§ 2. Проявления монополистической деятельности и ответственность за нарушения антимонопольного законодательства

Составы монополистической деятельности. Монополистическая деятельность – это противоречащие антимонопольному законо­дательству действия (бездействие) хозяйствующих субъектов или федеральных органов исполнительной власти, органов исполнительной власти субъектов РФ и органов местного самоуправления, направ­ленные на недопущение, ограничение или устранение конкуренции.

Закон о конкуренции определяет составы монополистической деятельности, которые сведены в пять групп: злоупотребление хозяйст­вующим субъектом доминирующим положением на рынке; согла­шения хозяйствующих субъектов, ограничивающие конкуренцию; акты и действия органов власти и управления, направленные на ограничение конкуренции; соглашения органов власти и управления, ограничи­вающие конкуренцию; участие в предпринимательской деятельности должностных лиц органов власти и управления.

Наряду с названными формами проявления монополистической деятельности Закон о конкуренции предусматривает также меры конт­роля за образованием монополистических структур и недопущением недобросовестной конкуренции.

Коммерческое право. Ч. II. Под ред. В.Ф. Попондопуло, В.Ф. Яковлевой. – СПб., С.-Петербургский университет, 1998. С. 45

Итак, во-первых, монополистическая деятельность выражается в злоупотреблении хозяйствующим субъектом (группой лиц) домини­рующим положением на рынке (ст. 5 Закона о конкуренции).

Доминирующее положение – это исключительное положение субъекта на рынке товара, дающее ему возможность оказывать решаю­щее влияние на общие условия обращения данного товара или затруд­нять доступ на рынок другим хозяйствующим субъектам, когда доля этого субъекта на рынке определенного товара составляет 65 % и более, за исключением тех случаев, когда субъект докажет, что, несмотря на превышение указанной величины, его положение на рынке не является доминирующим.

Доминирующим также признается положение субъекта, доля кото­рого на рынке определенного товара составляет менее 65 %, если это установлено антимонопольным органом.

Не может быть признано доминирующим положение хозяйст­вующего субъекта, доля которого на рынке определенного товара не превышает 35 %.

Из этого следует, что доминирующим признается положение хозяйствующего субъекта при наличии двух условий: определенной доли на рынке и возможности ограничивать конкуренцию.

В целях осуществления государственного контроля за соблюдением антимонопольного законодательства хозяйствующими субъектами, занимающими доминирующее положение на рынке, ГАК ведет Реестр хозяйствующих субъектов, имеющих на рынке определенного товара долю более 35 %. Порядок формирования и ведения названного Реестра утвержден постановлением Правительства РФ от 19 февраля 1996 г. № 154[1]. Реестр является открытым и ежегодно публикуется по сос­тоянию на первое января года.

Чтобы деятельность хозяйствующего субъекта, занимающего доми­нирующее положение на рынке, рассматривалась как монопо­листическая , необходим также признак злоупотребления своим доми­нирующим положением на рынке, т.е. совершение запрещенных ст. 5 Закона о конкуренции действий, как то, например, изъятие товаров из обращения, целью или результатом которого является создание или поддержание дефицита на рынке либо повышение цен; установление монопольно высоких (низких) цен и др.

Коммерческое право. Ч. II. Под ред. В.Ф. Попондопуло, В.Ф. Яковлевой. – СПб., С.-Петербургский университет, 1998. С. 46

В исключительных случаях подобные действия хозяйствующего субъекта могут быть признаны правомерными, если он докажет, что положительный эффект от его действий превышает негативные пос­ледствия для данного товарного рынка. Показательной в этом отно­шении является норма ст. 1033 ГК, допускающая ограничения прав сторон по договору коммерческой концессии.

Во-вторых, формой проявления монополистической деятельности являются соглашения хозяйствующих субъектов, ограничивающие кон­куренцию (ст.  6 Закона о конкуренции). Имеются в виду соглашения как конкурирующих хозяйствующих субъектов, имеющих в совокуп­ности долю на рынке определенного товара более 35 %, так и некон­курирующих хозяйствующих субъектов, один из которых занимает доми­нирующее положение. В частности, это соглашения направленные на установление, снижение или поддержание цен; на раздел рынка и др.

Такого рода соглашения запрещаются и в установленном порядке признаются недействительными, если хозяйствующие субъекты не до­кажут, что положительный эффект от их действий превысит негативные последствия для рынка.

В качестве монополистической рассматривается также деятельность объединений коммерческих организаций (союзов, ассоциаций), хо­зяйственных обществ и товариществ по координации предпринимательской деятельности коммерческих организаций, которая имеет или может иметь своим результатом ограничение конкуренции. Такая дея­тельность запрещается и является основанием для ликвидации в судеб­ном порядке названных организаций по иску антимонопольного органа.

В-третьих, к монополистической деятельности относятся акты и действия органов власти и управления, направленные на ограничение конкуренции (ст.  7 Закона о конкуренции), как то: введение ограни­чений на создание новых хозяйствующих субъектов в какой-либо сфере деятельности; установление запретов на осуществление отдельных ви­дов деятельности, за исключением случаев, установленных законо­дательством РФ; установление запретов на продажу (покупку) товаров из одного региона РФ в другой и др.

Важной гарантией обеспечения конкуренции является запрет на сов­мещение функций органов исполнительной власти с функциями хозяйст­вующих субъектов, за исключением случаев, предусмотренных законом.

В-четвертых, формами проявления монополистической деятель­ности являются соглашения органов власти и управления, ограни-

Коммерческое право. Ч. II. Под ред. В.Ф. Попондопуло, В.Ф. Яковлевой. – СПб., С.-Петербургский университет, 1998. С. 47

чивающие конкуренцию и направленные на повышение, снижение или поддержание цен; раздел рынка и др. Такие соглашения запре­щаются и в установленном порядке признаются недействительными.

Наконец, в-пятых, к проявлениям монополизма по существу отнесено участие в предпринимательской деятельности должностных лиц органов власти и управления (ст.  9 Закона о конкуренции), так как их коммерческие интересы могли бы сталкиваться с коммерческими интересами тех лиц, которым они должны содействовать по зани­маемой должности.

Концентрация капитала и образование монополистических структур – это другая важная сфера контроля антимонопольных органов. Обра­зование монополистических структур может быть результатом соз­дания, реорганизации и ликвидации хозяйствующего субъекта, а также приобретения акций (долей) в уставном капитале коммерческих орга­низаций и другого имущества. ГАК осуществляет государственный контроль за такого рода деятельностью.

Во-первых, государственный контроль осуществляется за созда­нием, слиянием и присоединением объединений коммерческих орга­низаций (союзов или ассоциаций); слиянием и присоединением ком­мерческих организаций, если сумма их активов по последнему балансу превышает 100 тыс. минимальных размеров оплаты труда; ликвидацией и разделением (выделением) государственных и муниципальных пред­приятий, размер активов которых превышает 50 тыс. минимальных размеров оплаты труда, если это приводит к появлению хозяйст­вующего субъекта, занимающего доминирующее положение на рынке (ст.  17 Закона о конкуренции).

В названных случаях лица, принимающие решения о создании, реорганизации, ликвидации организаций, представляют в антимоно­польный орган помимо документов, представленных в органы регист­рации юридических лиц, ходатайство о даче согласия на создание, реорганизацию, ликвидацию организации, сведения об основных видах деятельности и объемах производимой и реализуемой на соответст­вующих товарных рынках продукции (работ, услуг). При этом госу­дарственная регистрация организаций осуществляется органом регист­рации юридических лиц только с предварительного согласия анти­монопольного органа. Государственная регистрация коммерческих организаций и их объединений, созданных или реорганизованных без предварительного согласия антимонопольного органа, может быть признана в судебном порядке недействительной по иску антимо­нопольного органа.

Коммерческое право. Ч. II. Под ред. В.Ф. Попондопуло, В.Ф. Яковлевой. – СПб., С.-Петербургский университет, 1998. С. 48

В ряде случаев Закон о конкуренции позволяет ограничиться последующим (в 15-дневный срок со дня государственной регистрации организации) уведомлением антимонопольных органов о создании (слиянии, присоединении) коммерческой организации.

Во-вторых, государственный контроль осуществляется за соблю­дением антимонопольного законодательства при совершении крупных сделок по приобретению таких объектов, в результате которых может произойти появление или усиление доминирующего положения хозяйствующих субъектов или ограничение конкуренции на товарных рынках (ст.  18 Закона о конкуренции).

Закон регламентирует три случая: приобретение хозяйствующим субъектом крупных пакетов акций (долей) в уставном капитале ком­мерческой организации; приобретение хозяйствующим субъектом в собственность или пользование основных производственных средств или нематериальных активов другого хозяйствующего субъекта; при­обретение хозяйствующим субъектом прав, позволяющих определять условия ведения хозяйствующим субъектом его предпринимательской деятельности либо осуществлять функции его исполнительного органа.

Финансовое участие одних коммерческих организаций в уставном капитале других действующее законодательство не запрещает. Оно осуществляется путем создания дочерних и зависимых обществ (ст. 105,106 ГК), финансово-промышленных групп[2], паевых инвести­ционных фондов, доверительное управление имуществом которых осу­ществляют управляющие компании[3].

Вместе с тем для приобретения лицом (группой лиц) пакета голо­сующих акций (долей), составляющего более 20 % от уставного капитала хозяйственного общества, необходимо согласовать данную сделку с антимонопольным органом. Под приобретением акций (долей) в дан­ном случае понимается не только их покупка, но и получение иной возможности осуществлять воплощенное в этих акциях (долях) право голоса, например, на основании договора доверительного управления или договора о совместной деятельности.

Следует обратить внимание, что требование о необходимости сог­ласования с антимонопольным органом приобретения крупного пакета

Коммерческое право. Ч. II. Под ред. В.Ф. Попондопуло, В.Ф. Яковлевой. – СПб., С.-Петербургский университет, 1998. С. 49

акций (долей) не распространяется на учредителей хозяйственного общества при его образовании.

Получение в собственность или пользование одним хозяйствующим субъектом (группой лиц) основных производственных средств или не­материальных активов другого хозяйствующего субъекта также требует согласования в антимонопольных органах, если балансовая стоимость имущества, составляющего предмет сделки, превышает 10 % балансовой стоимости основных производственных средств и нематериальных акти­вов хозяйствующего субъекта, отчуждающего имущество.

Третий случай, требующий согласования с антимонопольным орга­ном, связан с приобретением лицом (группой лиц) прав, позволяющих определять условия ведения хозяйствующим субъектом его предпри­нимательской деятельности либо осуществлять функции его испол­нительного органа.

Приобретение прав, позволяющих определять условия ведения хозяйствующим субъектом его предпринимательской деятельности, может выражаться в получении лицом возможности определять дея­тельность органов хозяйствующего субъекта: назначать более 50 % состава совета директоров и (или) исполнительного органа, избирать руководителя и т.п.

Приобретение лицом прав, позволяющих осуществлять функции исполнительного органа хозяйствующего субъекта, возможно на осно­вании договора. Так, в соответствии с п. 3 ст. 103 ГК по решению общего собрания акционеров полномочия исполнительного органа общества могут быть переданы по договору другой коммерческой организации или индивидуальному предпринимателю (управляющему).

Согласование с антимонопольными органами при приобретениях, регламентируемых ст. 18 Закона о конкуренции, требуется не во всех случаях, а только при наличии одного из следующих условий: когда суммарная балансовая стоимость активов лиц – участников сделки превышает 50 тыс. минимальных размеров оплаты труда либо когда одним из участников сделки является лицо, внесенное в Реестр хозяйст­вующих субъектов, имеющих долю на рынке определенного товара более 35 %.

При этом согласование с антимонопольными органами в назван­ных случаях возможно в двух формах: последующего уведомления анти­монопольного органа о совершении сделки либо получения предва­рительного согласия антимонопольного органа на совершение сделки

Коммерческое право. Ч. II. Под ред. В.Ф. Попондопуло, В.Ф. Яковлевой. – СПб., С.-Петербургский университет, 1998. С. 50

по приобретению. Антимонопольный орган подлежит уведомлению в 15-дневный срокпосле совершения сделки, если суммарная балансовая стоимость активов участников сделки составляет от 50 до 100 тыс. минимальных размеров оплаты труда. Если суммарная балансовая стоимость активов превышает 100 тыс. минимальных размеров оплаты труда или одним из участников сделки является хозяйствующий субъект, внесенный в Реестр хозяйствующих субъектов, имеющих на рынке определенного товара долю более 35 %, необходимо получение предварительного согласия.

Сделки, совершенные с нарушением вышеописанного порядка, приводящие к возникновению или усилению доминирования и (или) ограничению конкуренции, могут быть признаны недействительными в судебном порядке по иску антимонопольного органа.

Недобросовестная конкуренция – это любые направленные на при­обретение преимуществ в предпринимательской деятельности дейст­вия хозяйствующих субъектов, которые противоречат положениям действующего законодательства, обычаям делового оборота, требо­ваниям добропорядочности, разумности и справедливости и могут причинить или причинили убытки другим хозяйствующим субъектам-конкурентам либо нанести ущерб их деловой репутации (ст. 4 Закона о конкуренции).

Являясь правонарушением, недобросовестная конкуренция не допускается. Примерный перечень составов недобросовестной кон­куренции приведен в ст. 10 Закона о конкуренции:

– распространение ложных, неточных или искаженных сведений, способных причинить убытки другому хозяйствующему субъекту либо нанести ущерб его деловой репутации (дискредитация, диффамация);

– введение потребителей в заблуждение относительно характера, способа и места изготовления, потребительских свойств, качества товара;

– некорректное сравнение хозяйствующим субъектом производимых или реализуемых им товаров с товарами других хозяйствующих субъектов;

– продажа товара с незаконным использованием результатов интеллектуальной деятельности и приравненных к ним средств инди­видуализации юридического лица, его продукции, работ, услуг (фир­менного наименования, товарного знака и др.);

– получение, использование, разглашение научно-технической, производственной или торговой информации, в том числе коммер­ческой тайны, без согласия ее владельца.

Коммерческое право. Ч. II. Под ред. В.Ф. Попондопуло, В.Ф. Яковлевой. – СПб., С.-Петербургский университет, 1998. С. 51

Формой недобросовестной конкуренции является также ненадле­жащая реклама, т.е. недобросовестная, недостоверная, неэтичная, заведомо ложная и иная реклама, в которой допущены нарушения тре­бований к ее содержанию, времени, месту и способу распространения, установленных законодательством Российской Федерации (ст.  2, 6 Закона о рекламе). Государственный контроль в области рекламы возложен на антимонопольные органы (ст. 26 Закона о рекламе).

Ответственность за нарушения антимонопольного законодательства. За нарушения антимонопольного законодательства предусмотрена гражданско-правовая, административная и уголовная ответственность.

Гражданско-правовая ответственность выражается в возмещении хозяйствующему субъекту убытков, причиненных монополистической деятельностью и недобросовестной конкуренцией.

Административная ответственность хозяйствующих субъектов за нарушения антимонопольного законодательства выражается в наложе­нии штрафа (ст. 23 Закона о конкуренции), а должностных лиц органов власти, управления, руководителей хозяйствующих субъектов и инди­видуальных предпринимателей – в предупреждении или наложении взыскания (ст. 24 Закона о конкуренции, ст. 1571,1572 КоАП РСФСР).

Руководители хозяйствующих субъектов, должностные лица орга­нов власти, управления, виновные в повторном в течение года совер­шении нарушений антимонопольного законодательства, несут уго­ловную ответственность в соответствии с действующим законо­дательством (п. 4 ст. 24 Закона конкуренции). ст. 178 УК РФ предусмот­рена уголовная ответственность за монополистические действия, совершенные путем установления монопольно высоких или моно­польно низких цен, а равно ограничение конкуренции путем раздела рынка, ограничения доступа на рынок, устранения с него других субъектов экономической деятельности, установления или под­держания единых цен.

[1] СЗ РФ. 1996. № 9. ст. 806.

[2] О финансово-промышленных группах. Федеральный закон РФ от 30 нояб­ря 1995 г. // СЗ РФ. 1995. № 49. ст. 4697.

[3] О дополнительных мерах по повышению эффективности инвестиционной политики Российской Федерации. Указ Президента РФ от 26 июля 1995 г. № 765 // СЗ РФ. 1995. № 31. ст. 3097.