Глава 33. Особенности рассмотрения дел с участием иностранных лиц

Статья 253. Порядок рассмотрения дел с участием иностранных лиц

1. Правила ст. 253 АПК устанавливают, что судопроизводство в российских арбитражных судах по делам с участием иностранных лиц осуществляется в соответствии с положениями АПК. В частности, необходимо руководствоваться положениями:

- ст. 90-100 АПК (об обеспечительных мерах - см. коммент.);

- ст. 143-151 АПК (об основаниях и порядке приостановления производства по делу, прекращения производства по делу, оставления иска без рассмотрения - см. коммент.);

- ст. 152-166 АПК (о судебном разбирательстве в арбитражном суде первой инстанции), ст. 257-272 АПК (о производстве в арбитражном суде апелляционной инстанции), ст. 273-291 АПК (о кассационном производстве и др.), см. коммент. к этим нормам АПК;

- ст. 253-256 АПК, предусматривающими особенности судопроизводства по таким делам.

Кроме того, безусловно, нужно учитывать и правила, установленные нормами других федеральных законов, в частности:

- ст. 11, 12, 105, 142 НК (см. в книге: Гуев А.Н. Постатейный комментарий к части первой Налогового кодекса Российской Федерации. (Изд. 2-е). М., Контракт, 2001);

- Закона об исполнительном производстве, Закона о судебных приставах, ГПК и других законов, регулирующих различные процессуальные вопросы.

2. В ст. 253 АПК предусмотрен приоритет норм международных договоров Российской Федерации. Особое значение имеют (в связи с распадом единого правового пространства) вопросы о праве, применяемом к рассмотрению арбитражными судами дел с участием граждан и ЮЛ государств, ранее входивших в состав СССР. При этом нужно руководствоваться нормами Минской конвенции:

а) о том, что иски к индивидуальным предпринимателям, имеющим местожительство на территории одной из стран СНГ (далее - одной из Договаривающихся Сторон), предъявляются независимо от их гражданства в суды Договаривающейся Стороны, на территории которой находится орган управления ЮЛ, его представительство либо филиал;

б) ст. 20 Минской конвенции, которая устанавливает, что если в деле участвуют несколько ответчиков, имеющих местожительство (местонахождение) на территории разных Договаривающихся Сторон, спор рассматривается по местожительству (местонахождению) любого ответчика по выбору истца.

Суды Договаривающейся Стороны компетентны также в случаях, когда на ее территории:

- осуществляется торговля, промышленная или иная хозяйственная деятельность предприятия (филиала) ответчика;

- исполнено или должно быть полностью или частично исполнено обязательство из договора, являющегося предметом спора;

- имеет постоянное местожительство или местонахождение истец по иску о защите чести, достоинства и деловой репутации.

По искам о праве собственности и иных вещных правах на недвижимое имущество исключительно компетентны суды по месту нахождения имущества.

Иски к перевозчикам, вытекающие из договоров перевозки грузов пассажиров и багажа, предъявляются по месту нахождения управления транспортной организации, к которой в установленном порядке была предъявлена претензия;

в) о договорной подсудности. В ст. 21 Минской конвенции установлено, что суды Договаривающихся Сторон могут рассматривать дела и в других случаях, если имеется письменное соглашение сторон о передаче спора этим судам.

Исключительная компетенция, установленная в этой Конвенции, а также вытекающая из внутреннего законодательства соответствующей Договаривающейся Стороны, не может быть изменена соглашением сторон.

При наличии соглашения о передаче спора суд по заявлению ответчика прекращает производство по делу;

г) о взаимосвязи судебных процессов. В соответствии со ст. 22 Минской конвенции:

- в случае возбуждения производства по делу между теми же сторонами, о том же предмете и по тем же основаниям в судах двух Договаривающихся Сторон, компетентных в соответствии с Конвенцией, суд, возбудивший дело позднее, прекращает производство;

- встречный иск и требования о зачете, вытекающие из того же правоотношения, что и основной иск, подлежат рассмотрению в суде, который рассматривает основной иск;

д) о языке. В соответствии со ст. 17 Минской конвенции в отношениях друг с другом при выполнении Конвенции учреждения юстиции Договаривающихся Сторон пользуются государственными языками Договаривающихся Сторон или русским языком.

О применении иностранного права при рассмотрении российскими арбитражными судами дел с участием граждан и ЮЛ других государств см. коммент. к ст. 14 АПК; о судебной практике см.: Вестник ВАС РФ. 2000. N 4. С. 23, 24, 34; N 7. С. 7, 24, 25; N 8. С. 48, 59; N 9. С. 19, 64.

3. Нужно также обратить внимание на ряд императивных норм, установленных в ч. 2 и 3 ст. 253 АПК:

а) дела с участием иностранных лиц, если они либо их органы управления, филиалы, представительства, представители (см. об этих понятиях коммент. к ст. 247) находятся (организации) или проживают (физические лица) на территории Российской Федерации, рассматриваются с учетом правил:

- ст. 134 АПК (о сроке подготовки дел к судебному разбирательству);

- ст. 152 АПК (о сроке рассмотрения дел и принятия решения);

- ст. 194, 200, 210, 215 АПК (о сроках судебного разбирательства по различным делам неискового производства. См. коммент. к указанным нормам АПК.

б) если иностранные лица (участвующие в деле) проживают или находятся за пределами Российской Федерации, то:

- они извещаются арбитражным судом судебными поручениями, направленными в компетентный орган иностранного государства непосредственно самим арбитражным судом;

- арбитражный суд обязан продлить срок рассмотрения дела на время, установленное в договоре о правовой помощи с соответствующим иностранным государством, а при отсутствии в договоре условия о сроке (либо если такой договор не заключен) - на срок не более шести календарных месяцев (они исчисляются по правилам ст. 113-118 АПК).

Статья 254. Процессуальные права и обязанности иностранных лиц

1. Применяя правила ч. 1 ст. 254 АПК, необходимо обратить внимание на то, что к иностранным лицам (упомянутым в ст. 254 АПК) относятся:

а) иностранные организации, т.е. коммерческие и некоммерческие организации, обладающие статусом ЮЛ; иные корпоративные образования, в т.ч. и не обладающие статусом ЮЛ;

б) международные организации, например, МВФ, ЮНЕСКО, МБРР, ФИФА, другие международные корпоративные образования, а равно их представительства и филиалы (в т.ч. находящиеся на территории Российской Федерации);

в) иностранные граждане, осуществляющие предпринимательскую деятельность в соответствии с законодательством соответствующего иностранного государства.

К иностранным лицам, упомянутым в ст. 254 АПК, следует относить и иностранные государства - с учетом присущих им особенностей.

2. Нормы ст. 254 АПК наделяют иностранных лиц правом обращаться в арбитражный суд для защиты своих нарушенных или оспариваемых прав. Вместе с тем систематическое толкование ст. 254 АПК, ст. 27 АПК (см. коммент. к ней) и ст. 25 ГПК (см. в книге: Гуев А.Н. Постатейный комментарий к Гражданскому процессуальному кодексу РСФСР. (Изд. 2-е). М., Контракт, Инфра-М. 2001) показывает, что иностранные лица:

- вправе (в ряде случаев по своему выбору) обращаться или в арбитражный суд, или в суд общей юрисдикции;

- обязаны обратиться в арбитражный суд (или в суд общей юрисдикции), если это вытекает из международного договора, действующего для Российской Федерации.

Процессуальные льготы иностранным лицам предоставляются, поскольку это предусмотрено международными договорами Российской Федерации.

3. Следует иметь в виду, что (по общему правилу) иностранные лица пользуются такими же процессуальными правами и несут такие же процессуальные обязанности, что и российские граждане и организации (см. также коммент. к ст. 255, 256 АПК).

Вместе с тем, правила ч. 4 ст. 254 АПК:

а) предоставляют Правительству РФ право установить ограничения процессуальных прав иностранных лиц;

б) исходят из того, что упомянутые ограничения должны иметь именно ответный характер. Иначе говоря, необходимой предпосылкой их введения Правительством РФ является то, что в соответствующем иностранном государстве ранее были введены специальные ограничения процессуальных прав российских граждан и организаций;

в) допускают введение ответных ограничений как в большем, так и в меньшем объеме (по сравнению со специальными ограничениями, введенными в соответствующем иностранном государстве). См. подробнее в книге: Гуев А.Н. Постатейный комментарий к части третьей Гражданского кодекса Российской Федерации. М., Инфра-М, 2002.

4. Иностранные лица (обратившиеся в российский арбитражный суд) должны:

а) учитывать правила о подведомственности и подсудности;

б) представлять в арбитражный суд доказательства, подтверждающие их юридический статус, а также их право на осуществление предпринимательской (иной экономической) деятельности (например, выписка из торгового реестра, устав). При этом:

- такие документы должны соответствовать требованиям ст. 255 АПК (см. коммент.);

- арбитражный суд вправе истребовать такие доказательства, если иностранное лицо их представит.

5. Завершая комментарий к ст. 254 АПК, необходимо отметить, что особое значение имеет вопрос о процессуальных правах и обязанностях граждан и организаций государств, ранее входивших в состав СССР. В Минской конвенции государства - члены СНГ (Договаривающиеся Стороны) договорились о том, что:

а) граждане каждой из Договаривающихся Сторон, а также лица, проживающие на ее территории, пользуются на территориях всех других Договаривающихся Сторон в отношении своих личных и имущественных прав такой же правовой защитой, как и собственные граждане данной Договаривающейся Стороны.

Граждане каждой из Договаривающихся Сторон, а также другие лица, проживающие на ее территории, имеют право свободно и беспрепятственно обращаться в суды, прокуратуру и иные учреждения других Договаривающихся Сторон, к компетенции которых относятся гражданские, семейные и уголовные дела (далее - учреждения юстиции), могут выступать в них, подавать ходатайства, предъявлять иски и осуществлять иные процессуальные действия на тех же условиях, что и граждане данной Договаривающейся Стороны.

Положения Конвенции применяются также к ЮЛ, созданным в соответствии с законодательством Договаривающихся Сторон;

б) граждане и ЮЛ каждой из Договаривающихся Сторон освобождаются от уплаты и возмещения судебных пошлин и издержек на тех же условиях, что и собственные граждане и ЮЛ. Эти льготы распространяются на все процессуальные действия, осуществляемые по данному делу, включая исполнение решения (ст. 1, 2);

в) дееспособность физического лица определяется законодательством Договаривающейся Стороны, гражданином которой является это лицо.

Дееспособность лица без гражданства определяется по праву страны, в которой он имеет постоянное место жительства.

Правоспособность ЮЛ определяется законодательством государства, по законам которого оно было учреждено (ст. 23).

Статья 255. Требования, предъявляемые к документам иностранного происхождения

1. Документы, которым посвящена комментируемая статья, должны быть:

- выданы компетентными органами соответствующих иностранных государств (это предполагает анализ арбитражным судом полномочий и функций органа иностранного государства, выдавшего документ);

- легализованы в установленном порядке. При этом не следует упускать из виду, что Российская Федерация присоединилась к Гаагской Конвенции, отменяющей требование легализации иностранных официальных документов от 05.10.61. Кроме того, нужно учитывать письма Минюста РСФСР от 17.03 92 N 7-2/26 "О проставлении апостиля" и от 17.08.92 N 7-2/99 "О некоторых вопросах проставления апостиля".

В случаях, если документы происходят из государства, не являющегося участником Гаагской Конвенции 1961 г., то документы, представленные в арбитражный суд на иностранном языке, должны сопровождаться заверенным (например, через нотариуса) переводом на русский язык.

2. Анализ ст. 255 АПК также показывает, что:

а) документы иностранного происхождения (упомянутые в ст. 255 АПК) могут касаться не только иностранных лиц, но и российских организаций и граждан;

б) в необходимых случаях арбитражный суд вправе истребовать документы иностранного происхождения по собственной инициативе (в соответствии с правилами ст. 254 АПК, см. коммент.).

Статья 256. Поручения о выполнении отдельных процессуальных действий

1. Применяя правила ч. 1 ст. 256 АПК, нужно иметь в виду, что:

1) арбитражный суд исполняет лишь судебные поручения, которые были переданы ему в соответствии и в порядке, установленном:

- федеральными законами;

- международными договорами Российской Федерации;

2) особое значение для судов Российской Федерации имеют нормы Минской конвенции об исполнении судебных поручений. В них, в частности, установлено, что:

а) Договаривающиеся Стороны оказывают друг другу правовую помощь путем выполнения процессуальных и иных действий, предусмотренных законодательством запрашиваемой Договаривающейся Стороны, в частности: составления и пересылки документов, проведения обысков, изъятия, пересылки и выдачи вещественных доказательств, проведения экспертизы, допроса сторон, обвиняемых, свидетелей, экспертов, возбуждения уголовного преследования, розыска и выдачи лиц, совершивших преступления, признания и исполнения судебных решений по гражданским делам, приговоров в части гражданского иска, исполнительных надписей, а также путем вручения документов (ст. 6);

б) в поручении об оказании правовой помощи должны быть указаны:

- наименование запрашиваемого учреждения,

- наименование запрашивающего учреждения;

- наименование дела, по которому запрашивается правовая помощь;

- имена и фамилии сторон, свидетелей, их местожительство и местопребывание, гражданство, занятие, для ЮЛ - их наименование и местонахождение;

- при наличии представителей лиц, указанных выше, - их имена, фамилии, адреса;

- содержание поручения, а также другие сведения, необходимые для его исполнения;

- в поручении о вручении документа должны быть также указаны точный адрес получателя и наименование вручаемого документа.

Поручение должно быть подписано и скреплено гербовой печатью запрашивающего учреждения (ст. 7);

в) при исполнении поручения об оказании правовой помощи запрашиваемое учреждение применяет законодательство своей страны. По просьбе запрашивающего учреждения оно может применить и процессуальные нормы запрашивающей Договаривающейся Стороны, если только они не противоречат законодательству запрашиваемой Договаривающейся Стороны.

Если запрашиваемое учреждение некомпетентно исполнить поручение, оно пересылает его компетентному учреждению и уведомляет об этом запрашивающее учреждение.

По просьбе запрашивающего учреждения запрашиваемое учреждение своевременно сообщает ему и заинтересованным сторонам о времени и месте исполнения поручения, с тем чтобы они могли присутствовать при исполнении поручения в соответствии с законодательством запрашиваемой Договаривающейся Стороны.

В случае, если точный адрес указанного в поручении лица неизвестен, запрашиваемое учреждение принимает в соответствии с законодательством Договаривающейся Стороны, на территории которой оно находится, необходимые меры для установления адреса.

Выполнив поручение, запрашиваемое учреждение возвращает документы запрашивающему учреждению. В том случае, если правовая помощь не могла быть оказана, оно одновременно уведомляет об обстоятельствах, которые препятствуют исполнению поручения, и возвращает документы запрашивающему учреждению (ст. 8);

г) свидетелю, эксперту, а также потерпевшему и его законному представителю запрашивающей Договаривающейся Стороной возмещаются расходы, связанные с проездом и пребыванием в запрашивающем государстве, как и неполученная заработная плата за дни отвлечения от работы. Эксперт имеет также право на вознаграждение.

В вызове должно быть указано, какие выплаты вправе получить вызванные лица; по их ходатайству учреждение юстиции запрашивающей Договаривающейся Стороны выплачивает аванс на покрытие соответствующих расходов;

д) запрашиваемое учреждение юстиции вручает документы в соответствии с порядком, действующим в его государстве, если они написаны на его языке или на русском языке либо снабжены заверенным переводом на эти языки. В противном случае документы передаются получателю, если он согласен их принять.

Если документы не могут быть вручены по адресу, указанному в поручении, запрашиваемое учреждение юстиции по своей инициативе принимает меры, необходимые для установления адреса. Если установление адреса запрашиваемым учреждением юстиции окажется невозможным, оно уведомляет об этом запрашивающее учреждение и возвращает ему документы, подлежащие вручению (ст. 10);

е) вручение документов удостоверяется подтверждением, подписанным лицом, которому вручен документ, скрепленным официальной печатью запрашиваемого учреждения и содержащим указание даты вручения и подпись работника учреждения, вручающего документ, или выданным этим учреждением иным документом, в котором должны быть указаны способ, место и время вручения (ст. 11);

ж) Договаривающиеся Стороны имеют право вручать документы собственным гражданам за рубежом через свои дипломатические представительства или консульские учреждения.

Договаривающиеся Стороны имеют право по поручению своих компетентных органов допрашивать собственных граждан через свои дипломатические представительства или консульские учреждения (ст. 12);

з) документы, которые на территории одной из Договаривающихся Сторон изготовлены или засвидетельствованы учреждением или специально на то уполномоченным лицом в пределах их компетенции и по установленной форме и скреплены гербовой печатью, принимаются на территориях других Договаривающихся Сторон без какого-либо специального удостоверения.

Документы, которые на территории одной из Договаривающихся Сторон рассматриваются как официальные, пользуются на территориях других Договаривающихся Сторон доказательной силой официальных документов (ст. 13).

2. Арбитражный суд не вправе исполнять судебные поручения, если:

а) это нарушает основополагающие принципы российского права (например, предусмотренные в гл. 1, 2 Конституции РФ), а также противоречит публичному порядку Российской Федерации, в т.ч. государственному суверенитету, или угрожает ее безопасности (например, о представлении письменных доказательств, в которых содержится военная тайна);

б) это не входит в компетенцию арбитражного суда (например, арбитражный суд не вправе возлагать на себя функции органов ЗАГСа);

в) не установлена подлинность судебного поручения (о чем арбитражный суд выносит мотивированное определение).

3. Анализируя правила ч. 3 и 4 ст. 256 АПК, нужно отметить, что:

а) когда арбитражный суд нашей страны исполняет судебные поручения иностранных государств, он по общему правилу должен руководствоваться нормами АПК (см. также коммент. к ст. 73, 74 АПК);

б) арбитражный суд должен (исполняя указанные поручения) исходить из норм международных договоров Российской Федерации, если в последних установлены иные правила, чем в нормах АПК;

в) российские арбитражные суды вправе обращаться к судам иностранных государств с судебными поручениями в установленном порядке. При этом необходимо руководствоваться рядом правовых актов, принятых в прежние годы, в частности такими, как:

Указ Президиума Верховного Совета СССР от 16.12.47 "О порядке сношений государственных учреждений СССР и их должностных лиц с учреждениями и должностными лицами иностранных государств" (ВВС СССР. 1948. N 5);

Указ Президиума Верховного Совета СССР от 21.06.88 "О признании и исполнении в СССР решений иностранных судов и арбитражей" (Вестник ВАС РФ. 1999. N 3 (специальное приложение). С. 183);

г) более упрощенный порядок обращения к арбитражным судам стран СНГ установлен в ст. 5 Соглашения о порядке разрешения споров, связанных с осуществлением хозяйственной деятельности (Киев, 20.03.92). Установлено, что "при оказании правовой помощи компетентные суды и другие органы государств - участниц СНГ сносятся друг с другом непосредственно".