Глава II Криминалистическая характеристика      преступлений, связанных с нарушением авторских и смежных прав

Изучение материалов уголовных дел, возбужденных по ч.1 или ч.2 ст.146 УК РФ, выявило следующие данные, характеризующие личности обвиняемых (подозреваемых) лиц. В абсолютном большинстве случаев (98%) это мужчины в возрасте от 18 до 30 лет; при этом встречаются и лица более старшего возраста, однако это характерно для тех, кто входит в составы преступных групп.

Как правило, указанные лица не состоят на учете в психоневрологическом и наркологическом диспансерах, многие ранее не судимы, хотя 7% из их общего числа привлекались к уголовной ответственности: за аналогичные преступления - 3%, остальные - по различным статьям УК РФ (кража, хулиганство).

На момент расследования уголовного дела около 80% указанных лиц не имели постоянного места работы; в связи с этим, половина из них заключали договор с конкретным лицом на выполнение работ, связанных с продажей и охраной контрафактной аудио-, видеопродукции и компьютерных компактдисков. Отвечая в ходе следствия на вопрос, знали ли они, что реализуемая продукция является контрафактной, 70% отрицали это обстоятельство, остальные считали, что продажа указанной продукции, в том числе и контрафактного характера, не является уголовно-наказуемым деянием, а может повлечь лишь административную ответственность и не исключали ее.

Из общего числа лиц, в отношении которых проводилось расследование по фактам нарушения авторских и смежных прав в виде реализации контрафактной продукции (аудио-, видеокассет, компактдисков), 62% являлись местными жителями, т.е. имели регистрацию о прописке в городах и близлежащих населенных пунктах городского типа, где впоследствии совершали преступное деяние. Необходимо отметить, что жителей сельской местности, среди указанных лиц, не встречается. Видимо, это отчасти объясняется тем, что местами сбыта контрафактной продукции, как правило, являются торговые точки в городских населенных пунктах, в подавляющем большинстве случаев в областных и (или) региональных центрах.

Учитывая, что деятельность по реализации аудио-, видеопродукции, компьютерных компактдисков требует наличия элементарных знаний в области соответствующей техники (например, при необходимости проконсультировать покупателя), при изучении материалов уголовных дел нами обращено внимание на уровень и характер образования указанных лиц. Результаты исследования показали, что более 62% реализаторов контрафактной продукции имеют высшее или неоконченное высшее образование, или учатся на очных и заочных отделениях в высших учебных заведениях по техническим специальностям, около 20% имеют среднее специальное техническое образование.

По месту работы и учебы, указанная категория лиц, характеризуется в основном положительно: например, учащиеся, студенты, согласно предъявленным справкам, не имеют ни академической задолженности по учебе, ни нареканий со стороны администрации. В большинстве материалов уголовных дел, судя по показаниям допрошенных реализаторов контрафактной продукции, многие из них устраивались на такую работу в основном по устной договоренности с владельцами товаров на каникулярный период и в выходные дни, чтобы заработать деньги для семейных и личных нужд. Необходимо отметить, что во многих случаях, судя по материалам уголовных дел, в состав преступной группы входят родственники: жена либо родители-пенсионеры, брат, сестра, несовершеннолетние, нетрудоспособные.

В большинстве материалов уголовных дел характеристика, представленная с места жительства по запросам следователей, является, на наш взгляд, формальной отпиской: как правило, в ней указывается, что лицо проживает по указанному адресу и от соседей жалоб, в отношении него, не поступало. При оценке результатов расследования обращает на себя внимание то обстоятельство, что следствие не оптимизирует поиск информации о личности свидетелей, подозреваемых, обвиняемых лиц по уголовным делам данной категории.

С криминалистической точки зрения, объективные данные о личностно-социальных характеристиках указанных лиц крайне важны, особенно для этапа предварительного расследования, поскольку объективная информация  может сориентировать следствие на установление характера, форм взаимоотношений между различными субъектами, допрошенными по фактам реализации контрафактной аудио-, видеопродукции. Судебно-следственная практика свидетельствует, что для осуществления указанной деятельности круг субъектов преступления (владельцы товара, продавцы, охранники и др.) формируются из числа лиц, ранее знакомых друг с другом по месту работы, учебы, жительства, а также в связи с проведением совместного досуга.

В материалах уголовных дел, возбужденных по ч.1 ст.146 УК РФ, во многих случаях содержаться сведения о том, что о возможности заработать деньги путем продажи контрафактной продукции субъекты узнает из личного общения с теми, кто уже осуществляет эту деятельность в течение определенного времени  без каких-либо санкций со стороны контролирующих органов. Выбор источника получения  контрафактной продукции, мест ее реализации, также не являются случайными.

Исходя из опыта предшественников, занимающихся указанного рода преступной деятельностью, преступники приобретают контрафактную продукцию вначале в небольших количествах на оптовых рынках, складах (по 20-30 шт.) и сразу же реализуют ее в розницу в подобных торговых точках, в ряде случаев в тех же местах, где приобретают. Впоследствии, если реализация происходит на рынках, продавцы приобретают разовый билет на торговое место (в подтверждение этого обстоятельства к материалам уголовных дел приобщены указанные билеты).

Одной из разновидностей приобретения контрафактной аудио-, видеопродукции, компьютерных компактдисков является покупка указанного товара у приезжих незнакомых лиц (в основном называют граждан Украины), причем эпизоды имеют как разовый характер, так и повторный, неоднократный. Например, по материалам одного их уголовных дел, поставщик контрафактной продукции называл себя только по имени, ежедневно привозил товар на рынок к началу рабочего дня, а после его окончания приезжал лично или через водителя своего автомобиля забирал выручку у продавца, заключившего с ним устную договоренность на реализацию указанного товара. Спустя два месяца, узнав о проведении контрольной закупки на поставляемый товар, он лично уже не появлялся на рынке, поставку контрафактной продукции прекратил, даже не востребовав выручку за продажу последней партии. Допрошенный в ходе следствия реализатор контрафактной продукции подробно описал внешность указанного лица, в связи с чем следствием была поставлена задача оперативным работникам по розыску “поставщика”, однако это им не удалось, как, впрочем, и по большинству других уголовных дел.

В следственной практике имеются случаи, когда реализатор контрафактной продукции, покупая ее оптом у незнакомых людей, затем хранил ее длительное время на складе, который на законной основе арендовал недалеко от места реализации - городского рынка. Продажа контрафактной продукции осуществлялась им лично как в помещении склада, так и на рынке. Лица, регулярно приобретавшие продукцию на рынке (иногда и большими партиями), считались спустя определенное время постоянными клиентами и тогда реализатор предлагал им покупать продукцию на складе по более низким ценам.

Нередко, судя по результатам проведенного исследования, продавцы контрафактной продукции имеют свидетельства о государственной регистрации предпринимателя, осуществляющего свою деятельность без образования юридического лица: в этих случаях в материалах уголовных дел имеются соответствующие документы. Однако указанные лица достаточно часто приобретают контрафактную продукцию у незнакомых оптовых продавцов, причем не интересуясь, кто эти лица, имеют ли они разрешение на торговлю. Соответственно в данных случаях по фактам продажи аудио-, видеокассет, компьютерных компактдисков никто договоров не оформляет...

Что касается временного периода осуществления незаконной деятельности по реализации контрафактной аудио-, видеопродукции, компьютерных компактдисков, судя по результатам анализа судебно-следственной практики, он зависит от характеристики конкретных субъектов (с точки зрения наличия преступного опыта, преступных связей, финансовых возможностей и т.п.) и в связи с этим колеблется от 1-2 месяцев до нескольких лет. Регулярность реализации указанной продукции находится в определенной зависимости от роли субъекта: является ли он поставщиком, хранителем, реализатором (продавцом) и др.

Обычно с продавцами контрафактного товара, как было уже сказано, заключается либо устная договоренность (примерно в 53% случаев из массива изученных нами материалов уголовных дел), либо заключается предусмотренный законом трудовой договор, о чем составляются соответствующие документы. В обязанности продавца входит реализация, сохранность товара, сдача выручки в конце каждого рабочего дня: как правило, он снимает показания кассового аппарата, вносит их в кассовую книгу, хранящуюся у него в прошитом и пронумерованном виде на рабочем месте. При этом между сторонами договора не оговаривается характер продукции, подлежащей реализации: на практике продавцу наряду с иными товарами поставляются аудио-, видеокассеты, компьютерные компактдиски контрафактного характера, которые он реализует, не интересуясь данными обстоятельствами.

Однако на наш взгляд, в большинстве случаев (около 90%) реализаторы контрафактного товара распознают характер  указанной продукции и, прежде всего, по ее внешним признакам, а также исходя из реальной цены соответствующего товара.

В то же время, крайне важно обратить внимание работников следствия (дознания), прокуроров, осуществляющих надзор за расследованием уголовных дел данной категории, а равно всех других заинтересованных правоприменителей на следующее обстоятельство. Так, преступные группы, изготавливают контрафактную продукцию и более изощренным

способом: например, наметилась тенденция покупки видеокассеты в натуральной упаковке первоначального правообладателя либо его законного представителя (например, концерна “Видеосервис”, ЗАО “СоюзАБ”, ООО “Видеосервис-2”, Ассоциация “Ист-Вест” и др.), с соответствующей голограммой, товарным знаком и т.д. Зачастую, такую контрафактную продукцию визуально не отличишь по внешним признакам от подлинной продукции правообладателя и потребуется проведение специальной экспертизы. (См. главу V, п.5-6 “Назначение и проведение экспертиз”).

Подлинные полиграфические футляры коробок видеокассеты приобретаются пиратами на рынке в г.Москве, именуемом “Горбушка”, как раз у самих правообладателей. Помещая контрафактную кассету в подлинную упаковку «пират» маскирует свою деятельность, что затрудняет разоблачение. Таким же образом на рынке “Горбушка” довольно дешево приобретается и поддельный товарный знак конкретного правообладателя.

Существует и другой, более завуалированный способ нарушения авторских (смежных) прав, в виде тиражирования, распространения и незаконной реализации контрафактной продукции.

Так, некто К., являясь индивидуальным частным предпринимателем (ИЧП), заключает договор с ЗАО “СоюзАБ” (г.Москва) на право тиражирования и распространения видеопродукции согласно Приложения, скажем, на 112 видеофильмов, сроком на 12 месяцев. Прикрываясь этим договором, ИЧП гр-н К. работает под этот договор гораздо больший период времени. Таким же образом, он («пират»), заключив, скажем, указанный договор с ЗАО “СоюзАБ” 13 марта 1997г., заключает аналогичный договор 12 марта 1998г. с ООО “Видеосервис - 10”, причем 30% объема на тот же ассортимент видеофильмов, а 70% объема всей видеопродукции на другой, обновленный ассортимент фильмов. В этом случае видеопират рассчитывает  как можно благополучней завуалировать факт сбыта контрофактного видеотовара и возможно эффективнее запутать предстоящее следствие.

Отметим и другой, менее распространенный способ изготовления и сбыта контрафактной продукции (3% от общего числа изученных уголовных дел). Гр-н Б., таким же указанным выше способом, заключил договора о видеодистрибьюции, с соответствующими Приложениями, разрешающими тиражировать и реализовать, скажем, 50-т видеофильмов, сроком на 1 год. Гр-н Б. “работал” под этот договор более 2-х лет. Однако он не продавал контрафактные фильмы, а сдавал их в прокат населению, что, в свою очередь, также является нарушением авторских (смежных) прав.

                             Особенности преступлений, совершаемых

                        преступными организованными группами (ОПГ).

Накопление преступного опыта по осуществлению деятельности, связанной с реализацией контрафактной аудио-, видеопродукции, компьютерных компакт-дисков, а также иные обстоятельства как объективного, так и субъективного характера, способствуют созданию, формированию группы лиц для совершения указанных преступлений по предварительному сговору. Для большинства таких групп характерны взаимоотношения, построенные на родстве, близком знакомстве, а также корыстной заинтересованности; при этом. как было отмечено выше, необходимо, как правило, наличие определенных знаний в области аудио-, видео-, компьютерной техники. Личностные характеристики указанных лиц в целом не отличаются от “реализаторов-одиночек”, многие имеют высшее и среднее специальное техническое образование, однако временно не работают по специальности (видимо, из-за отсутствия соответствующих рабочих мест), ранее не судимы, проживают в городской местности, по месту жительства характеризуются удовлетворительно, многие из указанных лиц на учете в налоговых органах не состоят, налоги не платят.

Процесс реализации контрафактной продукции, осуществляемой группой лиц, в основном происходит через коммерческие торговые точки малого бизнеса. Так, в г. Рязани в течение 1,5-2 лет действовала группа лиц, организовавшая продажу контрафактной видео-, аудиопродукции в сорока восьми торговых точках.

                     О структуре организованной преступной группы.

Организованные группы по изготовлению контрафактной продукции, с целью ее реализации и получения преступных доходов в 1996-98г. - выявлены в России не только в Рязани, но и в Воронеже.

Заслуживает внимания криминалистический анализ действий организованной преступной группы (ОПГ), орудовавшей в 1996-98гг. в г. Рязани.

Так, по указанному делу было установлено следующее.

Организатор преступной группы, гр-н Б., имеющий высшее образование, поставил “пиратское” дело с размахом. Он построил дом, специально переоборудовав его под мастерскую, в которой производилась вся контрафактная продукция. ОПГ имела хорошо разветвленную и продуманную систему взаимоотношений. Например, сожительниц г-на Б., гр-ке В., была отведена роль куратора финансов. Гр-ну Л. отводилась роль заместителя директора по “коммерции”. В его функции входило обеспечение вопросов снабжения и сбыта. В частности, гр-н Л. имел в своем подчинении снабженцев, один из которых закупал в г. Москве “чистые” незаписанные видеокассеты (компактдиски и аудиокассеты), завозил их в “мастерскую”, сдавал по “черной” книге движения продукции лже-операторам, которые на большом количестве видео-, аудиоаппаратуры (более 200-сот единиц) изготавливали контрафактную продукцию, а другие снабженцы-сбытчики забирали изготовленную “пиратскую” продукцию из мастерской, развозили ее по торговым точкам г. Рязани, Рязанской, Владимирской и других областей.

В начале 1996г. у г-на Б. было только 8 торговых точек, в конце 1996г. - 19, а в 1997г. - более 40. При этом каждая точка в месяц давала чистой выручки не менее 1,5-2 млн. руб. Таким образом, среднемесячная выручка у г-на Б. доходила до 30-40 млн. руб. в месяц (в масштабе цен 97г.), а в год более 1 млрд. рублей.

Организатор ОПГ гр-н Б., подкупив государственного служащего администрации Рязанской области К., сумел с помощью последнего подготовить пакет ложных документов в обоснование необходимости получения льготного кредита, якобы для развития производства в своем ТОО “Колхида”: выпуска подсолнечного масла, копченного мяса и т.д.

Получив кредит в сумме более 1 млрд. рублей, преступники частично обналичили деньги, обратив их в свою пользу, а частично пустили в оборот, потратив деньги на “расширение” производства, т.е. на выпуск и реализацию контрафактной продукции с единственной целью - получения личной наживы.

Конечно, любое расширение производственной деятельности, в т.ч. и преступной, требует распределение функциональных должностных обязанностей работников. Точно также и организатор ОПГ гр-н Б. добивался определенной дифференциации разграничений и распределений ролей в среде своих сообщников, хотя структурная схема построения ОПГ, в смысле распределения ролей участников, была и не столь сложна. Для наглядности покажем ее схематически в упрощенном варианте.

               Схематическая структура распределения ролей ОПГ

                                 по уголовному делу в г. Рязани.

                                           Организатор

                                                       (гр-н “Б”)

                                                                                                                  г.Москва, получение

                                                                                                                           продукции  

                                                                                                                     (рынок “Горбуша”)

    Зам. директора по                         Зам. директора по

финансам (г-ка “В”)                           коммерции

    Гл. бухгалтер                                Инженер-маркетолог

                                                          по снабжению и сбыту

                                                  МАСТЕРСКАЯ                             Снабженцы

                                       “Ст. оператор” и лже-              (экспедиторы кассет)   

                                           операторы 

                                                                            Торговые точки (более 40 шт.)

              Кассиры- водители                 

Из схемы усматривается, что роли участников ОПГ распределены строго по функциям. Зам. директора по коммерции курировал закупку продукции и ее сбыт, вел также контроль за движением сбываемой продукции, т.е. как за “физическим” движением товара (приход-расход), так и за движением выручки. Не последнюю роль выполнял в ОПГ условно именуемый “инженер-маркетолог” по закупке продукции и ее сбыту. При этом он же следил за качеством воспроизведенной в “мастерской” контрафактной продукции и за ассортиментом выпуска, т.е. за уровнем ее спроса, популярности на видео-, аудиокассет на рынках России.

Характерно, что организатор следил и за тем, что бы “кассиры” не пересекались в своей деятельности. Так, за каждым водителем-кассиром закреплялись строго определенные торговые точки, откуда они могли забирать выручку, сдавая ее затем “лже-бухгалтеру”.

То же самое прослеживается и в действиях снабженцев. Каждый снабженец знал “свою” торговую точку, куда он был вправе сдать полученную им в “мастерской” контрафактную продукцию и он не мог сдать ее в другую торговую точку.

Таким образом, рядовые члены ОПГ знали минимально, они не в полном объеме представляли (и не могли представить) размах преступной деятельности всей ОПГ. При этом, организатор сумел добиться того, что цепочка движения контрафактного товара была в наименьшей степени заметна, в т.ч. и для самих членов ОПГ. К тому же, на высокие должности гр-н Б. брал только родственников или близких. Так, зам. коммерции - родственник, зам. директора по финансам - сожительница, гл. бухгалтер - двоюродная сестра, а снабженец по закупке “чистой” продукции - племянник.

Все указанное формирование ОПГ по принципу наибольшей конспирации, а так же по принципу родства, способствовало тому, что преступники довольно продолжительное время успешно занимались таким высокодоходным “бизнесом”.

При расследовании таких дел, следователь обязан проверить версию о легализации (отмывании) денежных средств, приобретенных незаконным путем: выявить банковские счета преступников, приобретение ими крупного движимого и недвижимого имущества, провести обыски по месту их жительства и жительства тех лиц, на чье имя они переводили вклады, приобретенную недвижимость и т.п.

Особая опасность видеопиратства связана с тем, что по мере накопления капитала, преступные группировки выходят на связь с общеуголовной преступностью.

Так, организатор описанной преступной группы Б. напрямую связался с известной в России “Слоновской” преступной организованной группой. Преступники начали закупать оружие, наркотики, убивать бизнесменов. И только вмешательство правоохранительных органов помогло обезвредить “пиратов” и частично “Слоновскую” ОПГ. При этом “пиратам” Б. и В. удалось скрыться за границей и это дело на сегодня пока приостановлено.

Таким образом преступление, совершаемое в г. Рязани на протяжении трех лет (1995-1997гг.) показало повышенную степень общественной опасности нарушения авторских и смежных прав. В виду его необычайной доходности и способности к сращиванию организованной преступностью.

Наиболее уязвимым в смысле разоблачения преступной деятельности видеопиратства является процесс реализации контрафактной продукции. Это объясняется активной деятельностью правообладателей.

Представители правообладателей (ЗАО концерн “Видеосервис”, компании IFPI, НТВХ и др.) в самых различных регионах России проводят периодические рейды по проверке и выявлению фактов реализации контрафактной продукции. Так, получив сигнал от своих специальных работников о преобладании на торговых рынках г. Рязани и Рязанской области большого ассортимента видео-, аудио продукции, вызывающей подозрение при ее визуальном осмотре, они направили в г. Рязань своих представителей. Представители, сделав соответствующие контрольные закупки в ряде торговых точек на месте, установили контрафактность продукции и сделали письменное заявление в УВД Администрации Рязанской области.

Характеристика правообладателей.

Правообладатели - всегда юридические лица в форме обществ: ООО, ЗАО, ОАО либо компаний, фирм, филиалов. В наибольшей степени (около 65-70%), указанные юридические лица являются иностранными компаниями, находящимися за рубежом (Дисней, Холливуд, Пикчерс, Юниверсал, ПАРАМАУНД Пикчерс, ХХ ВЕК ФОКС, Коламбия Пикчерс и другие).

Выше перечислены только некоторые компании, которые в борьбе с “пиратством” в России объединились в единую организацию - РАПО (“Российская антимонопольная организация: 121812, Москва, ул. Малая Никитская. 24, (095) 222-07015 и 292-25-68). В РАПО на правах членства входит также более 20-ти российских компаний: ОРТ ТВ, ОРТ Видео, Премьер Фильм, Премьер Видеофильм, НТВ, НТВ+, СОЮЗВИДЕО, Союз кинематографистов России, Екатеринбург - АРТ и другие.

Видео-правообладатели выпускают регулярно журнал “Видео-магазин”, выходящий 4 раза в год тиражом 10 тыс. экземпляров, в котором печатают “Каталог лицензионной продукции Российских дистрибьюторов” (ТОО “Экспресс” (095) 255-92-67, 255-90-59).

В каталоге указывается наименование того или иного фильма, его название в оригинале, студию, выпустившую видеофильм, жанр (драма, комедия, боевик, триллер и т.п.), год выпуска, режиссер (режиссеры) фильма, а так же следует перечисление фамилий артистов, участвующих в главных ролях.

Этот журнал поможет следователю ориентироваться в море видеопроката, более углубленно владеть вопросами видеопроката по рассматриваемому им уголовному делу.

Указанный журнал печатает также списки официальных представителей правообладателей во всех регионах России. При этом, издательство осуществляет по запросу правоохранительных органов рассылку, бесплатно, в региональные отделения “Управления по борьбе с экономическими преступлениями” полный пакет образцов документов для лицензионного видеопроката.

Иностранные видеокомпании, выпустившие видеофильмы за рубежом, реализуют их, почти всегда, через своих представителей (представители правообладателей) по договору, обычно с правом проката и видеопроката. При этом в договоре о передаче исключительных (или неисключительных) прав указывается, что иностранная видеокомпания представляет российскому правообладателю право на открытие представительств и на временную передачу прав на лицензионную продукцию определенным продавцам (дистрибьюторам). В обычной терминологии зачастую называется “сублицензия”, как временное право на реализацию лицензионной продукции. (Договор о дистрибьюторстве, договор о передаче прав на тиражирование и реализацию видеопродукции и т.д.).

Аналогичным образом решаются вопросы и о получении лицензий (сублицензий) на тиражирование, реализацию и иное распространение в области аудиопродукции (аудиокассеты, компактдиски).

Наиболее крупной компанией в этой сфере именно по линии борьбы с “пиратством” является компания IFPI (Международная Федерация Производителей Фонограмм), являющаяся международной некоммерческой организацией, существующей с 1933г. и объединяющей около 1200 компаний из 75 стран мира, включая Россию. (Зарегистрирована в Швейцарии).

IFPI признана в качестве эксперта в области интеллектуальной собственности рядом международных организаций системы ООН, включая ВОИС (Всемирная организация интеллектуальной собственности), ЮНЕСКО, МОТ (Международная организация труда), а также Советом Европы. IFPI имеет соглашение о сотрудничестве с Всемирной таможенной организацией. IFPI активно участвует в разработке новых международных конвенций, директив Совета Европы и иных стандартов охраны авторских и смежных прав.

Основными задачами IFPI являются содействие становлению и развитию законодательства, позволяющего адекватно охранять авторские и смежные права на национальном и международном уровнях; сотрудничество и предоставление международного опыта IFPI в распоряжение национальных правительственных и общественных организаций; содействие в борьбе с музыкальным пиратством и помощь в становлении цивилизованного рынка.

Согласно Уставу IFPI основной обязанностью члена IFPI является соблюдение норм охраны авторских и смежных прав. Членом IFPI может стать любое юридическое или физическое лицо, являющееся производителем звукозаписей или музыкальных видеозаписей.

IFPI является первой Международной неправительственной организацией в области интеллектуальной собственности, официально открывшей свое представительство в России. Это решение было обусловлено несколькими факторами: во-первых, принятием Закона об авторском праве и смежных правах 1993 года, впервые поднявшего защиту интеллектуальной собственности в России на международный уровень; во-вторых, перспективами развития российской музыкальной культуры и рынка; в-третьих, высоким уровнем пиратства в стране и необходимостью активизации борьбы с ним.

Показатели музыкального пиратства в России по оценкам IFPI достигают 70%, при материальном ежегодном ущербе 300 млн. долларов США, что выводит Россию по этим показателям на одно из первых мест в мире, после Китая и Болгарии. Компания оказывает помощь дознанию и следствию и находится по адресу: 125047, г.Москва, 1-ая Тверская-Ямская ул., д.23, тел. (095) 725-65-73 (74), руководитель IFPI - Савельева И.В., канд.юрид.наук).