§ 10. О соотношении прогнозирования и планирования при расследовании преступлений

Знать, чтобы предвидеть.

предвидеть, чтобы управлять

Огюст Конт

На наш взгляд, определенный интерес представляет вопрос о соотношении прогнозирования и планирования в криминалистической деятельности. Безусловно, нет необ­ходимости ставить под сомнение устоявшиеся положения о том, что прогнозирование и планирование являются са­мостоятельными объектами криминалистического изуче­ния соответственно двух частных криминалистических теорий.

В то же время необходимость органического сочетания планирования и прогнозирования продиктована самой при­родой криминалистической деятельности - деятельности по раскрытию, расследованию и предупреждению преступле­ний. Хотя прогнозирование и носит вспомогательный харак­тер по отношению к планированию, оно существенно его обо­гащает. Взаимная интеграция конкретных приемов плани­рования и прогнозирования позволяет разработать оптималь­ные тактические решения, прогнозирование обеспечивает непрерывный стимул и ориентир для планирования.

Можно вести речь о соотношении прикладного, практи­ческого уровня криминалистического прогнозирования с планированием расследования в целом, проведения такти­ческой операции или отдельного следственного действия. В данном случае прогнозирование осуществляется в виде пред­видения результатов запланированных следственных дей­ствий, оперативно-розыскных и иных мероприятий.

На наш взгляд, прогноз следует рассматривать в каче­стве одного из оснований планирования наряду с версией и следственной ситуацией.

Версия как предположительное объяснение прошлых яв­лений и событий через выдвинутые из нее следствия позво-

133

ляет наметить задачи и пути их решения в ходе расследова­ния по уголовному делу.

Следственная ситуация как обстановка, в которой осуще­ствляется расследование в данный момент, в значительной степени определяет содержание планирования.

При этом прогноз выступает в качестве равноценного ос­нования планирования через предположение и оценку буду­щего состояния процессов и явлений в сфере расследования преступления. Таким образом, он позволяет уточнить круг задач, возникающих перед следователем на каком-либо этапе расследования, их приоритетность, правильно выбрать так­тическую платформу и технические средства для успешного проведения планируемых следственных и иных действий.

Проиллюстрируем процесс взаимосвязи версирования, планирования и прогнозирования в ходе расследования по уголовному делу. Так, в ОВД обратился с заявлением пред­приниматель К. по поводу того, что его знакомый С. и неиз­вестные ему лица лод угрозой физического насилия предъя­вили требование о передаче 10 тыс. долларов США. Переда­ча, со слов заявителя, должна состояться через день в офисе принадлежащей К. фирмы. Созданную следственно-опера­тивную группу возглавил старший следователь но особо важ­ным делам отдела «ОП» следственного управления УМВД в области. Имеющиеся данные, результаты проведенных про­верочных мероприятий позволили выдвинуть соответствую­щие версии, наиболее вероятной из которых являлась - вы­могательство имеет место при обстоятельствах, указанных заявителем. Следовало, что передача денег должна состоять­ся в указанный заявителем срок в указанном месте. У чле­нов СО Г имелось несколько вариантов действий: 1) произве­сти задержание С., его допрос, оперативно-розыскные мероп­риятия, направленные на выявление остальных членов пре­ступной группы; 2) произвести задержание с поличным в момент передачи денег. Выбор варианта действий был осу­ществлен на основании прогноза перспектив дальнейшего расследования. Разумеется, учитывалась сложившаяся след­ственная ситуация и варианты ее развития в будущем. В пер'

134

вом случае, очевидно, могли возникнуть серьезные пробле­мы с доказыванием факта вымогательства, а именно: С. мог отказаться от предъявления им требований к К.; возможно не удалось бы установить других участников группы и т.д. Более перспективным был второй вариант действий, при осу­ществлении которого имелась реальная возможность в тече­ние короткого времени (избрать достаточно доказательств со­вершения С. и его сообщниками вымогательства. К. было предложено согласиться на условия вымогателей. Тщатель­но спланированное задержание с поличным позволило задо­кументировать факт вымогательства, установить всех учас­тников организованной преступной группы. В дальнейшем расследование по уголовному делу было завершено в установ­ленные законом сроки и направлено в суд.

Практически на всех этапах планирования, а особенно при разработке тактических и организационных решений роль прогнозирования значительна, его эвристическая, пред­сказательная функция особенно выделяются. Дело в том, что прогноз должен выявить обстоятельства, в которых следова­телю придется действовать в будущем.

Выше мы отмечали, что в конфликтных ситуациях эти обстоятельства и условия, связанные с противодействием выявлению и расследованию преступлений, выявляются обычно в ходе рефлексивных рассуждений. Прогнозирование позволяет не только создать вероятностную модель поведе­ния противодействующей стороны и собственных действий следователя, но и выявить и учесть при планировании ряд других событий и обстоятельств, которые возникнут в буду­щем и уже реализовались в прошлом.

Успешное сочетание прогнозирования с планированием является условием надлежащего проведения тактических операций (комплексов следственных действий) и отдельных следственных действий в конфликтных и неблагоприятных следственных ситуациях.

Например, по уголовному делу о мошенничестве в сфере предпринимательской деятельности, возникла необходи­мость в проведении тактической операции «Документ», ко-

135

торая направлена на решение тактической задачи расследо­вания - обеспечение сохранности необходимых документов. В деле фигурировало три хозяйствующих субъекта: предпри­ятие «Аргус», принадлежащее потерпевшему, фирма «Пла­за », принадлежащая подозреваемому, и коммерческий баше. В ходе планирования данной тактической операции перед следователем возникла необходимость определения: 1) избра­ния способа получения документов (обыск, выемка, истре­бование); 2) выбор оптимальной последовательности произ­водства данных действий; 3) распределение сил и средств. Успешному решению указанных задач способствовали ре­зультаты прогнозов развития следственных ситуаций. В ча­стности, исходные данные позволяли предположить: 1) дол­жностные лица фирмы «Плаза» могут являться соучастни­ками преступления либо но каким-либо мотивам препятство­вать расследованию; 2) должностные лица предприятия «Ар­гус» заинтересованы в быстром и успешном расследовании, возмещении им причиненного ущерба; 3) должностные лица банка скорее всего займут нейтральную позицию, обуслов­ленную их опасениями причинить ущерб репутации банка. Соответствующие результаты прогнозирования позволили следователю правильно определить задачи расследования, способ их решения, последовательность исполнителей и сро­ки. Так, на фирме «Плаза», по месту жительства ее директо­ра М. и главного бухгалтера Г. были запланированы и прове­дены обыски. Недостающие финансово-бухгалтерские доку­менты, связанные с совершенным мошенничеством и нахо­дящиеся на предприятии «Аргус» были истребованы путем направления запросов. В банке же были проведены выемки необходимых документов с привлечением специалиста.

Роль прогноза при планировании следственного действия можно проиллюстрировать на следующем примере. При со­ставлении плана задержания преступника нужно учитывать сведения о его физической силе, агрессивности, наличии орУ" жия, связях и т.п. При разработке плана допроса к таким обстоятельствам можно отнести данные о психических ка­чествах допрашиваемого, его роли в совершении преступлю

136

ния, отношениях, сложившихся в преступной группе до и после совершения преступления, характеристики с места работы и жительства, другую информацию. При планирова­нии обыска следователь должен учесть размер и расположе­ние квартиры, наличие запасных выходов, чердачных и под­собных помещений, время работы членов семьи обыскивае­мого, их возраст, пол и другие данные.

В частности, при расследовании уголовного дела о ряде экономических преступлений (мошенничеств с финансовы­ми ресурсами, фиктивное предпринимательство, подделка документов и т.д.), совершенных ОІІГ, планировался допрос подозреваемого В. В ходе подготовки к допросу следователем были получены сведения о том, что защитник подозреваемо­го Б. является «штатным» защитником данной ОПГ, неред­ко прибегает к противодействию расследованию, в том числе и незаконными методами. На данный момент не имелось ос­нований и возможностей для отстранения его от дела. В дан­ной ситуации следователь предположил (спрогнозировал) вероятность противодействия допросу со стороны Б. Соответ­ственно было принято решение о применении дополнитель­ных мер фиксации (видеозаписи). Следователем был разра­ботан детальный план допроса, приглашен соответствующий специалист (оператор), подготовлены технические средства. Данное обстоятельство существенно затруднило противодей­ствие расследованию со стороны защитника Б. и позволило успешно допросить В.

Своеобразный синтез прогнозирования и планирования позволяет рационально сочетать поисковые, исследователь­ские методы с четкими, но в то же время гибкими директи­вами, что полностью соответствует ситуационному характе­ру расследования и природе тактических рекомендаций. Практическое прогнозирование при планировании расследо­вания должно способствовать комплексному применению имеющихся рекомендаций, которые предопределяли бы дей­ствия следователя при расследовании конкретного уголовно­го дела. В первую очередь это касается обусловленности по-Рядка проведения первоначальных следственных действий

137

и осуществления оперативно-розыскных мероприятии и не­обходимости взаимодействия с оперативно-розыскными под. разделениями; ориентации на предвидение успешного раз­решения проблемных ситуаций в процессе расследования посредством логических методов; моделировании обстанов­ки преступного события, поведения подозреваемого, обвиня­емого, потерпевшего, свидетеля.

Подводя своеобразный итог анализу соотношения прак­тического криминалистического прогнозирования и плани­рования, предлагаем примерную схему взаимосвязей отдель­ных мыслительных операций следователя в ходе расследо­вания уголовного дела, протекающих на этапах построения версий, прогнозирования, планирования деятельности по расследован ию преступлен ий.

Эта схема, представляющая собой интегрированный иерархический комплекс эвристических задач, построенный с учетом тинологизации, отображает общие и специфические сферы применения отдельных логических методов и приемов познания при расследовании уголовного дела. Содержатель­но данная схема представляет собой именно систему взаимо­связей между отдельными мыслительными операциями, по­этому ее следует отличать от статических и динамических структур планирования, состоящих из целого ряда последо­вательно выполняемых действий преимущественно познава­тельного характера1.

На основе постоянного мониторинга и контроля за след­

ственной ситуацией следователем анализируется исходная

информация, взвешивается и оценивается вероятность дос­

тижения целей судопроизводства.

Путем индукции, дедукции пли по аналогии следова­

телем синтезируются версии события преступления, которые

облекаются в форму моделей; модели прошлых событий ис­

следуются следователем, определяются связи между установ­

ленными и неустановленными фактами, на основании чего

1 См., например, ДрапкинЛЛ. Основы криминалистической теории след­ственных ситуаций: Автореф. дисс. ... докт. юрм д. наук: 1 2,00.09 / Все-союзный институт по изучению причин и разработке мер предуггрежДе' ния преступности.    М., 1987. - С. 36, 37.

138

определяются вероятностные тенденции развития явлений и процессов, связанных с расследованием преступления.

Из сформулированных версий выводятся следствия;

характеристики моделей события преступления экстраполи­

руются на настоящее и будущее, а именно: моделируется ве­

роятностное поведение интересующих следствие лиц, разви­

тие явлений и процессов, связанных с преступлением и его

расследованием, определяются недостающие сведения и ис­

точники их нахождения. Полученная в результате синтеза

модель происшедшего указывает с достоверностью на воз­

можные варианты необходимой дополнительной информа­

ции.

На основе анализа конкретного этапа расследования

следователь определяет объект, состояние которого ему не­

обходимо спрогнозировать, цель, задачи и временные грани­

цы прогноза.

Построенные таким образом модели следователь иссле­

дует и анализирует. Модели первого вида - версии, он разде­

ляет на составные части, упрощая их до полного понимания;

перестраивает расположение компонентов и уточняет их вза­

имодействие; интегрирует систему в единое информационное

поле расследования и через эту призму изучает закономер­

ности взаимодействия элементов; ассоциирует отдельные

элементы но контрасту, сходству, смежности и наоборот; эк­

спериментально изменяет основные характеристики компо­

нентов, усиливает или ослабляет их взаимное воздействие.

Модели второго вида - прогнозы, тщательно анализируя,

следователь характеризует применительно к процессам рас­

следования (вероятное развитие событий, изменения, вызы­

ваемые самим процессом расследования).

С учетом результатов исследования названных моделей

следователь формулирует задачи расследования. Данные за­

дачи, с одной стороны, основываются на выведенных из вер­

сии следствиях, с другой, на результатах прогнозирования.

Исходя из вышеизложенного, очевидно, что задача должна

включать в качестве составных элементов предположение

Или следствие из версии, а также прогностический вывод

139

(и данной связи возможна такая формулировка задачи: «Не­обходимо задержать гр. Иванова, который совершил убий­ство гр.Петрова, вероятно имеет при себе ручное огнестрель­ное оружие, вероятно окажет сопротивление, вероятно нахо­дится по месту жительства»).

Характер и содержание задачи обуславливают выбор

путей и средств их решения, исполнителей и сроки их осу.

ществления.

Следователь разрабатывает (намечает) или выбирает из

ранее предложенных вариантов наиболее рационально, с его

точки зрения, построенную последовательность и сочетание

следственных действий и оперативно-розыскных мероприя­

тий, направленную на восполнение имеющихся пробелов

следствия, вносит их в план.

Корректирует содержание элементов всей системы в

целом на основе постоянного слежения и наблюдения за ди­

намикой изменений следственной ситуации с учетом резуль­

татов выполненного ранее (приложение 18).

Современную следственную деятельность трудно себе представить без научно-обоснованного, разностороннего пла­нирования и прогнозирования, которые создают объектив­ные предпосылки принятия обоснованных организационно-управленческих, процессуальных и тактических решений, от которых во многом зависят качество и мобильность досу­дебного следствия. Надеемся, что представленная схема вза­имосвязей версирования, прогнозирования и планирования будет способствовать более четкой и отлаженной работе сис­темы в целом.

140