§ 3. Полномочия суда апелляционной инстанции 

Для выполнения задач, поставленных перед апелляционной инстанцией, законодатель наделяет ее соответствующими полномочиями.

Полномочия суда апелляционной инстанции - это совокупность его прав на совершение установленных законом процессуальных действий по поводу не вступившего в законную силу решения, проверяемого по апелляционным жалобам лиц, участвующих в деле.

Полномочия суда апелляционной инстанции определены ст. 15 7 АПК РФ. Он вправе оставить решение арбитражного суда без изменения, а жалобу без удовлетворения: отменить решение полностью или в части и принять новое решение; изменить решение; отменить решение полностью или в части и прекратить производство по делу или оставить иск без рассмотрения полностью или в части.

В отличие от действовавшей в качестве второй инстанции кассационной коллегии по арбитражному законодательству 1992 г. апелляционная инстанция арбитражного суда не наделена правом при отмене решения полностью или частично передавать дело на новое рассмотрение. Правомерность такого ограничения прав второй инстанции совершенно очевидна, поскольку исключается затягивание рассмотрения дела и сокращается срок для восстановления нарушенных прав, для исполнения решения арбитражного суда.

Суд апелляционной инстанции оставляет решение без изменения, а апелляционную жалобу без удовлетворения в том случае, если придет к выводу, что вынесенное судом первой инстанции решение является законным и обоснованным, а мотивы жалобы несущественными. Проверяя дело в полном объеме, апелляционная инстанция может выявить отдельные процессуальные нарушения, не повлиявшие на правильность вынесенного решения. В этом случае апелляционная инстанция обязана в своем постановлении указать о выявленных нарушениях, но решение не отменяется. При оставлении жалобы без удовлетворения в постановлении должны быть указаны мотивы, по которым доводы апелляционной жалобы признаны неправильными или не являющимися основанием к отмене решения.

Основания к изменению или отмене решения также указаны в арбитражном процессуальном законодательстве (ст. 158 АПК РФ). Ими являются: неполное выяснение обстоятельств, имеющих значение для дела; недоказанность обстоятельств, имеющих значение для дела, которые арбитражный суд в первой инстанции посчитал установленными; несоответствие изложенных в решении выводов обстоятельствам дела; нарушение или неправильное применение норм материального или процессуального права.

Как видим, для того чтобы проверить законность и обоснованность решения апелляционной коллегии, необходимо заново оценить все доказательства, выяснить все обстоятельства как по материалам дела, так и по дополнительным материалам, а также исходя из объяснений сторон и лиц, участвующих в деле.

Нарушение или неправильное применение норм процессуального права является основанием к изменению или отмене решения лишь в том случае, если это нарушение привело или могло привести к принятию неправильного решения. Так, например, одно дело, когда арбитражный суд не рассмотрел вопрос о процессуальном правопреемстве, о привлечении на стороне истца или ответчика других лиц, и совсем другое дело, когда суд разрешил спор с нарушением срока или выслал решение сторонам с нарушением срока. Апелляционная инстанция должна учитывать существенные, а не формальные нарушения норм процессуального права. Такая точка зрения соответствует практике арбитражного суда, по такому же пути шла и практика Госарбитража (4), поддерживалась эта точка зрения и в юридической литературе (5).

Что касается норм материального права, то они будут нарушены, если арбитражный суд применил закон, не подлежащий применению, не применил закон, подлежащий применению, либо неправильно истолковал закон. В такой ситуации арбитражный суд допускает неправильную квалификацию спорного материального правоотношения и решение явно будет незаконным.

Новый Арбитражный процессуальный кодекс устанавливает случаи, когда нарушение норм процессуального права безусловно влечет отмену решения арбитражного суда первой инстанции. Таковыми закон называет следующие случаи: дело рассмотрено судом в незаконном составе; дело рассмотрено в отсутствие кого-либо из участвующих в деле лиц, не извещенных надлежащим образом о времени и месте заседания; при рассмотрении дела были нарушены правила о языке; суд принял решение о правах и обязанностях лиц, не привлеченных к участию в деле. Эти лица вправе обжаловать такое решение в порядке, установленном Арбитражным процессуальным кодексом; решение не подписано кем-либо из судей или подписано не теми судьями, которые указаны в решении; решение принято не теми судьями, которые входили в состав суда, рассматривавшего дело; в деле отсутствует протокол судебного заседания или он не подписан председательствующим в судебном заседании судьей или другим судьей состава, рассматривающего дело, т. е. судьей его оформлявшим.

Право вынести новое решение принадлежит апелляционной инстанции независимо от того, по чьей жалобе дело поступило на новое рассмотрение суда. Не исключено, что новое решение ухудшит положение лица, подавшего жалобу. Новым называется такое решение, которое противоположно по своему содержанию и выводам решению суда первой инстанции.

Право на изменение решения у апелляционной инстанции возникает при тех же условиях, что и право на вынесение нового решения. Вместе с тем, это право в отличие от права на вынесение нового решения может быть реализовано только тогда, когда допущенные ошибки не повлияли на конечные выводы суда первой инстанции о правах и обязанностях сторон. В частности, изменение решения потребуется в случае уменьшения или увеличения размера взыскиваемой суммы. Изменение может касаться не только резолютивной, но и мотивировочной части решения.

Изменение решения - это внесение в него поправок, которые не влияют на конечные выводы арбитражного суда первой инстанции о правах и обязанностях сторон.

Под отменой решения арбитражного суда следует понимать совершенное судом апелляционной инстанции процессуальное действие, направленное на признание недействительным вынесенного арбитражным судом первой инстанции решения, которым дело было разрешено по существу.

В соответствии с ч.4 ст. 157 АПК РФ апелляционная инстанция по результатам рассмотрения дела вправе отменить решение полностью или в части и прекратить производство по делу. Она может оставить иск без рассмотрения полностью или в части.

Прекращение производства по делу или оставление заявления без рассмотрения может иметь место только по основаниям, предусмотренным в ст. 8 5 и 87 АПК РФ. Совершение этих действий влечет процессуальные последствия, указанные в ст.86 и 87 АПК РФ. Например, апелляционная инстанция может отменить решение суда первой инстанции и оставить иск без рассмотрения, если исковое заявление не подписано или подписано лицом, не имеющим право подписывать его, либо лицом, должностное положение которого не указано.

Все перечисленные в АПК РФ основания к изменению или отмене решения арбитражного суда могут быть сведены к необоснованности и незаконности решения. Между понятиями необоснованности и незаконности есть тесная связь. Поскольку требование обоснованности решения закреплено в законодательном порядке в нормах арбитражного процессуального права (ст. 124 АПК РФ), несоблюдение этого требования означает в то же время и нарушение закона. Если незаконность решения понимать в широком плане, то любое необоснованное решение будет одновременно и незаконным.

Необоснованным является решение, в котором неправильно установлены либо вообще не установлены фактические обстоятельства дела. Такими дефектами могут быть:

1) неполное выяснение обстоятельств, имеющих существенное значение для дела (п.1 ч.1 ст.158 АПК РФ). Это значит, что арбитражный суд не рассмотрел и не исследовал все юридические факты, наличие или отсутствие которых влияет на исход дела;

2) недоказанность имеющих существенное значение для дела обстоятельств, которые арбитражный суд посчитал установленными (п.2 ч.1 ст. 158 АПК РФ). Это нарушение имеет место в тех случаях, когда существенные для дела обстоятельства не подтверждены указанными в законе доказательствами либо подтверждены недопустимыми или недостоверными, противоречивыми доказательствами, а также доказательствами, полученными судом с нарушением норм арбитражного процессуального права. Причиной недоказанности обстоятельств нередко является нарушение судом правил исследования либо оценки доказательств;

3) несоответствие выводов суда, изложенных в решении, обстоятельствам дела (п.3 ч.1 ст.158 АПК РФ). Примером данного нарушения может быть случай, когда суд из установленных фактов сделал неправильный вывод о взаимоотношениях сторон.

Может возникнуть вопрос: что следует понимать под "обстоятельствами" и "материалами" дела? Под обстоятельствами следует иметь в виду предусмотренные законом юридические факты, от установления которых зависит правильное решение спора (заключение договора, выполнение или невыполнение обязательства и т.п.). Под материалами дела следует понимать собранные в нем доказательства (договор, подтверждающий условия и размер ответственности за нарушение обязательств, документ, подтверждающий выполнение обязательства, акт, устанавливающий нарушение и виновное лицо и т.п.).

Таким образом, в случае несоответствия принятого решения материалам дела речь идет о противоречии между выводами решения и имеющимся в деле доказательственным материалом. Причем здесь могут иметь место как недоказанность обстоятельств дела, так и неправильная оценка собранных по делу доказательств.

При несоответствии же решения обстоятельствам дела возникают проблемы в фактических обстоятельствах (неполное выяснение обстоятельств, их недоказанность), что влечет к неправильности выводов.

Для изменения решения или отмены полностью или частично с принятием нового решения апелляционной инстанции могут потребоваться новые доказательства. Арбитражный процессуальный кодекс не предусматривает права апелляционного суда истребовать дополнительные материалы, но и не запрещает эти действия. В то же время, если такая потребность выявится в судебном заседании, у апелляционного суда уже не будет времени для получения новых доказательств, а возможность продления сроков пересмотра решений в апелляционной инстанции законом не предусмотрена. В такой ситуации апелляционный суд должен руководствоваться имеющимися в деле материалами и принимать постановление по имеющимся материалам, ибо передача дела на новое рассмотрение в первую инстанцию апелляционной инстанцией не допускается.

Арбитражный процессуальный кодекс не раскрывает содержание понятий "изменение" и "вынесение нового решения". Тем не менее следует четко разграничивать как эти сами понятия, так и полномочия апелляционной инстанции изменить или вынести новое решение.

О вынесении нового решения можно говорить в тех случаях, когда решение апелляционной коллегии прямо противоположно решению арбитражного суда первой инстанции. Например, арбитражный суд первой инстанции вынес решение об удовлетворении исковых требований, а апелляционная инстанция арбитражного суда в иске отказывает, или наоборот.

Что касается изменения решения, то по этому поводу высказаны разные суждения. Одни авторы под изменением решения понимают все вносимые в него поправки, не меняющие основной вывод об отказе в иске или его удовлетворении, т. е. изменения касаются размера присужденных сумм, мотивов, по которым суд пришел к выводу, примененных нормативных актов и т.п. (6) Другие считают, что изменения могут касаться и существа требований истца или ответчика по встречному иску, их прав относительно отдельных требований, т. е., изменяя решение, арбитражный суд вносит в него такие исправления, которые меняют вывод арбитражного суда лишь в части, оставляя решение без изменения в остальной части (7) .

Думается, что в этих точках зрения нет противоречий. Они лишь развивают и дополняют друг друга. Но главный смысл изменения решения у них один и тот же: в целом не меняются ни выводы суда, ни само решение; они меняются лишь в части. Если полностью будут изменены выводы, то, вероятнее всего, будет полностью изменено и само решение. Выводы арбитражный суд делает на основе оценки доказательств и применения закона. Если они сделаны неверно, применен не надлежащий закон, верного решения быть не может. Таким образом, вынесение нового решения отличается от изменения решения тем, что новое решение всегда влечет отмену решения арбитражного суда. Изменение же является результатом исправления решения арбитражного суда в определенной части.

Незаконным является решение, вынесенное судом с нарушением норм материального права, подлежащих применению по конкретному делу.

Нормы материального права считаются нарушенными или неправильно примененными в следующих случаях: а) арбитражный суд не применил закон, подлежащий применению;

б) арбитражный суд применил закон, не подлежащий применению; в) суд неправильно истолковал закон.

Неприменение подлежащего применению закона имеет место в тех случаях, когда суд не только не указывает в решении подлежащую применению по данному делу норму материального права, но и разрешает дело вопреки нормам действующего законодательства. Данное нарушение представляет и случай применения судом отмененного закона или норм нормативного правового акта, противоречащих действующему закону, либо нормы акта, принятого с нарушением установленного порядка.

Суть применения ненадлежащего закона заключается в том, что суд при разрешении дела руководствуется не той нормой, которая регулирует спорное правоотношение. Подобное нарушение обусловлено, как правило, неправильной квалификацией отношений сторон.

Неправильное истолкование закона имеет место в тех случаях, когда применяется закон, подлежащий применению, но содержание и смысл его понимается неверно, вследствие чего в решении суд делает неправильный вывод о правах и обязанностях сторон. Примером такого нарушения может служить расширительное или ограничительное толкование судом норм материального права.

Нарушение норм материального права, как правило, влечет изменение или отмену решения арбитражного суда.

Незаконным является решение арбитражного суда, вынесенное с нарушением норм арбитражного процессуального права.

Нарушения норм арбитражного процессуального права можно разделить на две группы. В первую группу входят такие нарушения процессуального законодательства, которые во всех случаях приводят к отмене решения арбитражного суда. Их принято называть безусловными основаниями к отмене решения суда.

В соответствии с ч. 3 ст. 158 АПК РФ следующие нарушения норм процессуального права в любом случае являются основанием к отмене решения арбитражного суда первой инстанции:

1) дело рассмотрено судом в незаконном составе;

2) дело рассмотрено судом в отсутствие кого-либо из участвующих в деле лиц, не извещенных надлежащим образом о времени и месте заседания;

3) при рассмотрении дела были нарушены правила о языке;

4) суд принял решение о правах и обязанностях лиц, не привлеченных к участию в деле;

5) решение не подписано кем-либо из судей или подписано не теми судьями, которые указаны в решении;

6) решение принято не теми судьями, которые входили в состав суда, рассматривавшего дело;

7) в деле отсутствует протокол судебного заседания или он не подписан судьей, председательствующим в заседании.

Установление в процессуальном законодательстве безусловных оснований к отмене решений арбитражного суда гарантирует реализацию принципов арбитражного судопроизводства, укрепляет гарантии прав организаций и граждан на судебную защиту.

Ко второй группе нарушений норм процессуального права отнесены такие нарушения, которые не всегда влекут отмену решения. Их именуют условными основаниями к отмене решения суда.

Согласно ч.2 ст. 158 АПК РФ нарушение или неправильное применение норм процессуального права является основанием к изменению или отмене решения, если это нарушение привело или могло привести к принятию неправильного решения. Вопрос о том, привело или могло привести то или иное процессуальное нарушение к принятию неправильного решения в каждом конкретном случае, решается судом апелляционной инстанции. Одно и то же процессуальное нарушение в зависимости от обстоятельств дела может повлечь различные процессуальные последствия и не всегда приводит к отмене решения. Допущенные судом первой инстанции незначительные нарушения процессуального законодательства, если они не оказали или не могли оказать влияния на конечные выводы суда, не являются основанием к отмене решения. Такие решения апелляционная инстанция не отменяет, но должна отреагировать в своем постановлении (ст. 159 АПК РФ). Не исключено, что в подобных случаях реакция апелляционной инстанции может быть выражена в частном определении8 , хотя конкретного указания по этому вопросу в Арбитражном процессуальном кодексе не содержится. К числу рассматриваемых нарушений можно отнести нарушения арбитражным судом процессуальных норм о сроках рассмотрения дел, правил, регулирующих порядок в заседании арбитражного суда, если они не повлияли на окончательный вывод суда о правах и обязанностях сторон.

При установлении апелляционной инстанцией нарушения правил принятия дела, т.е. принятия дела вопреки требованиям арбитражного процессуального законодательства об отказе в принятии искового заявления (ст. 10 7 АПК РФ) или о возвращении искового заявления (ст. 108 АПК РФ), решение отменяется, производство по делу прекращается либо иск оставляется без рассмотрения. Эти нарушения следует отнести к группе безусловных оснований к отмене решения.

При установлении апелляционной инстанцией нарушения правил принятия дела арбитражным судом решение отменяется, производство по делу прекращается либо иск оставляется без рассмотрения.

Пленум Высшего Арбитражного Суда РФ в указанном постановлении подчеркнул, что в заседании арбитражного суда апелляционной инстанции, а также при совершении отдельных процессуальных действий вне судебного заседания составляется протокол. К содержанию протокола, порядку его ведения и подписания, а также порядку представления и рассмотрения замечаний на протокол применяются правила, содержащиеся в ст. 123 АПК РФ.

Отсутствие в деле протокола заседания арбитражного суда апелляционной инстанции или неподписание его лицами, указанными в ст. 123 АПК РФ, является безусловным основанием к отмене постановления апелляционной инстанции в соответствии с п. 8 ч. 3 ст. 176 АПК РФ.

Арбитражный суд апелляционной инстанции применяет правила АПК РФ о приостановлении производства по делу. При этом необходимо иметь в виду, что в случаях, предусмотренных в ст. 81 АПК РФ, арбитражный суд обязан приостановить производство по делу; при наличии же оснований, перечисленных в ст.82 АПК РФ, вопрос о приостановлении производства по делу решается арбитражным судом в зависимости от конкретных обстоятельств дела. Применяя п. 1 ч. 1 ст. 81 АПК РФ, следует иметь в виду, что под уголовным судопроизводством понимаются все стадии уголовного процесса, определенные в Уголов-но-процессуальном кодексе РСФСР, т.е. с момента возбуждения уголовного дела.