§ 1. ОРГАНИЗАЦИОННЫЕ И МЕТОДИЧЕСКИЕ ОСНОВЫ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ПО ВЫЯВЛЕНИЮ ПРЕСТУПНИКОВ

Установление лица, совершившего общеуголовное преступление в условиях очевидности

Деятельность по установлению преступника*, скрывшегося с места происшествия, можно разделить на два этапа: 1) этап выявления ука­занного лица; 2) этап его изобличения.

Выявить преступника — это значит собрать сведения, указывающие на то, что данное конкретное лицо могло совершить расследуемое пре­ступление. В том случае, когда версия по этому поводу при проверке нашла объективное, полное и всестороннее подтверждение, выявлен­ное лицо считается изобличенным. Таким образом, изобличить пре­ступника — это значит собрать достаточные доказательства, дающие основание для однозначного вывода о том, что данное конкретное лицо совершило расследуемое деяние.

Методологическую базу рассматриваемой деятельности образуют положения гносеологи, теории человеческой деятельности (поведе­ния), наук управления и организации труда, включая принципы инди­видуальности (неповторимости), устойчивости признаков (неизменяе­мости), отражаемости, а значит, информативности и узнаваемости че­ловека и других объектов реального мира.

Важное место в системе научных основ деятельности по установле­нию преступника занимают положения общей, социальной и юриди­ческой психологии, криминалистического объекта познания, кримина­листической виктимологии, учения о личности и поведении преступ­ника, а также ряда других криминалистических теорий, учений, иных отраслей и направлений юридической науки.

Термин «преступник» здесь и далее употребляется лишь для краткости. В дейст­вительности имеется в виду лицо, совершившее деяние с признаками преступления.

530

Деятельность по выявлению преступника стартует в условиях какой-либо одной из двух типичных ситуаций — простой либо сложной.

Простая ситуация складывается тогда, когда следствие располагает информацией о том, кем именно совершено преступление, хотя пре­ступнику удалось скрыться с места происшествия и где он находится, неизвестно. В этой ситуации первоочередной является задача реализа­ции имеющихся данных (на этот счет могут иметься свидетельские, документальные и иные указания) в целях установления места нахож­дения заподозренного лица и принятия экстренных мер по его процес­суальному задержанию, выполнения иных неотложных действий в от­ношении задержанного (производство личного обыска, освидетельст­вование, допрос, производство обыска по месту его жительства и т.д.).

Сложная ситуация характеризуется тем, что преступник с места происшествия скрылся, кто он и где находится, неизвестно. В данном случае усилия участников расследования должны быть направлены на безотлагательное разрешение на процессуальной и непроцессуальной основах двух ключевых проблем: 1) собирание информации о преступ­нике и месте его нахождения; 2) реализацию собранных сведений в целях обнаружения преступника и его уголовного преследования.

В этих целях:

— исследуется (порой неоднократно) место происшествия и его окрестности, изучаются обнаруженные там следы, другие объекты;

— используются возможности кинологов с применением служеб-но-розыскных собак, в частности, для преследования преступника по следам его ухода с места происшествия;

— реализуются заградительные мероприятия, направленные на поиск, преследование, захват преступника (погоня, засады, проверка транспортных средств, прочесывание лесных массивов и т.д.);

— производится проверка имеющих отношение к делу сообщений в средствах массовой информации, устной и письменной информации (сиг­налов), поступающих в правоохранительные органы от населения в кон­фиденциальной и официальной формах о подозрительных лицах, случа­ях, событиях, представляющих оперативный и следственный интерес;

— опрашиваются местное население (при сплошной либо выбороч­ной отработке жилого сектора), представители трудовых коллективов, иные лица, находившиеся в районе происшествия в интересующий следствие период времени (отдыхающие, пассажиры и водители транс­портных средств, продавцы и покупатели и т.д.);

— изготавливаются, размножаются и передаются по каналам опе­ративной связи для использования в розыскных целях рисованные и композиционные (фотокомпозиционные и рисованокомпозиционные) субъективные портреты заподозренных лиц;

531

34'

— передаются сообщения, производятся обращения к населению представителей правоохранительных органов с просьбами о содейст­вии в поимке преступника, в решении иных актуальных задач;

— мобилизуются возможности агентурного аппарата и доверенных лиц;

— проводятся обследования определенных участков территории и народно-хозяйственных объектов (строительных площадок, шоссей­ных дорог, лесных угодий и др.);

— изучаются дела о раскрытых и нераскрытых преступлениях, со­вершенных в определенных регионах за определенный период време­ни, отказные и проверочные материалы правоохранительных органов;

— информируется в целях организации взаимодействия оператив­ный и следственный состав правоохранительных органов смежных, других регионов;

— проверяются лица, склонные к правонарушениям, притоны и другие злачные места;

— производится выемка документов на предприятиях, назначают­ся документальные проверки финансово-хозяйственной деятельности организации, учреждений и т.д.;

— назначаются экспертизы обнаруженных объектов и производят­ся иные оперативные и следственные действия.

Главное — как можно быстрее обнаружить тот источник информа­ции, который содержит зацепку, дает «ключ» к раскрытию тайны соде­янного и выходу на преступника.

Носители такого рода информации локализуются и отыскиваются в двух сферах: первая — сфера реализации криминальной активности (место происшествия плюс прилегающая к нему территория); вторая — предполагает сферы реализации пред- и посткриминальной активнос­ти искомого лица, а также других лиц, располагающих сведениями о признаках преступника и обстоятельствах содеянного (скупщики кра­деного, укрыватель преступника, иные лица).

С учетом этого на практике сформировались два основных направ­ления выявления скрывшегося преступника. В рамках одного из них решение рассматриваемой задачи идет, опираясь на данные, почерпну­тые при криминалистическом анализе преступления и обстановки, в которой оно совершено. Второе предполагает возможность выявления преступника по данным о пред- и посткриминальных событиях, так или иначе связанных с раскрываемым преступлением в первую очередь о тех событиях, участником которых являлся преступник.

К сведениям, сообщенным свидетелями и потерпевшими, необхо­димо относиться критически, не воспринимая на веру все, о чем они сообщают, дабы не допустить ошибки в распознавании преступника. Подобное предостережение не лишено оснований в силу ряда обстоя-

532

тельств, поскольку восприятие и освещение расследуемого события у свидетелей и потерпевших (особенно у потерпевших) не всегда аде­кватны реальности. У страха, как говорят, глаза велики. Волнения, испуг, переживания, душевные и физические травмы не могут не ска­зываться отрицательно на четкости, точности восприятия и фиксации в памяти деталей содеянного, невольно ведут к искажению образа пре­ступника либо отдельных его признаков.

Следует учитывать и другое. Знакомясь с будущими жертвами, вступая с ними и другими лицами в контакты в предкриминальный период, преступники склонны сообщать о себе вымышленные данные. Делается это в расчете на то, что впоследствии, в случае возбуждения уголовного дела, дезинформация станет достоянием следствия, и оно пойдет по ложному пути. В тех же целях преступники могут использо­вать не свойственный им жаргон, имитировать речь лиц другой нацио­нальности, переодеваться в нехарактерную для них одежду и совершать иные действия, маскирующие, вуалирующие их истинное лицо, под­линные замыслы, намерения и действия.

Информация, полученная от потерпевших и свидетелей, реализует­ся по-разному, что зависит от ее характера, содержания и сложившейся ситуации. В одних случаях, она используется для выявления преступ­ника напрямую по линии «от потерпевшего к преступнику», «от свиде­теля к преступнику» без каких-либо промежуточных звеньев. В других случаях использование этой информации осуществляется по более сложной схеме, опосредованно, через последовательное прохождение одного или нескольких промежуточных звеньев. При этом сведения, содержащиеся в показаниях потерпевших и свидетелей, выступают в качестве лишь исходной базы, отправного момента операции, развива­ющейся в направлении поиска и отработки другого (других) носителя вещной либо личностной информации, и лишь затем от него (от них) к преступнику. Причем в качестве промежуточных звеньев выступают, в одних случаях, другой человек или иные люди, показания которых развивают, углубляют, дополняют, уточняют исходные данные о лич­ности преступника, в других — материально-фиксированные следы и прочие вещные носители информации, в третьих — и то и другое вместе взятое. Отсюда и различие в характере, содержании, структуре и мас­штабе операции по выявлению преступника.

Существуют и другие пути выявления преступника. Это может быть сделано:

— по данным, полученным при исследовании материально-фикси­рованных следов преступника и преступления, принадлежавших пре­ступнику документов, предметов, которые утеряны, забыты, брошены им, сбыты либо переданы на хранение другим лицам, других вещных объектов, с которыми он взаимодействовал до, в ходе и после преступ-

533

ления (например, путем изучения содержания перехваченных писем, отправленных по почте, либо нелегально переданных на свободу запи­сок из мест предварительного заключения);

— путем проверки конфиденциальных данных, поступивших по оперативным каналам;

— по результатам криминалистического анализа места, времени, мотива, цели, способа совершения преступления и других обстоя­тельств содеянного;

— по результатам разоблачения инсценировки места проис­шествия.

Суждения о личности преступника могут быть также высказаны по данным о следующих обстоятельствах:

— о фактах поведения, действиях конкретных лиц, которые содер­жат указания на их виновную незаинтересованность в раскрытии пре­ступления;

— о виновной осведомленности конкретных лиц в таких деталях и особенностях преступления, которые могли быть известны лишь при­частным к преступлению.

Для выявления преступника полезными могут оказаться также до­шедшие до следователей и оперативников сведения о том, что в опреде­ленных кругах, слоях общества ходят упорные слухи, циркулируют мнения о возможности совершения данного преступления конкретным лицом.

Шансы на построение адекватной модели преступника и ее успеш­ную проверку, в первую очередь в условиях работы по «горячим» сле­дам, существенно возрастают в том случае, когда имеется информация о признаках искомого лица из различных источников. Однако подоб­ное случается нечасто. Более того, жизнь дает немало примеров проти­воположного. В результате производства неотложных следственных и оперативно-розыскных действий далеко не всегда удается выйти на возможного преступника. В подобной ситуации работа по поиску ис­точников информации о личности преступника должна быть продол­жена и на следующем этапе расследования. Вместе с тем нельзя забы­вать и о том, что в условиях резкого дефицита персонифицированной информации о возможном преступнике особую значимость приобрета­ет четкая реализация модельного подхода к выявлению устанавливае­мого лица на базе заново проделанного глубокого криминалистическо­го анализа преступления и связанных с ним других событий с позиции всего комплекса собранных на начальном этапе расследования данных.

Анализ преступления прежде всего преследует цель корректировки исходной модели преступника, наполнения ее знаниями о тех призна­ках оригинала, сведения о которых до этого отсутствовали. Речь идет как о частных, так и об общих признаках.

534

С поисковой точки зрения наибольший интерес представляют осо­бые приметы преступника, когда они имеются и установлены, и всег­да — различные признаки, указывающие на групповую принадлеж­ность искомого лица.

Установить групповую принадлежность преступника, который еще не выявлен, — это значит составить представление о том, к какой груп­пе (возрастной, половой, расовой, национальной, профессиональной и т.д.), к какой социальной категории, слою населения он относится. Ре­шение этой задачи, даже на предположительном, гипотетическом уров­не, позволяет очертить круг лиц, среди которых может находиться пре­ступник. Это открывает дорогу для выявления лиц соответствующей группы, построения и целенаправленной проверки версии о возможной причастности кого-то из них к раскрываемому преступлению.

В основу определения групповой принадлежности преступника может быть положено достоверное знание о каком-либо его признаке (признаках), когда имеющиеся доказательства прямо указывают на это, а также предположительное (вероятное) знание, вытекающее из анали­за данных о способе, мотиве совершения преступления и т.д. Форми­руемый комплекс поисковых признаков может быть комбинирован­ным, в частности, включающим установленные и предполагаемые при­знаки.

Обычно первичные данные позволяют составить представление о довольно большом круге людей, подлежащих проверке, и поэтому сами по себе они, что называется, не делают погоды. Так возникает задача обеспечения конкретизации исходного множества проверяемых объек­тов. В этих целях производится классификация, разделение этого мно­жества на группы и подгруппы применительно к системе конкурирую­щих версий о других, неизвестных признаках преступников (деление на местных и приезжих, судимых — несудимых, взрослых — несовер­шеннолетних и т.д.). Применительно к каждой выделенной группе со­ставляется свой план работы и в необходимых случаях его выполнение обеспечивается путем привлечения дополнительных кадровых, техни­ческих и иных ресурсов. По мере проверки выдвинутых версий количе­ство групп может сократиться за счет неподтвердившихся версий и исключения отдельных групп лиц из числа проверяемых. В итоге опре­деляется приоритетная, наиболее реальная группа (или группы) прове­ряемых лиц, вокруг которой и концентрируются основные усилия и внимание участников расследования.

Сужению круга проверяемых способствует получение данных о новых, до этого неизвестных признаках преступника и включение их в число признаков мысленной модели преступника, исключение из круга проверяемых таких групп лиц, которым не характерны эти признаки.

535

Технология выявления преступника по признакам его мысленной модели сводится к следующему.

Ориентируясь на построенную модель, выявляются лица, сходные по своим признакам с признаками модели. Затем они проверяются на предмет их причастности к раскрываемому преступлению. Подобная проверка позволяет «отсеять» ту часть проверяемых, в отношении ко­торых получены данные, исключающие возможность совершения ими расследуемого деяния. В основе категорического вывода о непричаст­ности к содеянному конкретного лица должны лежать два основных критерия — наличие у него бесспорного алиби и отсутствие тех част­ных признаков, которые, как это видно из собранных данных, должны иметься у преступника.

Дальнейшие усилия следствия концентрируются вокруг тех лиц, которые не исключены из круга проверяемых. Их проверка продолжа­ется вплоть до получения доказательств причастности либо непричаст­ности к преступлению.

В том случае, когда установлена непричастность всех выявленных на тот или иной момент расследования лиц, работа по выявлению дру­гих лиц, сходных по своим признакам с признаками модели, и отработ­ке соответствующей версии о каждом выявленном лице, продолжается.

Успеху в этой работе способствуют три важных условия. Во-пер­вых, определение сферы поиска либо нескольких сфер — части терри­тории, вида профессиональной деятельности, места реализации иных отношений, т.е. того ограниченного какими-либо ориентирами про­странства, где надлежит развертывать оперативно-розыскные и следст­венные мероприятия в целях обнаружения преступника и собирания недостающих фактических данных. Во-вторых, разработка детальной, четко сориентированной на конкретные направления задачи, место, время, исполнителей, средства и методы программы реализации мо­дельной информации. В-третьих, принятие всего комплекса необходи­мых мер по надлежащему кадровому, техническому и иному обеспече­нию предстоящей деятельности, способствующих оптимальному до­стижению поставленных целей.

Указания на сферу поиска преступника могут содержаться в пока­заниях свидетелей, в материалах исследования некоторых следов каких-либо действий преступника (например, дорожки следов, веду­щих от места происшествия в направлении ближайшего населенного пункта).

Важное значение для успешного решения рассматриваемой задачи имеют и результаты комплексного анализа информативных с рассмат­риваемой точки зрения элементов события преступления, обстановки его совершения, последующих действий преступника, их признаков, взаимосвязей, отношений (в частности, учет наличия неподалеку от

536

места происшествия железнодорожных вокзалов, речных причалов и т.п. объектов, шоссейных дорог, их направления, расстояния от места происшествия до ближайшего населенного пункта, особенностей места обнаружения укрытого похищенного имущества, орудий преступле­ния, брошенных преступниками транспортных средств, орудий и тех­нических средств, использованных при совершении преступления).

Как и при конкретизации подлежащих выявлению и проверке лиц, классификации зон поиска могут быть однократными и многократны­ми, осуществляемыми поэтапно по мере включения в мысленную мо­дель преступника новых признаков, установленных в ходе расследо­вания.

В основу разделения зон поиска на составные части (например, города на районы, района на кварталы, предприятий города на группы предприятий) могут быть положены конкурирующие версии, стро­ящиеся с учетом данных, отраженных в криминалистических характе­ристиках преступлений соответствующей категории (полезными в этом отношении могут оказаться обобщенные данные, указывающие на то, совершаются ли преступления соответствующей категории местны­ми или приезжими преступниками, как далеко от места происшествия они проживают, где они чаще всего проводят свободное время, в каких сферах профессиональной деятельности работают, из каких регионов, мест приезжают для совершения преступлений и т.д.).

Правильное разделение круга лиц, среди которых может находить­ся преступник, на подгруппы, определение и локализация зоны поиска таких лиц позволяют решать вопрос о количественном составе опера­тивно-следственной группы, участвующей в раскрытии преступления;

правильно определить направления и конкретные участки их работы, закрепив за каждым из них соответствующих исполнителей (например, применительно к отдельным группам устанавливаемых лиц); распре­делить обязанности между следственными и оперативными работника­ми; составить общий план работы и план работы конкретных исполни­телей.

Суммируя изложенное, можно сказать, что рассматриваемая дея­тельность осуществляется по такой схеме:

— инвентаризация и изучение в полном объеме всего информаци­онного фонда (доказательств и иных данных), которым располагает следствие на начальный момент расследования;

— построение, анализ и оценка мысленной модели сложившейся на этот момент поисково-познавательной ситуации, а также мысленных моделей преступления и преступника (его поискового портрета);

— определение характера и круга реально возможных, но еще не обнаруженных носителей полезной для дела информации, направле-

537

ний, сфер и конкретных участков дальнейшей поисково-познаватель­ной деятельности;

— разработка программы выявления преступника по признакам его поискового портрета, обнаружение и отработка носителей инфор­мации о преступлении и преступнике;

— принятие мер по надлежащему обеспечению планируемой дея­тельности материальными, техническими, кадровыми и иными ресур­сами и возможностями;

— практическая реализация разработанной программы;

— организация проверки выявленных лиц на предмет их причаст­ности к расследуемому преступлению;

— анализ хода и результатов выполненных действий и принятие одного из двух возможных вариантов решения: а) о начале активной разработки лица (лиц), в отношении которого получены данные, ука­зывающие на то, что оно могло совершить преступление; б) о продол­жении деятельности по выявлению преступника в случае непричаст­ности к содеянному всех проверенных лиц, выявленных на данном этапе (в этих условиях дальнейшая поисковая деятельность осущест­вляется на основе скорректированной либо заново составленной про­граммы, а также по той же (либо уточненной) или новой модели иско­мого лица).