Глава 34            Протокольная форма досудебной подготовки материалов

      (наименование в ред. Указа Президиума Верховного Совета РСФСР

        от 24 января 1985 г. - Ведомости Верховного Совета РСФСР,

                           1985, N 5, ст.163)

     Комментарий к статье 414 настоящего Кодекса

     1. Изъятия из общих правил уголовно-процессуального закона, установленные

для дел о преступлениях, перечисленных в ст. 414, расширительному толкованию

не подлежат. Все вопросы, которые не нашли отражения в гл. 34, должны решаться

по общим правилам, установленным УПК. 2. Установленные гл. 34 отступления

от общих правил направлены на ускорение производства по делам о преступлениях,

не представляющих большой опасности для общества, в основном за счет упрощения

досудебной подготовки материалов и установления жестких (сокращенных) сроков

рассмотрения этих дел судом с тем, чтобы максимально приблизить время принятия

решения по делу к моменту совершения преступления (Сборник постановлений Пленумов

по уголовным делам, "Спарк", с.424-425).

     3. В этих целях в нормах гл. 34 установлены: а) особый порядок досудебной

подготовки материалов по делам о преступлениях, перечисленных в ст.414, -

протокольная форма (ст.415); б) сокращенный срок дознания по этим делам (ст.417);

в) особый порядок возбуждения дел о преступлениях, перечисленных в ст.414

(ст.418); г) установлен предельный четырнадцатидневный срок рассмотрения дел

судом (ст.419).

     4. Суть протокольной формы в соответствии с действующим уголовно-процессуальным

законодательством состоит в том, что досудебная подготовка материалов по делам

о преступлениях, перечисленных в ст.414, производится органом дознания без

возбуждения уголовного дела и производства следственных действий (за исключением

осмотра места происшествия). Обстоятельства преступления и личность правонарушителя

устанавливаются путем получения объяснений и истребования материалов. Обвинение

правонарушителю не предъявляется. Мера пресечения ему не избирается. Постановления

о признании потерпевшим, гражданским истцом, гражданским ответчиком не выносятся.

С материалами законченного производства знакомится только правонарушитель.

Производство завершается не обвинительным заключением, а протоколом. Досудебная

подготовка материалов ограничена 10-дневным сроком, который не подлежит продлению

(ст.415). Возбуждение уголовного дела, а также отказ в возбуждении уголовного

дела, формулировка обвинения, избрание меры пресечения и другие вопросы, которые

при обычном производстве решают органы дознания, следователь, прокурор, при

протокольной форме отнесены к компетенции суда (ст.418).

     5. Некоторые введенные в УПК упрощения (это происходило в 1966, 1977,

1992 гг.) пришли в дальнейшем, однако, как отметил Конституционный Суд РФ,

в противоречие с Конституцией Российской Федерации 1993 г. (постановление

Конституционного Суда РФ от 28 ноября 1996 г. по делу о проверке конституционности

ст.418 УПК в связи с запросом Каратузского районного суда Красноярского края

- СЗ РФ, 1996, N 50, ст.5679). Конституционный Суд РФ признал, в частности,

несоответствующими Конституции РФ, ее ст.120 и 123 (ч.3), положения ст.418

УПК, возлагающие на судью полномочия возбуждать уголовные дела и формулировать

обвинение по подготовленным органами дознания материалам в порядке протокольного

производства. При этом он указал, что протокол, завершающий досудебное производство,

составлен органом дознания и санкционирован прокурором, содержит сведения

о всех значимых для возбуждения уголовного дела и привлечения в качестве обвиняемого

обстоятельствах совершенного преступления. Поэтому Конституционный Суд рассматривает

протокол как итоговый процессуальный документ, в котором фиксируются не только

результаты досудебной подготовки материалов, но и решение о возбуждении дела

и формулировка обвинения. На судье же, как и при обычном производстве, по

мнению Конституционного Суда, лежат обязанности, связанные с назначением судебного

заседания и рассмотрением материалов, подготовленных в протокольной форме,

в ходе судебного разбирательства. И решать при этом он должен только те вопросы,

которые на него возложены в соответствии с общими правилами УПК (гл. 20-26).

     6. О порядке установления обстоятельств совершенного преступления и личности

правонарушителя см. комментарий к ст.415.

     7. О содержании протокола об обстоятельствах совершенного преступления

и личности правонарушителя см. п. 18 комментария к ст.415.

     8. О проведении по делам о преступлениях, перечисленных в ст.414, дознания

и предварительного следствия см. комментарий к ст.416, 417.

     9. О подготовительных действиях к судебному заседанию и рассмотрении

дела в суде см. комментарий к ст.418, 419.

     Комментарий к статье 415 настоящего Кодекса

     1. Досудебная подготовка материалов в протокольной форме может осуществляться

при наличии следующих условий:

     а) если правонарушение подпадает под признаки одного из преступлений,

перечисленных в ст. 414;

     б) если правонарушитель известен;

     в) если у правонарушителя отсутствуют особые качества, исключающие производство

в протокольной форме. Так, если правонарушитель является несовершеннолетним

либо он страдает физическими или психическими недостатками, затрудняющими

ему осуществление своего права на защиту, то в соответствии со ст.126 и 417

должно быть возбуждено уголовное дело и произведено предварительное следствие;

     г) если установление фактических обстоятельств совершенного правонарушения

не представляет большой сложности для органов дознания и для их установления

нет необходимости проводить следственные действия;

     д) если, с учетом обстоятельств совершенного преступления и личности

правонарушителя, он не нуждается в применении мер уголовно-процессуального

принуждения, в том числе и мер пресечения;

     е) если отсутствуют данные, указывающие на обстоятельства, названные

в ст.5, исключающие производство по делу.

     2. Поводы для производства по протокольной форме досудебной подготовки

материалов не отличаются от перечисленных в ч.1 ст.108.

     3. Досудебная подготовка материалов в протокольной форме осуществляется

только органом дознания.

     4. Предусмотренный законом 10-дневный срок досудебной подготовки продлению

не подлежит. Если в этот срок установление обстоятельств преступления и личности

правонарушителя невозможно, должно быть возбуждено уголовное дело и проведено

расследование в обычном порядке.

     Началом срока протокольного производства следует считать день регистрации

заявления (сообщения) о преступлении в органе дознания. Окончанием - день

санкционирования прокурором протокола и направления его вместе с материалами

производства в суд.

     5. Обстоятельства совершенного преступления и личность правонарушителя

устанавливаются в соответствии с общими требованиями, предъявленными по любому

уголовному делу (см. комментарий к ст.68).

     6. Деятельность органов дознания по собиранию фактических данных должна

обеспечить суд материалами, необходимыми для рассмотрения дела в судебном

разбирательстве. Поэтому при досудебной подготовке материалов в протокольной

форме обстоятельства совершенного преступления и личность правонарушителя

должны быть установлены полно и достоверно, подтверждены достаточной совокупностью

фактических данных (Сборник постановлений Пленумов по уголовным делам, "Спарк",

с.423).

     7. Установление обстоятельств совершенного преступления и личности правонарушителя

производится путем: а) получения объяснений от правонарушителя, очевидцев

и других лиц; б) истребования справки о наличии или отсутствии судимости,

характеристики с места работы или учебы и других материалов, имеющих значение

для правильного и объективного рассмотрения дела в суде.

     8. Под "другими лицами" (у которых могут быть получены объяснения) следует

понимать пострадавших от преступления; специалистов, сведущих в различных

областях науки, техники, искусстве и ремесле; близких родственников и иных

законных представителей правонарушителя, пострадавшего; лиц, знающих правонарушителя

по работе или учебе, прочих знакомых; руководителей и иных должностных лиц

государственных и негосударственных (общественных и частных) организаций,

учреждений и т.п., объяснения которых могут способствовать установлению необходимых

обстоятельств.

     9. Под "другими материалами" (ч.1 ст.415) имеются в виду любые документы,

имеющие значение для установления обстоятельств преступления и личности правонарушителя:

различные справки (о семейном положении, о состоянии здоровья), акты (справки)

медицинского освидетельствования, копии официальных документов (свидетельств

о рождении, смерти, браке, усыновлении, опеке, лишении родительских прав,

исполнительных листов), постановления народного судьи или начальника органа

дознания о применении мер административного воздействия.

     При наличии сведений о том, что правонарушитель злоупотребляет спиртными

напитками или наркотическими веществами, должны быть истребованы соответствующие

документы, необходимые для решения вопроса о применении к нему принудительного

лечения от алкоголизма или наркомании (Сборник постановлений Пленумов по уголовным

делам, "Спарк", с.425).

     10. При досудебной подготовке материалов в протокольной форме по делам

о преступлениях, указанных в ст.414, возможно проведение одного следственного

действия - осмотра места происшествия (ст.178).

     11. Закон не устанавливает форму и содержание объяснения. В объяснении

(правонарушителя, очевидца, другого лица) должны найти отражение данные: о

месте и времени получения объяснения; о должностном лице, его получившем;

а также о лице, от которого получено объяснение (фамилия, имя, отчество, время

и место рождения, семейное положение, место работы или учебы, адрес места

жительства). В объяснении подробно излагаются сведения о характере и обстоятельствах

совершенного преступления. В необходимых случаях указывается о характере взаимоотношений

опрашиваемого с правонарушителем и пострадавшим. В конце объяснения делается

отметка о внесении дополнений и уточнений, об ознакомлении опрашиваемого с

объяснением. Лицо, давшее объяснение, подписывает каждую страницу. Последнюю

страницу, кроме того, подписывает и должностное лицо, составившее объяснение.

     12. Очевидцы и другие лица, дающие объяснения при протокольном производстве,

об уголовной ответственности за отказ или уклонение от дачи объяснений, а

также за дачу ложных показаний не предупреждаются и, следовательно, уголовной

ответственности не несут.

     13. Вместе с тем это не исключает всякую их ответственность. В случаях,

когда очевидец или другое лицо сообщил при даче объяснений заведомо неправильные

(ложные) сведения по поводу самого факта преступления или лиц, его совершивших

(умышленно оговорил), он может нести ответственность за заведомо ложный донос.

     14. Вызов правонарушителя, очевидцев и других лиц осуществляется в обычном

порядке.

     15. Правонарушитель является участником процесса, защищающим свои права

и интересы. Поэтому лицо, производящее дознание, обязано разъяснить правонарушителю

его права и обеспечить возможность их осуществления (ст.58). Закон не содержит

специальной статьи, которая бы определяла права данного лица. По смыслу ст.415

правонарушитель имеет право давать объяснения и знакомиться с материалами

протокольного производства.

     16. О допуске защитника по делам, по которым дознание или предварительное

следствие не проводилось, см. комментарий к ст.47.

     17. Явка правонарушителя по вызовам обеспечивается отобранием от него

обязательства являться по вызовам органа дознания и суда и сообщать им о перемене

места жительства.

     18. Признав досудебную подготовку материалов в протокольной форме законченной,

а собранные фактические данные достаточными для рассмотрения их в суде, орган

дознания составляет итоговый процессуальный документ - протокол, который носит

комплексный характер. Исходя из положений упомянутого (см. комментарий к ст.414)

постановления КС РФ от 28 ноября 1996 г., в протоколе должны найти отражение

три важных момента: решение о возбуждении дела, формулировка выдвигаемого

против правонарушителя обвинения и изложение обстоятельств совершенного преступления

с указанием фактических данных, подтверждающих наличие преступления и виновность

правонарушителя.

     В протоколе, по крайней мере, должны быть указаны: время и место его

составления, кем составлен; повод и основание для производства по протокольной

форме; данные о личности правонарушителя; место и время совершения преступления,

его способы, мотивы, последствия и другие существенные обстоятельства; фактические

данные, подтверждающие наличие преступления и виновность правонарушителя;

формулировка обвинения и квалификация преступления по статье УК РФ. К протоколу

приобщаются все материалы, а также список лиц, подлежащих вызову в суд.

     19. Оформленный протокол вместе с приложенными к нему материалами рассматривается

начальником органа дознания, который, придя к выводу о достаточности оснований

для направления материалов в суд, утверждает протокол. Протокол, утвержденный

начальником органа дознания, означает возбуждение уголовного дела против лица,

в отношении которого он составлен.

     20. После утверждения протокола начальником органа дознания, но до получения

санкции прокурора, протокол и все материалы досудебной подготовки предъявляются

для ознакомления правонарушителю, о чем делается соответствующая отметка в

протоколе, удостоверяемая подписью правонарушителя. Непредъявление правонарушителю

материалов протокольного производства для ознакомления является существенным

нарушением уголовно-процессуального закона (Сборник постановлений Пленумов

по уголовным делам, "Спарк", с.425).

     В протоколе также делается отметка о разъяснении правонарушителю прав,

в соответствии со ст.58. В него вносятся ходатайства, заявленные правонарушителем

при ознакомлении с протоколом и материалами, а также результаты их рассмотрения.

     21. Протокольное производство завершается составлением протокола только

в том случае, если начальник органа дознания придет к выводу о необходимости

направления материалов вместе с протоколом для рассмотрения в суде. Но протокольное

производство может быть закончено принятием начальником органа дознания иного

решения: а) об отказе в возбуждении уголовного дела, при наличии одного из

обстоятельств, указанных в ст.5; б) о возбуждении уголовного дела и проведении

дознания в порядке ст.120, если невозможно в десятидневный срок выяснить существенные

обстоятельства преступления (п. 1 ч.1 ст.416). В этих случаях протокол не

составляется, а выносится соответствующее постановление.

     22. Санкционирование протокола - форма осуществления прокурором надзора

за исполнением законов органами дознания. Поэтому, кроме дачи санкции на направление

материалов в суд, прокурор вправе принять иные решения; а) об отказе в санкционировании

протокола и возвращении материалов протокольного производства для выяснения

существенных дополнительных обстоятельствах, при условии, если установленный

для протокольного производства 10-дневный срок не истек; б) об отказе в санкционировании

протокола и возвращении материалов протокольного производства для проведения

по нему дознания или следствия (п. 11 ст.211, ч.1 ст.126); в) об отказе в

санкционировании протокола и прекращении протокольного производства с составлением

о том постановления в соответствии со ст.209.

     23. Рассмотрение материалов протокольного производства и принятие по

нему соответствующего решения прокурор должен осуществить в течение общего

десятидневного срока, установленного для досудебной подготовки по протокольной

форме.

     24. Копия протокола, санкционированного прокурором, вручается лицу, в

отношении которого он составлен.

     Комментарий к статье 416 настоящего Кодекса

     1. По делам о преступлениях, перечисленных в ст.414, наряду с протокольной

формой, досудебная подготовка материалов возможна путем дознания или предварительного

следствия.

     2. Комментируемая статья предусматривает возможность проведения расследования

по делам о преступлениях, перечисленных в ст.414, в форме дознания, предусмотренного

ст.120. Такое дознание проводится в общем порядке после возбуждения уголовного

дела посредством производства необходимых следственных действий в целях полного,

всестороннего и объективного установления всех обстоятельств совершенного

преступления.

     3. Особенность дознания по этим делам состоит в ограничении срока рассмотрения

двадцатью днями. В срок дознания включается время со дня возбуждения или возвращения

уголовного дела и до момента направления прокурору дела с обвинительным заключением

либо до прекращения производства по делу.

     В необходимых случаях срок дознания по этим категориям дел может быть

продлен на общих основаниях (ч.4 ст.121, ст. 133).

     4. Инициатива в проведении дознания может исходить от начальника органа

дознания, прокурора, суда, судьи.

     5. Невозможность выяснения существенных обстоятельств совершенного преступления

в 10-дневный срок дает право начальнику органа дознания возбудить уголовное

дело как к моменту истечения срока, установленного для протокольной формы

подготовки материала, так и до окончания этого срока, когда ясно, что установить

обстоятельства совершенного преступления и личность правонарушителя в определенный

законом срок не представится возможным.

     6. Невозможность выяснения существенных обстоятельств совершения преступления,

которая обусловливает необходимость возбуждения уголовного дела, может выразиться:

а) в отсутствии самого правонарушителя; б) в отсутствии данных, уличающих

конкретное лицо в совершении преступления; в) в необходимости применения к

правонарушителю меры пресечения либо задержания; г) в отсутствии достаточных

данных для определения квалификации содеянного; д) в необходимости установления

очевидцев, в том числе и потерпевших, совершенного преступления и т.п.

     7. Указанное в п. 2 ч.1 ст.416 основание для производства дознания применяется

судом и рассчитано, по существу, на те случаи, которые указаны в ст. 232 и

связаны с обстоятельствами возвращения дела на дополнительное расследование

(см. комментарий к ст.232, 258). Суды, получив недоброкачественные дела, подготовленные

в порядке протокольного производства, если в них имеются существенные пробелы,

которые не могут быть восполнены в судебном заседании, возвращают их для проведения

дознания или предварительного следствия (Сборник постановлений Пленумов по

уголовным делам, "Спарк", с.424). Если к моменту рассмотрения судом дела выяснится,

что лицо, в отношении которого составлен протокол, скрылось, судья выносит

постановление о направлении дела прокурору для производства дознания или предварительного

следствия и розыска скрывшегося лица (Сборник постановлений Пленумов по уголовным

делам, "Спарк", с.426).

     8. Проведению дознания в случаях возвращения прокурором либо судом материалов

для выяснения существенных дополнительных обстоятельств (п. 3 ч.1 ст.416)

должно предшествовать возбуждение органом дознания уголовного дела.

     Комментарий к статье 417 настоящего Кодекса

     1. Предварительное следствие по делам о преступлениях, перечисленных

в ст.414, производится в том случае, если они совершены несовершеннолетними

или лицами, которые в силу своих физических или психических недостатков не

могут самостоятельно осуществлять свое право на защиту. Оно производится следователями

органов внутренних дел (ч.2 ст.126).

     2. Производство предварительного следствия по делам о преступлениях,

перечисленных в ст.414, может производиться и в других случаях, когда это

признает необходимым суд или прокурор (ч.1 ст.126).

     3. Производство предварительного следствия в случае возбуждения уголовного

дела по признакам преступлений, перечисленных в ст. 414, ведется с соблюдением

общих правил, установленных уголовно-процессуальным законом, без каких бы

то ни было изъятий.

     Комментарий к статье 418 настоящего Кодекса

     1. Комментируемая статья устанавливает полномочия судьи, которые касаются

подготовки дела к рассмотрению в судебном заседании. Правила данной статьи

подлежат применению в тех случаях, когда досудебная подготовка материалов

осуществлялась в протокольной форме. Если по делам о преступлениях, перечисленных

в ст. 414, проводилось дознание или предварительное следствие, то до начала

судебного разбирательства судья свою деятельность осуществляет в соответствии

с общими правилами, установленными в гл. 20.

     2. Применение положений ст.418 должно осуществляться с учетом упомянутого

постановления Конституционного Суда РФ от 28 ноября 1996 г. Конституционный

Суд РФ признал не соответствующими Конституции РФ "положения ч.1 ст.418, наделяющие

судью полномочиями возбуждать уголовное дело по подготовленным в протокольной

форме материалам о преступлении или отказывать в его возбуждении, а также

часть вторую этой статьи, предусматривающую обязанность судьи изложить в постановлении

о возбуждении уголовного дела формулировку обвинения" (СЗ РФ, 1996, N 50,

ст.5679).

     Признание не соответствующими Конституции РФ названных положений ст.418

не препятствует применению других ее положений, составляющих правила назначения

судебного заседания по делу.

     3. По материалам, подготовленным по протокольной форме досудебного производства,

все решения, связанные с их подготовкой к рассмотрению в судебном заседании,

судья принимает единолично. Основанием для рассмотрения судьей вопроса о назначении

судебного заседания является протокол органа дознания, в котором решен вопрос

о возбуждении дела и дана формулировка выдвигаемого против лица обвинения,

санкционированный прокурором, а также представленные вместе с протоколом материалы

производства.

     4. Признав, что при производстве досудебной подготовки материалов соблюдены

все требования закона, отсутствуют иные препятствия для их рассмотрения, судья

своим постановлением назначает судебное заседание. В нем он отражает свое

решение по вопросам о признании лиц потерпевшими, гражданскими истцами и гражданскими

ответчиками.

     5. До начала судебного разбирательства в необходимых случаях решаются

вопросы о приобщении вещественных доказательств, об участии в процессе защитника,

об избрании меры пресечения, о разрешении заявленных ходатайств, а также иных

вопросов, предусмотренных ст. 228

     6. Если из материалов усматривается, что в результате правонарушения

причинен материальный ущерб, а гражданский иск не заявлен, судья по собственной

инициативе должен уведомить соответствующих граждан, предприятие или организацию

об их праве на предъявление гражданского иска, принять надлежащие меры к обеспечению

возможного гражданского иска. 7. Копия постановления судьи о назначении судебного

заседания вручается подсудимому. Одновременно судья следит за вручением органом

дознания копии протокола лицу, в отношении которого он составлен.

     8. Требование ст. 237 о рассмотрении дела в судебном заседании не ранее

трех суток с момента вручения подсудимому копии обвинительного заключения

не распространяется на дела с протокольной формой досудебной подготовки материалов

(Сборник постановлений Пленумов по уголовным делам, "Спарк", с.426).

     9. До начала судебного разбирательства судья должен принять меры по обеспечению

при рассмотрении дела права подсудимого на защиту. В частности, подсудимому

по его ходатайству, а также его защитнику должна быть предоставлена возможность

ознакомиться со всеми материалами дела.

     10. При несогласии с выводами органа дознания и прокурора судья может

принять решения: а) о направлении дела по подсудности; б) возвращении дела

для проведения дополнительного расследования (в форме дознания или предварительного

следствия); в) о прекращении дела.

     11. Постановления судьи могут быть обжалованы и опротестованы в общем

порядке (см. комментарий к ст.331).

     Комментарий к статье 419 настоящего Кодекса

     1. Рассмотрение дела в суде о преступлениях, перечисленных в ст.414,

осуществляется в общем порядке, установленном гл. 21-25.

     Какие-либо отступления от общих правил, установленных законом, упрощение

порядка рассмотрения дел недопустимы (Сборник постановлений Пленумов по уголовным

делам, "Спарк", с.424).

     2. Судебное следствие по уголовным делам, подготовленным по протокольной

форме досудебного производства, должно начинаться с оглашения протокола, составленного

в порядке ст.415, и постановления о назначении судебного заседания, вынесенного

в порядке ст.418.

     3. Судья обязан соблюдать требования ст.279 об установлении порядка исследования

доказательств.

     4. Если судья придет к выводу о наличии в действиях лица признаковне

оконченного преступления, а покушения на преступление или усмотрит необходимость

в переквалификации деяний лица на закон, предусматривающий менее тяжкое наказание,

он вправе изменить квалификацию преступления.

     5. Вопросы изменения обвинения или предъявления нового обвинения, возникающие

в ходе судебного разбирательства по уголовному делу, решаются в общем порядке,

предусмотренном ст.254, 255.

     6. В случаях, когда гражданский иск по делу не заявлен, суд при постановлении

приговора вправе по своей инициативе разрешить вопрос о возмещении материального

ущерба (ч.4 ст.29).

     7. Судам следует иметь в виду, что существенные нарушения уголовно-процессуального

закона, допущенные при протокольной форме досудебной подготовки материалов,

являются основанием к возвращению их для производства дознания или предварительного

следствия. Под такими нарушениями следует понимать: а) проведение досудебной

подготовки по протокольной форме в отношении преступлений, не предусмотренных

ст.414, а также в случаях, когда правонарушитель является несовершеннолетним

либо в силу психических или физических недостатков не может осуществлять свое

право на защиту; б) протокол не утвержден начальником органа дознания или

отсутствует санкция прокурора на направление материалов в суд; в) материалы

не предъявлялись правонарушителю для ознакомления; г) орган дознания применил

к правонарушителю меру пресечения; д) в ходе досудебной подготовки были проведены

непредусмотренные законом следственные действия (Сборник постановлений Пленумов

по уголовным делам, "Спарк", с.425).