§ 1. Криминалистическая характеристика квалифицированного взяточничества и других проявлений коррупции

Коррупция (от латинского cor — корпус, тело; в точном переводе означает «разложение тела, процесс загнивания и гниения»), как самостоятельный вид преступления в уголовном законодательстве России пока отсутствует. Этим понятием ох­ватываются, кроме взяточничества (дача взятки — ст.291, полу­чение взятки — ст.290 УК РФ), иные корыстные должностные преступления, например, злоупотребление служебным положе­нием (ст.285 УК РФ), превышение должностных полномочий (ст.286 УК РФ), служебный подлог (ст.292 УК РФ) и другие, а также некоторые преступления в сфере экономической дея­тельности (гл.22 УК РФ).

Понятие «коррупция», как один из важнейших элементов организованной преступности, было сформулировано 34-й сес­сией Генеральной Ассамблеи ООН 17 декабря 1979 г.: выполне­ние должностным лицом каких-либо действий или бездействие в сфере должностных полномочий за вознаграждение в любой форме в интересах дающего такое вознаграждение, как с нарушением должностных инструкций, так и без их нарушения. Таким обра­зом, все проявления коррупции направлены против государст­венной власти, интересов государственной службы и службы в органах местного самоуправления. Они подрывают авторитет

Квалифицированное взяточничество           421

государства в целом, дезорганизуя деятельность государствен­ного аппарата.

В проекте Федерального закона «О борьбе с коррупцией» (ст.2) под этим явлением понимается не предусмотренное зако­ном принятие имущественных и неимущественных благ и преиму­ществ лицами, уполномоченными на выполнение государственных функций, или лицами, приравненными к ним, с использованием сво­его статуса и связанных с ним возможностей (продажность), а также подкуп указанных лиц путем противоправного предостав­ления им физическими и юридическими лицами этих благ и пре­имуществ.

Подкуп лиц, уполномоченных на выполнение государствен­ных функций, путем предоставления им физическими или юридическими лицами имущественных или неимущественных благ и преимуществ отличается от традиционных составов взя­точничества, прежде всего, необусловленностью получения не­законного вознаграждения совершением какого-либо опреде­ленного действия (бездействия) в интересах подкупившего. При этом предмет взятки может передаваться коррумпированному субъекту за покровительство взяткодателя и общее благоприят­ное расположение как в настоящем, так и в будущем. Это пре­дусматривает также получение должностным лицом регулярных выплат, своего рода «дани», в том числе от подчиненных.

Таким образом, коррумпировать государственного служащего означает взятие его на постоянное содержание с тем, чтобы заставить действовать в интересах преступника (или преступ­ной организации).

Большинство проявлений коррупции связано с дачей—полу­чением взяток. При этом взяточничество, как правило, характери­зуется наличием квалифицирующих признаков, в том числе получением взятки:

лицом, занимающим государственную должность Россий­

ской Федерации или ее субъекта, а также главой органа

местного самоуправления;

группой лиц по предварительному сговору или организо­

ванной группой;

неоднократно;

с вымогательством взятки;

в крупном размере.

422

Методика расследования отдельных видов преступлений

К квалифицирующим признакам закон также относит неод­нократную дачу взятки должностному лицу за совершение им заведомо незаконных действий (бездействия).

Взяточничество и иные проявления коррупции обладают многими общими чертами, обусловленными единством объекта преступного посягательства, субъектов преступления, способов его совершения, что является основанием для разработки еди­ной для них частной криминалистической методики.

Изменения социально-экономических условий жизни на­шего общества в последние годы предопределили и рост пре­ступных проявлений коррупции. Одна из причин этого — не­зрелость российской деловой среды, где общепринятые в миро­вой практике морально-этические принципы бизнеса пока не стали императивом для самих бизнесменов. По данным социо­логических опросов, проведенных французской газетой «Фига­ро», которая обследовала 48 государств, Россия входит в число наиболее коррумпированных стран (наряду с Венесуэлой и Ин­дией).

Тем не менее, в настоящее время большинство подобных преступлений остаются латентными, что объясняется ростом «профессионализма» преступных организаций, несовершенст­вом нашего законодательства, терпимостью населения к взя­точничеству, тесными деловыми контактами лиц, владеющих крупными денежными суммами, добытыми преступным путем, и государственных служащих, занимающих руководящие посты с властными полномочиями, что приводит к возникновению множества коррумпированных структур в нашей стране. Кор­румпированные лица обладают при этом не только организа­торскими способностями и профессиональными знаниями, но, зачастую, и криминальным опытом, сами проявляют инициати­ву, выполняя те или иные действия (бездействие) в интересах коррумпировавшей их организации.

Взяточничество и другие проявления коррупции имеют ор­ганизованный характер, исключающий в большинстве случаев открытые конфликты между их участниками, что способствует сокрытию их преступной деятельности. Более того, такие пре­ступления трудно выявить в связи с тем, что, как правило, уго­ловной ответственности подлежат как коррумпированные лица, так и те, кто берет последних на содержание и ставит в зави-

Квалифицированное взяточничество           423

симость. Все они заинтересованы в том, чтобы сохранять свою преступную деятельность в тайне, поэтому оказывают про­тиводействие расследованию в самых различ­ных формах: действуют без очевидцев; принимают меры к со­крытию и уничтожению следов преступления, а в случае выяв­ления признаков их противоправной деятельности и возбужде­ния уголовного дела дают ложные показания, не выдают своих соучастников; пытаясь направить расследование в ложном на­правлении, прибегают к фальсификации доказательств, подкупу и запугиванию соучастников и свидетелей и т.п. Все перечис­ленные факторы крайне осложняют выявление, раскрытие и рас­следование преступной деятельности, связанной с коррупцией.

Исходя из особенностей частной криминалистической ме­тодики рассматриваемых видов преступлений, следует остано­виться на основных   элементах   криминали­стической  характеристики:

предмет преступного посягательства;

сведения о личности субъектов взяточничества и других

проявлений коррупции;

особенности места, условий и обстановки совершения

преступления;

способ преступления и типичные последствия (следы)

его реализации.

> Предмет преступного посягательства. Уголовный закон предусматривает ответственность за получение должностным лицом лично или через посредника взятки в виде денег, цен­ных бумаг, иного имущества или выгод имущественного харак­тера за действия (бездействие) в пользу взяткодателя. Таким образом, в качестве взятки или подкупа могут передаваться ка­кие-либо ценности (деньги, ценные бумаги, имущество).

Следует отметить, что в последние годы денежный эквивалент взятки значительно возрос. Так, в марте 1994 г. сотрудники право­охранительных органов задержали троих руководителей Внешне­торгового объединения «Книгоэкспорт» с поличным при получе­нии взятки в размере 7 тысяч долларов США и за вымогательство еще 5 тысяч долларов. В процессе расследования было установле­но, что руководители крупнейшей книготорговой организации страны менее чем за год получили от представителей различных коммерческих структур около 500 миллионов рублей наличными.

424          Методика расследования отдельных видов преступлений

Предметом взятки или подкупа может быть оказание раз­личных услуг, таких, как открытие счетов и получение креди­тов в банках; приобретение недвижимости в России и за рубе­жом; предоставление различных льгот и привилегий коммерче­ским организациям; содействие в создании лжепредприятий и укрывании прибыли; незаконное освобождение от администра­тивной, уголовной и иной ответственности; организация зару­бежных туристических и лечебно-оздоровительных поездок за счет российских и иностранных юридических и физических лиц; назначение на должность; повышение по службе; разра­ботка и внедрение законопроектов, выгодных криминальным структурам; фальсификация материалов аудиторской проверки или документальной ревизии и др.

>- Сведения о личности субъектов взяточничества. Взятко­получатель, взяткодатель и, в ряде случаев, посредник в даче— получении взятки являются субъектами взяточничества.

Взяткополучателями чаще всего оказываются должностные лица, занимающие ответственное служебное положение с большими властными полномочиями. Зачастую они бывают связаны по роду своей деятельности с представителями ком­мерческих структур. Как правило, это люди с высшим образо­ванием и высоким уровнем профессионального опыта и зна­ний, нередко пользующиеся уважением и авторитетом: государ­ственные служащие; должностные лица государственных, а также коммерческих и некоммерческих общественных органи­заций, учреждений и предприятий, например, президенты фондов, генеральные директора товариществ и др. Довольно часто в настоящее время взяткополучателями становятся долж­ностные лица организации—потенциального заказчика. Подоб­ного рода взятка (бизнес-взятка) распространена в основном в сферах с высокой конкуренцией: компьютерный и рекламный бизнес; торговля оргтехникой, мебелью, канцелярскими това­рами; ремонт помещений и др. Становясь взяткополучателями, перечисленные категории служащих используют свое должно­стное положение, знания психологии общения, умение нала­дить психологический контакт с взяткодателем или иными ли­цами в его интересах.

Взяткодателями могут выступать различные лица, обладаю­щие средствами для подкупа должностных лиц и использующие их в этих целях. Наиболее распространенные способы

Квалифицированное взяточничество           425

подкупа: покупка товаров по заведомо низким ценам; со­действие устройству родственников на престижные и высоко­оплачиваемые должности; организация рекламной кампании должностного лица через средства массовой информации и т.п. Зачастую взяткодатели занимают высокие должности и общест­венное положение. Многие из них — тонкие психологи, умею­щие распознать мотивацию действий должностного лица (например, отказа в заключении договора аренды помещения) и придать взятке внешне законную форму (например, предло­жить «комиссионные» или «специальную скидку»).

Субъектами взяточничества законодатель также рассматри­вает и посредников, то есть лиц, которые способствуют пре­ступному сговору, непосредственно передают деньги или иму­щественные ценности должностным лицам, оказывают им ус­луги или принимают от взяткополучателя и передают взяткода­телю соответствующие документы, информацию и т.п.

Посредничество в приеме—передаче взятки можно условно подразделить на д в а  вида:

простое, предполагающее передачу взятки и предостав­

ление требуемых взяткодателем услуг одним и тем же по­

средником;

сложное, выражающееся в разделении функций между

двумя или более посредниками.

Субъекты преступлений, объединяемые поня­тием «коррупция»:

1. Лица,   уполномоченные  на   выполнение   государственных функций:

государственные служащие и должностные лица, а

также их помощники, получающие денежное возна­

граждение из бюджетной системы РФ, целевых вне­

бюджетных или валютных фондов, создаваемых орга­

нами государственной власти;

лица,  занимающие соответствующие должности в

Вооруженных Силах РФ и иных воинских формиро­

ваниях, создаваемых в предусмотренном законом по­

рядке;

должностные лица государственных хозяйствующих

субъектов или хозяйствующих субъектов, в имуществе

которых суммарная доля участия РФ или ее субъектов

426

Методика расследования отдельных видов преступлений

и муниципальных образований составляет не менее половины;

народные и присяжные заседатели в судах, а также

иные граждане, участвующие в отправлении правосу­

дия;

лица, в установленном законом порядке постоянно

или временно участвующие в выполнении государст­

венных функций на общественных началах, либо в

порядке частной деятельности.

2.             Лица, приравненные к должностным, уполномоченным на

выполнение государственных функций:

лица, избранные в состав органов местного само­

управления;

служащие,   постоянно  или  временно  работающие

(проходящие службу) в органах местного самоуправ­

ления и получающие денежное вознаграждение из

бюджетной системы Российской Федерации, целевых

внебюджетных или валютных фондов, создаваемых

органами государственной власти или местного само­

управления;

должностные лица муниципальных хозяйствующих

субъектов;

руководящий, преподавательский и командно-началь­

ствующий состав учебных заведений;

лица, в установленном законом порядке постоянно

или временно участвующие в выполнении функций

местного самоуправления на общественных началах,

либо в порядке частной деятельности;

граждане, зарегистрированные в установленном зако­

ном порядке в качестве кандидатов на занятие вы­

борных государственных должностей и в члены вы­

борных органов государственной власти, а также вы­

борных органов местного самоуправления.

3.             Лица, противоправно предоставляющие имущественные и

неимущественные блага и преимущества вышеперечислен­

ным субъектам.

>- Особенности места, условий и обстановки совершения пре­ступления. Выбор места передачи материальных ценностей зави­сит, прежде всего, от их характера. Если предметом взятки

Квалифицированное взяточничество           427

служат деньги, иные ценности или имущество, то местом их передачи могут быть служебный кабинет, квартира, автомо­биль, подъезд дома, номер гостиницы, условленное место на улице или в парке, тайник, общественный транспорт, ресторан, кафе, бар, клуб, казино, дача, баня и др.

Так, инспектор Государственной налоговой инспекции по Чкаловскому району Екатеринбурга Б. местом получения взятки избрал баню, что обеспечивало ему конфиденциальность общения с взяткодателями.

Иногда преступники прибегают к передаче ценностей путем оформления премиальных, выплаты «зарплаты», погашения «долга», зачисления в штат предприятия родственников взятко­получателя, открытия счета или предоставления кредита в бан­ке и т.п.

Как правило, преступники стараются создать видимость осуществления законной деятельности, заранее продумывают место и способ передачи взятки, систему защиты от информа­ционного и фактического проникновения в определенный круг субъектов с тем, чтобы обеспечить конфиденциальность, отсут­ствие свидетелей-очевидцев. Кроме того, они принимают все­возможные меры по сокрытию следов преступления — стре­мятся как можно быстрее разменять полученные в качестве взятки деньги, приобрести на них какое-либо имущество, унич­тожают управленческую документацию, материалы бухгалтер­ского учета, командировочные удостоверения, счета гостиниц, личные записи, ярлыки, фотографии, следы рук на веществен­ных доказательствах и др.

>■ Способ преступления и типичные последствия (следы) его реализации. По способу преступления квалифи­цированное взяточничество может быть подразделено на не­сколько видов. Так, в зависимости от особенностей передачи взятки выделяют способ взяточничества без посредников и с посредниками; по наличию или отсутствию давления со сторо­ны взяткополучателя на взяткодателя — с вымогательством и без такового; по характеру служебных действий (бездействия) взяткополучателя — совершение законных либо незаконных действий (бездействия) в пользу взяткодателя.

428

Методика расследования отдельных видов преступлений

Несмотря на применение преступниками различных спосо­бов сокрытия преступления, всегда остаются следы совершен­ных ими противоправных действий (бездействия). Типич­ными  следами  при этом являются:

материально-фиксированные следы: деньги, ценные пред­

меты, сберегательные книжки, квитанции, управленче­

ские, бухгалтерские и регистрационные документы, ли­

цевые счета вкладчика, командировочные удостоверения,

счета ресторанов, квитанции, протоколы заседаний, то­

варные ярлыки, фотографии, а также следы рук, ног, ав­

томобиля, веществ на теле и одежде взяткополучателя,

образованные в результате контактного взаимодействия с

предметом взятки, следы биологического происхождения

(например, слюны и губной помады на окурках) и др.;

идеальные следы преступления — сведения, полученные от

сослуживцев взяткодателя, взяткополучателя, посредни­

ков и других участников коррупции, членов их семей,

случайных свидетелей.

В    процессе    расследования    квалифициро­ванного взяточничества и других проявлений коррупции ус­танавливаются    следующие    обстоятель­ства:

имел ли место факт дачи—получения взятки, подкупа

должностного лица;

что явилось предметом взятки, подкупа, каков денежный

эквивалент оказанной услуги или переданных ценностей,

вещей;

сведения о взяткодателе, взяткополучателе, посредниках,

в том числе, является ли взяткополучатель должностным

лицом, каков круг его служебных полномочий, каков ха­

рактер взаимоотношений между участниками преступле­

ния;

сведения об иных коррумпированных лицах, а также о

тех, кто осуществлял подкуп; является ли коррумпиро­

ванное лицо должностным;

наличие или отсутствие факта вымогательства взятки;

цель и мотивы дачи взятки, подкупа;

обстоятельства преступления: время, место, способ пере­

дачи взятки;

Квалифицированное взяточничество           429

источники средств для взятки, подкупа;

характер служебного действия, выполненного взяткопо­

лучателем (коррумпированным лицом);

наличие в действиях участников преступной деятельно­

сти признаков состава других преступлений, а также об­

стоятельств, отягчающих и смягчающих их ответствен­

ность, либо освобождающих от уголовной ответственно­

сти (например, если имело место вымогательство взятки

или взяткодатель добровольно сообщил о даче взятки

правоохранительным органам);

причины и условия, способствовавшие совершению пре­

ступления.