Глава 38. Выполнение научно-исследовательских, опытно-конструкторских и технологических работ

 Статья 769. Договоры на выполнение научно-исследовательских работ, опытно-конструкторских и технологических работ

 1. Уже из заголовка ст. 769 ГК видно, что различаются два вида договоров, составляющих единый договорный тип, закрепленный в гл. 38 ГК. Это договоры на выполнение научно-исследовательских работ и договоры на выполнение опытно-конструкторских и технологических работ. Для первого вида предметом служат научные исследования, для второго - разработка образца нового изделия (опытного образца), конструкторской документации на него или новой технологии. Но, различаясь по характеру выполняемых работ, оба вида договора имеют существенные общие признаки, обозначенные в ст. 769 ГК: а) устанавливают аналогичную обязанность заказчика принять работы и оплатить их; б) обязанности исполнителя могут охватывать как весь цикл работ, так и отдельные этапы (элементы); в) риск случайной невозможности исполнения обязательства несет заказчик; г) условия обоих договоров должны соответствовать законам и иным правовым актам об исключительных правах (интеллектуальной собственности). Обязательство исполнителя включает не только условия выполнения самих работ, но и определенные требования к формам их завершения (научный отчет, опытный образец, конструкторская и технологическая документация). Содержание этих обязанностей определяется техническим заданием и программой работ (см. ст. 773 ГК).

 При применении нормы п. 3 ст. 769 ГК необходимо учитывать ограничения принципа диспозитивности, предусмотренные ст. 775 и 776 ГК.

 2. Законом о науке (ст. 8) предусмотрены договоры на создание, передачу и использование научной и (или) научно-технической продукции. Под научной (научно-технической) продукцией понимается научный (научно-технический) результат, в том числе результат интеллектуальной деятельности, предназначенный для реализации.

 3. Процесс освоения и использования результатов научно-исследовательских, опытно-конструкторских и технологических работ является промежуточным звеном между наукой и производством, образуя одну из функциональных сфер рыночной экономики - инновационную деятельность. Повышение темпов экономического роста потребовало введения в хозяйственный оборот всех имеющихся производственных ресурсов, в том числе и научно-технического потенциала страны. Государственная политика в научно-инновационной сфере получила серьезную юридическую поддержку в Указах Президента РФ от 14.05.1998 N 556 "О правовой защите результатов научно-исследовательских, опытно-конструкторских и технологических работ военного, специального и двойного назначения" *(320) и от 22.07.1998 N 863 "О государственной политике по вовлечению в хозяйственный оборот результатов научно-технической деятельности и объектов интеллектуальной собственности в сфере науки и технологий" *(321), а также в принятых во исполнение этих указов постановлениях Правительства РФ от 29.09.1998 N 1132 "О первоочередных мерах по правовой защите интересов государства в процессе экономического и гражданско-правового оборота результатов научно-исследовательских, опытно-конструкторских и технологических работ военного, специального и двойного назначения" (в ред. от 24.09.2001) *(322) и от 02.09.1999 N 982 "Об использовании результатов научно-технической деятельности" *(323).

 Инновационная сфера взаимодействует с научно-технической сферой и во многом является ее продолжением и развитием.

 4. Инновационная деятельность осуществляется на основе договоров (контрактов). Преимущественно используются договоры, предусмотренные в гл. 38 ГК. В то же время, если рассматривать инновационный процесс в целом, то его экономической и организационной основой является инновационный проект, реализация которого требует неординарного подхода к договорно-правовой базе. Инновационный процесс нельзя свести к какому-либо одному виду договоров, указанных в ГК, поскольку в основе инновационного договора (контракта) заложена прежде всего его экономическая хозяйственная функция. Здесь возможны несколько вариантов договорно-правового оформления. Вполне допустим единый сводный (генеральный) договор, регламентирующий отношения между участниками инновационного процесса, опираясь на возможность заключения смешанных договоров, предусмотренных п. 3 ст. 421 ГК. Можно пойти по пути оформления системного пакета документов, состоящих из различных договоров, предусмотренных ГК, и, наконец, признать наличие и законодательно урегулировать самостоятельный вид инновационного договора (контракта).

 Статья 770. Выполнение работ

 Два вида договоров, регулируемых гл. 38 ГК, различаются по уровню творческого характера выполняемых работ. С этим и связано специальное регулирование, содержащееся в ст. 770 ГК. Выполнение научно-исследовательских работ должно совершаться исполнителем лично, а для привлечения третьего лица к работам творческого характера необходимо получить согласие заказчика. Обязанность лично исполнить работу объединяет договор на выполнение научно-исследовательских работ с авторским договором. Если же заказчик по собственному усмотрению дал согласие на привлечение третьего лица к выполнению научных исследований, то в соответствии с нормой п. 1 ст. 313 ГК он обязан принять исполнение обязательства с привлечением третьего лица.

 При выполнении опытно-конструкторских и технологических работ допускается привлечение третьих лиц на основе правил о генеральном подрядчике и субподрядчике (ст. 706 ГК). В этом случае согласия заказчика не требуется.

 Статья 771. Конфиденциальность сведений, составляющих предмет договора

 1. Данная норма исходит из положения о том, что сведения, касающиеся предмета договора, хода его исполнения и полученных результатов, признаются в объеме, определяемом сторонами в договоре, конфиденциальными. Под сведениями в данном случае следует понимать научную, техническую, организационную, коммерческую и иную информацию, ценность которой состоит в том, что она неизвестна третьим лицам и к ней нет свободного доступа. Сюда относятся не только сведения, которые получены в процессе выполнения работ, но и сведения, которые имеются у сторон на момент заключения договора. Будучи обладателями подобной информации, стороны обязаны обеспечить конфиденциальность сведений.

 В соответствии с Указом Президента РФ от 06.03.1997 N 188 "Об утверждении перечня сведений конфиденциального характера" *(324) к последним, в частности, отнесены: а) служебные сведения, доступ к которым ограничен органами государственной власти в соответствии с ГК и ФЗ (служебная тайна); б) сведения, связанные с коммерческой деятельностью, доступ к которым ограничен в соответствии с ГК и ФЗ (коммерческая тайна); в) сведения о сущности изобретения, полезной модели или промышленного образца до официальной публикации информации о них.

 В соответствии с нормой п. 2 ст. 139 ГК информация, составляющая служебную или коммерческую тайну, защищается способами, предусмотренными ГК и другими законами, например ФЗ от 29.07.2004 N 98-ФЗ "О коммерческой тайне" *(325). Лица, незаконными методами получившие информацию, которая составляет служебную или коммерческую тайну, обязаны возместить причиненные убытки. Такая же обязанность возлагается на работников, разгласивших служебную или коммерческую тайну вопреки трудовому договору, в том числе контракту, и на контрагентов, сделавших это вопреки гражданско-правовому договору. Правонарушением признается разглашение и передача сведений одной из сторон другим заинтересованным пользователям без согласия другой стороны, а также непринятие мер к их охране, исключающих свободный доступ к информации и возможности ее утечки.

 В более широком контексте ст. 771 ГК защите подлежит любая документированная информация, неправомерное обращение с которой может нанести ущерб ее собственнику, владельцу, пользователю и иному лицу. Режим защиты информации в отношении конфиденциальной документированной информации устанавливает собственник информационных ресурсов (государство, юридическое или физическое лицо). Порядок защиты государственной тайны и персональных данных устанавливается ФЗ от 20.02.1995 N 24-ФЗ "Об информации, информатизации и защите информации" (в ред. от 10.01.2003) *(326). К сведениям конфиденциального характера отнесены и персональные данные, т.е. сведения о фактах, событиях и обстоятельствах частной жизни гражданина, позволяющие идентифицировать его личность, за исключением сведений, подлежащих распространению в средствах массовой информации в установленных ФЗ случаях.

 До сих пор нет ясности в вопросе о правовой охране секретов производства (ноу-хау) и селекционных достижений.

 Норма ст. 771 ГК предоставляет сторонам право отказаться от признания конфиденциальности сведений, составляющих предмет договора, или определить в договоре объем сведений, признаваемых конфиденциальными.

 2. Принцип конфиденциальности, заложенный в ст. 771 ГК, применим и к договорам (контрактам) на создание, передачу и использование научной и (или) научно-технической продукции, предусмотренным в ст. 8 Закона о науке.

 Статья 772. Права сторон на результаты работ

 1. Исполнитель и заказчик имеют право использовать результаты работ, в том числе и способные к правовой охране, в пределах и на условиях, предусмотренных договором. Под результатами, способными к правовой охране, имеются в виду результаты, охраняемые законами и иными правовыми актами в области интеллектуальной собственности. Речь идет о строго определенной системе институтов, относящихся либо к патентоспособным и регистрируемым в особом порядке объектам промышленной собственности (изобретения, полезные модели, промышленные образцы, селекционные достижения), либо к объектам нерегистрируемым, но охраняемым от незаконного копирования или присвоения (произведения авторского и смежных прав, программы для ЭВМ).

 Имущественные права на объекты интеллектуальной собственности могут быть вкладом в уставный капитал, объектом инвестиций, предметом залога, они включаются в состав приватизируемого имущества. Поступившая в экономический оборот интеллектуальная собственность и производные права на нее, полученные по договору или лицензии, закрепляются за организациями, находятся в составе их нематериальных активов и переносят свою стоимость (амортизацию) на себестоимость продукции (работ, услуг) в соответствии с нормами износа и срока их полезного действия.

 Особый правовой режим имеют также сведения конфиденциального характера и конфиденциальная информация (см.  коммент. к ст. 771).

 2. По общему правилу, если иное не предусмотрено договором, заказчик имеет право использовать переданные ему исполнителем результаты работ, в том числе и способные к правовой охране, а исполнитель вправе использовать полученные им результаты работ для собственных нужд.

 Следовательно, закон исходит из приоритета прав заказчика на использование результатов работ, в том числе и путем передачи третьим лицам. Исполнитель же после передачи заказчику результатов работ вправе использовать их только для собственных нужд. Во всяком случае исполнитель вправе урегулировать в договоре условия использования результатов работ, связанных с патентными и авторскими правами на объекты интеллектуальной собственности, которые могут быть созданы в процессе или непосредственно после окончания работ по договору, и условиями использования такого рода объектов сторонами договора.

 3. Применительно к договорам (контрактам) на создание, использование и передачу научной и (или) научно-технической продукции в п. 3 ст. 8 Закона о науке указывается: "Условия владения, пользования и распоряжения научными и (или) научно-техническими результатами определяются законодательством Российской Федерации, а также не противоречащими ему договорами (контрактами) сторон - субъектов научной и (или) научно-технической деятельности и потребителей научной и (или) научно-технической продукции".

 В постановлениях Правительства РФ от 02.09.1999 N 982 и от 29.09.1998 N 1132 содержатся императивные нормы, направленные на закрепление прав за Российской Федерацией на результаты научно-технической деятельности, полученные при реализации государственных контрактов (заказов) на выполнение научно-исследовательских, опытно-конструкторских и технологических работ для федеральных государственных нужд, и на установление порядка распоряжения этими правами от имени Российской Федерации государственными заказчиками.

 Представляется, что названные постановления Правительства в этой части не соответствуют норме ст. 772 ГК, а потому в силу п. 5 ст. 3 ГК подлежат применению ГК, Патентный закон и иные ФЗ. Следует отметить, что в Указах Президента РФ не содержится норм, закрепляющих за Российской Федерацией права на результаты научно-технической деятельности. Правило п. 1 ст. 772 ГК носит диспозитивный характер, предоставляя самим сторонам право использовать результаты работ, в том числе способные к правовой охране, в пределах и на условиях, предусмотренных договором. Действие этой нормы не обусловлено принадлежностью источника финансирования работ либо их назначением. Какие-либо оговорки относительно особых прав государственных заказчиков также отсутствуют.

 К ст. 772 ГК имеет отношение специальная норма ст. 13 ФЗ от 19.07.1998 N 114-ФЗ "О военно-техническом сотрудничестве Российской Федерации с иностранными государствами" *(327). Согласно этой норме распределение прибыли происходит между всеми организациями, участвующими в осуществлении военно-технического сотрудничества, с учетом их вклада в разработку, производство и реализацию продукции военного назначения. Указанно также на необходимость рационального использования доходов, в том числе путем направления их на социальную защиту работников организаций - разработчиков и производителей продукции военного назначения.

 Статья 773. Обязанности исполнителя

 Исполнитель прежде всего обязан выполнить работы в соответствии с разработанным им и согласованным с заказчиком техническим заданием и передать заказчику результаты работ в предусмотренный договором срок. Исполнитель обязан своими силами и за свой счет устранять допущенные по его вине недостатки в выполненных работах, влекущие за собой отступления от технического задания. К условиям о сроках выполнения работ и последствиях их нарушения применяются правила ст. 708 ГК.

 Поскольку риск случайной невозможности исполнения договора несет заказчик (п. 3 ст. 769 ГК), на исполнителя возлагается обязанность незамедлительно информировать заказчика об обнаруженной невозможности получить ожидаемые результаты или о нецелесообразности продолжения работ.

 Особое внимание уделено охраняемым результатам интеллектуальной деятельности, принадлежащим третьим лицам. Если исключительное право на объект интеллектуальной собственности принадлежит третьему лицу, то его применение в договорах на выполнение научно-исследовательских, опытно-конструкторских и технологических работ допускается только с согласия этого лица, оформленного в соответствии с положениями законодательства о промышленной собственности и авторском праве. Исполнитель обязывается согласовать с заказчиком необходимость использования таких охраняемых результатов и приобретение прав на их использование, а также гарантировать заказчику передачу полученных по договору результатов, не нарушающих исключительных прав других лиц.

 Статья 774. Обязанности заказчика

 1. В ст. 774 ГК содержится самое общее регулирование обязанностей заказчика, связанных с передачей исполнителю необходимой информации, принятием результатов работ и их оплатой. Последствия неявки заказчика за получением результата работ установлены в ст. 738 ГК. За просрочку передачи исполнителю необходимой информации и за несвоевременную оплату выполненных работ в договоре устанавливается неустойка.

 Сама же юридическая фигура заказчика определяется системой финансирования работ, составляющих предмет названных договоров.

 Существует система внебюджетных фондов научно-исследовательских и опытно-конструкторских работ, которые формируются за счет отчислений предприятий и организаций независимо от форм собственности в размере до 1,5% себестоимости реализуемой продукции (работ, услуг) с отнесением этих расходов на себестоимость продукции (работ, услуг). Указанные отчисления не производятся, если реализуемая продукция (работы, услуги) изготавливается для государственных нужд и ее производство финансируется из бюджетных ассигнований. Порядок образования и использования внебюджетных фондов федеральных органов исполнительной власти и коммерческих организаций для финансирования научных исследований и экспериментальных разработок утвержден постановлением Правительства РФ от 13.10.1999 N 1156 (в ред. от 20.02.2002) *(328).

 Средства названных фондов направляются на финансирование работ по созданию новых видов наукоемкой продукции, сырья и материалов, на разработки новых и совершенствование применяемых технологий, на мероприятия по повышению технического уровня продукции и др. Запрещено направлять средства внебюджетных фондов на проведение коммерческих операций. Выделение средств из названных фондов осуществляется на договорной основе. Информация о финансовом состоянии внебюджетных фондов научно-исследовательских и опытно-конструкторских работ не относится к информации, составляющей коммерческую тайну.

 2. По общему правилу техническое задание разрабатывает исполнитель и согласовывает его с заказчиком. В то же время п. 2 ст. 774 ГК допускает случаи, когда выдача исполнителю технического задания и согласование его вместе с программой или тематикой работ составляет обязанность заказчика.

 Статья 775. Последствия невозможности достижения результатов научно-исследовательских работ

 См.  коммент. к ст. 776.

 Статья 776. Последствия невозможности продолжения опытно-конструкторских и технологических работ

 Статьи 776 и 775 ГК устанавливают специальные основания прекращения договорных отношений, не предусмотренные в общих положениях гл. 26 ГК (ст. 408-419) и исходящие из отсутствия вины исполнителя договора на выполнение научно-исследовательских, опытно-конструкторских и технологических работ.

 Выше уже отмечалось различие двух видов договоров данного типа. Это различие приобретает особое значение для определения последствий невозможности достижения результата или продолжения работ. Если данные последствия наступили из-за обстоятельств, не зависящих от исполнителя, то по договору на выполнение научно-исследовательских работ заказчик обязан оплатить стоимость работ, которые были проведены до обнаружения указанной невозможности, но не выше соответствующей части цены работ, указанной в договоре. Речь идет об отрицательном результате как о независящем от исполнителя обстоятельстве, приводящем к невозможности исполнения обязательства, вытекающего из договора, а также о риске творческих неудач, которых нельзя было избежать. Имущественные последствия творческого риска несет заказчик.

 Невозможность исполнения обязательства может быть связана и с виной заказчика, например в случаях его недоработок при согласовании или выдаче технического задания или других исходных документов. Однако и в этих случаях исполнителю для применения последствий, предусмотренных в ст. 775 и 776, достаточно сослаться на отсутствие своей вины в невозможности исполнения обязательства, вытекающего из договора на выполнение научно-исследовательских, опытно-конструкторских и технологических работ.

 Статья 777. Ответственность исполнителя за нарушение договора

 1. Ответственность за нарушение договора возлагается на исполнителя при условиях, общих для ответственности по всякому обязательству, вытекающему из договора. Такой вывод обусловлен ссылкой в ст. 777 на норму п. 1 ст. 401 ГК, регулирующей общие основания ответственности за нарушение обязательств. От заказчика не требуется доказывания вины исполнителя. Исполнитель должен доказать отсутствие своей вины, чтобы освободиться от ответственности. Согласно п. 2 ст. 401: "Отсутствие вины доказывается лицом, нарушившим обязательство".

 2. Норма ст. 777 ГК содержит правила об ограниченной ответственности исполнителя за выявленные в работах недостатки.

 Исполнитель несет ответственность лишь за реальный ущерб, но не за упущенную выгоду. Ответственность исполнителя ограничивается ценой договора, т.е. суммами, которые заказчик по договору обязан уплатить исполнителю. В то же время упущенная выгода подлежит возмещению, если стороны особо предусмотрели такие случаи в договоре.

 Следует иметь в виду, что ограниченная ответственность исполнителя распространяется только на случаи ненадлежащего качества выполненных работ. В других случаях действует норма п. 1 ст. 777 ГК об ответственности исполнителя за нарушение договора на общих основаниях. Однако в соответствии со ст. 394 ГК стороны могут предусмотреть в договоре случаи, когда допускается взыскание только неустойки, но не убытков (исключительная неустойка).

 3. Распространенной мерой защиты интересов сторон договора является расторжение договора. Сторона, чьи интересы при этом нарушены, вправе одновременно с требованием расторжения договора ставить вопрос о возмещении убытков, если установлено существенное нарушение договора другой стороной. Существенность нарушения договора, в основу которого положен экономический критерий, определяется судом.

 Поскольку режим имущественной ответственности сторон в договорах на выполнение научно-исследовательских, опытно-конструкторских и технологических работ связан с определенными ограничениями, стороны должны иметь возможность включить в договор условия с указанием обстоятельств, служащих основанием расторжения договора.

 Статья 778. Правовое регулирование договоров на выполнение научно-исследовательских работ, опытно-конструкторских и технологических работ

 1. В ч. 1 ст. 778 содержится императивная норма о применении к договорам на выполнение научно-исследовательских, опытно-конструкторских и технологических работ правил из общих положений о подряде (§ 1 гл. 37 ГК). Речь идет о ст. 708 (сроки выполнения работ) и ст. 709 (цена работы). К последствиям неявки заказчика за получением результата работ применяется правило ст. 738 (§ 2 гл. 37 "Бытовой подряд").

 2. В ч. 2 ст. 778 содержится императивная норма о применении к государственным контрактам на выполнение научно-исследовательских, опытно-конструкторских и технологических работ для государственных нужд правил § 5 гл. 37 "Подрядные работы для государственных нужд", ст. 763-768 ГК. В свою очередь, в ст. 765 ГК говорится, что основания и порядок заключения государственного контракта определяются в соответствии с положениями ст. 527 и 528 ГК (гл. 30 "Купля-продажа"; § 4 "Поставка товаров для государственных нужд"). Кроме того, ст. 768 ГК отсылает к применению закона о подрядах для государственных нужд, который еще предстоит принять.