7.4. Протокольная форма досудебной подготовки материалов

7.4.1. Общие положения

По делам, не представляющим сложности в раскрытии преступле­ний небольшой или средней тяжести, когда лицо, совершившее правонарушение, известно и ему в случае признания его судом виновным не грозит наказание свыше четырех лет лишения сво­боды, предусмотрена упрощенная (по сравнению с предваритель­ным расследованием) форма досудебного производства, названная в УПК «Протокольная форма досудебной подготовки материалов» (гл. 34 УПК РСФСР).

Уголовно-процессуальный закон (ст. 414 УПК) содержит ис­черпывающий перечень преступлений, по которым допускается протокольная форма досудебной подготовки материалов. К этим преступлениям УК РФ относит 40 составов преступлений, в том числе умышленное причинение легкого вреда здоровью (ст. 115 УК РФ); побои (ст. 116); угроза убийством или причинением тяжкого вреда здоровью (ст. 119); клевета (ст. 129); кража без отягчающих обстоятельств (ч. 1 ст. 158); мошенничество без отягчающих обстоятельств (ч. 1 ст. 159); грабеж без отягчающих обстоятельств (ч. 1 ст. 161); отказ свидетеля или потерпевшего от дачи показаний (ст. 308)} разглашение данных предварительного расследования (ст. 310 УК РФ) и др.

Порядок производства по указанным преступлениям определя­ется общими правилами Уголовно-процессуального кодекса за изъятиями, установленными гл. 34 (ст. 414—419).

Протокольная форма досудебной подготовки материалов — это особое процессуальное производство по преступлениям, не представляющим большой общественной опасности и отнесен­ным законом к категории преступлений небольшой или средней тяжести, осуществляемое органом дознания в установленном за­коном порядке, которое завершается составлением протокола с изложением обстоятельств совершенного преступления. По ре­зультатам досудебного производства начальник органа дознания возбуждает уголовное дело и формулирует обвинение, о чем в протоколе делается соответствующая запись. Уголовное дело с приложением к протоколу всех материалов направляется органом дознания прокурору для решения вопроса о передаче в суд.

Протокольная форма представляет собой процессуальную форму досудебного производства, поскольку порядок ее примене­ния и содержание урегулированы уголовно-процессуальным зако­ном. Однако в связи с тем, что она проводится без возбуждения уголовного дела и при этом не допускается производство след­ственных действий и применения мер процессуального принужде­ния, ее нельзя рассматривать как разновидность (форму) предва­рительного расследования преступлений.

В целях охраны прав, законных интересов участников процесса и выполнения других задач уголовного судопроизводства закон предусматривает случаи, когда по данной категории дел вместо протокольной формы досудебной подготовки материалов произво­дится дознание или предварительное следствие (ст. 416, 417 УПК).

7.4.2. Действия органов дознания при протокольной форме досудебной подготовки материалов

По делам о преступлениях, перечисленных в ст. 414 УПК, органы дознания устанавливают обстоятельства совершенного преступле­ния и личность правонарушителя не позднее чем в десятидневный срок. Этот срок не подлежит продлению. С учетом того, что при исчислении сроков не принимаются в расчет тот час и сутки, которыми начинается течение срока (ст. 103 УПК), началом про­изводства досудебной подготовки считается следующий день после

поступления в орган дознания и регистрации заявления или сообщения о преступлении. Последним днем досудебной подготов­ки материалов в протокольной форме является день направления органом дознания прокурору возбужденного уголовного дела.

Если в установленный законом десятидневный срок невозмож­но выяснить все существенные обстоятельства совершения пре­ступления, орган дознания возбуждает уголовное дело и проводит по нему дознание.

Поводом для начала протокольного производства может слу­жить любой источник получения информации о совершенном преступлении, указанный в ст. 108 УПК. Установив, что в посту­пившей информации имеются достаточные данные, указывающие на признаки одного из преступлений, по которому закон допускает досудебную подготовку материалов в протокольной форме, на­чальник органа дознания (ст. 117 УПК) дает письменное указание о проведении такой подготовки. Она осуществляется без возбуж­дения уголовного дела. Чаще всего досудебная подготовка мате­риалов в протокольной форме проводится по поручению началь­ника органа милиции штатными инспекторами дознания, участко­выми инспекторами, оперуполномоченными уголовного розыска или подразделений по борьбе с экономическими преступлениями, инспекторами ГАИ, другими сотрудниками милиции.

Обстоятельства, подлежащие установлению при протокольной форме досудебного производства, определяются исходя из общих положений ст. 68 УПК: событие преступления (время, место, способ и другие обстоятельства совершения преступления); винов­ность правонарушителя в совершении преступления и мотив пре­ступления; обстоятельства, влияющие на степень и характер от­ветственности правонарушителя, указанные в ст. 61 и 63 У К РФ, а также иные обстоятельства, характеризующие личность право­нарушителя; характер и размер ущерба, причиненного преступле­нием. Подлежат выявлению также причины и условия, способст­вующие совершению преступления.

Объем сведений о личности правонарушителя должен соответ­ствовать данным о лице, привлекаемом к уголовной ответствен­ности, указанным в ст. 151 УПК: фамилия, имя, отчество, время и место рождения, гражданство, национальность, образование, семейное положение, место работы, род занятий или должность, местожительство, прежняя судимость, а также другие сведения, которые окажутся необходимыми по обстоятельствам дела.

Применение протокольной формы досудебной подготовки материалов возможно только при очевидности преступления и уста­новлении правонарушителя, который подтверждает совершение им преступления. Если же он отрицает свое участие в преступле­нии, скрывает данные о себе или преступление не является очевидным, необходимо возбудить уголовное дело и провести дознание, процессуальная форма которого позволяет установить все обстоятельства преступления и данные о совершившем его

лице.

Уголовно-процессуальный закон не допускает производство следственных действий в рамках протокольной формы. В случае необходимости их проведения должно возбуждаться уголовное дело и осуществляться предварительное расследование. Исключе­ние составляет только осмотр места происшествия, который может проводиться без возбуждения уголовного дела по любому преступ­лению.*

___________________

* См пункт 3 постаноиления Пленума Верховного Суда РСФСР № 8 от 24 декабря 1985 г. «О судебной практике рассмотрения уголовных дел с протокольной формой досудебной подготовки материалов» // Сборник постановлений Пленума Верховного Суда РФ. 1961-1993 М,- Юрид. лит., 1994. С. 251.

Для установления обстоятельств совершенного преступления и личности правонарушителя органы дознания при досудебной под­готовке материалов в протокольной форме наделены правом полу­чать объяснения от правонарушителя, очевидцев и других лиц, истребовать справку о наличии или отсутствии судимости у пра­вонарушителя, характеристику с его места работы или учебы и другие материалы, имеющие значение для рассмотрения дела в суде (ст. 415 УПК).

В объяснениях правонарушителя, очевидцев и других лиц указываются: время и место получения объяснений; кем оно получено; анкетные данные лица, давшего объяснения; обстоя­тельства совершенного преступления; фактические данные, под­тверждающие наличие преступления и виновность правонаруши­теля. Содержание объяснения фиксируется в письменном виде от первого лица работником дознания или собственноручно пишется лицом, дающим объяснение, и подписывается ими. Лица, дающие объяснения, не предупреждаются об уголовной ответственности за отказ или уклонение от дачи показаний, поскольку это действие не является допросом, не рассматривается как следственное дей­ствие и лица, дающие объяснения, не занимают процессуального положения свидетеля или потерпевшего. Статус таковых они получат только после возбуждения уголовного дела. При получе­нии объяснений необходимо разъяснить лицу, дающему объяснение, положение ч. 1 ст. 51 Конституции о том, что «никто не обязан свидетельствовать против себя самого, своего супруга и близких родственников». Об этом должна быть сделана отметка в тексте объяснения.

Наряду с проведением осмотра места происшествия и получе­нием объяснения органы дознания путем направления соответст­вующих запросов истребуют справки о судимости, характеристи­ки, могут изъять различные предметы, например, незаконные орудия рыбной ловли или охоты, счета, накладные и т.п. Эти предметы могут быть представлены органам дознания также пред­приятиями, учреждениями, организациями, должностными лица­ми и гражданами.

Применение мер процессуального принуждения (задержание, меры пресечения, обыск и т.п.) при протокольной форме досудебного производства не допускается. В случае необходимости при­менения таких мер возбуждается уголовное дело и проводится дознание. Вместе с тем в соответствии с ч. 2 ст. 415 УПК у правонарушителя отбирается обязательство являться по вызовам органов дознания и суда и сообщать о перемене своего места жительства. При этом правонарушителю должно быть разъяснено, что в случае нарушения данного обязательства в отношении него будет возбуждено уголовное дело и избрана мера пресечения.

При протокольной форме досудебного производства не выно­сится постановление о признании потерпевшим, а в отношении лица, совершившего преступление, не выносится постановление о привлечении его в качестве обвиняемого.

Досудебная подготовка материалов завершается составлени­ем протокола об обстоятельствах совершенного преступления, в котором указываются: время и место его составления; кем состав­лен протокол; данные о личности правонарушителя; место и время совершения преступления; его способы, мотивы, последствия и другие существенные обстоятельства; фактические данные, под­тверждающие наличие преступления и виновность правонаруши­теля; квалификация преступления по статье Уголовного кодекса;

данные о потерпевшем, характере и размере причиненного ему ущерба.

В отношении данных о личности правонарушителя в протоколе необходимо указать его фамилию, имя, отчество, возраст, место рождения, жительства, образование и место работы, семейное положение, наличие несовершеннолетних детей, привлекался ли правонарушитель ранее к уголовной или административной ответ­ственности (когда, по какой статье закона, решение суда или

административного органа), отношение к воинской обязанности, сведения о трудоспособности. Эти данные необходимы для реше­ния судом вопроса о назначении правонарушителю справедливого наказания в случае признания его виновным в совершении пре­ступления.

К протоколу приобщаются все материалы, собранные в ходе досудебного производства: объяснения правонарушителя, очевид­цев и других лиц; обязательство правонарушителя являться по вызовам и сообщать о перемене своего места жительства; характе­ристика на правонарушителя с места работы или учебы; ответ на запрос о наличии или отсутствии судимостей, а при наличии сведений о том, что лицо злоупотребляет спиртными напитками или наркотическими веществами, и документы, необходимые для решения вопроса о применении к нему принудительного лечения от алкоголизма или наркомании.

К протоколу должен быть приобщен также список лиц, подле­жащих вызову в суд. В нем указываются фамилии, имена, отчества этих лиц, адреса места жительства и телефоны, ссылки на листы материала, где находятся данные ими объяснения.

Лицо, осуществляющее досудебную подготовку, представляет протокол вместе со всеми материалами на рассмотрение начальни­ку органа дознания.

Изучив протокол и приложенные к нему материалы, начальник органа дознания в случае отсутствия оснований к возбуждению уголовного дела, а равно при наличии обстоятельств, исключаю­щих производство по делу, отказывает в возбуждении уголовного дела. Об этом выносится мотивированное постановление.

При наличии достаточных оснований к возбуждению дела начальник органа дознания возбуждает уголовное дело (кроме дел о преступлениях, предусмотренных статьями УК РФ: 115 — умышленное причинение легкого вреда здоровью, 116 — побои, ч. 1 ст. 129 — клевета без отягчающих обстоятельств, 130 — оскорбление* и формулирует обвинение с указанием статьи уго­ловного закона, предусматривающей данное преступление, о чем в протоколе делается соответствующая запись. Отдельное поста­новление о возбуждении уголовного дела, а также о привлечении в качестве обвиняемого не составляется. Лицу, в отношении которого возбуждено уголовное дело, разъясняются сущность обвинения и его право знакомиться со всеми материалами уголовного дела, иметь защитника, заявлять ходатайства и обжаловать действия органа дознания. О выполнении указанных действий делается соответствующая отметка в протоколе, копия которого вручается данному лицу, после чего уголовное дело направляется прокурору (ст. 415 УПК).

___________________

* Об особенностях возбуждения уголовного дела и производства по делам частного обвинения см. гл 19.

По поступившему уголовному делу прокурор в срок, не превы­шающий трех суток, проверяет содержание представленных мате­риалов и принимает по ним соответствующее решение. При этом он выясняет: имело ли место деяние, вменяемое правонарушителю, имеется ли в этом деянии состав преступления; нет ли обстоя­тельств, исключающих производство по делу; установлены ли обстоятельства, перечисленные в ст. 415 УПК; обоснована ли виновность лица, в отношении которого возбуждено уголовное дело и сформулировано обвинение, материалами дела; выявлены ли соучастники; правильно ли квалифицировано деяние, соблю­дены ли права лица, привлекаемого к уголовной ответственности, и других участников процесса.

Проверив все указанные обстоятельства, прокурор принимает одно из следующих решений:

— о направлении уголовного дела в суд;

— о направлении уголовного дела для производства дознания или предварительного следствия;

— о прекращении уголовного дела.

7.4.3. Производство дознания или предварительного следствия по делам о преступлениях, перечисленных в ст. 414 УПК

Протокольная форма досудебного производства по преступлени­ям, указанным в ст. 414 УПК, в ряде случаев может быть заменена производством дознания или предварительного следствия.

В соответствии со ст. 416 УПК дознание по этим преступлени­ям производится в следующих случаях:

1) при возбуждении начальником органа дознания уголовного дела, если в десятидневный срок невозможно выяснить сущест­венные обстоятельства совершения преступления;

2) при возвращении прокурором дела для выяснения сущест­венных дополнительных обстоятельств, если они не могут быть установлены в судебном заседании;

3) при возвращении судом дела для выяснения существенных дополнительных обстоятельств, если они не могут быть установ­лены в судебном заседании.

Следовательно, дознание может быть произведено по инициативе начальника органа дознания, прокурора или суда. Основанием для этого является невозможность выяснить в установленный десятидневный срок и предусмотренными законом для протоколь­ного производства средствами существенные обстоятельства совер­шения преступления или данные о личности правонарушителя.

 Имеется в виду необходимость проведения следственных дейст­вий, применения мер процессуального принуждения, получения

. каких-либо документов из других регионов, приостановления производства в связи с психическим или иным тяжким заболева­нием правонарушителя либо в связи с тем, что он скрылся или не установлено его местопребывание.

Деятельность органов дознания по возбужденному уголовному делу осуществляется в соответствии со ст. 120 УПК, регламен­тирующей порядок дознания по делам, по которым производство предварительного следствия не обязательно Однако по сравне­нию с обычным дознанием здесь установлен сокращенный срок расследования. Дознание по делам о преступлениях, по которым закон предусматривает возможность досудебного производства в протокольной форме, должно быть закончено не позднее чем в двадцатидневный срок со дня возбуждения уголовного дела органом дознания или возвращения его в орган дознания про­курором либо судом. При необходимости этот срок может быть продлен в соответствии с правилами, установленными в ст. 121, 133 УПК

Лица, у которых при протокольной форме досудебной подго­товки материалов были получены объяснения, в ходе дознания должны быть допрошены в качестве соответствующих участников процесса (потерпевших, свидетелей, подозреваемых, обвиняе­мых). Использование объяснений вместо показаний может иметь место только в тех случаях, когда лицо, давшее объяснение, невозможно допросить, например в случае его смерти

При совершении преступлений, указанных в ст. 414 УПК, несовершеннолетними или лицами, которые в силу своих физи­ческих или психических недостатков не могут сами осуществить свое право на защиту, протокольная форма досудебной подготовки материалов не применяется. В этих случаях возбуждается уголов­ное дело и проводится расследование в форме предварительного следствия. Подследственность уголовных дел определяется в со­ответствии со ст 126 УПК. Предварительное следствие осущест­вляется по общим правилам уголовного судопроизводства.

Предварительное следствие по делам о преступлениях, пере­численных в ст 414 УПК, производится, кроме того, в тех случаях, когда это признает необходимым прокурор, осущест­вляющий надзор за исполнением законов органами дознания. Он изымает у органов дознания материалы досудебной подготовки либо уголовное дело и передает их следователю. Такой вывод основан на положении п. 9 ст. 211 УПК, дающего прокурору право изымать от органа дознания и передавать следователю любое дело, передавать дело от одного органа предварительного следствия другому, а также от одного следователя другому в целях обеспе­чения наиболее полного и объективного расследования.

7.4.4. Производство в суде

При поступлении уголовного дела, подготовленного по протоколь­ной форме, судья единолично выполняет все процессуальные действия, связанные с принятием к производству, назначением судебного разбирательства и рассмотрением уголовного дела.

В соответствии со ст. 419 УПК дела о преступлениях, перечис­ленных в ст. 414 УПК, должны быть рассмотрены судом не позднее четырнадцати дней с момента поступления в суд.

При назначении судебного заседания по таким делам судья выясняет следующие вопросы:

— подсудно ли преступление данному суду;

— не имеется ли обстоятельств, влекущих приостановление производства по делу;

— достаточно ли представленных материалов для рассмотре­ния дела в судебном заседании;

— составлен ли протокол в соответствии с требованиями УПК;

— необходимо ли применить к подсудимому одну из предус­мотренных законом мер пресечения;

— имеются ли ходатайства и заявления участников процесса. В случае выявления существенных нарушений уголовно-процессуального закона, допущенных при протокольной форме досудебной подготовки материалов, судья возвращает эти мате­риалы для производства дознания или предварительного след­ствия.

К таким нарушениям относятся:

— проведение досудебной подготовки по протокольной форме в отношении преступлений, не предусмотренных ст. 414 УПК, а

также в случаях, когда правонарушитель является несовершенно­летним либо в силу физических или психических недостатков не может осуществлять свое право на защиту;

— материалы не предъявлялись правонарушителю для озна­комления,

— орган дознания применил к правонарушителю меры пресечения,

— в ходе досудебной подготовки были проведены не преду­смотренные законом следственные действия;*

— на протоколе отсутствует запись начальника органа дозна­ния о возбуждении уголовного дела и формулировке обвинения;

— лицу, в отношении которого возбуждено уголовное дело, не разъяснены сущность обвинения и его процессуальные права,

копия протокола не вручена органом дознания лицу, в отношении которого возбуждено уголовное дело.

_____________________

* См п 4 пост Пленума Верховного Суда РФ от 24 декабря 1985 г № 8 “O судебной практике рассмотрения уголовных дел с протокольной формой досудебной подготовки материалов» в ред пост Пленума Верховного Суда РФ от 21 декабря 1993 г № 11 // Сборник постановлений Пленума Верховного Суда РФ 1961-1993 М Юрид лит, 1994 С 251

Если к моменту рассмотрения судом материалов выяснится, что лицо, в отношении которого составлен протокол в соответствии со ст. 415 УПК, скрылось, судья выносит постановление о направ­лении материалов для производства дознания или предваритель­ного следствия и розыска скрывшегося лица.

В необходимых случаях судья решает вопросы о приобщении к делу вещественных доказательств, признании лица потерпевшим и гражданским истцом, привлечении к делу гражданского ответ­чика, об участии в судебном заседании государственного обвини­теля и защитника, о вызове переводчика и другие вопросы, предусмотренные ст 228 УПК.

В случае признания лица потерпевшим, гражданским истцом или гражданским ответчиком соответствующее лицо ставится об этом в известность и ему разъясняются процессуальные права и обязанности

Судья обязан обеспечить возможность реализации прав подсу­димого и других участников процесса.

Получив уголовное дело с приложением к протоколу всех ма­териалов о преступлении и признав их достаточными для рассмот­рения в судебном заседании, судья вправе и обязан вынести поста­новление о назначении судебного заседания, решая при этом только те вопросы, которые предусмотрены в правилах гл. 20 УПК, регламентирующих полномочия судьи до судебного разбирательства дела и подготовительные действия к судебному заседанию.

Требование ст. 237 УПК о рассмотрении дела в судебном заседании не ранее трех суток с момента вручения подсудимому копии обвинительного заключения не распространяется на дела с протокольной формой досудебной подготовки материала, посколь­ку по ним не составляется обвинительное заключение. Однако суды до начала судебного разбирательства должны принимать все меры к тому, чтобы при рассмотрении таких дел реально обеспе­чивалось право подсудимого на защиту. В частности, подсудимому и его защитнику должна быть предоставлена возможность ознако­миться со всеми материалами дела.

Судебное разбирательство по делам данной категории ведется судьей единолично с соблюдением общих правил, установленных уголовно-процессуальным законом.

Особенность заключается лишь в том, что судебное следствие по уголовным делам, возбужденным по материалам с протоколь­ной формой досудебной подготовки, начинается с оглашения не обвинительного заключения, поскольку оно по таким делам не составляется, а протокола о правонарушении, в котором форму­лируется обвинение. В процессе судебного следствия допрашива­ются подсудимый, потерпевший, свидетели, исследуются вещест­венные доказательства. В случае отсутствия в судебном заседании очевидцев или иных лиц по причинам, исключающим возможность их явки, судья вправе огласить объяснения, данные ими в ходе досудебной подготовки материалов. После выступления сторон в судебных прениях и последнего слова подсудимого судья удаля­ется в совещательную комнату и выносит приговор, который в течение семи дней не вступает в законную силу и может быть обжалован или опротестован в кассационном порядке.

Все производство в суде не должно превышать четырнадцати суток с момента поступления протокола с приложенными к нему материалами до вынесения судьей приговора.

В соответствии со ст. 419 УПК судья вправе возвратить дело для производства дознания или предварительного следствия с учетом подследственности, установленной ст. 126 УПК, если воз­никает необходимость выяснения существенных дополнительных обстоятельств, которые не могут быть установлены в судебном заседании. Об этом выносится соответствующее постановление.