Глава 5. Лица, участвующие в деле, и иные участники арбитражного процесса
Статья 40. Состав лиц, участвующих в деле
1. Анализируемая статья посвящена лицам, участвующим в деле.
К ним согласно закону относятся:
а) стороны, т.е. истец (организации и граждане, предъявившие иск в защиту своих прав и законных интересов) и ответчик (организации и граждане, к которым предъявлено исковое требованием), см. коммент. к ст. 44 АПК;
б) третьи лица, как заявляющие самостоятельные требования на предмет спора, так и не заявляющие таких требований (см. коммент. к ст. 50 и 51 АПК).
2. Особый состав участвующих в деле лиц представлен в таких делах, как:
а) дела об установлении фактов, имеющих юридическое значение (см. коммент. к ст. 217-222 АПК);
б) дела о несостоятельности (банкротстве) организаций и индивидуальных предпринимателей (см. коммент. к ст. 223-225 АПК);
в) иные дела, предусмотренные АПК.
В таких делах нет ни истцов, ни ответчиков, как нет и искового заявления (вместо этого в арбитражный суд подается заявление), а есть заявители (т.е. лица, требующие установить факты, имеющие юридическое значение, объявить лицо банкротом и т.п.) и иные заинтересованные лица (например, лицо, которое опровергает факт владения зданием, см. коммент. к ст. 38 АПК).
3. К числу лиц, участвующих в деле, относятся также обратившиеся в арбитражный суд с иском в защиту государственных или общественных интересов:
а) прокурор. Речь идет о районном прокуроре и вышестоящих прокурорах (вплоть до Генерального прокурора РФ), а также о военных прокурорах (см. коммент. к ст. 52 АПК);
б) госорганы (федеральные и субъектов Федерации), а также органов местного самоуправления. Например, налоговые органы, таможенные органы вправе подавать иски о применении к налогоплательщикам налоговых санкций, о принудительном взыскании с них недоимок по налогам и сборам (см. коммент. к ст. 53 АПК);
в) иные органы. К их числу относятся, например, отделения ПФР, органы других внебюджетных фондов.
4. Лиц, участвующих в деле, следует отличать от иных участников арбитражного процесса, таких, как свидетели (см. коммент. к ст. 56 АПК); эксперты (ст. 55 АПК); переводчики (ст. 57 АПК); представители (см. коммент. к ст. 59-63 АПК).
Статья 41. Права и обязанности лиц, участвующих в деле
1. Применяя правила ч. 1 ст. 41 АПК, следует обратить внимание на ряд обстоятельств:
а) состав лиц, участвующих в деле, определяется в соответствии со ст. 40 АПК (см. коммент. к ней);
б) закон предоставляет лицам право:
- знакомиться с материалами дела. Они могут читать их, наблюдать (если это, например, видеоматериалы), изучать их лично или с помощью представителей и т.д.;
- делать выписки из материалов дела (объем и характер таких выписок не ограничены), снимать копии;
- заявлять отводы судьям, экспертам, помощнику судьи, секретарю судебного заседания, переводчикам (см. коммент. к ст. 23 АПК);
- представлять доказательства. Речь идет о любых доказательствах - письменных, вещественных и т.п. Однако они должны отвечать признакам относимости и допустимости (см. коммент. к ст. 64-70 АПК);
- участвовать в исследовании доказательств (см. также коммент. к ст. 162 АПК);
- задавать вопросы. Эти вопросы могут быть адресованы всем участникам арбитражного процесса;
- заявлять ходатайства как в устной форме, так и в письменной;
- делать устные и письменные заявления (в том числе направляя их по почте в адрес арбитражного суда);
- давать объяснения арбитражному суду. При этом объяснения лиц, участвующих в деле, по поводу известных им обстоятельств, имеющих значение для дела, подлежат проверке и оценке наряду с другими доказательствами (см. коммент. к ст. 161 АПК);
- представлять свои доводы по всем возникающим в ходе рассмотрения дела вопросам;
- возражать (в устной форме, как этого требует ст. 11 АПК о гласности разбирательства дела) против ходатайств и доводов других участвующих в деле лиц;
- обжаловать судебные акты и получать их копии;
- пользоваться другими правами (см. коммент. к ст. 44-47, 72, 90, 126, 138, 139 АПК). Иначе говоря, права лиц, участвующих в деле, изложены в ст. 40 АПК неисчерпывающим образом: и АПК, и другие законы могут предусмотреть иные их права.
2. Наряду с правами закон возлагает на лиц, участвующих в деле, и ряд процессуальных обязанностей, например:
а) доказывать обстоятельства, на которые лицо ссылается как на основание своих требований и возражений (см. коммент. к ст. 65 АПК);
б) представлять истребуемые арбитражным судом доказательства (ст. 66);
в) возмещать убытки, причиненные обеспечением иска (ст. 98 АПК);
г) платить госпошлину в установленном порядке (ст. 102 АПК);
д) нести судебные расходы (ст. 101, 106, 108, 110 АПК);
е) сообщать арбитражному суду о перемене адреса во время производства по делу (ст. 124 АПК);
ж) соблюдать порядок в зале судебного заседания (ст. 154 АПК) (см. коммент. к упомянутым нормам АПК) и т.д.
Надо отметить, что и обязанности изложены в комментируемой статье неисчерпывающим образом: иные их обязанности могут быть предусмотрены как в нормах АПК, так и других федеральных законов.
Кроме того, арбитражный суд вправе возложить на этих лиц некоторые процессуальные обязанности (см. коммент. к ст. 94 АПК).
3. Согласно закону лица, участвующие в деле, должны добросовестно исполнять свои обязанности, не злоупотреблять своими правами, уважать права других участников процесса и арбитражного суда. За это на виновного может быть наложен штраф в порядке и размерах, установленных АПК (см. коммент. к ст. 119, 120 АПК).
Нарушение прав участвующих в деле лиц может послужить основанием к отмене судебного акта (см. коммент. к ст. 270, 288 АПК).
4. Говоря о судебной практике, нужно иметь в виду, что ВАС РФ указал на:
а) недопустимость необоснованного отказа от удовлетворения ходатайств лиц, участвующих в деле, если они имеют существенное значение (Вестник ВАС РФ. 2000. N 2. С. 61);
б) необходимость удовлетворения обоснованных ходатайств лиц, участвующих в деле, в том числе, если это связано с дополнительным исследованием доказательств (см. Вестник ВАС РФ. 2000. N 1. С. 38).
Кроме того, он требует, чтобы суды устранили нарушения процессуальных прав ответчиков и других лиц, участвующих в деле (см. Вестник ВАС РФ. 2000. N 6. С. 77).
Статья 42. Права лиц, не участвовавших в деле, о правах и об обязанностях которых арбитражный суд принял судебный акт
1. Анализ ст. 42 АПК показывает, что:
а) она имеет характер новеллы: в АПК 1995 не было нормы, специально посвященной правам лиц, не участвующих в деле;
б) в ней имеются в виду лица, в отношении прав и обязанностей которых арбитражный суд принял один из видов судебных актов (т.е. решения, определения, постановления).
2. Упомянутые выше лица:
а) вправе получить копию судебного акта, знакомиться с его содержанием, обжаловать в установленном АПК порядке в суд вышестоящей инстанции (см. коммент. к ст. 270, 288 АПК);
б) могут оспорить судебный акт в порядке надзора (ст. 292-294 АПК, см. коммент. к ним);
в) имеют иные права и несут обязанности лиц, участвующих в деле (например, они вправе заявлять ходатайства, приводить свои доводы, несут судебные расходы, уплачивают госпошлину и т.д., см. коммент. к ст. 41 АПК).
Статья 43. Процессуальная правоспособность и процессуальная дееспособность
1. Правила ст. 43 АПК представляют собой новеллу: в АПК 1995 не было норм, специально посвященных процессуальной правоспособности и дееспособности.
Эти правила относятся не только к лицам, участвующим в деле, но и:
а) к лицам, не участвующим в деле (см. коммент. к ст. 42 АПК);
б) к иным лицам, участвующим в арбитражном процессе (см. коммент. к ст. 54-58 АПК).
2. Характеризуя положения ст. 43 АПК, нужно учесть следующее:
а) в них дается легальное определение гражданской процессуальной правоспособности. Ее признаки:
- способность лица иметь гражданские процессуальные права, например право обращаться в суд, знакомиться с материалами дела, заявлять ходатайства, представлять доказательства, пользоваться родным языком в ходе судопроизводства;
- способность лица нести гражданские процессуальные обязанности, например обязанность являться по вызову суда, нести судебные расходы;
- равенство гражданской процессуальной правоспособности, т.е. не может объем прав и обязанностей лица ставиться в зависимость от таких обстоятельств, как пол, национальность, религиозные убеждения и т.п. (см. коммент. к ст. 7, 8 АПК);
б) гражданской процессуальной правоспособностью обладают:
- физические лица - граждане России, граждане иностранных государств (с учетом правил ст. 247-252 АПК, см. коммент. к ним), лица без гражданства (см. коммент. к ст. 4, 27) и имеющие двойное гражданство;
- ЮЛ, в т.ч.: государственные предприятия, учреждения (см. подробнее: Гуев А.Н. Постатейный комментарий к части первой Гражданского кодекса Российской Федерации. 3-е изд. М.: ИНФРА-М, 2002); иностранные предприятия и организации. Они имеют лишь право обращаться в российские суды и пользоваться гражданскими процессуальными правами для защиты своих интересов (см. коммент. к ст. 2 АПК).
3. В ч. 2 ст. 43 АПК дается легальное определение гражданской процессуальной дееспособности. Анализ этого определения позволяет указать на ее следующие признаки:
а) гражданской процессуальной дееспособностью обладают совершеннолетние граждане России, граждане иностранных государств, а также лица без гражданства (безусловно, при этом необходимо учитывать правила ст. 27, 41, 247-252 АПК, см. коммент. к ним). Совершеннолетними гражданами считаются лица, достигшие 18 лет (п. 1 ст. 21 ГК);
б) гражданскую процессуальную дееспособность имеют любые коммерческие и некоммерческие организации, обладающие статусом ЮЛ, а также иностранные организации (с учетом правил ст. 247-252 АПК);
в) содержание гражданской процессуальной дееспособности включает способность лица осуществлять свои права в суде:
- лично (см. коммент. к ст. 4, 40 АПК);
- через представителя. О том, кто может быть представителем, см. коммент. к ст. 59-63 АПК;
- лично и через представителя одновременно. Личное участие гражданина в деле не лишает его права иметь своего представителя (см. коммент. к ст. 59 АПК). Точно так же ЮЛ может вести свои дела или непосредственно, т.е. через руководителя ЮЛ (который действует на основании устава, иных учредительных документов ЮЛ), или с помощью представителя (например, нанятого адвоката).
4. Анализ правил ст. 43 АПК заставляет обратить внимание на следующее:
а) хотя здесь о порядке охраны прав граждан в возрасте от 14 до 18 лет говорится однозначно, нужно иметь в виду, что:
- в случае, когда гражданин вступает в брак до достижения 18 лет, он приобретает дееспособность в полном объеме (п. 2 ст. 21 ГК);
- несовершеннолетний, достигший 16 лет, может быть объявлен полностью дееспособным в порядке эмансипации (ст. 27 ГК);
б) дееспособность гражданина ограничивается в порядке, предусмотренном ст. 258-262 ГПК;
в) права и охраняемые интересы лиц, упомянутых в п. 3 ст. 43 АПК, в суде защищают родители (усыновители) несовершеннолетних, а при их отсутствии - попечители (попечительство устанавливается над несовершеннолетними в возрасте от 14 до 18 лет, а также гражданами, ограниченными судом в дееспособности, - п. 1 ст. 33 ГК).
Статья 44. Стороны
1. Стороны - истец и ответчик - присутствуют в арбитражном процессе только при рассмотрении искового заявления (см. коммент. к ст. 125-127 АПК).
Если арбитражный суд рассматривает дела об установлении фактов, имеющих юридическое значение, а также дела о несостоятельности (банкротстве), то нет ни истцов, ни ответчиков, а есть заявители и заинтересованные лица (см. коммент. к ст. 40, 217-225 АПК).
2. Предприниматели (граждане и ЮЛ), на которых в основном рассчитан настоящий Комментарий, должны знать, что в соответствии с ч. 2 ст. 44 АПК истцами являются:
а) организации. При этом речь идет:
- об организациях, являющихся ЮЛ (ст. 48-55 ГК - об организациях (образованиях), не наделенных статусом ЮЛ (ст. 3 Закона о профсоюзах, ст. 8 Закона о объединениях, ст. 27 АПК), об организациях с иностранными инвестициями в Российской Федерации (они являются российскими ЮЛ);
- об иностранных организациях (в т.ч. и не являющихся ЮЛ, см. коммент. к ст. 247, 248, 254 АПК);
- о Российской Федерации, ее субъектах, госорганах, органах местного самоуправления, иных органах - этот вывод сделан на основе систематического толкования ст. 124-127 ГК и ст. 4 АПК;
- о международных организациях, их филиалах и представительствах в Российской Федерации;
б) граждане. При этом речь идет:
- о гражданах Российской Федерации, осуществляющих предпринимательскую деятельность без образования ЮЛ (ст. 23-25 ГК, ст. 27 АПК);
- об иностранных гражданах, лицах без гражданства, лицах, имеющих двойное гражданство, являющихся индивидуальными предпринимателями (ст. 27, 247, 248, 254 АПК);
- о гражданах, не являющихся индивидуальными предпринимателями (в случаях, прямо предусмотренных АПК и другими законами, см. коммент. к ст. 27, 28 АПК).
В отличие от АПК 1995 в комментируемой статье установлено, что истцами могут быть только лица, предъявившие иск именно в защиту своих прав и законных интересов, но не прав и интересов других лиц.
3. Применяя правила ч. 3 ст. 44 АПК, нужно обратить внимание на то, что:
а) ответчиками могут выступать перечисленные выше лица (органы, граждане, организации), к которым предъявлен иск;
б) на стороне ответчика (так же, как и на стороне истца) могут выступать третьи лица (см. коммент. к ст. 50, 51 АПК).
Кроме того, в деле может быть несколько ответчиков или несколько истцов (см. коммент. к ст. 46 АПК).
4. В ч. 4 ст. 44 АПК содержится принципиальное положение о том, что истец и ответчик пользуются равными процессуальными правами. Тем не менее у сторон есть и специфические (т.е. принадлежащие или только истцу, или только ответчику) права и обязанности. Например, лишь истец может отказаться от иска; лишь ответчик вправе признать иск либо предъявить встречный иск (см. коммент. к ст. 49, 132 АПК); лишь истец обязан направить ответчику и другим лицам, участвующим в деле, копии искового заявления и прилагаемых к нему документов (см. коммент. к ст. 126 АПК); лишь ответчик, как правило, обязан исполнять определение об обеспечении иска (см. коммент. к ст. 90-99 АПК).
Статья 45. Заявители
1. Анализ правил ч. 1 ст. 45 АПК позволяет сделать ряд выводов:
1) они посвящены самостоятельному лицу из числа лиц, участвующих в деле, а именно заявителю;
2) в качестве заявителей могут выступать:
а) граждане (в т.ч. в случаях и в порядке, предусмотренном в АПК, иностранные граждане и лица без гражданства);
б) организации (в т.ч. и иностранные). Чаще всего заявителями выступают ЮЛ, однако (с учетом положений ст. 27 АПК, см. коммент. к ней) в ряде случаев заявителями могут быть и организации, не обладающие статусом ЮЛ;
3) заявители обращаются в арбитражный суд с заявлениями (их не следует путать с исковыми заявлениями) в случаях, предусмотренных в АПК и в других законах. Примерами таких заявлений могут, в частности, служить:
а) заявления о признании нормативных и ненормативных правовых актов недействующими или недействительными (см. коммент. к ст. 193, 199 АПК);
б) заявления о привлечении к административной ответственности (см. коммент. к ст. 202 АПК);
в) заявления об оспаривании решения административного органа (см. коммент. к ст. 209 АПК);
г) заявления о взымании обязательных платежей и санкций (см. коммент. к ст. 214 АПК);
д) заявления об установлении фактов, имеющих юридическое значение (см. коммент. к ст. 220 АПК), и др.
2. Характеризуя правила ч. 2 ст. 45 АПК, нужно учесть, что:
а) по общему правил заявители пользуются теми же процессуальными правилами и несут те же процессуальные обязанности, что указаны в ст. 41 АПК (см. коммент. к ней). Однако в ряде случаев объем их прав и обязанностей все же отличается от объема прав и обязанностей других лиц, участвующих в деле (см., например, коммент. к ст. 212-216 АПК);
б) заявители (как и любые участники арбитражного процесса) могут быть подвергнуты судебным штрафам в порядке и по основаниям, предусмотренным ст. 119, 120 АПК (см. коммент. к ним).
Статья 46. Участие в деле нескольких истцов или ответчиков
1. Анализ правил ч. 1 ст. 46 АПК показывает, что:
а) иск может быть предъявлен:
- одним истцом одновременно к двум и более ответчикам;
- несколькими истцами к одному ответчику;
- несколькими истцами к нескольким ответчикам;
б) по общему правилу каждый из истцов (из ответчиков) выступают в процессе самостоятельно. Иначе говоря, каждый из них вправе принимать участие в разбирательстве дела (лично или через представителя) и пользоваться всеми правами, предоставленными истцу или ответчику нормами АПК (см. коммент. к ст. 41, 43, 49 АПК);
в) вместе с тем закон предоставляет право:
- истцам - поручить ведение дела одному из соучастников-истцов;
- ответчикам - поручить ведение дела одному из соучастников-ответчиков.
2. Правила ч. 2 ст. 46 АПК касаются случаев, когда до принятия решения по делу возникла необходимость привлечения другого ответчика (речь идет о разбирательстве дела арбитражным судом первой инстанции).
Арбитражный суд в такой ситуации обязан привлечь другого ответчика. Однако для этого необходимо либо согласие истца, либо ходатайство обеих сторон.
В ряде случаев арбитражный суд по своей инициативе (т.е. при отсутствии ходатайства сторон или согласия истца) должен привлечь к участию в деле другого ответчика, если:
- это прямо предусмотрено федеральным законом;
- арбитражный суд рассматривает дело, вытекающее из административных или иных публичных правоотношений (см. коммент. к ст. 189-196 АПК).
О необходимости привлечения другого ответчика арбитражный суд выносит определение.
После привлечения другого ответчика рассмотрение дела производится с самого начала.
Статья 47. Замена ненадлежащего ответчика
1. Правила ч. 1 ст. 47 АПК не обязывают, а дают арбитражному суду лишь право заменить первоначального ответчика надлежащим. Это право возникает в случаях, если:
а) арбитражный суд либо в ходе подготовки дела, либо во время его разбирательства установит, что иск предъявлен не к тому лицу, которое должно отвечать по иску (т.е. ответчик ненадлежащий);
б) на такую замену истец либо согласен, либо сам ходатайствует о ней.
Надлежащий ответчик вызывается в арбитражный суд в общем порядке, о чем арбитражный суд выносит определение. Возможность замены ненадлежащего истца в ст. 47 АПК не предусмотрена.
2. Специфика правил ч. 2 ст. 47 АПК состоит в том, что:
а) они применяются, если истец не дал согласия на замену ненадлежащего ответчика надлежащим (независимо от причины этого);
б) они дают арбитражному суду право привлечь лицо в качестве второго ответчика. Тем не менее и в этом случае необходимо получить согласие истца: если такого согласия нет, арбитражный суд рассматривает дело по существу и отказывает в удовлетворении искового требования - этот вывод основан на систематическом толковании ст. 36, 47, 167-170 АПК.
3. Правила ч. 3, 4 ст. 47 АПК предусматривают, что после замены ненадлежащей стороны дело рассматривается с самого начала (т.е. необходимо выполнить действия, указанные в ст. 153 АПК, см. коммент. к ней), а если новому ответчику необходимо подготовиться к делу, то его рассмотрение начинается со стадии подготовки дела к судебному разбирательству (см. коммент. к ст. 133-137 АПК).
4. Президиум ВАС РФ неоднократно отменял судебные акты нижестоящих арбитражных судов из-за неправильного решения ими вопроса о надлежащем ответчике по делу (см., например, Вестник ВАС РФ. 2000. N 8. С. 57).
Статья 48. Процессуальное правопреемство
1. Применяя правила ч. 1, 2 ст. 48 АПК, следует учитывать ряд обстоятельств:
а) в них исчерпывающим образом изложены случаи процессуального правопреемства, т.е. замены истца или ответчика, третьего лица (в случаях, указанных в ст. 50, 51 АПК) их правопреемниками.
При этом различают универсальное правопреемство (например, наследник заменяет умершего гражданина - индивидуального предпринимателя; ЮЛ, возникшее в результате преобразования, заменяет преобразованное ЮЛ) и сингулярное, например, при уступке требования, переводе долга;
б) при смерти гражданина - индивидуального предпринимателя, его права и обязанности переходят к наследнику (наследникам) в соответствии со ст. 1110-1185 ГК (см. их анализ в книге: Гуев А.Н. Постатейный комментарий к части первой Гражданского кодекса Российской Федерации. (Изд. 2-е). М., ИНФРА-М, 2002). К наследнику переходит также право занять место умершего при разбирательстве дела, начатого при его жизни;
в) прекращение ЮЛ возможно в следующих формах:
- ликвидация ЮЛ. В этом случае правопреемство (в т.ч. и процессуальное) отсутствует;
- реорганизация ЮЛ. В этом случае его процессуальным правопреемником являются:
- при слиянии, присоединении и преобразовании - вновь возникшее ЮЛ (в соответствии с передаточным актом);
- при выделении и разделении - вновь возникшие ЮЛ (в соответствии с разделительным балансом);
г) уступка требования (упомянутая в ст. 48 АПК) - это одна из форм перехода прав кредитора к другому лицу;
д) перевод долга - перемена должника в обязательстве. Такой перевод допускается лишь с согласия кредитора (ст. 391, 392 ГК);
е) процессуальное правопреемство допускается в любой стадии процесса, в т.ч. и при подготовке к разбирательству дела.
2. О замене стороны правопреемником выносится определение (например, судом первой инстанции) или постановление (например, Президиумом ВАС РФ). Этот судебный акт может быть обжалован в арбитражный суд вышестоящей инстанции заинтересованным лицом (например, другой стороной).
Для правопреемника процессуальные действия (а не только действия его правопреемника), совершенные до его вступления в дело, обязательны, если они:
а) совершены именно в ходе данного процесса;
б) были бы обязательны для лица, которого он заменил. Этим он отличается, в частности, от надлежащего ответчика, которым заменяют ненадлежащего (см. коммент. к ст. 47 АПК). Правопреемник, упомянутый в ст. 48 АПК, как бы продолжает участие в деле выбывшего истца или ответчика.
Нормы ст. 48 АПК нужно применять с учетом правил ст. 143 АПК (о том, что суд или судья обязан приостановить производство по делу в случаях смерти гражданина, если спорное правоотношение допускает правопреемство) и ст. 144 АПК (о том, что при реорганизации ЮЛ или привлечении индивидуального предпринимателя для выполнения какой-либо государственной обязанности арбитражный суд вправе приостановить производство по делу). См. коммент. к этим статьям.
Статья 49. Изменение основания или предмета иска, изменение размера исковых требований, отказ от иска, признание иска, мировое соглашение
1. Предприниматели (граждане и ЮЛ), на которых в основном рассчитан настоящий Комментарий, должны знать, что истец вправе:
а) изменить основание иска. Речь идет о фактических обстоятельствах, которые содержат сведения о нарушении законных прав и интересов истца, например, о причинении вреда его имуществу, о непоставке товаров. Основания иска подтверждаются различными доказательствами (см. коммент. к ст. 125 АПК);
б) изменить предмет иска, т.е. требования, изложенные в исковом заявлении, со ссылкой на соответствующие правовые нормы. В тоже время недопустимо единовременно изменять и основание, и предмет иска (для этого потребуется подать новое исковое заявление);
в) увеличить размер исковых требований или уменьшить его. При этом нужно учесть, что размер исковых требований, т.е. цена иска (если иск подлежит оценке, см. коммент. к п. 6, 7 ч. 2 ст. 125 АПК), определяется по правилам ст. 103 АПК. Если иск состоит из нескольких самостоятельных требований, то цена иска определяется суммой всех требований. Если цена иска указана неверно, то ее определяет арбитражный суд (см. коммент. к ст. 103 АПК);
г) отказаться от иска. При этом речь идет как о полном, так и о частичном отказе от иска (по существу, последнее - не что иное, как уменьшение размера исковых требований). Отказ от иска принимается арбитражным судом, о чем он выносит определение (ч. 2 ст. 49 АПК).
Все упомянутые выше действия истец вправе совершить в любой стадии процесса до принятия решения арбитражным судом (речь идет, конечно, об арбитражном суде первой инстанции, ибо только принимаемые им судебные акты называются решениями, см. коммент. к ст. 15 АПК).
2. Специфика правил ч. 3 ст. 49 АПК состоит в том, что:
а) они посвящены лишь правам, которые принадлежат ответчику;
б) они позволяют ответчику:
- признать требования иска как полностью, так и частично. О таком признании ответчик может подать письменное заявление в арбитражный суд, направить его по почте, устно заявить в ходе судебного заседания. Если отказ заявлен в суде первой инстанции, то арбитражный суд выносит решение об удовлетворении иска;
- признать иск в любой стадии процесса, в т.ч. и в арбитражном суде апелляционной, кассационной, надзорной инстанций. Этим данное право ответчика также отличается от прав истца (последний может, например, отказаться от иска лишь до принятия решения арбитражным судом).
3. Обе стороны вправе окончить дело мировым соглашением. Оно оформляется письменно и утверждается определением арбитражного суда (в этом судебном акте одновременно указывается о прекращении производства по делу, см. коммент. к ст. 150, 152, 184-188 АПК).
Мировое соглашение можно заключить в любой стадии процесса при подготовке дела к судебному разбирательству во время рассмотрения дела по существу; при рассмотрении дела в арбитражном суде апелляционной, кассационной, надзорной инстанций.
4. Анализ правил ч. 5 ст. 49 АПК показывает, что:
а) арбитражный суд должен активно отстаивать права и законные интересы сторон, а также принимать меры к тому, чтобы стороны в ходе реализации своих прав, указанных в ст. 49 АПК, не нарушали закон;
б) арбитражный суд в том случае, если это нарушает права или интересы истца, ответчика, иных лиц, нормы действующего законодательства:
- не принимает отказа истца от уменьшения размера исковых требований;
- не принимает признания иска ответчиком;
- не утверждает мировое соглашение сторон.
По любому из этих вопросов суд выносит определение, после чего рассматривает дело по существу.
Статья 50. Третьи лица, заявляющие самостоятельные требования относительно предмета спора
1. Судья в ходе подготовки дела к судебному разбирательству может счесть необходимым привлечение к участию в деле третьих лиц, о чем выносит определение и извещает третье лицо (ст. 134, 135 АПК).
Кроме того, вопрос о привлечении третьего лица может возникать в ходе рассмотрения дела по существу.
В то же время третье лицо может заявить самостоятельные (т.е. независимо от требований истца) требования по предмету спора и вступить в дело, которое началось не по его инициативе (т.е. не оно подавало исковое заявление), если оно имеет в деле свой законный интерес.
2. Вопрос о вступлении в дело третьего лица может быть решен положительно на любой стадии судебного разбирательства до принятия решения судом первой инстанции. После вступления в дело третьего лица судебное разбирательство начинается с самого начала (см. коммент. к ст. 152, 153 АПК).
Третье лицо может предъявить свои требования:
а) к истцу и к ответчику одновременно. Например, арбитражный суд рассматривает спор между двумя организациями о том, что продавец недвижимости не передает ее покупателю, а индивидуальный предприниматель предъявил в арбитражный суд договор купли-продажи этого объекта, заключенный ранее и зарегистрированный в установленном порядке. В данном случае и истец, и ответчик занимают процессуальное место ответчика по отношению к третьему лицу;
б) только к истцу или только к ответчику. В этом случае третье лицо занимает процессуальное положение истца по отношению (соответственно) одного из них.
3. Третьи лица, указанные в ст. 50 АПК:
а) пользуются всеми правами и несут все обязанности истца;
б) не обязаны соблюдать досудебный (претензионный) порядок урегулирования спора (даже в случаях, когда это предусмотрено федеральными законами, например, ст. 126, 127 ВК, 402-407 КТМ, 135-141 ТУЖД).
4. Арбитражный суд вправе:
а) оставить без движения исковое заявление третьего лица с самостоятельным требованием по тем же основаниям, что предусмотрены в ст. 128 АПК;
б) возвратить заявленные самостоятельные требования по основаниям, указанным в ст. 129 АПК;
в) выделить эти требования в отдельное производство по правилам, установленным в ст. 130 АПК (см. коммент. к этим нормам АПК).
Статья 51. Третьи лица, не заявляющие самостоятельных требований относительно предмета спора
1. В ст. 51 АПК речь идет о третьих лицах, не заявляющих самостоятельных требований относительно предмета спора (см. коммент. к ст. 50 АПК). Тем не менее эти лица заинтересованы в исходе дела, так как решение по делу может повлиять на их права и обязанности. Эти лица по собственной инициативе:
а) могут вступить в дело:
- на стороне истца. Это довольно редкая ситуация. Например, организация, являющаяся одной из участниц ООО, - если общество предъявило иск банку о возврате на его счет денег, неправомерно списанных со счета истца банком - может выступать в качестве такого третьего лица на стороне ООО;
- на стороне ответчика. Например, субарендатор, заинтересован в том, чтобы спор был решен в пользу арендатора (ответчика), может вступить в дело на его стороне;
б) могут быть привлечены к участию в деле по инициативе либо по ходатайству заинтересованной стороны.
О вступлении третьего лица в дело (о привлечении к участию в деле) либо об отказе в этом суд должен вынести определение.
2. Предприниматели, на которых в основном рассчитан настоящий Комментарий, должны иметь в виду, что третьи лица, указанные в ст. 51 АПК:
а) несут процессуальные обязанности и пользуются процессуальными правами сторон;
б) в отличие от сторон не имеют права:
- изменять основание или предмет иска; увеличивать или уменьшать размер исковых требований, отказываться от иска. Такие права имеет лишь истец (см. коммент. к ст. 49 АПК);
- на признание (полностью или частично) иска. Такое право принадлежит только ответчику;
- на заключение мирового соглашения (это право принадлежит только сторонам, см. коммент. к ст. 138-142 АПК);
- требовать принудительного исполнения судебного акта (см. коммент. к ст. 182, 319 АПК).
3. Нужно обратить внимание и на ряд других вопросов, возникших в ходе применения правил ст. 51 АПК:
а) третье лицо, выступающее на стороне ответчика, нельзя путать с соответчиками. Дело в том, что каждый из ответчиков выступает в процессе самостоятельно (см. коммент. к ст. 44 АПК), а третье лицо не является ответчиком непосредственно перед истцом;
б) после вступления в дело третьего лица его разбирательство в суде первой инстанции производится с самого начала.
Статья 52. Участие в деле прокурора
1. В случаях, указанных федеральными законами, прокурор вправе обратиться в арбитражный суд:
а) с заявлением. Причем речь идет не только об исковом заявлении (что прямо предусмотрено в ч. 1 ст. 52 АПК), но и об иных заявлениях (например, по делам об оспаривании нормативных правовых актов, ненормативных актов госорганов и органов местного самоуправления, см. об этом коммент. к ст. 191-202 АПК);
б) только с иском в случаях, указанных в абз. 3, 4 ч. 1 ст. 52 АПК (например, с иском о признании недействительным сделки совершенной госорганом).
По иным делам (т.е. не указанным в ст. 52 АПК) прокурор не вправе обратиться в суд с заявлением.
Иски прокуроров освобождаются от оплаты госпошлины (см. коммент. к ст. 105 АПК).
2. Анализ правил ч. 2 ст. 52 АПК позволяет сделать ряд важных выводов:
а) исковое заявление в ВАС РФ вправе подать только Генеральный прокурор РФ или его заместители. Нужно учитывать, что заместителем Генерального прокурора РФ является также и Главный военный прокурор РФ (п. 5 ст. 14 Закона о прокуратуре), с учетом этого он также вправе направлять основное заявление в ВАС РФ;
б) исковое заявление в арбитражный суд субъекта РФ может направить (в случаях, указанных в ст. 52 АПК):
- Генеральный прокурор РФ и его заместители;
- прокурор субъекта РФ (ст. 15, 18 Закона о прокуратуре);
- заместители прокурора субъекта РФ;
- прокуроры, приравненные к прокурорам субъекта РФ (речь идет о военных прокурорах, т.е. о прокурорах военных округов, групп войск, флотов, Ракетных войск стратегического назначения, Федеральной пограничной службы и др., а также о специализированных прокурорах, ст. 15, 46 Закона о прокуратуре), а также их заместители;
в) в федеральные арбитражные суды округов исковые заявления не подаются, так как эти арбитражные суды рассматривают дела только в кассационной инстанции (см. коммент. к ст. 273, 274 АПК).
3. Предприниматели должны знать, что прокурор, предъявивший исковое заявление:
- пользуется правами истца (в частности, он вправе знакомиться с материалами дел, делать из них выписки, снимать копии, заявлять отводы, ходатайства, отказываться от иска, уменьшать или увеличивать размер исковых требований, см. коммент. к ст. 41, 44 АПК);
- несет обязанности истца (должен направлять копии исковых заявлений другим лицам, участвующим в деле, давать объяснения суду, соблюдать порядок, установленный в зале судебного заседания, и т.д., см. коммент. к ст. 126, 154 АПК).
Статья 53. Участие в деле государственных органов, органов местного самоуправления и иных органов
1. Применяя правила ч. 1 ст. 53 АПК, нужно иметь в виду следующие обстоятельства:
а) госорганы, упомянутые в ст. 53 АПК, - это федеральные органы государственной власти; исполнительные и представительные органы субъектов РФ.
Чаще всего в делах, рассматриваемых арбитражными судами, выступают финансовые, органы по управлению имуществом, налоговые, таможенные и т.д.;
б) органы местного самоуправления, упомянутые в ст. 53 АПК, - это не только различные исполнительные звенья муниципальных образований (администрация района, мэрия и т.п.), но и законодательные органы;
в) иные органы, о которых идет речь в ст. 53 АПК, - это, например, органы внебюджетных фондов, органы различных организаций и т.п. (см. об этом коммент. к ст. 2 АПК);
г) все упомянутые выше органы вправе обратиться в арбитражный суд с иском лишь при условии, что это:
- прямо предусмотрено федеральным законом (например, ст. 105 НК предусмотрено, что дела о взыскании налоговых санкций по иску налоговых органов к организациям и индивидуальным предпринимателям рассматриваются арбитражными судами - см.: Гуев А.Н. Постатейный комментарий к части первой Налогового кодекса Российской Федерации. (Изд. 2-е). М., Контракт, 2001. С. 434, 435);
- вызывается необходимостью защиты публичных интересов. Орган, предъявивший иск, пользуется правами и несет обязанности истца.
2. Анализ правил ч. 4 ст. 53 АПК позволяет сделать ряд важных выводов:
а) отказ госоргана, органа местного самоуправления, иного органа от предъявленного им иска (а это возможно в соответствии с правилами ст. 49 АПК):
- допускается только до принятия арбитражным судом решения по делу;
- может быть как полным, так и частичным;
- подлежит утверждению со стороны арбитражного суда;
б) такой отказ не лишает самого истца (т.е. лицо, в чьих интересах действует такой орган) права требовать рассмотрения дела по существу и принятия по нему решения;
3. Завершая комментарий к ст. 53 АПК, нужно также отметить, что:
а) иски, упомянутые в ч. 1 ст. 53 АПК, освобождены от уплаты госшлины (см. коммент. к ст. 105 АПК);
б) о принятии отказа от иска арбитражный суд выносит определение;
в) определение должно быть вынесено арбитражным судом и в случае, если истец несмотря на отказ упомянутого органа от иска требует рассмотрения дела по существу.
4. О судебной практике по вопросу см.: Вестник ВАС РФ. 2000. N 7. С. 35, 44.
Статья 54. Иные участники арбитражного процесса
1. Анализ правил ст. 54 АПК показывает, что участниками арбитражного процесса являются:
а) лица, участвующие в деле (т.е. истец, ответчик, третьи лица, заявители и иные заинтересованные лица, см. об их составе, правах и обязанностях коммент. к ст. 40, 41 АПК);
б) иные участники процесса:
- свидетели (см. коммент. к ст. 56 АПК);
- переводчики (см. коммент. к ст. 57 АПК);
- эксперты (см. коммент. к ст. 55 АПК);
- представители (см. коммент. к ст. 59-63 АПК);
- помощник судьи (см. коммент. к ст. 58 АПК);
- секретарь судебного заседания (см. коммент. к ст. 58 АПК).
2. Перечисленные в ст. 54 АПК иные участники процесса:
а) призваны оказать содействие лицам, участвующим в деле, и арбитражному суду в быстром и объективном разрешении вопросов, возникающих в ходе процесса, а также в реализации их прав и законных интересов;
б) имеют ряд процессуальных прав (таких, как право на возмещение понесенных ими расходов, право выступать в арбитражном суде и давать объяснения и т.д.);
в) несут обязанности, возложенные на них нормами АПК (например, свидетель обязан давать правдивые показания, переводчик - точно переводить, эксперт - давать заключение в письменной форме);
г) могут быть привлечены к ответственности (вплоть до уголовной, ст. 307, 308 УК) за заведомо ложные показания, заведомо неправильный перевод, заведомо ложное заключение в суде либо при производстве предварительного расследования (см. коммент. к ст. 153 АПК).
Статья 55. Эксперт
1. В ч. 1 ст. 55 АПК дается легальное определение такого участника арбитражного процесса, как эксперт. Анализ этого определения показывает, что:
а) экспертом может выступать лицо:
- обладающее специальными познаниями (например, в области науки, искусства, техники, ремесел, иных сфер человеческой деятельности), которые необходимы для дачи заключения. Вопросы, по которым необходимо дать заключение, могут быть поставлены перед экспертом только арбитражным судом (хотя лица, участвующие в деле, вправе представить в арбитражный суд вопросы, которые должны быть разъяснены при проведении экспертизы, см. коммент. к ст. 82 АПК);
- являющееся работником соответствующего государственного судебно-экспертного учреждения либо иным специалистом (в т.ч. осуществляющим предпринимательскую деятельность по оказанию экспертных услуг);
б) эксперт назначается арбитражным судом в случаях, предусмотренных нормами АПК. При этом проведение экспертизы может быть поручено и нескольким экспертам (см. коммент. к ст. 84, 85 АПК);
в) об отводе эксперта см. коммент. к ст. 23, 25 АПК.
2. Лицо, которому арбитражный суд поручил проведение экспертизы:
а) обязано явиться по вызову в арбитражный суд. При этом извещение (телеграмма) должно быть вручено эксперту с таким расчетом, чтобы он имел возможность явиться своевременно. Вызов эксперта осуществляется судьей при подготовке дела к судебному разбирательству (ст. 135 АПК) или судом уже в ходе судебного разбирательства.
Кроме того, нужно иметь в виду, что после начала судебного разбирательства председательствующий должен выяснить явку эксперта, был ли он извещен о месте и времени судебного разбирательства, имеются ли сведения о причинах неявки эксперта (см. коммент. к ст. 135, 157 АПК);
б) обязано дать объективное заключение по делу в письменной форме. Если проведение экспертизы поручено двум и более экспертам, то они вправе дать одно общее заключение. Эксперт, не согласный с другими, дает отдельное заключение. В случае недостаточной ясности или неполноты заключения эксперта арбитражный суд может назначить дополнительную экспертизу (см. коммент. к ст. 87 АПК);
в) вправе отказаться от дачи заключения, если:
- представленные ему для исследования материалы страдают неполнотой, не относятся к делу, противоречивы, во всяком случае недостаточны для дачи заключения. Впрочем, эксперт может (не отказываясь от экспертизы) ходатайствовать перед арбитражным судом о предоставлении ему дополнительных материалов;
- он не обладает знаниями, необходимыми для дачи заключения. Об этом эксперт обязан сообщить суду (см. коммент. к ст. 155 АПК);
г) вправе (однако лишь в той мере, в какой это необходимо для дачи заключения):
- знакомиться с материалами дела, снимать с них копии и делать выписки;
- участвовать в заседании арбитражного суда;
- задавать лицам, участвующим в деле, а также свидетелям вопросы (относящиеся к проводимой им экспертизе), просить суд о предоставлении ему дополнительных материалов.
3. Применяя правила ч. 5 ст. 55 АПК, нужно иметь в виду:
а) что в соответствии со ст. 153 АПК судья (председательствующий в заседании) обязан предупредить эксперта об ответственности за дачу заведомо ложного заключения;
б) ст. 307 УК о том, что заведомо ложное заключение эксперта наказывается штрафом в размере от 100 до 200 МРОТ или в размере заработной платы или иного дохода осужденного за период от одного до двух месяцев, либо обязательными работами на срок от 180 до 240 часов, либо исправительными работами на срок до двух лет, либо арестом на срок до трех месяцев. Тем не менее эксперт освобождается от уголовной ответственности, если до решения арбитражного суда он заявил о ложности данного им заключения;
в) ст. 302 и 309 УК, в которых установлена уголовная ответственность за принуждение эксперта к даче заключения или к даче заведомо ложного заключения (см. подробнее: Гуев А.Н. Комментарий к Уголовному кодексу Российской Федерации (для предпринимателей). (Изд. 2-е). М., Контракт, ИНФРА-М. 2000).
За отказ от дачи заключения уголовная ответственность не установлена.
Статья 56. Свидетель
1. В ч. 1, 5, 6 ст. 56 АПК дается легальное определение такого участника процесса, как свидетель. Анализ этого определения показывает, что:
а) не могут быть свидетелями лица, которые в силу своих физических или психических недостатков не способны правильно воспринимать факты или давать о них правильные показания (например, слабоумные, слепые - в отношении тех обстоятельств, которые можно было только увидеть, глухие - в отношении тех фактов, которые можно было лишь услышать);
б) не могут выступать свидетелями лица:
- которые в качестве судьи, присяжного заседателя, арбитражного заседателя, народного заседателя участвовали в отправлении правосудия (в судах общей юрисдикции, в арбитражных, иных судах). Их нельзя допросить в качестве свидетелей об обстоятельствах, ставших им известными в связи с участием в рассмотрении дела;
- представители по гражданскому и иному делу (см. об их составе коммент. к ст. 59-63 АПК) - по обстоятельствам, которые им стали известны в связи с осуществлением представительства;
- не обладающие дееспособностью в силу малолетства (ст. 28 ГК);
- признанные недееспособными (ст. 29 ГК);
в) в соответствии со ст. 51 Конституции РФ никто не обязан свидетельствовать против себя самого, своего супруга, близких родственников, круг которых определяется федеральным законом (например, родственники по прямой восходящей и нисходящей линии - родители, дедушки, бабушки, внуки, полнородные и неполнородные братья и сестры, ст. 2, 14 СК).
2. Применяя правила ч. 2 и 3 ст. 56 АПК, необходимо учесть следующее:
а) свидетель обязан:
- явиться в арбитражный суд по вызову, который осуществляется судьей (или помощником судьи) при подготовке дела к судебному разбирательству (ст. 135 АПК). В ходе начавшегося судебного разбирательства председательствующий обязан (лично или через секретаря судебного заседания) проверить, явились ли вызванные свидетели и извещены ли не явившиеся, выяснить причину их неявки (ст. 153 АПК);
- сообщить суду известные ему какие-либо сведения и обстоятельства по делу. При этом закон предусматривает, что свидетель дает свои показания устно, и лишь по предложению самого арбитражного суда он вправе изложить их в письменном виде (ст. 86 АПК);
б) давать правдивые показания. Иначе говоря, он должен сообщать арбитражному суду только объективные факты и сведения, так как он их воспринял и осмыслил. Не являются доказательствами сведения, сообщаемые свидетелем, если он не может указать источник своей осведомленности (ст. 88 АПК);
в) отвечать на вопросы не только арбитражного суда, но и лиц, участвующих в деле (см. коммент. к ст. 40, 41 АПК).
3. Правила ч. 4 ст. 56 АПК необходимо применять с учетом норм:
а) ст. 307 УК о том, что заведомо ложные показания свидетеля наказываются штрафом в размере от 100 до 200 МРОТ или в размере заработной платы или иного дохода осужденного за период от одного до двух месяцев, либо обязательными работами на срок от 180 до 240 часов, либо исправительными работами на срок до двух лет, либо арестом до трех месяцев;
б) ст. 308 УК о том, что отказ свидетеля от дачи показаний наказывается штрафом в размере от 50 до 100 МРОТ или в размере зарплаты или иного дохода осужденного за период до одного месяца, либо исправительными работами на срок до одного года, либо арестом на срок до трех месяцев. Лицо не подлежит уголовной ответственности за отказ от дачи показания против себя самого, своего супруга или близких родственников;
в) ст. 302 УК об уголовной ответственности за принуждение свидетеля к даче показаний (см. подробнее в книге: Гуев А.Н. Комментарий к Уголовному кодексу Российской Федерации (для предпринимателей). (Изд. 2-е). М., Контракт, ИНФРА-М. 2000).
Статья 57. Переводчик
1. В ч. 1 ст. 57 АПК дается легальное определение переводчика. Анализ этого определения показывает, что:
а) в качестве переводчика может выступать лицо:
- свободно владеющее языками, знание которых необходимо для перевода. Одним из этих языков должен быть русский, ибо судопроизводство в арбитражном суде ведется на русском языке (см. коммент. к ст. 12 АПК). Другой (другие) - это язык, которым владеет участник процесса, нуждающийся в переводе;
- понимающее знаки немого и (или) глухого человека;
б) переводчик назначается арбитражным судом в случаях, предусмотренных АПК. Лица, участвующие в деле (см. об их составе коммент. к ст. 40, 41 АПК), вправе предложить арбитражному суду кандидатуры переводчика.
О назначении переводчика арбитражный суд выносит определение (оно должно соответствовать ст. 184, 188 АПК);
в) правила п. 2 ст. 57 категорически запрещают принимать на себя обязанности переводчика любым участникам арбитражного процесса. Нарушение правил о языке при рассмотрении дела является основанием к отмене решения суда первой инстанции (см. коммент. к ст. 270, 288 АПК).
2. Анализ правил ч. 4, 5 ст. 57 АПК позволяет сделать ряд важных выводов:
а) переводчик (будучи назначен арбитражным судом) обязан:
- явиться в суд по вызову арбитражного суда;
- полно, правильно и своевременно (с учетом характера и объема переводимого) осуществлять перевод показаний лиц, участвующих в деле, материалов дела, показаний свидетелей и т.п.;
б) переводчик вправе задавать вопросы (когда это необходимо для уточнения перевода, более правильного и полного перевода) лицам, участвующим в деле, членам суда, иным лицам (например, свидетелям, экспертам);
в) переводчик также может знакомиться с протоколами судебного заседания или отдельных процессуальных действий и делать к ним замечания по поводу правильности записи в них перевода).
3. Правила ч. 6 ст. 57 АПК следует применять с учетом:
а) ст. 153 АПК о том, что судья (председательствующий в судебном заседании) предупреждает переводчика об ответственности за заведомо неправильный перевод;
б) ст. 307 УК о том, что заведомо неправильный перевод в суде наказывается штрафом в размере от 100 до 200 МРОТ или в размере заработной платы или иного дохода осужденного на период от одного до двух месяцев либо обязательными работами на срок от 180 до 240 часов, либо исправительными работами на срок до двух лет, либо арестом на срок до трех месяцев;
в) ст. 309 УК об уголовной ответственности за подкуп или принуждение к неправильному переводу (см. подробнее в книге: Гуев А.Н. Комментарий к Уголовному кодексу Российской Федерации (для предпринимателей). (Изд. 2-е). М., Контракт, ИНФРА-М. 2000);
г) ст. 23-25 АПК об отводе и самоотводе переводчика (см. коммент. к ним).
Статья 58. Помощник судьи. Секретарь судебного заседания
1. Анализ правил ч. 1-3 ст. 58 АПК позволяет сделать ряд выводов:
а) они посвящены новому участнику арбитражного процесса - именно помощнику судьи;
б) функции последнего очерчены в самой ст. 58 АПК:
- он не может осуществлять правосудие - это прерогатива судьи; он лишь оказывает судье помощь в подготовке судебного процесса и его организации (см. коммент. к ст. 135 и 153 АПК);
- ему может быть поручено ведение протокола судебного заседания;
в) в любом случае помощник судьи не вправе совершить действия (в т.ч. и процессуальные), влекущие возникновение, изменение или прекращение прав или обязанностей участников арбитражного процесса (например, возвратить исковое заявление, см. коммент. к ст. 129 АПК).
2. Секретарь судебного заседания:
а) ведет протокол судебного заседания по правилам ст. 155 АПК (см. коммент. к ней);
б) может проверить явку в судебное заседание (если ему это поручено судьей, см. коммент. к ст. 153 АПК).
«все книги «к разделу «содержание Глав: 46 Главы: < 3. 4. 5. 6. 7. 8. 9. 10. 11. 12. 13. >