§ 3. Возбуждение уголовного дела и проведение первоначальных следственных действий

Как показывает практика, следователи при решении вопро­сов о возбуждении уголовного дела о преступлениях, связанных с НОН, сталкиваются с   двумя   типичными   си­туациями:

первая — имеются материалы, в том числе и оперативные, содержащие сведения о преступлении, связанном с НОН, и лицах, его совершивших, однако преступников еще пред­стоит задержать;

вторая — работниками уголовного розыска, на основании оперативных материалов, задержаны и доставлены в орган внутренних дел лица, причастные к НОН.

506

Методика расследования отдельных видов преступлений

> Первая ситуация. Материалы проверки направляют в следственное подразделение для решения вопроса о возбужде­нии уголовного дела. В таком случае руководители следствен­ного подразделения поручают, как правило, такие материалы следователям, владеющим тактикой и методикой расследования уголовных дел данной категории. Следователь совместно с опе­ративным работником составляют план реализации оперативных материалов, основной целью которого является задержание с поличным.

При подготовке задержания обязательно следует предусмот­реть участие в нем специалиста-криминалиста. Очень важно, чтобы задержание проводил непосредственно следователь. Это гарантирует более полное выявление и процессуально грамот­ное закрепление доказательств.

При проведении задержания оперативные работники не­редко ориентируются на достижение только одной цели — изъ­ятие наркотиков, — и не придают должного значения выявле­нию и закреплению новых доказательств, а порой и правиль­ному процессуальному оформлению самого факта изъятия.

Тактические приемы задержания во всех случаях должны исключать возможности уничтожения подозреваемым наркоти­ческих средств и других предметов, изобличающих его в пре­ступной деятельности, а также сговоре с другими членами пре­ступной группы о линии поведения при расследовании.

Для   правильного     и     результативного проведения  задержания  рекомендуется:

включить в группу задержания опытных, тщательно проин­

структированных работников милиции  (их численность

должна превышать численность задерживаемых в два—три

раза);

задержание производить в малолюдных местах или на от­

крытой местности, используя момент внезапности (важно

нейтрализовать задерживаемого, исключить не только его

сопротивление, но и возможность избавиться от улик);

процесс задержания, по возможности, следует фиксиро­

вать с помощью видео- или фотосъемки;

личный обыск задержанного произвести незамедлительно.

Незаконный оборот наркотиков    507

Задержанию   лиц, подозреваемых в преступлениях, связанных с НОН, как правило, предшествует   изу­чение  их  личности:

по телетайпу (телефону) направляется запрос ОВД по

месту жительства задерживаемого для установления его

нахождения в местном розыске или на учете как нарко­

мана, административно поднадзорного;

проводится проверка по учетам: не находится ли данное

лицо в местном или общероссийском розыске; имеет ли

судимости, за какие преступления;

дактилокарты задержанных в порядке ст. 122 УПК РСФСР

направляют для проверки по следотеке нераскрытых пре­

ступлений;

принимаются меры для установления свидетелей (из чис­

ла местных жителей, приезжих, вступавших в контакт с

задерживаемым), а также мест возможного сбыта и по­

требления наркотиков (притонов).

После возбуждения уголовного дела и задержания подозревае­мого проводится комплекс   следственных   дей­ствий,   направленных   на   обнаружение   и закрепление  доказательств:

осмотр транспортных средств; временных жилищ пре­

ступников; их одежды; личных вещей; предметов, на ко­

торых возможны следы наркотика (посуда, упаковка для

их переноски, курительные трубки, шприцы, бинты, ват­

ные тампоны и пр.);

обыск по месту жительства или временного пребывания

задержанных и их преступных связей;

проведение криминалистических экспертиз в целях уста­

новления вида (происхождения) наркотических средств,

следов их нахождения на объектах, изъятых при обыске;

медицинское  освидетельствование   подозреваемого   на

предмет установления признаков употребления им нар­

котиков (при отсутствии специалистов-наркологов, на

теле подозреваемого фиксируются следы инъекций и

других внешних признаков употребления наркотиков);

изъятие у подозреваемого для лабораторного исследова­

ния образцов крови (не менее 20 мл), мочи (не менее

100 г); в необходимых случаях проводятся смывы тампо­

ном с рук и мест уколов шприца, состриг ногтей, изъя-

508

Методика расследования отдельных видов преступлений

тие рвотных масс (названные действия проводятся в присутствии понятых на основе постановления о получе­нии образцов);

допрос подозреваемого о всех обстоятельствах, подлежа­

щих доказыванию; первичный допрос проводится в фор­

ме свободного рассказа, при необходимости сопровожда­

ется видеозаписью; повторный (или дополнительный)

допрос характеризуется предъявлением доказательств;

изъятые образцы крови и мочи направляются для прове­

дения судебно-биологической (медицинской) эксперти­

зы.

> Вторая ситуация. Лица, причастные к НОН, задержаны работниками уголовного розыска и доставлены в орган внут­ренних дел.

Следователь, которому поручено проведение проверки для принятия решения о возбуждении уголовного дела, должен изучить имеющиеся материалы, к которым относятся:

справка об исследовании изъятого наркотического сред­

ства с указанием названия наркотика и веса вещества;

составленный в присутствии понятых соответствующий

процессуальный документ (протокол личного обыска,

протокол осмотра автомашины и т.п.) с обязательным

указанием конкретного места изъятия (карманы одежды,

сумка) наркотических средств, их описанием и объясне­

нием лица, у которого произведено изъятие;

рапорты сотрудников милиции с подробным описанием

обстоятельств задержания лица, подозреваемого в совер­

шении преступления.

Во всех случаях следователь обязан убедиться в том, что ко­личества изъятого наркотика достаточно для привлечения за­держанного лица к уголовной ответственности. При этом сле­дует руководствоваться «Перечнем наркотических средств и психотропных веществ», оборот которых на территории Рос­сийской Федерации запрещен или ограничен. Такой перечень утвержден Правительством Российской Федерации.

Изучив представленные материалы и убедившись в наличии основания, следователь выносит постановление о возбуждении уголовного дела и совместно с оперативными работниками со-

Незаконный оборот наркотиков    509

ставляет план    первоначальных   следствен­ных  действий. Основные из них:

задержание соучастников, проведение их личного обыска;

осмотр места происшествия;

осмотр вещественных доказательств;

обыски по месту жительства и работы подозреваемых;

допросы подозреваемых;

допросы свидетелей, понятых;

медицинское   освидетельствование   подозреваемых   на

предмет выявления факта употребления наркотических

средств;

назначение экспертизы наркотических средств;

процессуальное оформление данных, полученных в ре­

зультате оперативно-розыскных мероприятий;

•               установление и розыск иных соучастников преступления.

Исходя из конкретной ситуации, сложившейся после воз­буждения уголовного дела, следователь сам должен определить последовательность проведения следственных действий и их тактику.

■ Задержание и личный обыск. При задержании лиц, со­вершивших преступление, связанное с НОН, обязательно про­изводят их личный обыск и изъятие наркотических средств. При этом в протоколе обыска указывают конкретные места об­наружения наркотических средств (левый, правый карманы пальто, пиджака, брюк, сумка), характерные признаки упаков­ки и содержащихся в ней веществ (объем, цвет, маркировочные обозначения и т.п.).

Если имеются основания полагать, что на одежде подозре­ваемого имеются следы наркотических средств, она также изы­мается и упаковывается отдельно. Для обнаружения следов пальцев рук на внутренних частях упаковочного материала и на самих ампулах необходимо использовать помощь эксперта-криминалиста. При этом понятые должны присутствовать в процессе изъятия и упаковки изымаемых наркотических средств, и других предметов. Понятых следует подбирать из числа лиц, не работающих в милиции, не заинтересованных в исходе дела, которых можно было бы всегда допросить. Несо­блюдение этой рекомендации, неправильное составление про­токола личного обыска без понятых, без конкретизации места обнаружения наркотика и признаков его и т.п. нередко влечет

510

Методика расследования отдельных видов преступлений

за собой прекращение уголовного дела и уклонение обвиняе­мого от ответственности за совершенное преступление.

■             Осмотр места происшествия. Как правило, по делам о

НОН местом происшествия является место задержания подоз­

реваемых, где могут быть обнаружены следы   преступ­

ления: пребывания в этом месте других лиц, изготовления

или употребления наркотиков, их хранения и т.п. Даже при от­

сутствии таких следов результаты осмотра позволяют следова­

телю, а затем и суду, правильно представить и оценить обста­

новку преступления (удаленность от жилого массива, забро­

шенное помещение, подъезд, и т.д.).

Изъятые при осмотре предметы должны быть тщательно об­следованы специалистами с целью выявления и фиксации сле­дов (рук, микрообъектов и т.п.) и иных доказательств, свиде­тельствующих о принадлежности обнаруженных объектов (нар­котиков, оружия и т.п.) участникам преступлений. Это в даль­нейшем затрудняет (исключает) возможное лжесвидетельство о том, что изъятое подложено сотрудниками милиции.

■             Обыск. При расследовании уголовных дел, связанных с

НОН, большую роль играет своевременное проведение обыска.

Личности подозреваемых по таким делам могут быть установ­

лены заранее, поэтому проведение обысков следует планиро­

вать одновременно с задержанием подозреваемых, что позволя­

ет задействовать фактор внезапности и способствует отыска­

нию вещественных   доказательств: пустых ам­

пул от различных лекарственных препаратов; горелок для за­

пайки заполненных наркотиком ампул; медицинских шприцев

и игл; посуды; остатков упаковочного материала, оружия и т.д.

Если данные о преступных действиях, связанных с нарко­тиками, получены после задержания лица, следует принять безотлагательные меры к установлению мест его постоянного и временного проживания, места работы и провести там обыски.

Обнаруженные в ходе обыска предметы и вещи упаковыва­ют: каждый предмет-следоноситель — в отдельную тару, а жид­кие объекты — в стеклянную посуду с плотно притертой проб­кой, залитой сургучом, воском или парафином. Упаковки опе­чатывают, скрепляют подписями лиц, производивших обыск и присутствовавших при этом понятых. Понятые должны видеть все места, где обнаружены наркотические средства, наблюдать за порядком их изъятия и упаковки.

Незаконный оборот наркотиков   511

При этом участие специалистов обязательно, особенно ко­гда обнаружено большое количество различных предметов, по­зволяющих сделать вывод о том, что в квартире находится ла­боратория по производству наркотиков. В таких случаях реко­мендуется пригласить специалиста-химика и с его участием произвести изъятие обнаруженных предметов, которые в даль­нейшем будут использованы в качестве вещественных доказа­тельств. Если по каким-то причинам специалист отсутствует, квартиру необходимо опечатать до его прибытия, решив вопрос об охране квартиры. После задержания подозреваемого обяза­тельно проводится его медицинское освидетельствование.

■ Допрос подозреваемого. Исходя из роли подозреваемого в совершенном преступлении следователь ставит перед собой различные задачи, но при решении любой из них необхо­димо  установить:

соучастников в незаконных операциях с наркотическими

средствами;

источники получения наркотиков, сырья;

места и способы изготовления, хранения, сбыта наркотиков;

способы перевозки наркотических средств;

лиц, потребляющих наркотики;

данные, характеризующие соучастников преступления;

взаимоотношения между ними;

способы расчетов и т.п.

Следователь   при   подготовке   к  допро­су должен  учитывать:

личные качества подозреваемого (возраст, наличие или

отсутствие судимости, учет в наркологическом диспансе­

ре и милиции; продолжительность употребления нарко­

тических средств, наличие семьи и взаимоотношения в

ней и т.д.);

наличие и важность доказательств участия подозревае­

мого в совершении преступления, его роль при соверше­

нии преступления.

В ходе допроса следует выяснить об­стоятельства, относящиеся к событию преступления:

•               употребляет ли подозреваемый наркотики и как давно,

каким способом (внутривенная инъекция, курение, при­

ем таблеток и т.д.);

512

Методика расследования отдельных видов преступлений

какое действие на подозреваемого оказывает употребляе­

мый наркотик;

кто может подтвердить факт употребления подозревае­

мым наркотиков и на какие средства эти наркотики при­

обретались;

где и у кого приобретались наркотики (адреса, телефоны,

места встреч, приметы, одежда и т.п.).

В случае обнаружения (в результате медицинского освиде­тельствования) в организме подозреваемого следов употребле­ния наркотиков его необходимо допросить по этим обстоятель­ствам и выяснить: когда и где (адрес) он употреблял наркотики, какие именно и в каком количестве, где и от кого их получил, способ уничтожения.

В случае если адреса, указанные в ходе допроса, были ранее неизвестны следствию, необходимо срочно провести по этим адресам обыски с целью обнаружения наркотиков и предметов, используемых для их изготовления.

При допросе лиц,  подозреваемых в сбы­те наркотиков,необходимо выяснить следующие вопросы:

как давно он занимается сбытом наркотиков;

кто вовлек его в эту деятельность;

каков механизм сбыта наркотиков;

у кого он получает наркотики, в каком месте;

кому сбывает: постоянным клиентам или случайным ли­

цам (их адреса, телефоны, приметы внешности и одеж­

ды, номер и марка автомашины), кто рекомендовал ему

этих людей или от кого они впервые явились;

какова форма оплаты (предварительная, по факту реали­

зации наркотиков), по какой цене приобретались и реа­

лизовывались наркотики.

Если  у подозреваемых  изымаются нар­котики синтетического  происхождения в ампулах  и они заявляют о том, что приобрели эти ампулы как лекарственные средства для личного потребления или же для родственников, необходимо выяснить:

каким конкретно заболеванием страдает подозреваемый

и когда последний раз он был на приеме у врача, у кого

конкретно и в какой поликлинике;

кто из родственников просил приобрести изъятое лекар­

ственное средство и каким заболеванием он страдает, где

работает и проживает;

Незаконный оборот наркотиков    51 3

•               имеется ли рецепт на приобретение указанного лекарст­

ва, где и когда, кто его выдал; почему подозреваемый

приобрел лекарство с рук и не воспользовался услугами

аптек; если пользовался услугами аптек, то каких именно

(их адреса) и кто конкретно из работников аптек их ему

продал.

Некоторыми особенностями отличается допрос лиц, подозреваемых в перевозке оптовых пар­тий наркотиков. При этом необходимо выяснить:

как давно он занимается перевозкой наркотиков;

кто вовлек его в эту деятельность;

как и где происходит передача партий наркотиков (адрес,

способ проезда туда и т.п.), средства предварительной

связи (по телефону — его номер, письма — по адресу,

использование тайников, паролей — каких и где).

При наличии материалов видеофотосъемки преступной дея­тельности лиц, подозреваемых в сбыте наркотиков или их оп­товой перевозке, необходимо допросить их дополнительно с предъявлением этих документов, выяснить как можно более полно все о лицах, изображенных на этих документах, их дей­ствиях, зафиксированных на видеопленке или фотографиях.

При   задержании   в   качестве   подозре­ваемых   лиц,   занимающихся   изготовле­нием, наркотиков   синтетического происхождения и их ампулированием, в ходе допроса необходимо установить: какова технология изготовления того или иного наркотика (количество компонентов, их соотношение, условия проведе­ния химических реакций, температурный режим, условия и па­раметры режима фильтрования и т.д.) и его ампулирования.

■ Допросы свидетелей. В качестве свидетелей допрашивают очевидцев задержания подозреваемого с поличным, родствен­ников, соседей, лиц, проживающих совместно с подозревае­мым, потребляющих наркотики и т.п. Результативность допроса свидетелей в значительной степени зависит от уровня инфор­мированности следователя об объеме сведений, которыми доп­рашиваемые располагают. Параллельно с производством след­ственных действий осуществляют розыскные мероприятия, своевременно проводят обмен информацией между следовате­лем и оперативными работниками.

17 Криминалистика

514

Методика расследования отдельных видов преступлений

Следует иметь в виду, что на допросе свидетель может не рассказать о важных для следствия обстоятельствах не потому, что забыл о них или желает скрыть, а потому, что не знает, имеют ли те или иные сведения значение для расследования преступления.

В некоторых случаях возникает необходимость допросить таких свидетелей, которые сами не были очевидцами незакон­ных операций с наркотическими средствами, но знают о них от третьих лиц. При допросе таких лиц рекомендуется не акцен­тировать внимания на значении показаний допрашиваемого, выяснять сначала факты преступной деятельности интересую­щего лица, а потом данные о третьих лицах.

После проведения химической экспертизы необходимо до­просить эксперта по технологии изготовления наркотика. Сов­падение способа изготовления наркотика, данного экспертом в ходе допроса, и способа, описанного подозреваемым (обвиняе­мым), явится дополнительным доказательством виновности по­следнего.

■             Предъявление для опознания и очная ставка. Особое место

среди доказательств при расследовании данной категории дел

отводится опознанию сбытчиков наркотиков их получателями в

тех случаях, когда сбытчики не были задержаны непосредст­

венно при осуществлении сделки.

После опознания немедленно проводят очную ставку. Сле­дует избрать такую тактику проведения очной ставки, чтобы на лицо, давшее правдивые показания, не оказывалось давления. С этой целью вопросы, выясняемые в ходе очной ставки, ста­вят вначале перед лицом, давшим правдивые показания, в чет­ко сформулированном виде, а затем перед лицом, изобличае­мым в даче ложных показаний.

■             Осмотр вещественных доказательств. Как правило, веще­

ственными доказательствами по делам данной категории стано­

вятся наркотики, средства упаковки, перевозки, изготовления

и т.д.

Осматривая наркотики, следователь должен в первую оче­редь принять меры к отысканию, фиксации и изъятию (с по­мощью специалиста) следов пальцев рук на упаковочном мате­риале, а при изъятии наркотиков синтетического происхожде­ния — на ампулах или пузырьках. В протоколе осмотра указы­вают: объем, количество, цвет, запах соответствующего вещест-

Незаконный оборот наркотиков    515

ва, способ его упаковки, упаковочный, перевязочный материал и т.д.).

Подлежат осмотру транспортные средства, использованные для перевозки наркотиков, одежда, багаж — в целях обнаруже­ния тайников и следов их хранения.

При проведении осмотра ампулированных наркотиков син­тетического и фармацевтического происхождения, в протоколе осмотра необходимо отразить: количество и размеры ампул, наличие на них надписей, их содержание, состояние запайки ампулы, цвет и объем жидкости, находящейся в ампулах, нали­чие осадка и т.д. Если ампулы перепаяны, то их концы (самая тонкая часть) имеют более темный вид, вытянутую форму и шероховатости. При заводском изготовлении эта часть ампул прозрачна, имеет округлую форму и при осязании шерохова­тость не ощущается.

Медицинское освидетельствование. Сразу же после задер­

жания и проведения иных неотложных следственных действий

подозреваемых направляют в наркологические медицинские

учреждения для медицинского освидетельствования в целях

обнаружения в организме следов употребления наркотиков. По

результатам   медицинского  освидетельствования  составляют

протокол по медицинской форме № 155/У, утвержденной При­

казом Министерства здравоохранения СССР № 694 от 8 сен­

тября 1988 г. Справку о результатах медицинского освидетель­

ствования и протокол медицинского освидетельствования при­

общают к материалам уголовного дела.

Назначение экспертиз. По делам данной категории, как

правило, назначают физико-химические, химические, дактило­

скопические и некоторые другие экспертизы, позволяющие по­

лучить ответы на следующие основные  вопросы:

имеются ли на изъятых у подозреваемого предметах сле­

ды рук, кем они оставлены — подозреваемым или другим

лицом;

не является ли предоставленное на исследование вещест­

во наркотическим, к какому виду наркотиков оно отно­

сится;

каков способ изготовления данного вещества (исходное

сырье, технология и т.п.);

осуществлялась ли перепайка предоставляемых на иссле­

дование ампул;

516

Методика расследования отдельных видов преступлений

• не составляли ли единое целое части упаковки изъятых у подозреваемого веществ и материал (ткань, шпагат, по­лиэтилен и т.п.), изъятые у подозреваемого при обыске.

Нередко по таким делам назначают наркологическую или психиатрическую экспертизу.

При направлении на экспертизу наркотических веществ и иных объектов со следами таких веществ следует учитывать их неустойчивость. Во избежание утраты важных доказательств такие экспертизы проводят безотлагательно. При направлении на экспертизу растительных объектов для решения вопроса о районе их произрастания и выявления временных характери­стик (фазы вегетации) необходимо обеспечить сохранность всех вегетативных частей растения (соцветий, листьев, стеблей, ко­робочек и т.д.). Кроме того, эксперту необходимо представлять образцы растений (конопли, мака) с места преполагаемого произрастания исследуемых объектов, причем изъятых в мак­симально короткий период с момента сбора сырья до момента представления объектов на экспертизу.

Для того чтобы выяснить способ изготовления наркотиче­ских веществ, наряду с их образцами, на экспертизу направля­ются предметы, которые могли быть использованы при их из­готовлении (пресс-формы, сита, ткани, ножи, скребки, кофе­молки, ступки, весы и др.). Для идентификации целого по от­дельным частям эксперту необходимо располагать данными об условиях существования (хранения), месте изъятия отдельных частей, конкретном искомом целом.

В материалах, представляемых эксперту, должны содержать­ся данные о весе вещества, изъятого при проведении следст­венных действий. Если вес вещества не указан в постановлении о назначении экспертизы, эксперт в соответствии со ст.82 УПК РФ вправе затребовать эти данные, а в заключении зафиксиро­вать вес представленного вещества. В случае расхождения в ве­се эксперт обязан отметить это в своем заключении.

При расследовании уголовного дела данной категории ис­ключительно важное значение имеют фактические данные, по­лученные в результате проведения оперативно-розыскных меро­приятий.

Такие данные подлежат тщательному анализу, оценке и процессуальному оформлению. В частности, при использова­нии результатов звуко- и видеозаписи необходимо изучить про-

Незаконный оборот наркотиков

517

токол их применения, подробно допросить лицо, составившее протокол, и лиц, присутствовавших при записи в качестве по­нятых. При этом выясняется: в связи с чем, где, когда произ­водилась звуко- и видеозапись, кто осуществлял это мероприя­тие, какая при этом применялась техника, кто конкретно за­фиксирован на видеопленке и что представляют собой его дей­ствия, или кто принимает участие в зафиксированном разгово­ре с использованием звукозаписи.

После прослушивания (просмотра) звуко- и видеозаписи кассеты в присутствии понятых следует упаковать, опечатать, заверить подписями следователя, понятых и приобщить к делу в качестве вещественного доказательства.

В ряде случаев возникает необходимость экспертного ис­следования технических средств, применявшихся для звуко- и видеозаписи, и ее результатов (пленки). При этом экспертиза должна разрешить следующие диагностические и идентифика­ционные вопросы, например, на данной ли аппаратуре осуще­ствлена звуко- и видеозапись, не производился ли монтаж пленки, чей конкретно голос из предполагаемых лиц зафикси­рован на пленке, где (в автомашине, в помещении, на откры­той местности) проводилась звукозапись.