§ 3. УСТАНОВЛЕНИЕ  ИСПОЛНИТЕЛЯ   НЕПОДЛИННОЙ   ПОДПИСИ

При исследовании неподлинной подписи эксперт может встретиться с необходимостью решения следующих задач:

установление исполнителя неподлинной подписи, выпол­

ненной без подражания;

установление исполнителя неподлинной подписи, выпол­

ненной с подражанием;

установление исполнителя подписей,    выполненных от

имени вымышленных и неграмотных лиц.

Методика исследования при решении указанных задач имеет много общего. Некоторые особенности наблюдаются в основном в вопросах оценки признаков.

Установление исполнителя неподлинной подписи, выполненной без подражания

Исследование неподлинных подписей, выполненных без подражания, так же, как и при установлении подлинности подписей, состоит из нескольких взаимосвязанных стадий.

Подготовка к экспертному исследованию значительно со­кращается в связи с тем, что к этому моменту экспертом уже изучены все поступившие материалы. Однако на данном этапе особое внимание надо обратить на сведения, касающиеся ус­ловий выполнения спорной подписи (если они известны), и лиц, подозреваемых в ее исполнении (состояние зрения, обра­зование, умение рисовать).

Ввиду того, что исследуемая подпись осмотрена ранее, эк­сперт должен провести детальный осмотр свободных и экспе­риментальных образцов почерка и подписей подозреваемых лиц с целью проверки их достоверности, качества и достаточ­ности1.

Особое внимание нужно обратить на правильность методи­ки отбора образцов почерка у подозреваемых лиц. В практике еще нередки случаи, когда следователи предлагают подозре­ваемым при отборе образцов срисовать исследуемые подписи. Обычно такие образцы легко распознаются по их чрезвычай­ному сходству с исследуемыми подписями, при наличии за­медленного темпа исполнения, и не должны использоваться при дальнейшем раздельном и сравнительном исследовании.

Стадия раздельного исследования также значительно со­кращается. В связи с тем, что спорная подпись в результате проведенных ранее исследований детально изучена2, основной

1              Эта проверка должна вестись по правилам, изложенным в § 2 настоя­

щей главы.

2              В отдельных случаях, когда  первый этап исследования  подписи  был

опущен, раздельное изучение должно проводиться.

.задачей является выявление в ней, а затем в образцах харак­теристики навыков письма предполагаемого исполнителя.

Объем и последовательность изучения признаков в образ­цах определяются проведенным ранее исследованием спорной подписи. При выполнении подписи без подражания объем отобразившихся в ней признаков почерка и подписей исполни­теля может быть ограничен лишь возможным их искажением (умышленным или случайным). При этом следует учитывать, что такое исполнение чужой подписи может быть обусловлено: а) тем, что подделыватель не знает подписи определенного ли­ца и не имеет в своем распоряжении ее образца; б) уверенно­стью подделывателя, что подпись этого лица неизвестна ли­цам, которым представляется документ1.

Изучение общих признаков (кроме признаков размещения •подписи на документе и степени выработанности) зависит в •какой-то мере от транскрипции спорной подписи. Так, если ис­следуемая подпись состоит из букв, изучаются сопоставляе­мые с нею образцы почерка предполагаемого исполнителя (особенно в виде фамилии лица, от имени которого она испол­нена). При смешанной транскрипции такое изучение следует проводить как в образцах его почерка (повторяющих буквен­ную часть), так и в образцах подписи (имеющих безбуквен-иые штрихи). При безбуквенной транскрипции исследуемой подписи необходимо изучить в образцах почерка и подписи предполагаемых исполнителей сходные буквенные и безбук­венные элементы.

Исследование конкретизированных общих и частных приз­наков необходимо проводить лишь в сопоставимых буквах и буквосочетаниях. В этом случае также обязательно учиты­вать их местонахождение (в начале слова или подписи, в се­редине или конце).

При изучении частных признаков в образцах особое вни­мание обычно обращают: на направление движений при вы­полнении овалов, подстрочных, надстрочных штрихов и рос­черка; на форму движения при исполнении начальных частей «основных, покрывных и дополнительных штрихов; на харак­тер нажима и его размещение.

Признаки, характеризующие движения при размещении подписи, лучше всего выявлять в свободных образцах подпи­сей подозреваемого лица, расположенных в аналогичных ис­следуемому документах. Степень выработанности исследуют как в образцах почерка, так и в образцах подписей подозре­ваемого лица. Если при этом будет установлено, что степень

1 В этом случае возможно нанесение исполнителем своей подписи, ко­торая исследуется по общим правилам.

выработанное™ в них значительно ниже, чем в исследуемой подписи, рекомендуется провести сравнительное исследование с целью исключения данного лица из числа предполагаемых исполнителей без дальнейшего изучения остальных общих и частных признаков.

Сравнительное исследование при установлении исполните­ля неподлинной подписи имеет некоторые особенности. В этой стадии на первое место выдвигается сопоставление с образца­ми почерка предполагаемого исполнителя. Сравнение с образ­цами подписей является, как правило, лишь вспомогательным.

Последовательность проведения сравнительного исследова­ния обусловлена порядком раздельного изучения признаков неподлиняой подписи и образцов почерка и подписей предпо­лагаемого исполнителя. При этом необходимо учитывать, что неподлинная подпись уже не представляет собой единого вза­имосвязанного комплекса признаков, а состоит из отдельных букв и элементов, отображающих в той или иной степени осо­бенности почерка и подписей исполнителя.

Так, ее транскрипция почти во всех случаях не совпадает с образцами подписей предполагаемого исполнителя. Иногда встречается частичное совпадение общего вида (строения) подписей; тогда возможно непосредственное сравнение иссле­дуемой подписи и образцов подписей с учетом различия транс­крипции. Если она не совпадает, то проводится сравнение с образцами почерка подозреваемого лица. Для этого лучше всего использовать образцы почерка подозреваемых в виде фамилий лиц, от имени которых исполнены спорные подписи. Следует учесть, что в отдельных случаях могут быть установ­лены совпадения некоторых признаков письменной речи (ор­фографические ошибки, диалектизмы). Особое внимание необ­ходимо обратить на общее строение почерка предполагаемых исполнителей, которое часто отображается в исследуемых подписях.

Сравнение степени выработанное™ движений проводят по конкретизирующим ее признакам (темп, координация и слож­ность движений). Нужно, однако, иметь в виду, что степень выработанное™ может не совпадать из-за ее снижения вслед­ствие желания исполнителя изменить свой почерк. Сравни­тельное исследование остальных общих признаков также луч­ше всего проводить с образцами почерка предполагаемого ис­полнителя, выполненными в виде фамилий определенных лиц, что дает возможность сравнивать конкретизированные пока­затели этих признаков.

При сравнении частных признаков нужно учитывать место расположения отдельных букв или штрихов в образцах почер­ка или подписей подозреваемого лица (в начале, сепелине или

конце слова либо подписи в сочетании с другими определен­ными буквами или элементами).

В стадии оценки результатов сравнительного исследования-прежде всего обращается внимание на совпадения и различия общих признаков, характеризующих размещение подписи на документе, и степень выработанное™. Особенно большое зна­чение приобретает изучение степени выработанное™ при про­ведении многообъектных исследований с большим количест­вом предполагаемых исполнителей, так как позволяет сокра­тить их число.

Оценивая различия указанных, а также других общих признаков, следует учитывать возможность изменения испол­нителем своего почерка как при выполнении исследуемых подписей, так и при отборе экспериментальных образцов. Вследствие этого различия многих общих признаков не могут быть признаны существенными.

При оценке совпадений или различий частных признаков эксперт должен оценить их устойчивость и частоту встречае­мости1, объяснить причину появления различий, принимая во< внимание, что искажения общих признаков почерка, к кото­рым прибегает исполнитель, часто ведут к изменению частных признаков.

Особенно сложной является оценка различий с целью ис­ключения конкретного лица из числа предполагаемых испол­нителей из-за трудности определения устойчивости признаков в исследуемом объекте. В большинстве случаев лишь разли­чие степени выработанности дает основание для отрицательно­го вывода. При этом оно должно быть настолько существен­ным, что позволяло бы исключить вероятность влияния умыш­ленного искажения.

В связи с указанным следует остановиться на возможности выявления исполнителя спорной подписи, если эксперт пред­варительно не решил вопрос о ее подлинности. Как показыва­ет практика, такое исследование обычно не проводится. Это обусловлено тем, что сравнение для установления исполнителя нельзя проводить по признакам, происхождение и существен­ность которых эксперт не смог ранее оценить. Поэтому выяв­ление исполнителя подписей, подлинность которых экспертом по каким-либо причинам не установлена, вряд ли возможно. В данном случае имеет место лишь исключение кого-либо из. подозреваемых лиц по степени выработанное™ почерка.

І Для ориентировочной оценки идентификационной значимости частных, признаков почерка, установленных в процессе исследования, можно поль­зоваться таблицей частоты их встречаемости. См. «Техника экспертизы до­кументов». Вып. 1. Графическая экспертиза. М., 1965.

Наибольшее идентификационное значение при установле­нии исполнителя неподлинной подписи имеют следующие при­знаки:

а)             характеризующие его почерк: общие — степень вырабо-

танности и строение почерка в целом, характер нажима; част­

ные — форма движений при выполнении букв, их элементов

(в средней части подписи) и заключительных штрихов в за­главных буквах; форма движений, очерчивающих площади при выполнении элементов строчных букв; форма движений .при соединении элементов строчных букв; соотношение протя­женности движений по вертикали при исполнении основных элементов букв и направление линий, характеризующих это соотношение; размещение точек пересечения движений и относительное размещение движений при исполнении эле-.ментов букв по вертикали и горизонтали;

б)            характеризующие его подписи: общие — размещение от­

носительно бланковой строки,    предшествующего    слова, на-

лравление линии подписи;  частные  — форма движения   при

-выполнении безбуквенных штрихов и их соединений;    форма

движения, включая и окончание, соотношение протяженности

движений — при исполнении росчерка; форма движения и от­

носительное размещение протяженности движения по верти­

кали и горизонтали при выполнении дополнительных штрихов.

Пример установления исполнителя неподлинной подписи, вы-

лолненной без подражания, приведен на рис. 58.

Установление исполнителя подписей, выполненных с подражанием

Решение данной задачи является одной из наиболее слож­ных в криминалистическом исследовании подписей. Это свя­зано с тем, что при выполнении с подражанием такого кратко­го графического объекта, как подпись, подделыватель хотя и оставляет характерные особенности своего почерка и подписи, но часто в объеме, недостаточном для установления тож­дества.

К моменту проведения указанного исследования уже уста­новлено, что спорная подпись является неподлинной и выпол­нена с подражанием. При сравнении с образцами подписей .лица, от имени которого она исполнена, выделяются две груп­пы признаков: а) совпадающие, обусловленные подражанием и вследствие этого признанные несущественными; б) различа­ющиеся, на основании которых сделан вывод о неподлинности. Последние принято считать признаками, характеризующими почерк и подписи исполнителя.

В стадии раздельного исследования прежде всего изуча­ются в образцах почерка и подписей предполагаемого испол­нителя установленные ранее признаки, различающиеся с под-

Рис.   58:   a — исследуемая  подпись;    б — образец  подписи Зверянского; в — образец почерка Зверянского в виде под­писей от имени другого лица. Стрелками указаны совпада­ющие признаки.

линными подписями. При этом необходимо определить все проявившиеся в них варианты каждого из указанных призна­ков для получения данных о пределах их вариационное™.

В стадии сравнительного исследования спорной подписи и образцов почерка и подписей предполагаемого исполнителя выявляются все совпадающие и различающиеся признаки.

При подражании «на глаз» из-за постоянного контроля за ходом подражания в спорной подписи обычно удается выявить незначительное число признаков почерка исполнителя. К ним чаще всего относятся: общие — направление линии подписи, преобладающее направление движения при исполнении основ­ных элементов; частные — форма движения при выполнении элементов строчных букв и заключительных штрихов несвя­занных букв, при соединении элементов букв, размещение то­чек пересечения движений и усиление нажимов, признаки, от­ражающие особенности окончания движения при исполнении росчерка; направление линий, характеризующих относитель­ное размещение основных элементов букв по вертикали.

При подражании «по памяти» вследствие отсутствия непо­средственного контроля за процессом подражания в значи­тельной степени проявляются признаки почерка исполнителя. К ним чаще всего относятся: общие — размещение относи-

307

тельно бланковой строки, строение почерка в целом, преобла­дающее направление движений при исполнении основных эле­ментов, преобладающая протяженность    движений по верти­кали и горизонтали; частные — сложность движений при ис­полнении букв, их элементов    (исключая    заглавные)  и рос­черка; форма движения при соединении букв и их элементов, форма движений, очерчивающих площади,    при    выполнений-букв; размещение точек пересечения движений и усиления на­жима; направление линий, характеризующих размещение дви­жений по вертикали при выполнении букв, и т. д.

При подражании способом «предварительной тренировки»,, как правило, сохраняется очень мало признаков почерка и подписей их исполнителя. К ним относятся в ряде случаев: общие — строение почерка в целом, преобладающая протя­женность движений по горизонтали (расстановка); частные— форма движений при исполнении отдельных элементов под­писи и росчерка, при соединении элементов букв, размещение нажима, направление линий, характеризующих размещение движений по вертикали при выполнении элементов букв.

При исследовании указанных подписей чрезвычайно слож­на оценка идентификационной значимости установленных сов­падающих и различающихся признаков.

Совпадения или различия общих признаков при установ­лении исполнителя подписи, выполненной с подражанием, не всегда существенны. Это объясняется тем, что совпадения об­щих признаков могут быть обусловлены сходством почерка и подписей разных лиц, а различия — выполнением исследуе­мых подписей с подражанием. При оценке различий частных признаков надо точно выяснить их происхождение: не являют­ся ли они следствием исполнения данной подписи иным лицом или других причин (умышленного искажения почерка или слу­чайного его изменения). .

Иногда в результате сравнительного исследования уста-наливаются значительные совпадения с образцами почерка подозреваемого лица, выполненными в виде спорных подпи­сей1. При оценке этих совпадений необходимо исключить воз­можность выполнения указанных образцов путем срисовыва­ния со спорных подписей. Основными критериями пригодности их для сравнительного исследования являются: наличие быст­рого или среднего темпа исполнения (отсутствие немотивиро­ванных остановок пишущего прибора, подрисовок отдельных элементов) и устойчивость признаков. Если у эксперта все же

1 Это бывает в тех случаях, когда подозреваемый сознается в выпол­нении чужой подписи и дает соответствующие образцы.

возникает сомнение в правильности методики отбора образ­цов, лучше потребовать его повторения без предоставления в распоряжение судебно-следственных работников исследуемых документов.

При оценке совпадающих признаков следует учитывать, что они в своей совокупности должны составлять индивиду­альный неповторимый комплекс. Пример установления испол­нителя неподлинной подписи, выполненной с подражанием способом «предварительной тренировки», приведен на

Установление исполнителя подписей, выполненных от имени вымышленных и неграмотных лиц

В стадии подготовки к экспертному исследованию особое внимание следует уделить проверке достоверности сведений о лицах, от имени которых исполнены спорные подписи. В ма­териалах дела должны иметься сведения, на основании каких

309

данных следователь (судья) пришел к выводу, что определен ное лицо  является вымышленным (справки местных Советов адресных столов и т. д.). В случае указания в постановленім (определении) о назначении экспертизы о неграмостности кон­кретного лица нужно учитывать, что многие неграмотные люди умеют расписываться. Иногда они заявляют о неумении нане­сти подпись для отказа от дачи экспериментальных образцов. При установлении исполнителя указанных подписей, ввиду отсутствия в данном случае   исследования с целью   решения-вопроса о подлинности, необходимо в полном объеме провести, осмотр документа и исследуемой подписи по правилам, изло­женным ранее. При осмотре исследуемых подписей от имени вымышленных лиц следует учитывать, что    они часто выпол­няются с желанием придать 'начертанию вид подписи  (внесе­ние монограммы, росчерка и т. д.).    Вследствие   этого в них нередко отображаются   не только   признаки   почерка,    но и, подписи исполнителя.

Подписи от имени лиц, не умеющих расписываться, выпол­няются, как правило, левой рукой или с подражанием мало­выработанному почерку и содержат в большинстве случаев, все буквы фамилии.

При проверке представленного сравнительного материала необходимо установить наличие свободных и эксперименталь­ных образцов почерка и подписей предполагаемых исполните­лей,    их достаточность   и   сопоставимость   с   исследуемыми подписями. Так, при исследовании значительного   количества подписей от имени вымышленных лиц большое значение при­обретает наличие определенных заглавных букв в свободных образцах почерка подозреваемых. Кроме того, среди сравни­тельного материала обязательно должны   быть   эксперимен­тальные образцы их почерка в виде фамилий вымышленных. лиц1.

В стадии раздельного исследования изучение спорных под­писей проходит по общим правилам. При   исследовании дан­ной группы подписей особое внимание следует   обращать на признаки их необычного исполнения.    Эти    признаки    чаще всего бывают обусловлены желанием исполнителя    исказить свой почерк, так   как   возможность   технической    подделки подписей и исполнения их с подражанием в данном случае ис­ключается. Искажение признаков почерка    происходит чаще всего путем скорописной маскировки, реже — перемены пишу­щей руки или подражания «печатному» шрифту.

' Это относится также и к случаям исследования  подписей от имени неграмотных лиц.

Установление признаков искажения в случае скорописной маскировки очень сложно. Это обусловлено тем, что краткий, графический материал, содержащийся, как правило, в подпи­сях, не позволяет определить устойчивость проявившихся в. них признаков. Наиболее характерными признаками скоропис­ного искажения почерка в данном случае являются: причудли­вые конструкции букв и других элементов при снижении сте­пени выработанности, а также неустойчивость отдельных пов­торяющихся частных признаков.

На этой стадии исследования эксперт может только пред­положительно судить, являются ли данные признаки следст­вием необычного выполнения определенной подписи    или ор­ганически присущи почерку исполнителя. Лишь при дальней­шем исследовании этот вопрос решается категорически.

При установлении признаков    непривычного    выполнения; подписей левой рукой от имени вымышленных или не умею­щих расписываться лиц1 следует   иметь в виду,   что и в этом случае возможности определения данного факта и идентифи­кации исполнителя находятся в прямой зависимости от объе­ма и характера графического материала в исследуемом объек­те. Основное значение при установлении непривычного лево-ручного выполнения подписей имеют признаки «зеркальности». Установление факта выполнения подписей с подражанием; «печатному» шрифту особых трудностей, ввиду своей очевид­ности, не вызывает.   Такие подписи   исследуются   по общим правилам, разработанным   для идентификации    исполнителя, кратких текстов, выполненных с подражанием    «печатному» шрифту.

Выполнение подписей указанными способами обычно яв­ляется следствием подражания маловыработанному почерку и поэтому в них редко встречаются элементы, присущие толь­ко подписям (монограммы, росчерки, безбуквенные штрихи)..

В отдельных случаях эксперт сталкивается с необходимо­стью установления факта исполнения ряда подписей от имени вымышленных или не умеющих расписываться лиц — одним, лицом.

Возможность проведения такого исследования зависит: or общего объема буквенного состава в каждой из исследуемых: подписей, от количества одноименных букв, имеющихся в них, и от степени проявления признаков необычного  исполнения. При этом учитывается также   следующее: а) при исполнении, большого количества подписей   от имени   вымышленных лиц; фантазия исполнителя истощается и начинается варьирование одной и той же основы фамилии с разными повторяющимися

1 Такое выполнение подписей может встретиться   и при   исследований-подписей от имени существующих лиц.

311;

периодически инициалами (например, «Петров В. Н., Петров­ский Н. В., Петренко В. Б., Петрик Н. Н.» и т. д.). Это ведет в свою очередь к большому сходству буквенной части транс­крипции исследуемых подписей; б) стремясь придать исполня­емому начертанию вид подписи, исполнитель    вносит в него соответствующие элементы  (монограммы, росчерки,    безбук­венные и дополнительные штрихи), сходные с его подписями. При этом часто транскрипция исполненных им подписей сход­на с транскрипцией его собственной подписи; в)  в исследуе­мых подписях со сходной транскрипцией могут   повторяться одни и те же характерные для определенного,   лица ошибки; г) особое значение имеет сходство строения почерка в целом, характера нажима, особенностей размещения подписи на до­кументе, форма движений при соединении букв и их элемен­тов между собой; д) в различных подписях могут встретиться однотипные искажения одноименных букв.

Если сравнение с целью установления исполнения разных подписей (при большом количестве) одним лицом на данной стадии исследования не дало результатов, полезно провести их группировку: по варианту транскрипции, по виду искаже­ния, по степени выработанное™ и т. д.

При раздельном исследовании образцов, которое в общем также не имеет каких-либо характерных  особенностей,  изу­чаются все признаки, отобразившиеся в исследуемых подпи­сях. При этом степень выработанное™ должна изучаться в об­разцах не только почерка, но и подписей предполагаемого ис­полнителя. Это необходимо в связи с возможностью различия между степенью выработанности в буквенной и безбуквенной части  исследуемой  подписи,  которое  может  соответствовать такому же различию в образцах его почерка и подписи. Луч­шим сравнительным  материалом  являются  тексты  докумен­тов, содержащие списки различных лиц, а также эксперимен­тальные образцы почерка предполагаемого исполнителя в ви­де фамилии определенного лица.

Сравнительное исследование в данном случае проводится по общим правилам. Если обнаружено совпадение транскрип­ции и общего вида, то дальнейшее сравнение проводится так .же, как при установлении подлинности подписи. Сравнение степени выработанное™ следует проводить с учетом образцов почерка к подписи предполагаемого исполнителя.

Стадия оценки результатов сравнительного исследования также не имеет каких-либо характерных особенностей.

Как правило, в результате сравнительного исследования устанавливаются как совпадающие, так и различающиеся приз­наки. При оценке совпадающих признаков следует помнить, что исполнитель очень часто при выполнении подписей от име-312

ни вымышленных лиц использует росчерк,    характерный для' его собственной подписи. Имеет значение совпадение общего строения почерка исполнителя и почерка, которым выполнены исследуемые подписи. При этом подписи от имени вымышлен­ных лиц могут   выполняться в быстром   темпе с повышенной.' связностью букв. Это    обусловлено    желанием    исполнителя придать данному начертанию вид настоящей подписи и отсут­ствием необходимости подражать какому-либо объекту.

С особой осторожностью следует подходить к оценке раз­личающихся признаков, так как очень часто возникают труд­ности с определением их устойчивости. Пример установления исполнителя подписи от имени вымышленного лица приведен на рис. 60.