Тема 14 МЕЖДУНАРОДНЫЕ КРЕДИТНЫЕ И РАСЧЕТНЫЕ ОТНОШЕНИЯ

ПЛАН:     1. Общие положения.

2. Валютное законодательство Украины и международные соглашения.

3. Валютное законодательство зарубежных стран.

4. Международные расчеты и кредитование во взаимоотношениях украинских организаций с фирмами и организациями иностранных государств.

5. Международные неторговые расчеты.

1. Общие положения

В западной научной литературе отмечается, что в условиях, когда актуальные правовые проблемы валютных отношений разрабатываются недостаточно, а финансовые круги и банковская клиентура стремятся оградить валютные сделки от постороннего взгляда и обеспечить внедрение института банковской тайны, для лиц, изучающих юридические проблемы, область международных валютных правоотношений представляется экзотической и таинственной (exotic and esoteric field). Даже у тех, кто считает себя экспертом в сфере международного экономического права, знание предмета часто не выходит за рамки права международной торговли-Специалист в области права международных финансов ДоЛ' жен быть эрудитом или правовым суперменом1.

Несмотря на известную справедливость этого утверждения' представляется возможным сформулировать некоторые под*°' ды к изучению международных валютных правоотношений-

1 Альтшулер А.Б. Международное валютное право.— М.: Междунар. отношения, 1984.— С. 52.

Прежде всего, следует сказать, что международные валютные отношения (расчетные, кредитные и др.) получают свое проявление в рамках различных форм международного сотрудничества: при осуществлении внешнеэкономической деятельности, политического, научного, культурного сотрудничества и т.п. Все это, в свою очередь, определяет и разнообразие участников валютных отношений, совершающих различные валютные операции. Здесь мы встречаемся как с субъектами международного публичного права (государства в их публичном качестве, валютно-кредитные международные организации), так и с гражданско-правовыми субъектами, в том числе с «международным элементом». В то же время «международный элемент» в этой ситуации — это не только, например, иностранный гражданин. «Международный элемент» проявляет себя и в объекте валютного правоотношения (иностранная валюта, платежные документы, выписанные в иностранной валюте и т.п.), который как бы подкрепляет, «усиливает» присутствие фактора разнонациональности субъектов.

2. Валютное законодательство Украины и международные соглашения

В соответствии с п.1) ч.2 ст.92 Конституции Украины, исключительно законами Украины устанавливаются: «... основы создания и функционирования финансового, денежного, кредитного и инвестиционного рынков; статус национальной валюты, а также статус иностранных валют на территории Украины; порядок образования и погашения государственного внутреннего и внешнего долга; порядок выпуска и обращения государственных ценных бумаг, их виды и типы».

Основным законодательным актом в области валютных операций в Украине является Декрет Кабинета Министров Украины «О системе валютного регулирования и валютного Контроля» от 19.02.93 г.

Он определяет общие принципы валютного регулирования, Полномочия государственных органов и функции банков и других кредитно-финансовых учреждений Украины в регулировании валютных операций, права и обязанности субъектов валютных отношений, порядок осуществления валютного Контроля, ответственность за нарушение валютного законодательства.

184

Международное частное

Международные кредитные и расчетные отношения

186

Под валютными операциями в соответствии с этим понимаются:

операции, связанные с переходом права собственности на валютные ценности, за исключением операций, осуществляемых Между резидентами в валюте Украины;

операции, связанные с использованием валютных ценностей в международном обращении в качестве средства платежа, с передачей задолженностей и других обязательств, пред, метом Которых являются валютные ценности;

Операцди ? связанные с ввозом, переводом и пересылкой на территорию Украины и вывозом, переводом и пересылкой за ее пределы валютных ценностей (п.2 ст.1).

Особые полномочия в сфере валютного регулирования возложены на Национальный банк Украины. Он издает в пределах, Цредусмотренных вышеуказанным Декретом, обязательные для исполнения нормативные акты по осуществлению операции на валютном рынке Украины (абз.6 п.1 ст.11 Дек-Рета)> является главным органом валютного контроля за выполнением валютных операций с участием резидентов и нерезидентов (там же, п.1 ст.12, п.1 ст.13).

Согласно п. 5 ст.1 Декрета под «резидентами» понимаются:

физические лица (граждане Украины, иностранные граждане, лица без гражданства), имеющие постоянное место жительства на территории Украины, в том числе временно находящиеся за границей;

юридические лица, субъекты предпринимательской деятельности, не имеющие статуса юридического лица (филиалы, представительства и т.д.), с местонахождением на территории Украины, осуществляющие свою деятельность на основании законов Украины;

Дипломатические, консульские, торговые и другие официальные представительства Украины за границей, обладающие иммунитетом и дипломатическими привилегиями, а также филиалы и представительства предприятий и организации Украины за границей, не осуществляющие предпринимательскую Деятельность.

"" ^-президентам согласно п.6 этой же статьи относятся'

физические лица (иностранные граждане, граждане Украины, лица без гражданства), имеющие постоянное место Жительства за пределами Украины, в том числе те, которые вре' менно пребывают на территории Украины;

юридические лица, субъекты предпринимательской Я6*1' тельности, не имеющие статуса юридического лица (филиалы» представительства и т.п.), с местонахождением за пределам11

Украины, которые созданы и действуют в соответствии с законодательством иностранного государства, в том числе юридические лица и иные субъекты предпринимательской деятельности с участием юридических лиц и иных субъектов предпринимательской деятельности Украины;

расположенные на территории Украины иностранные дипломатические, консульские, торговые и иные официальные представительства, международные организации и их филиалы, обладающие иммунитетом и дипломатическими привилегиями, а также представительства иных организаций и фирм, которые не осуществляют предпринимательскую деятельность на основании законов Украины.

Нетрудно заметить, что в сфере осуществления валютных операций для определения статуса украинский закон применяет принцип домицилия (не составляют исключения дипломатические и иные представительства, пользующиеся иммунитетом: в отношении их действует экстерриториальный подход). Международной практикой выработан ряд организационных систем платежных и кредитных отношений, а именно: расчеты и кредитование по межгосударственным соглашениям (например, по клирингу* или в свободно конвертируемой валюте); при отсутствии межгосударственной договоренности — расчеты и кредитование на основании банковских корреспондентских соглашений.

Так, в соответствии со ст. 5 Соглашения между Украиной и Австрийской Республикой о двусторонних торгово-экономических связях от 31.08.93 г. расчеты и платежи между Украиной и Австрийской Республикой будут осуществляться в свободно конвертируемой валюте в соответствии с действующим в каждом из государств законодательством.

Другой пример. Как сообщается в телеграмме НБУ от 04.08.99 г. № 13-120/1363-6638 вступило в силу Соглашение между Национальным банком Республики Беларусь и Национальным банком Украины об организации расчетов.

Согласно ему расчеты и платежи между хозяйствующими субъектами (юридическими и физическими лицами) этих стран осуществляются в их национальных валютах, в валютах стран СНГ, Балтии, а также в валютах третьих стран в соответствии с законодательством, действующим на территории Республики Беларусь и Украины.

" * Клиринг — это система безналичных расчетов за товары, услуги, ценные бумаги, основанная на взаимном зачете встречных требований и обязательств. Бывает внутренний межбанковский клиринг и международный клиринг. Обычно клиринговые валюты (расчетный доллар, расчетный рубль, индийская рупия) не обмениваются на соответствующую национальную валюту.

186

Международно» частное прч>в         (Международные кредитные и расчетные отношения

187

ри осУЩествдении внешнеэкономической деятельности расчеты (платежа) осуществляются через корреспондентские счета Уполномочеааых банков Республики Беларусь, которые получили генерадьную лицензию Национального банка Р^ пуолики Ьеларусц и Украины, которые получили лицензию национального баака Украины на право проведения опепа цш.:с валютными ценностями.           ? орреспондентские счета уполномоченных банков Респуб-еларусь и Украины, открытые один у другого согласно межбанковскому Соглашению от 14.02.95 г., сохраняются.

асчеты по Межправительственным соглашениям осуще-вляются через специально обусловленные в этих соглашениях Уполномоченные банки.

пуб!гаЦИОБ аЛЬНЫЙ банк Украины и Национальный банк Рее-У    едарус{, не несут ответственности в отношении уре-гу    рования взаимных обязательств уполномоченных банков гарантируют сбалансированности сальдо по платежам, операггиям  которые осуществлены через уполномоченные банки1                                                            г     л

римерами Унификации правовых норм, касающихся сфе-р      ал   тных отношений, являются также международные ° Век°елях и чеках, создание в рамках деятельности парижской Международной торговой палаты (МТП) унифицированных Правил и обычаев для документарных аккре-

сУДаРственных соглашениях устанавливаются об-щ   ' принципы Расчетов, а в самих контрактах эти условия

формулируются к

ч- if   з     и^«лся более детально.

°ЕОе ^егУлиР°вание международных расчетов вли-Исте1Чатизированные унифицированные банковс-ычаи и обыкновения (нормы международной банковской практики).

3« ВОЛЮТНАА а     .**

** законодательство зарубежных стран

отрим Кратко некоторые положения действующего

R ГПТ^ЫХ Ст^анах регулирования валютных отношений-

в этоЛ области важное значение имеют положения

Р    ного торгового кодекса. Его разработка финанси-

Р          в осн°йном банками: из десяти разделов кодекса

епосредственно связаны с их деятельностью, и этот

.—16 верес.—   С.10.

акт не случайно называют «кодексом банкиров». Отношения, касающиеся банковских операций, урегулированы в кодексе весьма детально.

В США издан также ряд законодательных актов о деятельности на территории страны иностранных банков. К ним относятся законы 1978 г. о международной банковской деятельности и о контроле за операциями финансовых учреждений. Этими законами регулируются получение разрешения иностранным банком на осуществление в США банковских операций, на открытие отделения (филиала) или агентства, виды разрешаемых операций, требования в отношении хранения своих резервов на беспроцентных счетах в банках США. Вопрос об этих «резервных требованиях» получил детальную регламентацию в федеральном законе о контроле за денежным обращением, вступившим в силу 13 ноября 1980 г.

Среди законодательных актов Англии следует обратить внимание на Закон о банковской деятельности, вступивший в силу 1 октября 1979 г. Он определяет порядок получения (подтверждения) лицензий на производство банковских операций, виды разрешаемых определенным банкам сделок в фунтах стерлингов и в иностранной валюте, размер капитала учреждаемого банка, порядок управления банком.

В ФРГ отношения валютного характера регулируются нормами Германского гражданского уложения и Германского торгового уложения, других нормативных актов.

В Японии регулирование сделок с валютными ценностями осуществляется на основе Закона о валютном контроле и контроле за внешней торговлей 1949 г. (с последующими изменениями).

4. Международные расчеты и кредитование

во взаимоотношениях украинских организаций с фирмами и организациями иностранных государств

Под международными расчетами понимают систему организации и регулирования платежей в сфере международных экономических отношений, субъектами которых являются банки, экспортеры и импортеры1.

Основными формами международных расчетов являются аккредитив, инкассо, авансы и открытый счет, а технически

1 Ющенко В.А., Мпценко B.I. Валютне регулювання: Навч. пос!б. — К.: Т-во «Знания», КОО, 1999.— С.204.

188

Международное частно* право      Международны» кредитные м расчетные отношения

189

они °бесцечиваются банковскими телеграфными и почтовьь ми переводами, чеками и векселями.

АккРедитивом (documentary credit, DC) называют обязательство банка, выданное им по поручению клиента-импор. тера, осуществить платеж в пользу экспортера (акцептовать его тратты) либо обеспечить платеж (акцепт тратт) другим анком в пределах определенных сумм и обусловленного срока против документов, приведенных в аккредитиве.

^пользование аккредитивов для международных расчетов регдаментируется «Унифицированными правилами и обы-чая*™ Аля документарных аккредитивов» (Uniform Customs and Ргасцсе For Documentary Credit — UCPDC), разработанными Международной торговой палатой (публикация № 500,

редакция 1993 г.), к которым присоединились более 160 стран мира.

исходят из принципа независимости аккредити-Ва oT-.f 1°^ого основного контракта или соглашения. Согласно ст- Унифицированных правил аккредитив по своей природе представляет собой сделку, обособленную от договора купли-родаяса или иного договора, на котором он может быть основан, а банки ни в коей мере не связаны и не должны заниматься такими договорами, даже если какая-либо ссылка на такой Договор включена в аккредитив.

у инфицированные правила определяют виды аккредити-в» типы аккредитивов (все аккредитивы должны ясно указывать На то> как они исполняются: путем платежа по предъявлении, платежа с рассрочкой, акцепта или негоциации), °базательства и ответственность, включая условия форс-мажора, документы, представляемые по аккредитиву (коносаменты, накладные, транспортные документы на смешанные, автодорожную и железнодорожную перевозки, авиатранспортные Документы и др.).

° казкдый документарный аккредитив обязательно включается оговорка, что Правила являются неотъемлемой составной частью такого аккредитива.

иРйменение документарного аккредитива — достаточно сложней процесс, связанный с коллизионными проблемами-а^, украинские контрагенты часто выбирают в качестве ПОДТВеРлкдающего банка* иностранный банк, при этом следУ' ет отметить, что при возникновении каких-либо спорных случаев по платежу местонахождение подтверждающего банка

"°Дтверждающий банк — банк, который несет твердое обязательство В° те Аккредитива, даже при отсутствии средств у импортера.

будет местом судопроизводства, где применяется местное право. При неподтвержденном аккредитиве определяющим моментом для выбора места судопроизводства является местонахождение банка, открывшего аккредитив.

Распространенной формой расчетов являются инкассовые операции. Инкассо — это поручение экспортера своему банку получить от импортера (плательщика, должника) определенную сумму денег либо подтверждение (акцепт) того, что эта сумма будет оплачена в обусловленные сроки.

Использование инкассовой формы расчетов регулируется Унифицированными правилами по инкассо, разработанными Международной торговой палатой (редакция 1995 г., публикация № 322).

Согласно Унифицированным правилам по инкассо эта операция осуществляется банками в форме инкассового поручения с документами для получения платежа или акцепта, передачи документов против платежа или акцепта либо передачи документов на других условиях. Под документами понимаются финансовые документы (векселя, чеки, иные подобные документы, используемые для получения платежа деньгами и/или коммерческие документы (счета-фактуры, транспортные, товарораспорядительные и др.).

Недостатками использования инкассовой формы расчетов могут быть достаточно продолжительный период до момента получения платежа, а также неурегулированность некоторых валютных вопросов в отдельных странах, вследствие чего у плательщика может не быть разрешения на перевод средств своему заграничному партнеру либо будет ограничен доступ к приобретению необходимых сумм валюты (такую ситуацию мы могли наблюдать осенью 1998 г.). Однако такие вопросы заранее выясняются, и принимается соответствующее решение еще на стадии подготовки к заключению соглашения. Широкое распространение в области кредитно-расчетных отношений получили такие ценные бумаги, как вексель и чек. Все страны мира имеют свое национальное законодательство о векселях и чеках. Действующие в настоящее время вексельные и чековые законы можно объединить в две основные группы:

1) законодательство стран — участниц Женевских вексельных и чековых конвенций и

2) законодательство системы англо-американского права. Указанные две группы имеют некоторое сходство, что в целом определяется функциями векселя и чека как оборотных

190

частное i

кредитные и расчетные

191

а    —- —— •   ^ДНйКО  •ivj.t^./xb^j' дшаи uw»—   -•/

j& Это затрудняет обращение векселя и .^ИХП сфере. Различия касаются, например          ^ ками> V>PMy этих документов,вопросов, свда          ад    °Р-ДРУгич ограничивающими ответственност                      * ворок   Участников вексельного обращения, «н                "j.

Ж^ ДР"

Разны*^евская конвенция 1930г.,устан; на Ве1^ закон о переводном и простом ве        ^.^^^ право^ельном законодательстве стран Р°М    унифик     ? вексе>и системы. Она позволила «*УЩ**"Континенте Но и в немного права не только на европеиско       . д

6 Которых странах Азии, Африки и Латив  ^ цийс^оля 1999г. Украина присоединил^^ ц R КоЙВеГчетом оговорок, обусловленных пря«°*    0 р og гулир>ии> а также к Женевской конвенции        ых ^ седях^вании некоторых коллизий законов °    'ии 1930 г о гер6« простых векселях и к Женевской ко         е„ д пр?>

стых ^>вом сборе в отношении переводим*

Вм, екселей • страны common law к ^сте с тем США, Великобритания, иные г

Ог *>тим конвенциям не ирясоадннядясь- ^ побуждатъ к вов^аяи^нный характер унификации не MO,, унифика

Циа B»JM Шагам по более широкой межДУ" * jgijciITPAJI был р^ксельного законодательства. Усилия ^ ^ I9gg ^ одобр>3Работан и Генеральной Ассамблее      водных вексе^н пРоект Конвенции о ме«ДУнаР°^ Додписанная 30 ИЮ>Х « международных простых вексел» • R настод щему^я 1990 г. Советским Союзом, эта&°нвв

у^ ^времени в силу не вступила.   чеКОВого обраш,е-ниа р^Фикация правового регулйРоваЯИ;пЯвеНциях 1931 г. (УКра>ализована в Женевских чековых конвв ц

Во\ша Не участвует).            расчетах ре-гулирО1?001'1 применения чеков в междувар°« украины Так> Поста^ются в отдельных нормативных «я' гистрир0ваво вМвд новдением № 174 от 06.04^99 ^gP «Врежете Украины 24.04.99г. № 25 /^J дам из.за РУбеяс.ЧеннЬ1е правила получения валюты "

Ос^а в евР° и по чекам в евро».     импортным операциям ХУЩествление расчетов по экспортво-и                     осу. ществ   регулируется в Украине Инструкцией ^^^^^^ портн>лени:я расчетов в иностранной вал»™     платежей илй ^ ым операциям на условиях отстрочи»

„оставок, Утвержденной приказом Национального банка Ук-аины 12.06 94 г  № 5 с изменениями и дополнениями № /и от 22.05.95

22.05.95 г.

Согласно действующему законодательству все международные расчеты, связанные с экспортом и импортом товаров, предоставлением услуг и иными коммерческими сделками, осуществляются резидентами Украины (юридическими и физическими лицами, зарегистрированными в качестве пРеДпР«-нимателеЙ) только через уполномоченные банки, имеющие лицензию Национального банка Украины на осуществление валютных операций.      ,            „в„„0 Выбор конкретной иностранной валюты и формы расчетов по внешнеторговому контракту определяется по согласию сторон и фиксируется в условиях контракта.                Vwnjw В зависимости от состояния платежного баланса Украины Национальным банком Украины могут корригироваться формы расчетов с отдельными странами. Так, с 4 нояЬря !»УО i -в связи с финансовым кризисом Национальный банк Украины постановлением № 381 от 21 сентября 1998 г. устано вил, что предыдущая (авансовая) оплата по импортным договорам (контрактам) резидентов, за некоторыми исключения^ ми, не должна превышать 20 процентов от стоимости договора (контракта) при условии, что указанная сумма не превышает 100 тыс. ДолларОВ США (либо эквивалент этой суммы в, дю той валюте). Если авансовый платеж превышает w    v "> тов от стоимости договора (контракта) либо Указа™^^ЫШ^ сумму, перечисление средств может быть осуществлено по согласованию с Национальным банком Украины.

Порядок получения кредитов в иностранной валюте от иностранных кредиторов

В отличие от векселя, чека, аккредитива и инкассо  применяемые в сфере международного кредита °Р*™™?%™?? формы (банковская депозитная сделка как форма кредитова ния, предоставление кредита в форме «кредитной.яинии» и ДР.) не являются объектом юридической регламентации (как международной, так и национально-правовой), отношениях при применении таких форм крепи-"-ронамиучитываются сложившиеся «неписаные

Щепринятая международная практика), ко™Р"е состав.

в соответствующее соглашение (сделку) и становятся состав

ной частью соглашения.

196

Международное частное пр<цо

Рассмотрение споров • судебном порядке. Нотариальные действия      197

если по украинскому праву она рассматривается как норма материального гражданского права.

Характерный пример: английские сроки исковой давности при наличии отсылки к английскому праву применялись советским судом или арбитражем, несмотря на то, что весь институт давности по праву Англии отнесен к процессу.

Обычно к международному гражданскому процессу относят следующие вопросы: 1) определение подсудности в отно шении дел, возникающих по гражданским, семейным и тру довым правоотношениям с иностранным, или международ, ным, элементом; 2) процессуальное положение иностранны; граждан и иностранных юридических лиц в суде; 3) проц( суальное положение иностранного государства и его дипломатических и консульских представителей; 4) установление содержания иностранного права; 5) обращение к иностранным судам с поручениями о вручении документов и выполнении отдельных процессуальных действий и исполнение поручений иностранных судов; 6) признание и принудительное исполнение иностранных судебных решений; 7) совершение нотариальных действий; 8) рассмотрение споров в порядке арбитража; 9) признание иностранных арбитражных соглашений; 10) принудительное исполнение решений иностранного арбитража.

(Последние три вопроса из-за своей специфики рассматриваются в теме 16.)          к

ГУ,

2. Определение подсудности         ц 1- Международная подсудность

В МЧП под международной подсудностью понимается компетенция судов данного государства по разрешению гражданских дел с иностранным элементом. Например, надо решить, может ли суд страны принимать к своему рассмотрению иски к ответчикам, не имеющим в этой стране местожительства, может ли суд рассматривать дело о расторжении брака между иностранцами или между отечественным гражданином и иностранцем и т.д. Эти вопросы разрешаются с помощью норм законодательства данного государства и международных соглашений.

Определение подсудности следует отличать от определения права, подлежащего применению к правоотношений с иностранным элементом.

Известны три основные системы определения подсудности:

1) по признаку гражданства сторон спора. Чтобы суд какого-либо государства (например, во Франции) признал себя компетентным рассматривать дело, достаточно, чтобы спор касался сделки, заключенной гражданином этого государства (независимо от места ее заключения). В соответствии с французским гражданским кодексом, «иностранец, даже не находящийся во Франции, может быть вызван во французский суд для выполнения обязательств, заключенных им во Франции и с французом; он может быть привлечен к французскому суду по обязательствам, заключенным им в иностранном государстве с французом» (ст. 14). И далее: «Француз может быть привлечен к французскому суду по обязательствам, заключенным им в иностранном государстве с иностранцем» (ст. 15).

Таким образом, эта система замыкается на государственной принадлежности или национальности граждан или юридических лиц. Это регулирование рассматривается как привилегия для французских граждан и организаций; они могут с правовым основанием отказаться от него путем договорного соглашения. Французские суды всегда обладают юрисдикцией, если только истец — французский гражданин, — даже в том случае, если ответчик — иностранец, который не имеет во Франции ни домицилия, ни постоянного пребывания, ни временного присутствия. Если иностранец хочет предъявить иск к французскому гражданину, ответчик всегда может потребовать, чтобы этот иск был предъявлен во французском суде-

Итальянское право также предусматривает подобные привилегии для своих граждан и юридических лиц. Правда, по статье 2 гражданского процессуального кодекса выбор иностранного суда сторонами принципиально невозможен, если одна из сторон является итальянцем или итальянским юридическим лицом. Это не означает, что в международном экономическом общении не существует подобных соглашений, однако решения по таким процессам не допускаются к исполнению в Италии. Шансы на успех относительно признания и исполнения решений иностранных судов в Италии существуют в случае, если решение вынес иностранный суд с конкурирующей международной (факультативной) компетенцией;

Международно* частно* пра>ъН  Рясамятрени* споров в судебном порядке. Нотариальные действия      199

190

.

i распространения правил внутренней террито

А подсудности — по такой системе определяется под.1

например, по делам с иностранным элементов

в фУ ' ,,ризнаку «присутствия» ответчика, которое толку •"     "\ широко, подсудность определяется, например, в R<

^а законов Великобритании не связывает юрисдвдЦ ,с резиденцией сторон, местом заключения договор iff*      лм недозволенного действия. Она ставит в целс

' *•    МвС *   --                                                                        —"

\v- дцию в зависимость от того, чтобы ответчику в судеб-^е ^е лично был предъявлен иск или повестка в суд. и* Оечь при этом о своем гражданине или иностранце, ,01ли *

,0>

гве*1

мало роли, как и вопрос, проживает ли иностран-здесь постоянно или находится лишь несколь-

*

.0ое регулирование международной компетенции 3 tfix штатах США также исходит из подобных пред-

ТЪР

в том

с*ого

**

хонодательству бывших союзных республик, Украины, общим правилом определения подсудности л предъявление иска в суде по месту жительства от-[%*. По спорам между физическими лицами, прожива-"ав различных странах СНГ, иски, как общее правило, И л#ются в стране, где ответчик имеет место жительства, 1Б юридическим лицам предъявляются в суды страны, ^ории которой находится орган управления юриди-Р ^яца, его представительство либо филиал (п.1 ст.20 г{1и «О правовой помощи и правовых отношениях по , семейным и уголовным делам» от 22 января . В соответствии с заключенным странами СНГ 1993 г. Соглашением о порядке разрешения споров, х с осуществлением хозяйственной деятельности, по

?того правила существуют исключения. См., например: Чешир Дж-> _' С-23.

ttoffi        rtiecTBjioT также специальные правила о подсудности, возможность ** Су^варИВается ст.424(1) ГПК Украины («Подсудность судам Украя-т"Р*1Х °айеких Лел по спорам, в которых принимают участие иностранны6 к   (.р»жд дица без гражданства, иностранные предприятия и организация, н      хане, дпорам, в которых хотя бы одна из сторон проживает за границей* п°(;я законодательством Украины»). Так, согласно ч.б ст.197 КоВС '   <дела о расторжении брака по заявлению граждан Украины, прожЯ-' л& пределов Украины, могут рассматриваться в судах Украины 0° 'Верховного Суда Украины».

с двумя оговорками.

общему правилу истец должен обращаться с иском в суд по месту нахождения или месту жительства ответчика (п. а) ч.1 ст. 4).

Независимо от систем определения подсудности последняя определяется

1) либо по закону,

2) либо по договоренности сторон.

2, Международная компетенция по закону

Существует два вида такой компетенции:

а) исключительная компетенция;

б) одновременное существование нескольких факультативных (не исключительных) компетенции собственных и иностранных судов.

Рассмотрим их более детально:

а) собственная исключительная международная компетенция существует, например, в отношении таких дел по спорам, которые касаются земельных участков и зданий в своей стране. Например, из нормы ст.130 ГПК Украины вытекает, что исключительно украинским судам подсудны дела по искам о праве на строение, об установлении порядка пользования земельным участком, если строение или земельный участок находится в Украине (ч.1, ч.2).

Особое место среди норм, определяющих подсудность в МЧП, занимает «право европейского сообщества». Его особенность состоит в том, что здесь толкование призван осуществлять один орган — Суд сообщества. Кроме того, согласно протоколу от 3 июля 1974 г., этот суд признан компетентным осуществлять толкование Европейского соглашения 1969 г. о взаимном признании обществ и юридических лиц и Соглашения 1969 г. о подсудности и исполнении судебных решений по гражданским и торговым делам.

б) несколько факультативных международных (не исключительных) компетенции возникают, например, когда истец имеет свою резиденцию в стране А, ответчик — в стране В, а в стране С — откредитованную во внешнеторговом банке сумму. Здесь одновременно компетентны суды стран А, В и С. Другой пример. Ст. 126 ГПК Украины предусматривает, что иск к ответчику, не имеющему в Украине местожительства, может быть предъявлен по местонахождению его имущества или по последнему известному месту его жительства в Украине (ч. 7).

2ОО

Международное частное

I

npojf

3. Договорное установление подсудности

Договорное установление подсудности возможно в форме либо пророгационного (дерогационного), либо арбитражного соглашения.

Соглашение о подсудности является договорным соглашением выступающих в процессе сторон о выборе точно определенной юрисдикции из множества возможных или о выборе вообще не данной, однако не исключаемой компетенции. Оно позволяет обойти трудности, проистекающие из одновременного существования международных компетенции судов многих государств, которые зачастую заранее нельзя полностью уяснить. Договорное установление подсудности — результат соглашения сторон, имеющего целью в случае спора прибегнуть к юрисдикции иного государства, нежели то, на которое указывают нормы о подсудности.

Соглашения в пользу суда в своей стране обозначаются как пророгация. Они преследуют двоякую цель:

обоснование юрисдикции суда определенной страны; определение местного компетентного суда. Иными словами, следует учитывать, что подобными соглашениями нельзя изменить вещественную или функциональную компетенцию судов.

Помимо пророгации, существует дерогация — соглашения в пользу иностранной юрисдикции.

Интересы истца заключаются в том, чтобы предъявить иск в суде той страны, где он может разумно рассчитывать на принудительное исполнение решения, которого он надеется добиться. Совершенно очевидно, что это не всегда будет страна, гражданином которой является ответчик. Немец, покинувший Германию и поселившийся в США, может не иметь в Германии никакого имущества и быть, вероятно, более уязвимым в США. Таким образом, юрисдикция будет предоставлена судам той страны, в которой ответчик обычно пребывает или в которой он хотя и не пребывает, но имеет какую-либо собственность, на которую кредитор мог бы наложить взыскание-В области торгового мореплавания ч.2 ст.8 Кодекса торгового мореплавания Украины допускает договорную подсудность по всем имущественным спорам, в которых участвует иностранное юридическое или физическое лицо.

Соглашения или оговорки о подсудности содержатся в текстах договоров, договоров-образцов и общих условий сдело*1 если они вообще не исключают судебный путь и предпочита ют разрешение спорных вопросов путем арбитража.

Рассмотрение споров в судебном порядке. Нотариальные действия      201

Подчинение юрисдикции может быть точно выражено или же подразумеваться. Так, истец подчиняется юрисдикции суда на рассмотрение предъявленного к нему встречного иска, если существует какая-либо связь между его претензией и этим встречным иском.

3. Право на судебную защиту и гражданские процессуальные права иностранцев в Украине

Согласно ч. 1 ст. 26 Конституции Украины «иностранцы и лица без гражданства, находящиеся в Украине на законных основаниях, пользуются теми же правами и свободами, а также несут такие же обязанности, как и граждане Украины,— за исключениями, установленными Конституцией, законами или международными договорами Украины».

Национальный режим предоставляется иностранцам и ст. 22 Закона Украины «О правовом статусе иностранцев» от 4 февраля 1994 г.: «Иностранцы имеют право на обращение в суд и в другие государственные органы для защиты их личных, имущественных и иных прав. В судопроизводстве иностранцы как участники процесса пользуются такими же процессуальными правами, что и граждане Украины.

Иностранные граждане имеют право обращаться в суды Украины и пользоваться гражданскими процессуальными правами наравне с гражданами Украины, говорится в ч, 1 ст. 423 ГПК Украины.

Право обращаться в суд и пользоваться гражданскими процессуальными правами наравне с украинскими гражданами предоставлено и лицам без гражданства (там же, ст. 424). Предоставление национального режима в области гражданского судопроизводства украинский закон не связывает с проживанием иностранца или лица без гражданства в Украине.

Нет каких-то ограничений или условий, выполнение которых необходимо для обращения иностранца в суд. Между тем процессуальному законодательству ряда государств известно правило, согласно которому при предъявлении иска иностранец-истец должен внести денежный залог в обеспечение судебных расходов, которые может понести ответчик, если истцу будет отказано в иске.

Согласно ч.1 ст. 17 Гаагской конвенции по вопросам гражданского процесса 1954 г., «от граждан одного из Договаривающихся государств, имеющих место жительства в одном из

202

Международно* частное про<0         Рассмотрение споров в судебном порядке. Нотариальные действия      203

этих государств и выступающих в судах другого из этих государств в качестве истцов или третьих лиц, не может быть потребовано никакого залога или обеспечения в какой бы то ни было форме на основании того, что они являются иност. ранцами или не имеют постоянного или временного места жительства в данной стране»*.

К сожалению, как уже было сказано в теме 2, Украина не является участницей этой конвенции.

В письме посла Турции в Украине Аджара Гермена президенту страховой компании «Пан Юкрейн» от 15.07.97г. по случаю пожара в турецкой гостинице «Тозбей» говорится: «Со ссылкой на Ваше письмо относительно криминального дела, открытого против хозяина гостиницы «Тозбей» в связи с пожаром, который произошел в его гостинице и привел к гибели 17 украинских граждан... Когда это событие произошло, турецкие власти сделали все от них зависящее, чтобы помочь пострадавшим и их семьям. В связи с этим я хотел бы отметить, что турецкие власти изучали возможность освобождения семей пострадавших от уплаты судебной пошлины, которую нужно вносить при открытии дел, связанных с возмещением материальных убытков. Согласно результатам такого исследования выяснилось, что Украина еще не присоединилась к Гаагской конвенции 1954 года относительно юридических процедур, где отмечено, что граждане государств, подписавших эту конвенцию, могут быть освобождены от уплаты судебной! пошлины»**.

В этом случае, однако, и Украина не связана международ-1 ным обязательством освобождения турецких граждан, выс-| тупающих в судах Украины в качестве истцов или третьих лиц, от залога или обеспечения в какой бы то ни было форме.1 В то же время применить залог judicatum к турецким гражН данам невозможно из-за отсутствия в Украине соответству-| ющих гражданско-процессуальных норм.

4. Процессуальное положение иностранного государства

1. Иностранное государство обладает судебным иммунитетом. Напомним, что под судебным иммунитетом понимается

* Речь идет о залоге judicatum. ** Вечерний Харьков.— 1997.— 17 июля.

изъятие одного государства из-под юрисдикции другого государства. Иностранное государство не может быть привлечено к суду в качестве ответчика без его согласия. Основанием этого правила являются принцип суверенитета и принцип суверенного равенства государств.

В законодательстве различных государств существуют специальные процедуры подтверждения государством своего судебного иммунитета.

В США (по Закону об иммунитете иностранных государств от 21 октября 1976 г.) заявление об иммунитете должно быть сделано в суде; Государственный департамент может участвовать в процессе от имени правительства, если суд, по его мнению, неправильно толкует закон. В Великобритании заявление об иммунитете может быть сделано в суде непосредственно представителем иностранного государства. Суд вправе обратиться по этому вопросу в министерство иностранных дел, причем полученные от него сведения для суда обязательны. Во Франции и в ряде других стран заявление об иммунитете делается в соответствии с правилами гражданского процессуального законодательства.

При постановке в суде вопроса об иммунитете учитывается практика, сложившаяся в том государстве, где предъявлен иск или наложен арест. Суды ФРГ, США, Великобритании, Австрии, Швейцарии, Италии и ряда других стран предоставляют иммунитет лишь в тех случаях, когда речь идет о действиях государства публично-правового характера.

Принцип иммунитета не следует принимать как «отказ в правосудии». Иск к государству может быть предъявлен в его собственных судах, а в судах другой страны — лишь с его согласия. Если же такого согласия дано не было, истец может обратиться к собственному государству, для того чтобы последнее вступило в дипломатические переговоры с иностранным государством. Однако чаще всего при заключении контракта с государством или его органом в контракт включается арбитражная оговорка. Она означает согласие государства на рассмотрение иска к нему в порядке арбитража.

Таким образом, претензии к государству могут иметь место, но они должны рассматриваться согласно нормам международного права, а также в соответствии с предусмотренными в случаях такого рода условиями рассмотрения споров.

2. Согласно ч. 1 ст. 425 ГПК Украины «предъявление иска к иностранному государству, обеспечение иска и обращение взыскания на имущество иностранного государства, находя-

204

Международное частное пр«Яо     Рассмотрение споров в судебном порядке. Нотариальные действия      205

щееся в Украине, могут быть допущены лишь с согласия ком-патентных органов соответствующего государства».

В тех случаях, когда в иностранном государстве не обеспечивается Украине, ее имуществу или представителям Украины такая же судебная неприкосновенность, какая обеспечивается иностранным государствам, их имуществу или представителям иностранных государств в Украине, Кабинетом Министров Украины или иным управомочным органом жет быть предписано в отношении этого государства, его щества либо представителя этого государства применение ветных мер (там же, ч. 3).

3. В особом положении находятся также лица, входящие в состав персонала дипломатических и консульских представительств, а также сотрудники международных организаций. Положение о дипломатических представительствах и консульских учреждениях иностранных государств в Украине, утвержденное Указом Президента Украины № 198/93 от 10 июня 1993 г., предусматривает, в частности, что глава дипломатического представительства, члены дипломатического персонала, консульские должностные лица пользуются иммунитетом от гражданской (а также уголовной и административной) юрисдикции. В то же время «иммунитет от юрисдикции Украины не распространяется на случаи, когда глава дипломатического представительства и члены дипломатического персонала вступают в гражданско-правовые отношения как частные лица в связи с исками о принадлежащем им недвижимом имуществе на территории Украины, наследовании, а также в связи с исками, которые вытекают из их профессиональной или коммерческой деятельности, осуществляемой ими за пределами служебных обязанностей» (ч. 2 п. 13).

Венская конвенция о дипломатических сношениях 1961 года, участницей которой является Украина, устанавливает, что дипломатический иммунитет не распространяется на случаи:

а) вещных исков, относящихся к частному недвижимому имуществу, находящемуся на территории государства пребывания, если только дипломатический агент не владеет им от имени аккредитующего государства для целей представительства;

б) исков, касающихся наследования, в отношении которых дипломатический агент выступает в качестве исполнителя завещания, попечителя над наследственным имуществом, наследника или отказополучателя как частное лицо, а не от имени аккредитующего государства;

в) исков, относящихся к любой профессиональной или коммерческой деятельности, осуществляемой дипломатическим агентом в государстве пребывания за пределами своих официальных функций (ст. 31 конвенции).

5. Установление содержания иностранного права

Содержание иностранного права устанавливается в соответствии с законодательством того или иного государства.

Например, согласно ст. 200 венгерского ГПК, суд должен запросить ex officio информацию об иностранном праве, ему неизвестном, но может использовать доказательства, представленные сторонами. По польскому ГПК (ст. 1143), если возникает необходимость применения польским судом иностранного права, суд может обратиться к министру юстиции с просьбой предоставить ему необходимую информацию. Он может также запросить заключение экспертов. В Югославии установление содержания иностранного закона входит в обязанность суда. Если ему иностранный закон неизвестен, он может обратиться в федеральное ведомство, но может также возложить на стороны предоставление соответствующей документации.

В ч. 2 ст. 11 ГПК Украины предусмотрено, что «суд в случаях, предусмотренных законом, применяет нормы права других государств».

Украинский суд применяет не только иностранные законы, но и обычаи и судебную практику иностранных государств в тех пределах, в каких последние признаются источниками права в этих государствах. В связи с новой редакцией статей 15 и 30 ГПК Украины содержание иностранного права, неизвестного суду, может быть установлено судом лишь по ходатайству сторон, заинтересованных в применении этого права. Для этого суд может обращаться к содействию сторон, запрашивать тексты законов иностранных государств у соответствующих украинских учреждений и научных организаций. Для получения сведений об иностранном законодательстве суды обращаются в Министерство юстиции Украины, которое при необходимости запрашивает в установленном порядке соответствующие учреждения иностранных государств. Так, согласно ч. 1 ст. 12 Договора между Украиной и Республикой Польша об оказании правовой помощи и правовым отношениям по гражданским и уголовным делам, центральные органы юстиции обоих государств предоставляют

206

Международное частное прещо         Рассмотрение споров в судебном порядке. Нотариальные действия      207

друг другу законодательные акты, в том числе по вопросам гражданского права.

Сложная проблема возникает в случае, если суду или арбитрам не удается установить содержание иностранного цра_ ва, подлежащего применению в силу отечественной коллизионной нормы или же в силу выбора права сторонами.

Судебная практика и доктрина многих стран признают в этом случае возможность применения lex fori, т.е. права суда. Так, в венгерском законе предусмотрено следующее правило: «Если содержание иностранного закона не может быть установлено, то следует применять венгерский закон» (ч.З § 5). Аналогичное правило предусмотрено швейцарским законом о МЧП (ст.16).

В Украине в случае отсутствия закона, регулирующего спорные отношения, суд применяет закон, который регулирует сходные отношения, а при отсутствии такого закона суд исходит из общих начал и содержания законодательства Украины (ч.З ст. 11 ГПК).

Различаются и подходы к разрешению вопроса о последствиях неправильного толкования или неправильного применения иностранного права. Во многих странах в компетенцию высших судебных органов не входит контроль за тем, как суды применяют иностранное право (например, во Франции, Бельгии, Нидерландах). В других странах (в Австрии, Италии, Греции, Польше, странах Латинской Америки, участвующих в Кодексе Бустаманте) исходят из прямо противоположного принципа.

Согласно же п.4) ч.1 ст.812 ГПК Украины основанием для! отмены решения суда в кассационном порядке является на-1 рушение либо неправильное применение норм материально-1 го либо норм процессуального права. При этом нормы мате-1 риального права считаются нарушенными либо неправильно| примененными:

1) если суд не применил закона, который необходимо было| применить;

2) если суд применил закон, который не было необходимо применять;

3) если суд неправильно истолковал закон.

6. Исполнение судебных поручений

По общему правилу, суд может выполнять процессу! альные действия лишь в пределах своего государства.

осуществления таких действий за границей требуется согласие того государства, в котором они должны быть совершены. Поэтому процессуальные действия за пределами своей страны могут быть произведены лишь в порядке судебного поручения. Особенно часто встречаются два случая, когда суду одного государства приходится обращаться за содействием к судебным органам другого государства.

Первый случай — вручение документов по просьбе суда лицам, находящимся за границей. Скажем, во Франции открывается наследство, а один из наследников проживает в Киеве. Французский суд обращается к украинскому с просьбой вручить извещение этому наследнику о слушании дела. Нужно не просто передать документы, а вручить их официальным образом, засвидетельствовать, что они получены определенным лицом и оно было ознакомлено с их содержанием.

Второй случай — выполнение отдельных процессуальных действий, и в частности допрос свидетелей, находящихся за границей. Если суд считает, что для выяснения обстоятельств по данному делу необходимо допросить свидетеля, проживающего за границей, он заранее составляет список вопросов, которые должны быть поставлены свидетелю. Допрос производится через судебные органы той страны, в которой проживает свидетель.

Таким образом, под судебным поручением понимается обращение суда одного государства к суду другого государства с просьбой о производстве процессуальных действий на территории этого государства.

При обращении суда одного государства к суду другого государства могут применяться четыре исторически сложившихся порядка.

Первый — непосредственное обращение суда государства А к суду государства Б.

Второй порядок — дипломатический. Он заключается в том, что суд государства А обращается к своему министерству иностранных дел, которое через свое посольство или консульство обращается в МИД государства Б с нотой. МИД государства Б направляет поручение в соответствующий суд с просьбой о его исполнении.

Третий порядок — выполнение судебных поручений в государстве Б специальным уполномоченным, назначенным судом государства А. Этот порядок был применен сначала в Англии, а затем в США. Состоит он в следующем: если суду США надо допросить свидетеля, проживающего во Франции,

208

Международное частное пр<цо

Рассмотрение споров в судебном порядке. Нотариальные действия     2О9

то американский суд назначает кого-либо из французских граждан, предварительно с ним договорившись, своим уполномоченным, который и вызывает свидетеля, допрашивает его и направляет материалы допроса в американский суд. Но этот уполномоченный не имеет права принимать какие бы то ни было принудительные меры, обеспечивающие явку свидетеля.

Четвертый порядок — выполнение судебных поручений путем передачи их центральным органам юстиции (министерствам юстиции, прокуратуре и т.п.). Суд одной страны направляет поручение центральному органу своей страны, который, в свою очередь, передает его центральному органу другой страны.

Порядок выполнения судебных поручений устанавливается в каждой стране ее внутренним законодательством и международными соглашениями. Основной многосторонней конвенцией, регулирующей порядок исполнения судебных поручений, является Гаагская конвенция по вопросам гражданского процесса 1954 года. Конвенция допускает возможность направлять поручения из одного государства в другое как дипломатическим путем, так и путем непосредственной передачи их компетентным властям государства пребывания.

Согласно Гаагской конвенции 1965 года о вручении за границей судебных и внесудебных документов по гражданским и торговым делам документы передаются через центральные органы (как правило, ими являются министерства юстиции стран-участниц), что, однако, не исключает других способов передачи, причем страны-участницы обязаны использовать при этом единообразные формуляры. Порядок передачи судебных поручений предусмотрен Конвенцией о получении за границей доказательств по гражданским и торговым делам 1970 года. Обе эти конвенции заменяют в отношениях стран-участниц соответствующие разделы Гаагской конвенции 1954 года.

Конвенция о международном доступе к правосудию 1980 года заменяет положение разделов III-VI Гаагской конвенции 1954 года. В основном эта конвенция с некоторыми изменениями воспроизводит положения Гаагской конвенции 1954 года. Наиболее существенное изменение касается порядка сношений при оказании правовой помощи. Если, к»к отмечалось выше, Гаагская конвенция 1954 года допускала возможность направлять поручения из одного государств» в другое как дипломатическим путем, так и путем непосредственной передачи их соответствующим властям, то конвенция 1980 года ввела порядок сношений судов через центральны6

органы, при котором поручения в основном должны передаваться через эти органы, а не по дипломатическим и консульским каналам, хотя каждое государство может использовать для такой передачи и эти каналы. Таким образом, Конвенция 1980 года допускает для каждого государства лишь возможность использования дипломатического порядка, но не предусматривает такой обязанности.

Украина пока не участвует ни в одной из приведенных выше в данном разделе конвенций.

СССР в свое время заключил двусторонние соглашения об исполнении судебных поручений с США (1935 г.), Францией (1936 г.), Бельгией (1945-1946 гг.), ФРГ (1956-1957 гг.). Взаимное исполнение судебных поручений предусмотрено также соглашением между СССР и Австрией по вопросам гражданского процесса от 11 марта 1970 г., конвенцией между СССР и Италией 1979 года о правовой помощи по гражданским делам, договорами о правовой помощи с Ираком (1973 г.), Финляндией ( 1978 г.), Грецией (1981 г.), Алжиром (1982 г.), Кипром (1984 г.), Тунисом (1984 г.), НДРЙ (1985 г.). Все эти соглашения предусматривают дипломатический порядок исполнения судебных поручений и сохраняют свою силу для Украины.

Иной порядок исполнения судебных поручений установлен в договорах о правовой помощи, заключенных СССР с бывшими социалистическими странами. Все эти договоры содержат постановления о взаимном исполнении судебных поручений и поручений всех других учреждений юстиции, которые занимаются гражданскими, семейными и уголовными делами. К числу таких учреждений, кроме судов, органов прокуратуры и государственного нотариата, относятся также загсы, органы опеки и попечительства.

В то же время в договорах Украины о правовой помощи, заключенных после распада СССР (с Польшей, Молдовой, Эстонией, Китаем и некоторыми другими государствами) оговорено исполнение судебных поручений через Генеральную Прокуратуру, Верховный Суд, Министерство юстиции, а в некоторых случаях и непосредственно либо по дипломатическим каналам.

Запрашиваемое учреждение при предоставлении правовой помощи применяет законодательство своего государства. Однако по просьбе учреждения, от которого исходит поручение, запрашиваемое учреждение может также применять процессуальные нормы государства, направившего поручение, если

210

Международное частное пра*0

только они не противоречат основным принципам законода. тельства запрашиваемой договаривающейся стороны (ст. 12 Договора между Украиной и КНР о правовой помощи цо гражданским и уголовным делам от 31.10.92 г.).

Особо обстоит дело с непосредственным участием в реше-нии процессуальных вопросов дипломатических и консульских учреждений. Так, согласно ст. 11 Договора между Украиной и Республикой Грузия о правовой помощи и правовых отношениях по гражданским и уголовным делам от 09.01.95 г. 1 «Договаривающиеся Стороны имеют право вручать докумен-1 ты и допрашивать собственных граждан через свои диплома-1 тические представительства либо консульские учреждения.! При этом не могут применяться меры принудительного рактера». Согласно Венской конвенции о дипломатических сношениях от 18.04.61 г. (действует для Украины) эти учреж-| дения пользуются экстерриториальностью, т.е. считаются кв бы территорией государства аккредитования в государстве" пребывания.

7. Признание и исполнение решений иностранных судов

Действие судебного решения, вынесенного судом одног государства, в принципе ограничено пределами территор* этого государства. Допустимость признания и исполнен! иностранного судебного решения определяется законодатель ством конкретной страны и международными соглашениям! в которых она участвует. Признание решения иностранно: суда означает, что оно служит подтверждением граждане! и иных прав и обязаностей в такой же степени, что и pel ние отечественного суда.

Ни одно государство не допускает принудительного полнения иностранных судебных решений путем их непс редственного исполнения без вмешательства какого-либо авторитетного акта того государства, на территории которого исполнение решения должно быть осуществлено. Причина заключается в том, что вопрос о возможности признания судебного решения связан с исследованием многих сложных правовых вопросов, и было бы неправильным предоставить такое исследование исполнительным органам.

В ряде случаев достаточно, чтобы решение было только признано (например, о расторжении брака). В других же случая*

Рассмотрение споро» • судебном порядке. Нотариальные действия      211

решение должно быть еще и исполнено, т.е. подвергнуто специальной процедуре по разрешению исполнения (например, выдача экзекватуры или регистрация в специальном реестре). Таким образом, признание иностранного судебного решения является необходимой предпосылкой его принудительного исполнения; для принудительного исполнения обычно устанавливаются дополнительные требования сверх тех, которые необходимы для признания решения.

Законодательству государств известны различные системы исполнения решений иностранных судов. Общим для всех этих систем является требование взаимности как условия для исполнения решений.

В одних странах (например, в Италии) для исполнения судебного решения требуется проверить его правильность лишь с формальной точки зрения, а также установить, не противоречит ли оно публичному порядку страны суда, и выполнить ряд других условий.

В других странах (например, во Франции, Бельгии, ряде государств Африки) необходима выдача экзекватуры. В этом случае суд после рассмотрения соответствующего ходатайства выносит постановление о разрешении исполнения.

Следует заметить, что во Франции возможна проверка решения по существу, если оно вынесено против французского гражданина. Кроме этого, французское право разрешает суду до выдачи разрешения на исполнение (которое соответствует исполнительному судебному решению) подвергнуть полному новому исследованию все дело, для того чтобы убедиться в том, что решение удовлетворительно как с фактической, так и с правовой стороны. Французский суд обладает правом не только разрешить или отказать в исполнении решения, но также и изменять решение. Чтобы получить экзекватуру во Франции, иностранное судебное решение должно соответствовать четырем условиям:

1) оно должно быть вынесено компетентным по французским нормам о конфликте юрисдикции иностранным судом;

2) оно должно быть вынесено в соответствии с законом, применимым по французским нормам о коллизии законов;

3) оно не должно противоречить французскому публичному порядку;

4) в соответствии с распространенной формулой, в нем не должно быть «очевидной несправедливости».

212

Международное частное право      Рассмотрение споро» • судебном порядка. Нотариальные действия      213

Согласно германскому праву иностранное судебное решение, отвечающее всем условиям, необходимым для его признания, может быть подвергнуто принудительному исполнению, если разрешение на исполнение дано в виде «исполнительного судебного решения» германского суда; такое решение должно быть вынесено без исследования вопроса о том, правильно ли иностранный суд применил то право, которому, согласно его коллизионным нормам, подчиняется данный случай.

Наконец, в третьей группе стран для судебных решений, вынесенных в странах, которые предоставляют взаимность в отношении исполнения решений, требуется регистрация решения в особом реестре (например, в Великобритании в суде по гражданским делам Высокого суда). Регистрация, в свою очередь, возможна при наличии ряда условий.

По английскому праву иностранное судебное решение, удовлетворяющее условиям, которые требуются для его признания, образует действительное основание для иска. Если одна из сторон, участвовавших в первоначальном процессе, предъявляет в английском суде иск, основанный на иностранном судебном решении (actio judicati), то в этом случае принудительному исполнению подлежит не самое иностранное решение, а решение, вынесенное по нему английским судом. Поскольку действительное иностранное судебное решение является окончательным в отношении его существа, английские суды не имеют права, которое присвоили себе французские суды, подвергнуть дело новому исследованию и отказать в исполнении иностранного решения, если они признают его неправильным.

Развитие экономических отношений привело к заключению многосторонних и двусторонних конвенций об исполнении иностранных судебных решений, обычно устанавливающих обязательства договаривающихся государств исполнять решения при соблюдении ряда условий (вступление решения в законную силу, непротиворечие публичному порядку страны исполнения, участие обеих сторон в судебном разбирательстве и т.д.).

К многосторонним конвенциям, регулирующим признание и исполнение судебных решений, относятся прежде всего соглашения, заключенные между государствами с близким0 правовыми системами. Чаще всего это соглашения регионального характера (Кодекс Бустаманте 1928 г., конвенция меЖДУ Данией, Финляндией, Исландией, Норвегией и Швейцарие

1932 г., конвенция об исполнении судебный ^решений государств — членов Лиги арабских государств 1952 г., Афро-Малагасийская общая конвенция о сотрудничестве в области правосудия 1962 г.). 1 февраля 1971 года была заключена Гаагская конвенция о признании и исполнении иностранных судебных решений по гражданским и торговым делам.

Что касается Украины, то здесь решение иностранного суда или арбитражного суда может быть предъявлено к принудительному исполнению в течение трех лет с момента вступления решения в законную силу (ст.427 ГПК Украины). В соответствии со ст.84 Закона Украины «Об исполнительном производстве» от 21.04.99 г. исполнительный документ, выданный в установленном порядке на основе решения иностранного суда или арбитража, может быть предъявлен к принудительному исполнению в течение трех лет с момента вступления соответствующего решения в законную силу.

Признание и исполнение решений по отдельным категориям дел могут иметь место в соответствии с международными договорами Украины по специальным вопросам. Так, признание и исполнение решений о возмещении ущерба, причиненного иностранными воздушными судами третьим лицам на поверхности, регламентируются одноименной Римской конвенцией от 07.10.52 г. (ст.20).

В договорах о правовой помощи, заключенных СССР с бывшими социалистическими странами и действующих для Украины, содержатся следующие основные условия признания и исполнения иностранных судебных решений:

1) решение вступило в законную силу. Это определяется на основании законодательства страны суда, вынесшего решение;

2) при разрешении дела по существу соблюдены процессуальные права лица, против которого вынесено решение (например, требуется, чтобы ответчику был своевременно вручен вызов в суд);

3) отсутствует другое вступившее в законную силу решение по спору между теми же сторонами и по тому же предмету, вынесенное судом в государстве, на территории которого решение должно быть признано или принудительно исполнено;

4) при рассмотрении дела и вынесении по нему решения соблюдены правила международных договоров о разграничении компетенции судов различных стран.

Многосторонняя конвенция о правовой помощи стран СНГ от 22 января 1993 г. предусматривает признание судебных

214

Международное частное npq,o        Рассмотрение споров в судебном порядке. Нотариальные действия      216

и иных решений, не требующих исполнения (в том числе и решений о расторжении брака) (ст. 20).

Ходатайство о разрешении принудительного исполнения решений подается в компетентный суд страны, где решение подлежит исполнению. Оно может быть подано и в суд, кото-рый вынес решение по делу в первой инстанции (п.1 ст.53 Конвенции). Суд, рассматривающий ходатайство о признании и разрешении принудительного исполнения решения, ограничивается установлением того, что условия, предусмотренные настоящей Конвенцией, соблюдены. В случае, если условия соблюдены, суд выносит решение о принудительном исполнении (там же, п. 2 ст.54). Порядок принудительного исполнения определяется по законодательству Договаривающейся Стороны, на территории которой должно быть осуществлено принудительное исполнение (там же, п.З ст.54).

В признании и, в случае необходимости, в выдаче разрешения на принудительное исполнение может быть отказано, если:

а) в соответствии с законодательством страны, «на территории которой вынесено решение, оно не вступило в законную силу или не подлежит исполнению, за исключением случаев, когда решение подлежит исполнению до вступления в законную силу»;

б) «ответчик не принял участия в процессе вследствие того, что ему или его уполномоченному не был своевременно и надлежаще вручен вызов в суд»;

в) по делу между теми же сторонами, о том же предмете и по тому же основанию на территории страны, «где должно быть признано и исполнено решение, было уже ранее вынесено вступившее в законную силу решение или имеется признанное решение суда третьего государства, либо если учреждением этой Договаривающейся Стороны было ранее возбуждено производство по данному делу»;

г) «согласно положениям настоящей Конвенции, а в случаях, не предусмотренных ею, согласно законодательству Договаривающейся Стороны, на территории которой ре' шение должно быть признано и исполнено, дело относится к исключительной компетенции ее учреждения»;

д) «отсутствует документ, подтверждающий соглашение сторон по делу договорной подсудности»;

е) «истек срок давности принудительного исполнения» предусмотренный законодательством Договаривающейся Стороны, суд которой исполняет поручения» (там &е' ст. 55).

В признании и исполнении решения иностранного суда может быть отказано также по причине противоречия этого решения публичному порядку запрашиваемого государства. Согласно ст. 19 этой же Конвенции просьба об оказании правовой помощи* может быть отклонена, если оказание такой помощи может нанести ущерб суверенитету или безопасности, либо противоречит законодательству запрашиваемой Договаривающейся Стороны.

Признание в Украине решения иностранного суда означает, что оно обладает такой же юридической силой, какую имеют решения украинских судов. Поэтому вынесение иностранным судом решения, подлежащего признанию в Украине, является основанием либо для отказа в принятии в Украине искового заявления по- спору между теми же сторонами по тому же основанию и о том же предмете, либо для прекращения дела.

8. Нотариальные действия

В гражданских правоотношениях с иностранным элементом важное значение имеет деятельность нотариата. Количество нотариально оформляемых в Украине документов, предназначенных для их использования за границей, с каждым годом увеличивается. В Украине нотариальные действия осуществляют нотариусы, работающие в государственных нотариальных конторах или занимающиеся частной практикой, а также в определенных случаях иные органы. За границей совершение нотариальных действий возлагается на консульские учреждения Украины.

Закон Украины «О нотариате» от 2 сентября 1993 года каких-либо ограничений для обращения к нотариусам для иностранцев или иностранных юридических лиц не устанавливает.

В функции нотариальных контор помимо прочего входит: удостоверение документов, предназначенных для их действия за границей (в частности, доверенностей); принятие документов, составленных за границей; осуществление действий, связанных с охраной находящегося на территории Украины имущества, оставшегося после смерти иностранного гражданина,

* В соответствии со ст.6 этой Конвенции признание и исполнение решений по гражданским делам включено в объем предоставляемой правовой иомощи.

216

Международное частное праВо

или имущества, причитающегося иностранному гражданину после смерти украинского гражданина; обеспечение доказательств, требующихся для ведения дел в органах иностранных государств, и т.д. (раздел 4 Закона «О нотариате»).

Нотариусы в соответствии с законодательством Украины, международными договорами применяют нормы иностранного права.

Статья 38 Закона Украины «О нотариате» определяет характер и порядок совершения нотариальных действий консульскими учреждениями Украины.

Документы, составленные за границей с участием иностранных властей или от них исходящие, принимаются нотариусами при условии их легализации органами Министерства иностранных дел Украины (ч. 1 ст. 100 Закона «О нотариате»).

В соответствии со ст. 54 Консульского устава Украины консульская легализация состоит в установлении и засвидетельствовании подлинности подписей на документах, составленных с участием властей консульского округа либо исходящих от этих властей, и в удостоверении соответствия этих документов законам государства пребывания.

При этом легализации не подлежат документы, противоречащие законодательству Украины (там же, ст. 55).

Без легализации документы, составленные за границей, принимаются нотариусами в тех случаях, когда это предусмотрено законодательством Украины, международными договорами, в которых участвует Украина.

Согласно договорам о правовой помощи, заключенным СССР с другими странами, сохраняющим свою силу для Украины, легализации документов, составленных органами Украины и этих стран, не требуется. Не требуется легализации в отношении документов, передаваемых в связи с оказанием правовой помощи в соответствии с договорами, заключенными Украиной после распада СССР (см., например, ст.15 Договора с Польшей от 27 мая 1993 г.), а также в некоторых других случаях.