них информацией, предназначенные для ее передачи в пространстве и времени. Следователь уже на начальном этапе расследования определяет, какие документы потребуются ему для доказывания тех или иных обстоятельств дела. Для этого он на основе анализа обстановки совершения преступления выясняет, какое положение занимает взяткополучатель, какова процедура принятия решений в организации и составлением каких документов она сопровождается, а также другие вопросы, перечисленные в разделе 1.7 настоящей работы. Установив, в каких органах, учреждениях, в чьих жилищах или в каких-либо иных местах находятся документы, следователь определяет тактику их получения, в ходе какого следственного действия целесообразно произвести изъятие (осмотра места происшествия, жилища в соответствии со ст.ст. 176, 177 УПК РФ, обыска (ст. 182), выемки (ст. 183), направив запрос в порядке ст.ст. 84, 86 УПК РФ), в какое время и при каких обстоятельствах (до допроса обвиняемого и свидетелей, после, параллельно, с участием обвиняемого или в его отсутствие). Принятие решения зависит от конкретных обстоятельств дела и сложившейся следственной ситуации. Напомним о необходимости процессуальной безупречности получения документов.

По делам о взяточничестве изымаются и исследуются документы:

характеризующие организацию, государственный орган или учреждение, осуществляемую деятельность, положение должностного лица;

устанавливающие компетенцию должностного лица;

регламентирующие порядок прохождения документов и принятия решений;

связанные с совершением должностным лицом аналогичного действия не за взятку,

связанные с совершением должностным лицом действия в интересах взяткодателя;

свидетельствующие об изыскании средств на взятку и о маскировке незаконности этих действий (о получении ссуды, о продаже личных вещей, сдаче их в ломбард); об использовании

средств коммерческой организации взяткодателя; о получении средств преступным путем; о приобретении предмета взятки; о маскировке приема-передачи взятки;

свидетельствующие о заинтересованности взяткодателя в совершении должностным лицом действия, за которое дана взятка;

связанные с использованием взяткодателем результатов действия должностного лица, выполненного за взятку;

личные документы взяточников, характеризующие их личность, связи, времяпрепровождение, образ жизни, состояние здоровья, доходы и проч.;

иные документы, характеризующие или устанавливающие обстоятельства, относящиеся к расследуемому событию.

Заметим, что все чаще следователи изымают документы на электронных носителях. Не следует пренебрегать и получением иных материалов, содержащих фактические данные по делу, например фото-, аудио- и видеоматериалов. Статус таких источников доказательств определяется следователем по обстоятельствам как документ или вещественное доказательство в соответствии со ст. 81 или ст. 84 УПК РФ.

Изъятые документы могут быть осмотрены как в ходе следственного действия (осмотра, обыска, выемки), так и после его окончания – в следственном кабинете. Например, когда имеется большой массив документов или обстановка затрудняет осмотр. В таком случае документы изымаются, упаковываются, опечатываются и заверяются подписями следователя и понятых. При этом в протоколе указываются индивидуальные признаки изымаемых документов.

При изучении документов должно быть установлено:

соблюдался ли порядок их поступления, какие документы допущены, какие отклонены, кто за это ответственен;

соблюдены ли правила оформления;

какие имеются пометки, подписи, резолюции, кем они учинены;

когда и кем составлен документ на электронном носителе, вносились ли в него изменения, сколько раз и кем он редактировался, когда и кем был распечатан, кто имеет доступ к компьютеру или иному носителю электронной информации;

кому поручено подготовить вопрос, вовремя и качественно ли проведена подготовка;

не нарушена ли очередность прохождения документов, по чьей инициативе;

не нарушен ли порядок рассмотрения по существу;

все ли документы имелись для правильного решения вопроса и как они оформлены;

имели ли место ускоренные сроки совершения действий по службе;

компетентно ли было лицо выполнить служебные действия;

соответствуют ли записи в документе действиям должностного лица.

Анализ документов помогает дать ответы на целый ряд вопросов, важных для выяснения обстановки совершения преступления, его причин и условий.

Все изъятые документы должны быть подробно изучены следователем. По ряду специальных вопросов, если это необходимо, приглашается соответствующий специалист для консультации и участия в осмотре документов, а также проводятся экспертизы документов (судебно-почерковедческая, технического исследования документов, компьютерно-техническая, автороведческая и др.), после чего следователь дает оценку установленным фактам и принимает решение о приобщении к делу материалов в качестве документов или вещественных доказательств. Если изъято большое количество документов, рекомендуется разнести их названия в таблицу по содержанию, доказательственному значению для того или иного обстоятельства дела с указанием тома и листов дела. Такой подсобный материал будет полезен при составлении процессуальных документов, использовании материалов при допросах и иных следственных действиях, а в дальнейшем и государственному обвинителю в процессе судебного разбирательства.