§ 1. Понятие и виды санкций в уголовном праве

1.1. Каждый акт совершения преступления предполагает соответствующую (негативную) реакцию государства – его обязательный, неотвратимый ответ на факт нарушения установленного им уголовно-правового запрета. Это необходимое условие обеспечения реализации правовых норм и предупреждения их массовых нарушений в дальнейшем.

Реакция государства содержит отрицательную оценку факта преступления и лица, его совершившего, она проявляется в осуждении, порицании совершенного преступления и личности виновного и может влечь иные предусмотренные уголовным законом неблагоприятные для виновного последствия в виде лишения или ограничения его прав и свобод.

Чтобы быть социально полезной и эффективной, указанная реакция государства должна соответствовать господствующим в обществе на данном этапе его исторического развития представлениям о справедливости.

Эту негативную, справедливую и неотвратимую оценку содеянного, его осуждение, порицание государством от имени общества мы именуем карой.

Кара составляет сущность указанной реакции, уголовно-правового воздействия, оказываемого государством на лицо, совершившее преступление, и, соответственно, сущность уголовно-правовых санкций, устанавливаемых государством в законе за конкретные преступления. И в этом своем качестве кара находит свое проявление в содержании санкций уголовно-правовых норм и составляющих их мер уголовно-правового воздействия. Одновременно она предстает и как одна из целей реализации уголовно-правовых санкций и содержащихся в них мер уголовно-правового воздействия. (О предусмотренной УК РФ совокупности таких мер см.: Приложения, табл. № 14).

Иными словами, кара воплощается в санкциях уголовно-правовых норм и составляющих их содержание мерах уголовно-правового воздействия, через указанные санкции и меры она реализуется, а в качестве цели уголовно-правового воздействия служит целесообразному и целенаправленному их применению на практике во имя обеспечения социальной справедливости. 

Кара предполагает негативную оценку (осуждение, порицание) совершенного преступления и личности виновного, причем оценку справедливую и неотвратимую. Чтобы постичь каждое лицо, виновное в совершении преступления, кара (все ее отмеченные свойства) должна получить свое полноценное воплощение в уголовно-правовых санкциях. От того, насколько полноценна система мер уголовно-правового воздействия и насколько адекватно ее возможности используются в уголовно-правовых санкциях, зависит эффективность реализации целей и принципов уголовно-правового воздействия.

К сожалению, и в новом Уголовном кодексе РФ система мер уголовно-правового воздействия не нашла своего отражения как самостоятельный, цельный уголовно–правовой институт с обозначением его структуры, целей, оснований и порядка применения и т. п.  В законе не отражена объективно обусловленная комплексность этих мер, поверхностно и бессистемно определены понятие и цели применения различных мер уголовно-правового воздействия, не относящихся к наказанию. 

Практика уголовно-правового воздействия требует установления в законе единого, исчерпывающе определенного, систематизированного по примеру перечня наказаний, общего перечня всех мер уголовно-правового воздействия, с обозначением их взаимного соотношения, роли и места в уголовном праве, а также более точного определения содержание и целей различных категорий таких мер.

Необходимость в таких решениях имеет объективный характер: объем применения «иных мер уголовно-правового характера» - не связанных с наказанием, уже сейчас превышает объем применения мер уголовного наказания, в дальнейшем же, в связи с общими тенденциями демократизации и гуманизации государственной и общественной жизни, усиливающимся значением принципа экономии уголовной репрессии, меры уголовно-правового характера, альтернативные уголовным наказаниям, будут занимать все больше места в практике борьбы с преступностью. Между тем в законодательстве действительная роль этих мер в уголовном праве, их специфика и реальные возможности по обеспечению уголовно-правового воздействия на определенные категории преступников адекватного отражения на нашли, их законодательная регламентация оставляет желать лучшего.

В связи с этим, представляется необходимым определить в законе единую самостоятельную систему мер уголовно-правового воздействия в ее соотношении с существующей системой уголовных наказаний как ее составной частью. Следовало бы определить в законе понятие и цели этих мер, а также общие начала (принципы) их применения в юридической практике, подобно тому, как это реализовано в УК в отношении уголовных наказаний.

В уголовном законе должны быть определены общие - т. н. «интегративные», цели всех уголовно-правовых средств, реализация которых должна осуществляться посредством реализации более конкретных - ближайших целей, стоящих перед теми или иными средствами уголовно-правового воздействия.

1.2. В «Словаре иностранных слов» термин «санкция» определяется в четырех аспектах: производный от латинского «sanctio» - «строжайшее постановление», этот термин означает, во-первых,  утверждение высшей инстанцией какого-либо акта – «санкционирование», придающее ему правовую силу; во-вторых, часть правовой нормы, статьи закона, в которой указываются правовые последствия нарушения данного закона; в-третьих, в международном праве – меры воздействия (экономические, финансовые, военные) против государств, нарушивших международные договоры; в-четвертых, одобрение, разрешение. (191, с. 442).

Предметом настоящего исследования являются уголовно - правовые санкции во втором из отмеченных выше значении. Под санкцией в уголовном праве принято понимать «часть статьи Особенной части УК, которая определяет вид и размер наказания за данное преступление». (184, с. 60; 149, с. 95; 228, с. 38).

Однако, по нашим представлениям, это лишь один из аспектов понятия санкции в уголовном праве. Мы полагаем, что следует различать понятия санкции уголовно-правовой нормы и санкции статьи уголовного закона. Вторая является формой выражения первой, точно так же как уголовный закон является формой выражения уголовного права, а статья уголовного закона – формой выражения уголовно-правовой нормы.

В самом общем виде, санкция уголовно-правовой нормы – это часть нормы уголовного права, определяющая меру уголовно-правового воздействия как последствие совершения преступления, а санкция статьи закона – это часть статьи УК, определяющая вид и размер наказания.

Санкция уголовно-правовой нормы наличествует всегда, поскольку «право есть ничто» без соответствующего государственного обеспечения, по определению не может быть правовой нормы, не обеспеченной санкцией (реакцией государства в форме осуждения, порицания, государственного принуждения).

Санкция всегда неизменно сопровождает диспозицию правовой нормы, обеспечивая ее исполнение принудительной силой государства. Однако при текстуальном выражении нормы права в законе по соображениям юридической техники санкция может быть указана в одной и той же статье закона, что и диспозиция, но может быть помещена в другой статье того же закона или даже в статьях другого закона, в таких случаях она как бы «рассредоточивается» по разным статьям закона или даже нескольких законов и приобретает, как и диспозиция, «ссылочный» или даже «бланкетный» характер.

В таких случаях складывается ошибочное впечатление, будто соответствующая норма права не имеет санкции. На самом деле санкция у уголовно-правовой нормы имеется всегда, только в некоторых статьях закона она не выражена, она находится «в другом месте».

Статьи уголовного закона, в тексте которых санкции не указаны, фактически обеспечиваются соответствующими санкциями содержащихся в них уголовно-правовых норм. Санкции уголовно-правовых норм в таких статьях присутствуют «незримо», обеспечивая их применение силой государственного принуждения.

Таким образом, санкция уголовно-правовой нормы – это обязательный, атрибутивный элемент ее логической структуры, наряду с гипотезой и диспозицией, санкция же статьи закона – не обязательный элемент статьи закона. В этом первое различие рассматриваемых видов уголовно-правовых санкций.

Еще одно различие между понятиями санкций уголовно-правовых норм и санкций статей УК состоит в том, что первое предполагает все предусмотренные уголовным законом неблагоприятные для виновного последствия совершения преступления – комплекс различных мер уголовно-правового воздействия, которые в принципе могут быть при соответствующих условиях применены к лицу, совершившему преступление. Это не только наказание, непосредственно предусмотренное в санкции статьи УК, но и условное осуждение, привлечение к уголовной ответственности с освобождением от наказания, кара «в чистом виде» - порицание в форме освобождения от уголовной ответственности, принудительные меры воспитательного воздействия, помещение в специальное воспитательное или лечебно-воспитательное учреждение для несовершеннолетних, возможность применения которых презюмируется в нормах Общей части УК. Эти меры, как уже отмечалось выше, являются атрибутивными признаками всех уголовно-правовых норм, одни из них могут быть непосредственно выражены в статьях Особенной части уголовного закона, как, например, меры уголовного наказания, другие присутствуют в каждой из указанных статей «незримо».

 Второе понятие включает в себя только конкретные меры уголовного наказания, непосредственно представленные в статьях Особенной части Уголовного кодекса.

По аналогии с тем, как конкретные составы преступлений слагаются не только из признаков, указанных непосредственно в диспозициях соответствующих статей УК, но и из положений его Общей части (а также из положений Особенной части, на которые ссылаются ссылочные диспозиции, а также положений иных нормативных актов, к которым отсылают бланкетные диспозиции), сходным образом и санкции уголовно-правовых норм, в отличие от санкций статей УК, включают не только меры наказания, непосредственно указанные в санкциях соответствующих статей Особенной части УК, но и иные меры уголовно-правового воздействия, которые в принципе могут быть назначены и фактически весьма часто назначаются взамен уголовного наказания, реально конкурируя с последним. Например, условное осуждение было применено в отношении 54,2 % лиц, осужденных в 1997 г. и 51,3 % - осужденных в 1998 г. (См.: Приложения, табл. № 8).

Соответственно, следует признать, что правовое регулирование уголовно - правовых санкций осуществляется не только нормами Особенной части УК, но также и положениями его Общей части: о целях наказания, условиях и порядке назначения конкретных видов наказания (ст. ст. 43 – 59 УК), об общих началах назначения наказания и назначении наказания в т. н. «специальных» случаях (глава 10 УК), об условиях и порядке освобождения от уголовной ответственности и наказания (раздел 4 УК), об особенностях уголовной ответственности и наказания несовершеннолетних (раздел 5 УК) и др. Правовое регулирование применения уголовно-правовых санкций осуществляется также положениями, содержащимися в примечаниях к статьям Особенной части УК, предусматривающими условия освобождения от уголовной ответственности виновных в связи с их деятельным раскаянием (ст. ст. 126, 204 - 206, 208, 222, 223, 228, 275, 276 и др.).

Таким образом, понятие «санкция нормы права» шире, богаче по содержанию понятия «санкция статьи закона».

В связи с отмеченными различиями рассматриваемых понятий, нередко возникают проблемы установления их соотношения.

Суд при назначении наказания непосредственно руководствуется соответствующей статьей Особенной части Уголовного кодекса - как ее гипотезой и диспозицией, так и санкцией, при этом, согласно ст. 60 УК РФ, суд должен учитывать и иные положения закона (в том числе и отмеченные выше в отношении санкций) и за лаконичными структурой и содержанием статьи закона видеть действительную волю законодателя, смысл и содержание уголовно - правовой нормы как в части диспозиции, так и в части санкции.

Указание ч. 1 ст. 60 УК о том, что при назначении наказания суд должен  учитывать не только пределы санкций статей Особенной части УК, но и положения его Общей части, предполагает, на наш взгляд, возможность избрания в отношении виновного при наличии соответствующих законных оснований любых наиболее целесообразных мер уголовно-правового воздействия, предусмотренных как в Особенной, так и в Общей части Уголовного кодекса. Иными словами, указанные меры фактически должны рассматриваться как составляющие санкций уголовно-правовых норм и применяться в соответствующих случаях, хотя бы в санкциях статей Особенной части УК эти меры прямо не предусматривались. Фактически речь идет о том, что санкции статей уголовного закона следует толковать расширительно и за предусмотренными в них мерами наказания видеть возможность применения и иных мер, которые суд вправе назначить на основе норм Общей части УК.  Поскольку, как указывалось выше, санкция может содержать меры, не выраженные текстуально.

Исходя из всего изложенного, более правильным нам представляется следующее «дуалистическое» определение уголовно-правовой санкции.

Под уголовно-правовой санкцией следует понимать, с одной стороны, санкцию уголовно-правовой нормы - необходимую часть (элемент) уголовно-правовой нормы, содержащую указания о мерах уголовно - правового воздействия, которые в соответствии с законом могут быть применены в отношении лица, виновного в совершении преступления, предусмотренного диспозицией данной уголовно-правовой нормы, с другой стороны, санкцию статьи уголовного закона - часть статьи Уголовного кодекса, содержащую наказание за предусмотренное данной статьей преступление.

В силу недостаточной исследованности проблемы уголовно-правовых санкций и особенностей законодательно-технического конструирования уголовного закона, санкции уголовно-правовых норм, будучи как по своему объему, так и по содержанию более «насыщенными», чем санкции статей уголовного закона, не получая адекватного отражения в законодательстве, остаются «в тени» и не играют присущей им важной роли в уголовном праве.

Так, в уголовном праве принято считать, что именно санкция статьи уголовного закона, обусловленная характером и степенью общественной опасности преступлений, за совершение которых она предусмотрена, отражает своим содержанием и степенью строгости характер и степень опасности данного вида преступлений, поэтому именно по ее характеру и размеру судят об опасности преступлений соответствующего вида.

Санкция уголовно-правовой нормы таким свойством не обладает, поскольку не имеет столь же четкого и однозначного формализованного выражения и привязки к конкретным видам преступлений. Зато она предоставляет значительно более широкие возможности для дифференциации уголовно-правового воздействия на виновных, и фактически именно она должна выступать мерилом опасности преступления и, соответственно, действительной основой негативной, справедливой и неотвратимой оценки преступлений соответствующего вида и преступников, их совершающих.

Содержащая определенные в соответствии с этой оценкой указания о характере и пределах уголовно-правового воздействия на лиц, виновных в совершении данного вида преступлений, санкция уголовно-правовой нормы фактически (а санкция статьи Особенной части УК формально) выражает тем самым потенциальную меру кары, т. е. меру осуждения, порицания государством преступлений соответствующего вида и лиц, их совершающих. И в этом своем качестве (и в указанном соотношении) уголовно-правовая санкция служит основой справедливого и неотвратимого уголовно-правового воздействия на лиц, виновных в совершении преступления, ориентиром, выставленным законодателем в помощь правоприменительным органам и гарантией прав подсудимых на основе сложившихся в обществе (и опосредованных правосознанием законодателя) на данном этапе исторического развития представлений о наиболее рациональных и нравственно допустимых приемах и средствах борьбы с преступлениями соответствующих видов.

Руководствуясь такими ориентирами, органы правосудия конкретизируют кару по ее характеру и форме выражения применительно к конкретным проявлениям тех или иных видов преступлений.

1.3. В юридической литературе принято различать санкции абсолютно-неопределенные, абсолютно-определенные, относительно-определенные с их разновидностями (с указанием обоих пределов или только одного из них); выделяют также санкции альтернативные и безальтернативные, а также кумулятивные – содержащие кроме основного наказания также дополнительное. Л.Л. Кругликов, например, выделяет шестнадцать «теоретически мыслимых конструкций» санкций. (См.: 111, с. 125-129; 71, с. 138-139). История показывает примеры использования в нормотворчестве различных вариантов санкций.

В Уголовном кодексе Российской Федерации все санкции относительно-определенные, большинство из них (56,3 %) альтернативные, достаточно широко используются также  кумулятивные санкции (28 %). 

Следует иметь в виду, что это всё виды классификации санкций статей уголовного закона, но не санкций уголовно-правовых норм.

Деление санкций на виды по степени их определенности может иметь место лишь при их формальном выражении в законе. Что касается альтернативности санкций, то безальтернативных санкций уголовно-правовых норм в принципе не существует, поскольку у суда всегда имеется возможность выбора меры уголовно-правового воздействия. С этих же позиций можно констатировать, что подавляющее большинство санкций уголовно-правовых норм являются кумулятивными, поскольку дополнительные наказания в виде лишения права занимать определенные должности или заниматься определенной деятельностью и лишения воинского или специального звания могут назначаться по усмотрению суда и при отсутствии упоминаний о них в санкции статьи закона. 

Юридические санкции, разновидностью которых являются санкции уголовно-правовые, делят также на штрафные (меры ответственности) и правовостановительные (меры защиты). Первые являются по своей сути карой за содеянное, они заключаются в возложении на правонарушите­ля определенных предусмотренных законом правоограничений, соразмерных содеянному, и применяются лишь в отношении виновного в совершении правонарушения, в особом порядке и специально уполномоченным на то государственным органом.

Вторые направлены на восстановление нарушенного состояния, на устранение вреда, воз­никшего в результате неправомерного поведения. Такой вред мо­жет быть причинен и невиновным поведением.

Уголовно-правовые санкции - это разновидность штрафных санкций (мер ответствeннocти). При формулировании уголовно-правовых кумулятивных санкций соединяются только штрафные санкции, одна из которых определяется в качестве основной меры, другая (другие) в качестве дополнительной, причем последняя может быть обязательной для применения или не обязательной. (Подробнее об этом см.: 234, с. 97-100).

Уголовно-правовые санкции могут быть классифицированы и по иным основаниям – в зависимости от целей исследования и задач классификации. В частности, представляет интерес предложенная П.П. Осиповым классификация санкций в зависимости от:

а) их экономической рациональности - на экономически выгодные, экономически нейтральные и экономически невыгодные;

б) их политической рациональности - на наиболее демократичные, недостаточно демократичные и наименее демократичные;

в) заложенных в них возможностей обеспечивать удовлетворение общественного правосознания - на санкции с высокой, средней и низкой степенью одобрения их общественным правосознанием. (см.: 102, с. 73-74; 63, с.75-80).

На наш взгляд, по данным основаниям могут быть классифицированы как санкции уголовно-правовых норм, так и санкции статей уголовного закона.

1.4. Перед санкциями в уголовном праве стоят те же цели, что и перед уголовно - правовым воздействием в целом. К сожалению, как уже отмечалось выше, в уголовном законодательстве ни комплекс мер уголовно–правового воздействия, ни их интегративные цели не сформулированы. Зафиксированные в ст. 2 Уголовного кодекса его задачи и в ст. 43 УК цели наказания таковыми признаны быть не могут. Проблема определения интегративных целей уголовно-правового воздействия в законе представляется актуальной. Кроме прочих известных обстоятельств, важность их законодательного закрепления определяется также тем, что эти цели обусловливают характер, содержание и пределы применения не только уголовных наказаний, но и иных мер уголовно-правового воздействия, санкций уголовно-правовых норм в целом.

Санкция уголовно-правовой нормы не просто является «средством реализации» целей уголовно-правового воздействия, как иногда утверждается в специальной литературе, она содержит средства реализации поставленных целей, выступает в качестве «аккумулятора» таких средств (мер наказания и иных мер уголовно-правового характера), но и включает в себя законодательно установленные правила их применения в конкретных случаях.

Функциональное назначение каждой отдельной санкции, системы санкций в целом, как и всего комплекса мер уголовно-правового воздействия в целом - обеспечить возможность справедливой, неотвратимой и эффективной кары виновного, оказание на него обусловленного особенностями конкретного случая карательного и воспитательно-предупредительного воздействия.

Чтобы выполнить это свое предназначение, санкции должны обладать соответствующими необходимыми для этого возможностями.

Система санкций представляется нам составной частью (и одновременно способом реализации) системы наказаний и всего комплекса мер уголовно-правового воздействия, а последние - необходимыми предпосылками построения системы санкций уголовно-правовых норм. Вне системы санкций не могут применяться наказания и иные меры уголовно-правового воздействия, не может функционировать система мер уголовно-правового воздействия. Нормы закона, регулирующие построение и применение системы наказаний и иных мер уголовно-правового воздействия, как уже отмечалось, имеют значение и для построения и применения уголовно-правовых санкций, и наоборот, нормы, определяющие построение и применение уголовно-правовых санкций, относятся к сфере правового регулирования всего комплекса мер уголовно-правового воздействия в целом, в значительной мере определяют его (комплекса) пригодность, оптимальность, эффективность и другие свойства.

Две эти системы – система мер уголовно-правового воздействия и система уголовно - правовых санкций взаимно дополняют друг друга и направлены на достижение общих целей. Они обладают и сходными, отмеченными выше применительно к системе наказаний свойствами: многообразием составляющих их мер уголовно-правового воздействия, относительной упорядоченностью комплекса этих мер, их исчерпывающей определенностью в законе, обязательностью и функциональностью.

Уголовно-правовые санкции должны быть в состоянии обеспечить реализацию целей и принципов уголовно-правового воздействия: они должны быть целесообразны, обоснованны, соответствовать требованиям законности, справедливости, гуманизма, равенства граждан перед законом и др.