Тема 1. Понятие и признаки организованной преступности.

Лекции – 2 часа

Практические занятия – 2 часа

Социальная обусловленность и юридическая природа организованной преступности. Признаки организованной преступности. Особенности структуры организованной преступности.

Литература:

Гриб В.Т. Организованная преступность – различные подходы к ее пониманию // Государство и право. 2000. № 1.

Гуров А.И. Профессиональная преступность. Прошлое и современность. М., 1990.

Долгова А.И. Преступность, ее организованность и криминальное общество. М.: Российская криминологическая ассоциация, 2003.

Основы борьбы с организованной преступностью / Под ред. В.С. Овчинского, В.Е. Эминова, Н.П. Яблокова. М., 1996.

Топильская Е.В. Организованная преступность. СПб., 1999.

Россия в фокусе криминальной глобализации: Монография / Отв. ред. В.А. Номоконов. Владивосток, 2002.

Организованная преступность представляет собой сложное многофакторное социальное явление, отличающееся многообразием проявлений, множеством внутренних составляющих и существующих между ними взаимосвязей. Уровень и тенденции распространения организованной преступности в стране поставили ее в один ряд с самыми серьезными проблемами современной российской действительности. Актуальность обозначенной проблемы подтверждена Концепцией национальной безопасности, называющей в числе угроз безопасности страны угрозу криминализации общественных отношений, роста организованной преступности и коррупции, борьба с которыми «имеет не только правовой, но и политический характер».

Разработка понятия и признаков организованной преступности имеет как теоретическое, так и практическое значение. Отсутствие четких научных критериев приводит к серьезным недоработкам в законодательстве и, как следствие, к противоречивой и неэффективной практике борьбы с этим криминальным явлением.

В настоящее время в юридической литературе существует множество определений понятия организованной преступности. Это обусловлено тем, что на законодательном уровне отсутствуют специальные нормативные акты, регламентирующие правовые основы борьбы с ней. 

Этимологически слово «организованный» произошло от греческого organon и французского organizer. Organon (греч.) - буквально означает «орудие, инструмент», а organizer переводится на русский язык как «устроить, соединить в одно целое, упорядочить что-либо, придать чему-либо планомерность». В русском языке слово «организованный» означает а) обладающий организацией, объединенный в организации, сплоченный; б) планомерный, отличающийся строгим порядком, или в) дисциплинированный, действующий точно и планомерно.

В криминологической литературе преступность определяется как «исторически изменчивое, социальное и уголовно-правовое явление, представляющее собой систему преступлений, совершенных в соответствующем государстве (регионе) в соответствующий период».

Одним из первых законодательно закрепленных определений понятия организованной преступности является определение, зафиксированное в документах Международной конференции ООН по проблемам организованной преступности в 1991 г. в Суздали (Россия): организованная преступность - это «функционирование относительно массовой группы устойчивых, управляемых сообществ преступников, занимающихся преступлениями как промыслом и создающих систему защиты от социального контроля с использованием таких противозаконных средств, как насилие, запугивание, коррупция и хищения в крупных размерах».

В Конвенции ООН против транснациональной организованной преступности, принятой резолюцией 55/25 Генеральной Ассамблеи от 15 ноября 2000 г., определение понятия организованной преступности отсутствует. В этом правовом акте оно лишь связывается с деятельностью организованных, структурно оформленных групп, создающихся на базе совместной криминальной деятельности исключительно в целях получить прямо или косвенно, финансовую или иную материальную выгоду. По смыслу положений, зафиксированных в Конвенции, характеристика признаков организованной преступности заложена в закрепленных в ней следующих терминах: а) организованная преступная группа (означает структурно оформленную группу в составе трех или более лиц, существующую в течение определенного периода времени и действующую согласованно с целью совершения одного или нескольких серьезных преступлений или преступлений, признанных таковыми в соответствии с настоящей Конвенцией, с тем, чтобы получить, прямо или косвенно, финансовую или иную материальную выгоду); б) серьезное преступление (означает преступление, наказуемое лишением свободы на максимальный срок не менее четырех лет или более строгой мерой наказания); в) структурно оформленная группа (означает группу, которая не была случайно образована для немедленного совершения преступления, и в которой не обязательно формально определены роли ее членов, оговорен непрерывный характер членства или создана развитая структура и иные определения).

Анализ перечисленных терминов, позволяет сделать вывод о том, что преступления, совершаемые организованными преступными группами в иных целях, нежели получение финансовой или иной материальной выгоды, не охватываются вышеперечисленными признаками и поэтому не могут быть отнесены к деятельности организованной преступности.

В проекте Федерального закона «О борьбе с организованной преступностью» последняя определяется как создание и функционирование организованных преступных формирований: организованных групп, банд, преступных организаций и преступных сообществ; их преступная деятельность. Преступная деятельность в Законе определена как система деяний с заранее обдуманным умыслом по приготовлению, покушению, совершению одного или более преступлений, предусмотренных статьями Особенной части УК РФ, а также по легализации и приумножению преступных доходов.

Анализ научных работ известных российских криминологов на предмет определения в них понятия и признаков организованной преступности показал, что на сегодняшний день существует два основных направления при изучении исследуемого криминального явления.

Одни авторы связывают определение организованной преступности с функционированием устойчивых преступных формирований либо указывают на отличительные признаки, касающиеся организованных преступных групп. Такой подход к пониманию организованной преступности опирается на фундаментальные понятия «организованная группа» и «преступное сообщество», которые и служат исходным признаком при определении анализируемого понятия. В этой связи заслуживает внимания суждение В.В. Лунеева о криминальной организованности как основном и практически единственном группировочном признаке деяний, свойственных организованной преступности. Представляет интерес понимание им организованной преступности как совокупности хотя и относительных, но взаимосвязанных характеристик, в структуре которых организованность является главной. Схожую позицию занимает и А.И. Гуров, по мнению которого организованная преступность – «это относительно массовое функционирование устойчивых управляемых сообществ преступников, занимающихся совершением преступлений как промыслом (бизнесом) и создающих с помощью коррупции систему защиты от социального контроля». Примерно таким же образом организованная преступность определяется в работах Э.Ф. Побегайло, С.В. Дьякова, В.С. Устинова.

Другая группа ученых-криминологов понимают организованную преступность как социальное негативное явление, которое характеризуется сплочением преступных формирований. Сторонником такого подхода является Я.И. Гилинский, который раскрывает организованную преступность как сложный социальный феномен, характеризующий качественно новую характеристику такого состояния преступности, когда она встроена в социальную систему, оказывает существенное влияние на другие составляющие (элементы) системы, прежде всего – на экономику и политику. Аналогичного взгляда придерживается А.Н. Волобуев, определяющий организованную преступность как  «негативное социальное явление, характеризующееся сплочением криминальной среды в рамках региона, страны с разделением на иерархические уровни и выделением лидеров, осуществляющих организаторские управленческие, идеологические функции; монополизацией и расширением сфер противоправной деятельности с целью получения максимальных материальных доходов при максимальной же защищенности ее высших эшелонов от уголовной ответственности».

Опираясь на изложенные позиции ученых-криминологов по вопросу определения понятия организованной преступности, выделим необходимые ее признаки: а) криминальная организованность; б) устойчивость; в) массовость; г) длительность функционирования; д) наличие социальных связей и негативное влияние на общество; е) коррупция; ж) иерархичность; з) масштабный, межрегиональный и международный характер преступной деятельности; и) осуществление преступной деятельности в экономических и политических целях; к) наличие лидера, руководящего звена. Безупречно обоснованно отдельные авторы в качестве основной цели функционирования организованной преступности выделяют экономическую выгоду, прибыль. И в этом отношении организованная преступность не отличается от обычного бизнеса. Преступные организации добиваются высокой прибыли как законными, так и противоправными методами. В связи с этим Я.И. Гилинский выделяет ряд условий, при наличии которых криминальный бизнес возникает, существует и развивается:

а) спрос на нелегальные товары (наркотики, оружие и т.д.) и услуги (сексуальные и др.); б) не удовлетворенный спрос на легальные товары и услуги; в) рынок труда, безработица, незанятость подростков и молодежи. Согласно данным экспертного опроса сотрудников судов и прокуратуры г. Саратова и Саратовской области, 68% респондентов (всего было опрошено 76 человек) считают, что риску вовлечения в деятельность организованной преступности в большей степени подвержены безработные и несовершеннолетние. Эта категория составляет примерно 70% из общего числа лиц, входящих в преступное сообщество, остальные 30% занимают должностные лица, участвующие в деятельности организованной преступности посредством коррупционных связей; г) пороки налоговой, таможенной, вообще экономической политики государства, а также коррупция, препятствующие нормальному развитию легальной экономики. 

Следует отметить, что получение прибыли нельзя считать единственно возможным мотивом и целью организованной преступной деятельности. Ее целью наряду с обогащением может быть получение лидерами организованных преступных групп властных полномочий в государственных, хозяйственных и иных органах. Чаще всего подобная цель у лидеров преступных сообществ возникает после удовлетворения цели обогащения. 45% опрошенных сотрудников правоохранительных органов отметили, что доходы от криминальной деятельности лидеры преступной среды тратят на проникновение в политическую сферу жизни общества. Известные респондентам факты подобного проникновения выражались в следующем: выдвижение своего кандидата на выборах в государственные органы (52%); финансовая или иная поддержка не своих кандидатов, но в надежде использовать их затем в своих целях (33%); личное проникновение лидеров организованной преступной среды в органы государственной власти (37%); подкуп членов избирательных комиссий (11%); подкуп иных государственных служащих (23%); создание общественных организаций и фондов в целях оказания влияния через них (18%); установления контроля над уже созданными организациями и фондами (15%); оказание влияния на политику через учебные заведения своих ставленников (11%); устрашение неугодного политического деятеля (8%) и устранение такого деятеля (4%). Так, на региональном уровне активным участием в местной политической жизни отличилась деятельность лидеров организованной преступной группировки Тамбовской и Челябинской областей. «Авторитет» Тамбовской организованной преступной группировки Андрей Попов, с 1994 г. организовавший сбор дани с рыночных структур, впоследствии был избран депутатом Тамбовской областной думы. В середине 90-х годов в Челябинской области разразился скандал: в Законодательное Собрание был избран Александр Морозов, бывший спортсмен-боксер, лидер организованной преступной группы. В 1996 г. Морозов был зарегистрирован кандидатом на пост мэра Златоуста. За три дня до выборов Морозов захватил кабинет мэра и заявил, что власть сменилась. Мэром он так и не стал. Однако в декабре 1996 г. организованная преступная группа сумела сосредоточить средства для проведения грамотной избирательной кампании, в результате которой ее глава стал депутатом Законодательного Собрания Челябинской области. Приведенные примеры не являются единичными фактами проникновения лидеров преступных формирований в политику.

Политический аспект в качестве цели деятельности организованного преступного формирования может присутствовать и при совершении отдельных преступлений против основ конституционного строя Российской Федерации и общественной безопасности. На этот счет в научной литературе существует несколько классификаций типов организованной преступности, выделяемых в зависимости от характера криминальной деятельности. Так, по мнению В.С Овчинского, существует пять основных видов преступных формирований: «лжепредприниматели», «гангстеры», «расхитители», «коррупционеры», «координаторы» (элита преступного мира, «воры в законе»). Следует отметить, что предложенная структура организованной преступности не позволяет выявить особенности функционирования организации, а лишь помогает обнаружить ее преступные связи. В.С. Устинов, проводя систематизацию по вышеуказанному основанию, выделяет экономическую, общеуголовную и политическую преступность. Е.А. Мохов предлагает классифицировать организованные преступные группировки следующим образом: по направлениям преступной деятельности криминальных сообществ; по регионам их влияния; по этническим признакам. Предложенная градация криминальных сообществ позволяет нам определить их специализацию в зависимости от направления преступной деятельности. В связи с этим представляется неверным отождествление криминальной деятельности только с извлечением материальной выгоды, такая деятельность может носить разнородный характер.

Теоретический и практический интерес представляет определение структуры организованной преступности. На первый взгляд, эта проблема не представляет особой сложности. Однако в криминологической литературе не существует единого мнения о построении коммуникативных связей внутри организованных преступных групп.

Одни авторы видят построение структуры организованной преступности в виде своеобразной пирамиды, состоящей из трех основных уровней, вершиной которой является организационно-управленческое звено, к нему примыкает организационно-вспомогательное, и в основании лежит исполнительское.

Другие ученые рассматривают систему организованной преступности как социально системное явление, которое состоит из организованных группировок криминальной направленности, организованной деятельности криминальной направленности, организационного управления криминальной направленности. В данном случае именно организационный характер группировки, ее деятельности и управления является основополагающим признаком рассматриваемой системы, что существенно отличает организованную преступность от иных видов преступности.

Авторы одного из учебников по криминологии считают, что организованная преступность есть консолидация и сплочение организованных преступных групп, преступных организаций и преступных сообществ. Такое понимание организованной преступности и ее структурных элементов, по сравнению с ранее названными составляющими исследуемой структуры, максимально приближено к определению форм соучастия, закрепленных в Уголовном кодексе РФ. В данном случае каждое названное структурное звено имеет не только уголовно-правовую, но и соответствующую криминологическую характеристику. В.С. Разинкин следующим образом раскрывает составные элементы системы организованной преступности:

1. Организованная преступная группа. Имеет простейшую иерархию, включает в себя главаря или группу главарей, активных участников и соучастников исполнителей, а также пособников, способствующих осуществлению преступных замыслов. 2. Преступная группировка. Это сплоченная общность лиц, заранее объединившихся для совершения одного или нескольких преступлений, отличающаяся строгим порядком и планированием преступных действий и имеющая одного или нескольких главарей. Численность участников таких формирований составляет от 5 до 30 человек. Основными направлениями преступной деятельности являются разбойные нападения, заказные убийства, автобизнес. Деятельность той или иной преступной группировки, как правило,  зависит от личности главаря. 3. Преступные организации. Представляют собой симбиоз преступных группировок, организованных групп. Главарь осуществляет общее руководство и как бы нейтрален ко всем составным ее частям, проводя свою линию через своих помощников, возглавляющих отдельные структуры. Устойчивость и безопасность обеспечиваются руководящими и охранно-боевыми звеньями. 4) Преступное сообщество. Это криминальные объединения главарей преступных организаций и лидеров преступной среды, создаваемые для координации и упорядочения преступной деятельности, решения межрегиональных связей и межгосударственных криминальных вопросов, оказания помощи в приспособлении преступных структур к современным условиям России, стран СНГ и дальнего зарубежья. В зависимости от организационной формы существует несколько видов таких объединений. К ним относятся преступная картель и преступный синдикат. Картель представляет собой объединение нескольких криминальных организаций на добровольной основе, путем заключения договора. Организации, входящие в картель, сохраняют свою самостоятельность, но определяются мероприятия, когда следует действовать сообща, а когда самостоятельно. Преступный синдикат возникает тогда, когда при острой криминально-конкурентной борьбе сильная преступная организация поглощает более слабую или несколько ей подобных. Преступные организации в данном случае относительно самостоятельны, но при осуществлении процесса криминального производства они обязаны жестко соблюдать установленные правила и подчиняться центральному звену.

Более масштабную характеристику схемы организованного преступного формирования привел В.В. Лунеев, в которой наличествуют или формируются:

организатор или руководящее ядро;

определенная иерархическая структура, отделяющая руководство от непосредственных исполнителей;

более или менее четкое распределение ролей, которые реализуются при выполнении конкретных заданий, обязанностей или в ролевом должностном поведении;

жесткая дисциплина с беспрекословным подчинением по вертикали, основанная на собственных законах и нормах;

система жестких наказаний;

финансовая база для решения «общих» задач;

сбор информации для выгодных о выгодных и безопасных направлениях преступной деятельности;

создание такой структуры управления, которая избавляет руководителей от непосредственной организации или совершения конкретных преступлений;

распространение устрашающих слухов о своем могуществе, деморализующее свидетелей, потерпевших, сотрудников СМИ, правоохранительных органов, поддерживающих преступный дух рядовых исполнителей;

профессиональное использование основных государственных и социально-экономических институтов, действующих в стране и в мире, в целях создания внешней законности своей преступной деятельности;

информативность.

Несмотря на множественность перечисленных признаков рассматриваемой структуры, отдельные ее составляющие, на наш взгляд, относятся к признакам организованной преступности и дублируют их.

Подводя итог выделению элементов системы организованной преступности, попытаемся представим их графически:

Определяющую роль в функционировании и развитии всякого преступного сообщества играет его лидер. Он определяет основные направления деятельности криминальной организации, руководит им, представляет преступную организацию на региональном и межрегиональном уровне. Поэтому немаловажным фактором является криминологическая характеристика личности лидера преступного формирования. Имеются в виду его интеллектуальные, психологические, демографические и социальные характеристики. Можно выделить несколько типов лидеров преступных сообществ. К первому типу относятся лидеры, заслужившие статус «вора в законе» по правилам преступного мира. Сообщества, возглавляемые такими лидерами, как правило, специализируются на общеуголовных преступлениях. Ко второму типу относятся лидеры, приобретшие свой статус на воле, путем внесения в общак определенной суммы, т.е. фактически купившие его. Как правило, эти лица не судимые, занимающие определенные должности в  органах государственной власти, либо стоящие во главе крупных финансовых компаний, благотворительных фондов, которые являются прикрытием в их преступной деятельности. Психологически уравновешены, имеющие высокие интеллектуальные способности, практически не уязвимы за счет коррумпированных связей и занимаемой должности.

Каждый лидер криминальной организации имеет в своем распоряжении помощников, наделенных специальными полномочиями.

Помощник по финансовым вопросам осуществляет контроль за поступлением и расходованием преступных средств. Помощник по вопросам регионального, межрегионального и транснационального характера преступной деятельности непосредственно руководит совершением преступлений, занимается законным бизнесом в целях прикрытия  и облегчения преступной деятельности, осуществляет раздел и поддержание рынка определенной преступной деятельности. Помощник по аналитическим вопросам возглавляет руководство сбором необходимой информации для криминальных целей, разрабатывает тактику и стратегию преступной деятельности, занимается вопросами пропаганды криминальной жизни. Помощник по связям с общественностью налаживает коррумпированные отношения с представителями всех ветвей власти, вербует лиц для участия в преступной деятельности. Помощники имеют в своем подчинении пособников и исполнителей, которые непосредственно выполняют  поручения для достижения криминальных целей. Каждое отдельное звено взаимосвязано  и дополняет друг друга.