§ 2. Типичные ситуации первоначального этапа расследования, меры по их разрешению

Поводами    для    возбуждения    уголов­ного  дела   по признакам квалифицированного взяточни­чества и иных проявлений коррупции, как правило, служат:

заявления и письма граждан;

статьи и заметки в печати;

явка с повинной;

данные ревизионных управлений, налоговых инспекций,

сообщения администрации предприятий, организаций,

учреждений;

непосредственное обнаружение признаков преступления

следователем, органом дознания, прокурором или судом;

данные, полученные в процессе оперативно-розыскной

деятельности (после осуществления соответствующих про-

верочных действий, например, посредством получения объяснений у должностных лиц или проведения, по предложению следователя, проверок финансово-хозяй­ственной деятельности организации).

Для решения вопроса о возбуждении уголовного дела в со­ответствии со ст. 109 УПК РСФСР проводят предварительную проверку заявлений и сообщений о взяточничестве или других проявлениях коррупции. Необходимость такой проверочной деятельности обусловлена тем, что в большинстве случаев в за­явлениях и сообщениях граждан отсутствует ряд данных о при-

430

Методика расследования отдельных видов преступлений

знаках состава преступления. Такая проверка может осуществ­ляться как гласным (официальным), так и негласным (опера­тивным) путями.

В ходе официальной проверки следова­тель истребует различные документы с целью ознакомления с состоянием учета и контроля в соответствующей организации (учреждении), с порядком их составления и прохождения через различные инстанции; изучает условия и структуру деятельно­сти организации, в которой работает подозреваемый, выясняет его статус и круг должностных обязанностей; изучает имеющие отношение к расследуемому событию дела, находящиеся в про­изводстве в органах внутренних дел, прокуратуры, налоговой инспекции, отказные материалы ОВД, архивные материалы уголовных дел; получает объяснения от заявителя, должност­ных и иных лиц. К проверочным действиям также следует от­нести и проведение проверки финансово-хозяйственной дея­тельности организации.

При проведении проверочных дейст­вий оперативного характера используют дан­ные оперативно-справочных и криминалистических учетов; со­бирают сведения о субъектах различных проявлений корруп­ции; устанавливают личности свидетелей и соучастников пре­ступления.

В целях достижения наилучшего результата целесообразно сочетание гласных и негласных способов осуществления пред­варительной проверки. При этом следует принимать меры к тому, чтобы подозреваемый (подозреваемые) не узнал о про­верке или не догадался о ее целях.

После проведения проверочных действий и возбуждения уголовного дела по одному из вышеперечисленных поводов выдвигают общие  типичные  версии:

взяточничество (подкуп) имело место в соответствии с

данными, послужившими основанием возбуждения уго­

ловного дела;

взятка не передавалась (подкуп не осуществлялся), имеет

место: оговор должностного лица; правомерная передача

денег или ценностей должностному лицу или государст­

венному служащему (например, возврат долга, выплата

авторского гонорара); мнимое посредничество или ошиб-

Квалифицированное взяточничество           431

ка взяткодателя, принявшего лицо за должностное; вы­полнение должностным лицом определенных действий в интересах другого лица, но не за взятку;

•               было совершено не взяточничество, а другое преступле­

ние (например, мошенничество).

На основе общих версий уже в начале расследования пре­ступления можно также исходя из имеющихся в распоряжении следователя  данных  выдвигать  и  различные  частные версии:

о субъектах взяточничества и иных проявлений корруп­

ции;

о способах преступления;

о видах и местонахождении следов применения того или

иного способа преступления;

о месте, времени совершения преступления;

об источниках происхождения денег и ценностей, послу­

живших предметом взятки (подкупа) и др.

На первоначальном этапе расследование обычно осуществ­ляется в условиях трех типичных ситуа­ций, в соответствии с которыми и проводится в определенной последовательности комплекс следственных действий:

Взяткодатель является с повинной, готов содействовать

изобличению взяткополучателя (коррумпированного лица),

которому об этом ничего не известно. После возбуждения

уголовного дела по заявлению взяткодателя или лица,

осуществившего подкуп, проводят такие следственные

действия, как допрос взяткодателя; задержание взятко­

получателя с поличным; личный обыск, освидетельство­

вание и допрос взяткополучателя; обыск по месту жи­

тельства и работы взяткополучателя; наложение ареста на

его имущество; выемка и осмотр документов; допросы

свидетелей и проведение очных ставок.

Информация о даче—получении взятки или подкупе должно­

стного лица поступила из оперативных источников; соуча­

стникам, действующим в сговоре, об этом не известно.

Основной целью первоначального этапа расследования

преступления при наличии этой типичной ситуации яв­

ляется изобличение субъектов преступления, которые не

располагают информацией о начатом в их отношении

432          Методика расследования отдельных видов преступлений

уголовном преследовании. Для этого осуществляют за­держание взяточников и других субъектов преступления с поличным, их личные обыски, обыски по месту житель­ства и работы; наложение ареста на имущество подозре­ваемых; допросы подозреваемых и свидетелей; выемку и осмотр документов.

3. Взяточникам (или другим субъектам преступления) из­вестно о возбуждении против них уголовного дела, так как информация о фактах взяточничества поступила из офи­циальных источников. Для наиболее эффективного рас­следования преступления в этой ситуации проводят ком­плекс следственных действий, направленных на получе­ние доказательств, подтверждающих факт совершения противоправного деяния, связанного с коррупцией, по­дозреваемыми лицами. В круг таких следственных дейст­вий, как правило, входят допросы свидетелей и подозре­ваемых, выемка и осмотр документов, обыски по месту жительства и работы подозреваемых, прослушивание те­лефонных разговоров и т.п.

Во всех трех следственных ситуациях параллельно произ­водству следственных действий проводят оперативно-розыск­ные мероприятия, направленные на решение соответствующих основных задач первоначального этапа расследования квали­фицированного взяточничества или иных проявлений корруп­ции.

С учетом объема имеющейся информации о факте дачи-получения взятки или иного проявления коррупции и субъек­тах преступления названные ситуации, складывающиеся на момент возбуждения уголовного дела, могут быть информаци­онно-определенными и информационно-неопределенными.

В ситуации информационной определенности следователь рас­полагает конкретными сведениями о факте взяточничества, предмете взятки, способе ее дачи—получения и др. В этой си­туации возбуждается уголовное дело и планируется комплекс следственных действий, направленных на закрепление имею­щихся сведений и получение новых доказательств.

Информационно-неопределенная ситуация характеризуется тем, что оперативные работники и следователь располагают данны­ми, указывающими лишь на возможность совершения взяточ-

Квалифицированное взяточничество           433

ничества. При этом нельзя исключать вероятность формирова­ния такой информации в результате оговора или добросовест­ного заблуждения лиц, заявивших о совершенном или готовя­щемся преступлении. Основные задачи в этой ситуации — на­копление и систематизация сведений, подтверждающих или опровергающих первоначальные сообщения, с целью решения вопроса о возбуждении уголовного дела.