§ 3. Пересмотр апелляционных решений в суде кассационной инстанции

Проверка законности, обоснованности и справедливости судебных решений вышестоящим судом проводится в целях выявления и устранения допущенной ошибки или нарушения. Поскольку правосудие вершится людьми, такие факты субъективного характера, как небрежность в исследовании доказательств, нарушение прав участников процесса, могут привести к неправосудному судебному решению. В связи с этим важнейшими целями кассационного производства признаются: выявление, устранение и предупреждение судебных ошибок по конкретным уголовным делам; обеспечение правильного и единообразного применения законодательства судами первой и апелляционной инстанций.

В самом общем виде ошибка - это утверждение, не соответствующее действительности, или мера, действие, не приводящие к достижению поставленной цели, если искажение в познании или отклонение от цели допущены непреднамеренно. Ошибка иногда связана с преднамеренной ложью. Под судебной ошибкой в научной литературе принято понимать ошибки в практической деятельности особого органа государства - суда, призванного осуществлять правосудие по уголовным и гражданским делам. Ошибки суда, связанные с его познавательной функцией, подразделялись на такие, которые могут выражаться: 1) в неправильном установлении фактических обстоятельств дела; 2) в неправильной материально-правовой оценке инкриминируемого обвиняемому деяния <*>.

--------------------------------

<*> См.: Эффективность правосудия и проблема устранения ошибок / Под ред. В.Н. Кудрявцева. М., 1975. Ч. 1. С. 94 - 95; Курылев С.В. Установление истины в советском правосудии: Автореф. дис.... д-ра юрид. наук. М., 1967. С. 7 - 8.

Представляется, что подобная классификация судебных ошибок не может быть признана достаточно полной, поскольку не учитывает ошибок, допущенных при осуществлении процедуры судопроизводства. Приведенная выше классификация судебных ошибок во многом была обусловлена спецификой понимания характера истины, устанавливаемой судом. Сторонники подобной точки зрения исходили из того, что содержание судебной истины составляют как установленные по уголовному делу факты, так и их уголовно-правовая оценка. Между тем в отечественном уголовном процессе, особенно в последние годы, повышенное внимание уделяется не столько его содержанию - установлению истины, сколько форме процесса - регламентированной уголовно-процессуальным законом деятельности суда.

Именно проблемы выявления и устранения процессуальных ошибок судами вышестоящих инстанций наиболее актуальны в настоящий момент и представляют повышенный интерес для научных исследований. Преобладающий в последние годы в научной литературе и судебной практике примитивный подход к правовым последствиям процессуальных ошибок чреват негативными последствиями для российского общества. По мнению сторонников подобного подхода к правовым позициям, любое нарушение требований уголовно-процессуального законодательства должно влечь отмену в полном объеме состоявшегося по делу судебного решения. Причем ими подчеркивается обязательность соблюдения принципа недопустимости поворота в сторону ухудшения положения осужденного или оправданного.

Все процессуальные нарушения подразделяются на существенные и не имеющие признаков существенности. Вместе с тем уголовно-процессуальное нарушение и существенное нарушение уголовно-процессуального закона не могут полностью отождествляться. Объектом уголовно-процессуального правонарушения как родового понятия являются различные стороны нормального функционирования уголовно-процессуальных правоотношений, законные права и интересы участников судопроизводства. Уголовно-процессуальные правонарушения объективно дифференцируются в зависимости от степени причиняемого вреда, от объема затрагиваемых нарушением уголовно-процессуальных правоотношений, различаются по формам проявления.

Уголовно-процессуальное правонарушение нередко посягает на целый комплекс правовых норм, одновременно затрагивает многие социальные ценности, оберегаемые процессуальным правом. Процессуальное правонарушение в конечном счете самим своим совершением способно причинить ущерб системе общественных отношений, складывающихся в сфере отправления правосудия. Следовательно, уголовно-процессуальное нарушение - это выразившееся в нарушении норм (нормы) уголовно-процессуального права виновное общественно вредное и противоправное деяние, влекущее применение мер восстановления правопорядка и юридического воздействия уголовно-правового характера.

Судебная ошибка - это субъективная категория, любое нарушение закона, всякая неправильность в процессуальной деятельности, в том числе и в мыслительной, представителями судебной власти.

Постараемся в данном исследовании сформулировать направления более эффективного и предметного устранения судебных ошибок, связанных с нарушениями уголовно-процессуального закона, которые обнаруживаются при проверке дела в суде кассационной инстанции применительно к уголовным делам, подсудным мировым судьям.

Кассационный порядок проверки судебных решений, в том числе постановленных апелляционной инстанцией, в последние годы все чаще обоснованно признается не только противоречивым, непоследовательным, но и неэффективным для выполнения основной цели - исправления допущенных судебных ошибок. В адрес процедуры кассационного пересмотра судебных решений все чаще звучат справедливые упреки в том, что, отдавая в руки сторон определение пределов рассмотрения дела, эта стадия уголовного процесса исключает полный и всесторонний контроль правильности решений нижестоящей инстанции. Решение суда кассационной инстанции ставится в зависимость не от фактического и правового материала дела, а от умения, старательности и добросовестности лица, составляющего жалобу. Таким образом, на судьбу результатов кассационного рассмотрения в большей степени влияет субъективный, а не объективный фактор. Такое положение дел с правосудием явно аномально и требует соответствующего изменения уголовно-процессуального закона <*>.

--------------------------------

<*> См.: Ворожцов С. Принципы кассации по новому УПК // Российская юстиция. 2002. N 12.

Кассационное производство по аналогии с апелляционным может рассматриваться как:

1) форма обжалования не вступивших в законную силу судебных решений;

2) процедура пересмотра уголовных дел;

3) стадия уголовного процесса.

Однако отличительной чертой кассации признается исследование документов, находящихся в материалах уголовного дела, а не непосредственное исследование и оценка доказательств.

Институт кассации на протяжении длительного периода времени существует во многих странах, в том числе и в России. По своему происхождению он признается французским уголовно-процессуальным институтом, складывающимся на протяжении нескольких столетий и "импортированным" впоследствии другими государствами, в том числе Россией. Как отмечали отечественные процессуалисты, "в нашем государстве был создан особый тип кассации, которая соединяла в себе черты классической кассации и апелляционного порядка пересмотра" <*>.

--------------------------------

<*> Победкин А.В. Указ. соч. С. 47. См. также: Куцова Э.Ф. Советская кассация как гарантия законности в правосудии. М., 1957.

Объектом проверки в кассационной инстанции в соответствии с положениями ст. 373 УПК РФ признаются не только не вступившие в законную силу приговоры или постановления суда первой инстанции, но и судебные решения суда апелляционной инстанции, проверявшей приговор или постановление мирового судьи. Что касается предмета судебного разбирательства в суде кассационной инстанции, то не все ученые соглашались с тем, что к предмету кассации относятся законность, обоснованность и справедливость приговора или иного судебного решения. Отдельные ученые, в частности Е.Г. Мартынчик, относили к предмету кассации: 1) обстоятельства и доказательства, на которых основаны акты правосудия; 2) правильность применения законов на досудебном и в судебном производстве (п. 14 ст. 5 УПК РФ) <*>.

--------------------------------

КонсультантПлюс: примечание.

Комментарий к Уголовно-процессуальному кодексу Российской Федерации (под ред. А.Я. Сухарева) включен в информационный банк согласно публикации - М.: Издательство "Норма", 2004 (издание второе, переработанное).

<*> См.: Комментарий к Уголовно-процессуальному кодексу Российской Федерации / Под ред. А.Я. Сухарева. С. 596.

Представляется, что предметом проверки может признаваться не только общее, но и частное, раскрывающее суть явления, процесса. Поэтому подобная точка зрения также имеет право на существование и позволяет глубже исследовать предмет разбирательства в суде кассационной инстанции. Особенности кассационного производства проявляются прежде всего в его отличительных чертах. В научных исследованиях выделяли следующие основные черты отечественного кассационного производства:

1) свобода обжалования;

2) ревизионное начало проверки судебных актов;

3) проверка законности, обоснованности и справедливости;

4) недопустимость ухудшения положения осужденного;

5) возможность представления дополнительных материалов.

Применительно к судебным решениям, постановленным мировыми судьями, которые позднее стали предметом апелляционного, а затем и кассационного рассмотрения, статистические данные работы российских судов за 2002 г. свидетельствуют о небольшом количестве уголовных дел, дошедших до суда кассационной инстанции. За указанный период в суды кассационной инстанции поступило лишь 2056 уголовных дел. Из них по кассационным представлениям - 163, по кассационным жалобам - 913, по жалобам и представлениям на постановления - 980. За шесть месяцев 2003 г. в кассационную инстанцию поступило уже 1714 уголовных дел. Из них по кассационным представлениям - 286, по кассационным жалобам - 1376, по представлениям и жалобам на постановления - 130. Увеличение количества уголовных дел, пересматриваемых в кассационном порядке, во многом вызвано увеличением количества мировых судей и прекращенных дел частного обвинения. Из обжалованных в 2002 г. 2056 решений апелляционной инстанции - 1018 по делам о преступлениях, предусмотренных ст. ст. 115, 116, ч. 1 ст. 129, ст. 130 УК РФ <*>.

--------------------------------

<*> См.: Статистический отчет за 2002 год и шесть месяцев 2003 года.

Представление или жалоба влечет рассмотрение дела в суде кассационной инстанции. УПК РФ устанавливает десятидневный срок на обжалование в кассационном порядке приговора, постановления судьи первой или апелляционной инстанции. Этот срок вполне достаточен для принесения мотивированной кассационной жалобы. В случае пропуска срока на обжалование по уважительной причине этот срок может быть восстановлен судьей, чье решение обжалуется. Кроме того, при обжаловании в кассационном порядке не требуется внесения государственной пошлины или еще каких-либо денежных взносов <*>.

--------------------------------

<*> См.: Башкатов Л.Н., Ветров Г.Н., Донценко А.Д. и др. Уголовный процесс. М., 2000. С. 280.

История развития советского, а затем и российского уголовного процесса свидетельствует о том, что границы проверки дел вышестоящим судом претерпевали изменение в ту или иную сторону. В соответствии со ст. 412 УПК РСФСР 1923 г. в ревизионном порядке преобладали элементы формального характера. Позднее его границы существенно расширились. Статьей 332 УПК РСФСР 1960 г. была предусмотрена возможность проверки дела в полном объеме в отношении всех осужденных, как с фактической стороны, так и со стороны соблюдения требований уголовного и уголовно-процессуального закона. В 2000 г. УПК РСФСР был дополнен ст. 487, предусматривающей более рациональное правило относительно границ проверки дела в вышестоящем суде. Затем ст. 360 УПК РФ вообще исключила возможность ревизионного пересмотра дела в кассационном порядке. Новая редакция данной статьи (от 4 июля 2003 г.) свидетельствует о попытке законодателя частично восстановить ревизионные начала в кассационной инстанции.

Позиция отдельных ученых, не только распространявших принцип состязательности сторон на суды второй инстанции, но и ограничивающих деятельность судов общей юрисдикции по осуществлению правосудия, правовая позиция Конституционного Суда РФ при рассмотрении отдельных положений УПК РСФСР сводятся к тому, что суд кассационной инстанции при проверке дела не должен использовать ревизионные начала. Следствием такого расширительного толкования принципа состязательности явилась полная ликвидация ревизионных начал, нашедшая свое отражение в первоначальной редакции ч. 2 ст. 360 УПК РФ.

Между тем, как справедливо отмечал В.П. Божьев, "в данных постановлениях Конституционного Суда РФ нашла отражение линия на стирание различий между состязательным уголовным судопроизводством и действием принципа состязательности в смешанном процессе, каким является уголовный процесс большинства европейских государств, дореволюционной России, Советского Союза и Российской Федерации. Конституция РФ не определила и не могла определить характер, содержание и пределы действия принципа состязательности ни в одном из видов производств" <*>.

--------------------------------

<*> Божьев В.П. "Тихая революция" Конституционного Суда в уголовном процессе Российской Федерации // Российская юстиция. 2000. N 10.

Таким образом, принцип состязательности сторон при пересмотре судебных решений в кассационном порядке хотя и должен применяться, но не в таких масштабах, как при непосредственном рассмотрении дела в суде первой инстанции. Основная задача вышестоящих судебных инстанций заключается в выявлении и устранении ошибок, допущенных судом первой и апелляционной инстанций. Поэтому ограничение компетенции кассационной инстанции лишь доводами жалоб представляется не соответствующим духу и букве уголовно-процессуального закона.

Провозглашенные в ст. 7 УПК РФ принцип законности, а в ст. 14 УПК РФ принцип презумпции невиновности являются более приоритетными перед нормой, регулирующей более узкий круг правоотношений, возникающих при судопроизводстве по уголовным делам. Поэтому в случае выявления в кассационном порядке существенных нарушений требований закона суд кассационной инстанции вправе реагировать на них соответствующим образом, независимо от ссылки на такое нарушение в жалобе или представлении субъектов кассационного обжалования, не ухудшая тем самым положения осужденного.

Так, в случае вынесения обвинительного приговора ненадлежащим составом суда или нарушения подсудности уголовного дела даже при отсутствии ссылок в жалобе на указанные нарушения суд кассационной инстанции должен отменить незаконное судебное решение с направлением дела на новое судебное рассмотрение в суд первой или апелляционной инстанции. При повторном рассмотрении дела суд не вправе ухудшить положение осужденного. Вполне применимы ревизионные начала в кассационной инстанции и в случае назначения осужденному наказания выше пределов, предусмотренных уголовным законом. В противном случае деятельность суда вышестоящей инстанции не может признаваться осуществлением правосудия.

Количество отмененных в кассационном порядке приговоров суда непостоянно и зависит от многих объективных и субъективных факторов. Ранее на основе проведенных исследований выявлено, что кассационные инстанции в среднем отменяли только 60% от всех приговоров, признанных незаконными или необоснованными, остальные 40% приговоров отменялись в порядке надзора <*>.

--------------------------------

<*> См.: Анашкин Г.З., Петрухин И.Л. Эффективность правосудия и проблема судебных ошибок // Государство и право. 1968. N 8.

В результате анализа статистических данных работы мировых судов установлено несколько иное положение дел с отменой судебных решений. Из числа обжалованных в период с 2001 по 2003 г. судебных решений, принятых мировыми судьями, в кассационном порядке отменено 80%, а в порядке надзора - 20% <*>.

--------------------------------

<*> См.: Статистические отчеты за 2001, 2002 годы и шесть месяцев 2003 года.

Для подтверждения или опровержения доводов, изложенных в жалобе или представлении, участники процесса вправе представить в кассационную инстанцию новые (дополнительные) материалы, поступившие вместе с жалобами, представлениями или во время рассмотрения дела. Такая возможность способствует правильному разрешению жалоб и вынесению законных и обоснованных решений судом кассационной инстанции. Основное назначение новых материалов - в дополнительном подтверждении наличия тех доводов, которые приведены в жалобе или протесте <*>.

--------------------------------

<*> См.: Лупинская П. А. Указ. соч. С. 311.

Отечественный уголовно-процессуальный закон не конкретизирует ни формы, ни содержания дополнительных материалов. В связи с этим представляется, что дополнительными материалами могут признаваться не только письменные материалы, но и различные предметы, вещи. Судебная практика свидетельствует, что по делам частного обвинения, подсудным мировым судьям, чаще всего дополнительными материалами признавались официальные документы, удостоверяющие факт смерти, награждения государственными наградами, справки, характеристики, больничные листы, личные счета на вклады, аудио- и видеозаписи, письменные заключения специалистов и т.п. В ч. 6 ст. 377 УПК РФ прямо говорится о том, что дополнительные материалы не могут быть получены путем производства следственных действий.

Положения ч. 4 ст. 377 УПК РФ предусматривают возможность исследования в суде кассационной инстанции доказательств на основании ходатайства сторон об этом. Процессуальное значение новых материалов устанавливается по результатам оценки вместе с имеющимися в деле доказательствами. Поэтому дополнительные материалы, представленные в суд кассационной инстанции, также подлежат исследованию, в том числе по ходатайству сторон. Вместе с тем представляется, что инициатива исследования дополнительных доказательств может исходить и от суда, но при обязательном обсуждении этого вопроса с участниками кассационного рассмотрения дела. Так, в случае отсутствия при разбирательстве дела в кассационной инстанции стороны, представившей наряду с жалобой дополнительные материалы дела, суд вправе поставить на обсуждение участников кассационного разбирательства вопрос об исследовании этих материалов.

Закон не определяет, для подтверждения каких обстоятельств могут быть представлены дополнительные материалы в кассационную инстанцию. Следовательно, дополнительные материалы могут подтверждать любые фактические обстоятельства, имеющие непосредственное отношение к рассматриваемому делу. Вместе с тем следует иметь в виду ограниченность полномочий и возможностей суда кассационной инстанции по исследованию материалов уголовного дела.

Согласно ч. 7 ст. 377 УПК РФ изменение приговора или отмена его с прекращением уголовного дела на основании дополнительных материалов не допускается, за исключением случаев, когда содержащиеся в таких материалах данные или сведения не требуют дополнительной проверки и оценки судом первой инстанции. Новые материалы подлежат оценке в совокупности с материалами дела и при подтверждении ими наличия или отсутствия кассационных оснований могут быть положены в основу определения кассационной инстанции об отмене приговора с направлением дела на новое рассмотрение или об оставлении его без изменений.

Поскольку российский уголовно-процессуальный закон исходит из принципа состязательности сторон, следует повысить в уголовном процессе на стадиях пересмотра судебных решений роль возражений на жалобы или представления, которые могут принести другие участники процесса (ст. 358 УПК РФ). К сожалению, указав в ч. 2 ст. 358 УПК РФ о приобщении возражений к материалам уголовного дела, законодатель не отразил их процессуального значения. Регламентируя порядок рассмотрения уголовного дела судом кассационной инстанции, уголовно-процессуальный закон (ст. 377 УПК РФ) ничего не говорит об изложении доводов возражений на кассационные жалобу или представление и о роли возражений в принятии решения по делу. Представляется, что возражения - это позиция стороны на доводы кассационных жалоб, которая может отсутствовать при разбирательстве дела в кассационной инстанции. Следовательно, в условиях состязательного уголовного процесса возражения должны не только учитываться в ходе принятия решения, но и находить свое соответствующее отражение и оценку в кассационном определении.

Таким образом, кассационная проверка законности, обоснованности и справедливости судебного решения суда апелляционной инстанции во многом схожа с проверкой судом кассационной инстанции решений, принимаемых судом первой инстанции. Судами кассационной инстанции и для решений апелляционной инстанции, и для районных судов являются судебные коллегии по уголовным делам верховных судов республик, краевых, областных и окружных судов. Вместе с тем имеются отдельные особенности, зависящие от категории дел, подсудных мировым судьям. Так, в отличие от суда апелляционной инстанции по делам частного обвинения суд кассационной инстанции не вправе прекращать дело за примирением сторон, если стороны примирились в ходе кассационного рассмотрения дела.