1.3. Обстоятельства, квалифицирующие незаконное предпринимательство

В качестве обстоятельств или признаков, отягчающих осуществление предпринимательской деятельности без регистрации, без лицензии или с нарушением условий лицензирования, законодатель в ч. 2 ст. 171 УК РФ предусмотрел следующие: 1)совершение указанного деяния организованной группой; 2) получение от незаконной предпринимательской деятельности дохода в особо крупном размере; 3) совершение преступления лицом, ранее судимым за незаконное предпринимательство или незаконную банковскую деятельность.

При определении наличия в деянии нескольких лиц, участвовавших в незаконном предпринимательстве,  о р г а н и з о в а н н о й  г р у п п ы  следует руководствоваться общими положениями о соучастии, изложенными в ст. 32 УК РФ, а также понятием организованной группы, признаки которой закреплены в ч.3 ст. 35 УК РФ.

Такая преступная деятельность должна характеризоваться совместным умышленным участием двух или более лиц в совершении действий, направленных на осуществление того или иного вида предпринимательской деятельности без соблюдения требований, указанных в законе.

Формулировка «совместное умышленное участие» акцентирует внимание на том, что каждый из участников сознает общественно опасный характер своего действия в совокупности с действиями иных лиц, принимающих участие в совершении преступления, предвидит наступление общественно опасного последствия в результате этого совместного участия и желает достижения поставленной перед собой цели именно совместными действиями всех участников. Сознанием соучастника охватывается, что он действует не в одиночку. И только совместные, слаженные действия каждого из них могут привести к наступлению желаемого результата. Причем осознание этой двусторонней связи должно быть одинаково для всех соучастников.

Все участники организованной группы должны осознавать, что предпринимаемая ими деятельность по производству товаров или их реализации, а также по оказанию тех или иных услуг производится без регистрации, без лицензии или с нарушением условий лицензирования. Осознавая данное обстоятельство, все участники организованной группы желают осуществлять ее в нарушение установленных требований. Они либо общими усилиями совершают одно и то же деяние, либо каждый из них вносит посильный вклад в совершаемое преступление. Это означает, что только действия каждого из соучастников приносят определенные преступные результаты, и эти действия находятся в причинной связи с совершенным в целом общественно опасным деянием. Совместная деятельность по занятию незаконным предпринимательством приводит к извлечению дохода в крупном или особо крупном размерах.

Однако нельзя признать рабочих или иных сотрудников, работающих на предприятии, не оформившем лицензию, в качестве участников организованной группы, если они не знали об этом и не способствовали получению дохода в том или ином размере.

Во времена действия Уголовного кодекса 1960 г. Пленум Верховного Суда СССР в одном из своих постановлений, посвященном ответственности за незаконную частнопредпринимательскую деятельность, разъяснил, что к ответственности за осуществление такой деятельности могут привлекаться лишь лица, участвующие в извлечении наживы. Лица, принимавшие участие только в производственном процессе и получившие оплату за свой личный труд, не могут нести ответственность за данное деяние.

Таким образом, взаимная осведомленность и согласованность волеизъявления являются обязательными признаками совершения преступления организованной группой.

Мотивы и цели, которыми руководствуются участники организованной группы, могут не совпадать. Например, один из участников руководствуется корыстными побуждениями, другой – оказывает содействие в силу приятельских отношений и т. п.

Для того чтобы конкретное лицо могло выступать в качестве участника организованной группы, необходимо, чтобы оно обладало общими признаками, характеризующими субъекта преступления, т.е. оно должно быть вменяемым и достигшим возраста уголовной ответственности. Если для совершения преступления используется лицо, невменяемое или не достигшее возраста уголовной ответственности, имеет место так называемое опосредствованное совершение общественно опасного деяния, и его исполнителем признается не то лицо, которое фактически совершило общественно опасное деяние, а лицо, использовавшее его для своих преступных целей.

Участниками организованной группы могут быть любые лица, достигшие возраста уголовной ответственности. Причем ими могут быть как руководители незаконно работающей организации, в чьи обязанности входили регистрация предприятия или получение лицензии, так и иные физические лица, поскольку организованная группа отличается распределением ролей, и необязательно, чтобы все участники такой группы были соисполнителями, как это имеет место при совершении преступления группой лиц или группой лиц по предварительному сговору.

Организованная группа как одна из форм соучастия представляет собой устойчивую группу лиц, объединившихся для совершения одного или нескольких преступлений (ч. 3 ст. 35 УК РФ).

Организованная группа характеризуется множественностью участников (два и более), непосредственным участием каждого из них в обеспечении действий, составляющих объективную сторону незаконного предпринимательства. Такое участие может проявляться как в интеллектуальной деятельности (дача советов, подыскание места нахождения предприятия и т.п.), так и в приложении определенных физических усилий. Каждый из участников организованной группы принимает на себя определенные обязательства, вытекающие из целей такого объединения. Любой акт преступного поведения того или иного участника, совершенный в направлении достижения общей цели, является актом индивидуальной воли того или иного соучастника и в то же время выражением согласованных преступных устремлений участников организованной группы в целом. Роли, объем выполняемых действий тщательно планируются, имеется руководитель, направляющий деятельность прочих участников.

Организованность группы выражается в установлении определенных организационных форм связи между участниками, иерархическом строении и распределении функций.

Устойчивость – обязательный признак организованной группы. Впервые понятие устойчивости было использовано при характеристике бандитизма как одного из наиболее опасных проявлений совместного участия нескольких лиц в совершении преступлений и включало в себя, прежде всего количественный признак ­– число совершенных общественно опасных деяний.

Под устойчивостью имелись в виду «предварительный сговор и преступные связи между участниками, единство преступных целей, распределение функций между участниками, предварительное установление способов преступной деятельности».

Все последующие определения устойчивости как характеристики организованной группы базировались на приведенном выше понятии. Так, в постановлении Пленума Верховного Суда РСФСР № 3 от 4 мая 1990 г. «О судебной практике по делам о вымогательстве» указывалось, что организованная группа тщательно готовит и планирует преступление, распределяет роли между соучастниками, оснащается технически и т.д. Примерно те же признаки приводятся и в постановлении Пленума Верховного Суда СССР от 5 сентября 1986 г. № 11 (с изменениями от 30 ноября 1990 г.) «О судебной практике по делам о преступлениях против личной собственности». К ним относятся: предварительное планирование преступных действий, подбор и вербовка соучастников, подготовка средств реализации преступного умысла, распределение ролей, подчинение групповой дисциплине и указаниям организатора. В постановлении Пленума Верховного Суда РФ от 25 апреля 1995 г. № 5 «О некоторых вопросах применения судами законодательства об ответственности за преступления против собственности» также обращалось внимание на такие характеристики устойчивости, как высокий уровень организованности, планирование и тщательная подготовка преступления, распределение ролей между соучастниками.

Наиболее обобщенное определение устойчивости было дано в постановлении Пленума Верховного Суда РФ от 17 января 1997 г. № 1 «О практике применения судами законодательства об ответственности за бандитизм». В качестве признаков устойчивости в нем называются: стабильность состава, тесная взаимосвязь между членами, согласованность действий, постоянство форм и методов преступной деятельности, длительность существования и количество совершенных преступлений.

Важнейший элемент устойчивости – предварительный сговор. Он должен иметь место до совершения преступления, в противном случае соучастники не составят организованной группы. Соглашение должно быть именно о совместных действиях. Соучастники могут договариваться либо все вместе о предстоящей преступной деятельности, либо один соучастник может договариваться с каждым последующим, но каждый последующий должен быть осведомлен о том, что в группу входят и иные лица, усилия которых направлены на осуществление незаконного предпринимательства. Лицо, вступающее в уже созданную организованную группу, как бы вступает в сговор с каждым вступившим ранее и присоединяет свои усилия к общей преступной деятельности, независимо от конкретных форм ее проявления.

О с о б о  к р у п н ы й  р а з м е р  полученного дохода – второй квалифицирующий признак, предусмотренный в п. «б» ч. 2 ст. 171 УК РФ. Особо крупный размер, исходя из примечания к этой статье, должен превышать пятьсот минимальных размеров оплаты труда. Определяется он с соблюдением всех условий, изложенных при анализе признаков основного состава незаконного предпринимательства.

Последний, третий признак квалифицированного состава незаконного предпринимательства указан в п. «в» ч. 2 ст. 171 УК РФ. Он относится к характеристике субъекта, которым является лицо, ранее судимое за незаконное предпринимательство или незаконную банковскую деятельность.

Судимым признается лицо, осужденное за перечисленные преступления, если при этом не истекли установленные уголовным законодательством сроки погашения судимости, которые напрямую зависят от вида назначенного наказания, а в случае применения лишения свободы и от категории совершенного преступления. Лицо, осужденное за незаконную предпринимательскую деятельность к штрафу, обязательным работам или аресту, считается несудимым по истечении одного года после отбытия наказания (п. «б» ч. 3 ст. 86 УК РФ).

При осуждении к лишению свободы как по ч. 1, так и по ч. 2 ст. 171 УК РФ судимость погашается по истечении трех лет после отбытия наказания (п. «в» ч. 3 ст. 86 УК РФ).

Представляется, что в случае занятия незаконным предпринимательством лицом, ранее судимым по ч. 2 ст. 171 УК РФ, при условии, что не истекли сроки погашения судимости, оно вновь должно осуждаться по ч. 2 ст. 171 УК РФ.

Банковская деятельность представляет собой разновидность предпринимательской деятельности, ответственность за которую в силу ее некоторой специфики установлена в ст. 172 УК РФ, поэтому признание в качестве квалифицирующего признака незаконного предпринимательства наличия судимости и по ст. 172 УК РФ представляется оправданным и логичным.

При наличии нескольких признаков, указанных в ч. 2 ст. 171 УК РФ, содеянное должно квалифицироваться по соответствующим пунктам части второй данной статьи.