§ 2. Правовое регламентирование, предъявления и рассмотрения претензий 

Порядок предъявления и рассмотрения претензий, возникающих при исполнении хозяйственных договоров и в сфере управления до 1995 года регулировался Положением о претензии устанавливающими претензионный порядок урегулирования разногласий, а также договорами (17). Именно в последнем случае может применяться названное положение. Нормы положения следует включать в договоры, поскольку оно имеет обширную практику применения и представляет собой хорошо отработанный документ. В настоящее время иной порядок пре-тензионного урегулирования споров предусмотрен в транспортных уставах и в законе о связи.

Так, порядок предъявления претензий, вытекающих из неисполнения или ненадлежащего исполнения услуг связи или выполнения работ в области связи, регулируется Федеральным Законом Российской Федерации "О связи"18 от 16 февраля 1995 г.

Закон устанавливает, что претензии предъявляются в письменном виде и подлежат обязательной регистрации в установленном порядке. Предъявляются претензии в следующие сроки: претензии в связи с непредоставлением, несвоевременным или недоброкачественным предоставлением услуг связи либо невыполнением или ненадлежащим выполнением работ в области электрической связи (за исключением претензий по телеграфным сообщениям) - в течение шести месяцев; претензии в связи с недоставкой, несвоевременной доставкой, повреждением или утратой почтовых отправлений - в течение шести месяцев; претензии, вытекающие из недоставки, несвоевременной доставки или искажения телеграфного отправления, - в течение одного месяца.

Установлены и сроки для дачи письменных ответов на претензии. Они составляют два месяца по претензиям в связи с непредоставлением, несвоевременным или недоброкачественным предоставлением услуг связи либо невыполнением или ненадлежащим выполнением работ в области электрической связи, а также по всем видам иногородних почтовых отправлений, один месяц - по телеграфным отправлениям и пять дней - по местным почтовым отправлениям.

По претензиям, связанным с подпиской и доставкой газет, журналов и других печатных периодических изданий, сроки предъявления претензий и их рассмотрения составляют для юридических лиц один год.

При отклонении претензии полностью или частично или неполучении ответа в установленные для ее рассмотрения сроки заявитель имеет право предъявить иск в суд или арбитражный суд.

В ст. 44 5 Гражданского кодекса РФ установлен доарбитраж-ный порядок урегулирования разногласий при заключении договоров, которые стороны обязаны заключить в силу закона.

Сторона, получившая предложение о заключении такого договора, обязана направить другой стороне сообщение об акцепте, либо об отказе от акцепта, либо об акцепте предложения (оферты) на иных условиях (протокол разногласий к проекту договора) в течение тридцати дней со дня получения оферты.

Сторона, направившая оферту и получившая от стороны, для которой заключение договора обязательно, извещение о ее акцепте на иных условиях (протокол разногласий к проекту договора), вправе передать разногласия, возникшие при заключении договора, на рассмотрение суда в течение тридцати дней со дня получения такого извещения либо истечения срока для акцепта.

В случаях, когда в соответствии с законом заключение договора обязательно для стороны, направившей оферту (проект договора), и ей в течение тридцати дней будет направлен протокол разногласий к проекту договора, эта сторона обязана в течение тридцати дней со дня получения протокола разногласий известить другую сторону о принятии договора в ее редакции либо об отклонении протокола разногласий.

При отклонении протокола разногласий либо неполучении извещения о результатах его рассмотрения в указанный срок сторона, направившая протокол разногласий, вправе передать разногласия, возникшие при заключении договора, на рассмотрение арбитражного суда.

Указанные тридцатидневные сроки, установленные ГК РФ для акцепта оферты, рассмотрения протокола разногласий по договору применяются в тех случаях, когда иными правовыми актами или соглашением сторон не установлены иные сроки.

Досудебный порядок должен быть соблюден также при рассмотрении требований об изменении или расторжении договора. Такое требование может быть заявлено в арбитражный суд только после получения отказа другой стороны на предложение изменить или расторгнуть договор либо неполучения ответа в срок, указанный в предложении или установленный законом либо договором, а при его отсутствии - в тридцатидневный срок. Порядок предъявления претензий и исков к транспортным организациям регулируется Гражданским кодексом РФ, транспортными уставами и кодексами, специальными правилами. Так, Транспортный устав железных дорог РФ предусматривает обязательный претензионный порядок разрешения споров. Порядок предварительного обращения к железной дороге с претензией до предъявления к ней того же требования в исковом порядке имеет некоторые особенности.

Для предъявления претензий к железной дороге предусмотрены особые сроки, от соблюдения которых зависит и начало течения срока давности для предъявления к железной дороге соответствующего иска. Пропуск претензионного срока по отношению к железной дороге влечет за собой утрату права на иск.

Сроки для предъявления претензий к железной дороге относятся к так называемым пресекательным и не могут быть восстановлены арбитражным судом.

Особенности претензионного порядка по отношению к железной дороге предопределены Уставом железных дорог. Они заключаются в следующем:

1) четко определены организации железнодорожного транспорта, к которым могут быть предъявлены претензии;

2) установлены субъекты, которые управомочены на предъявление претензий;

3) предусмотрен перечень документов, определяющих право на предъявление претензий;

4) определены конкретные сроки на предъявление претензий и их рассмотрение железными дорогами .

Следует отметить, что представляется одиозным порядок предъявления претензий и исков по Транспортному уставу железных дорог управлениям железных дорог станции назначения груза. В Доперестроечное время этот порядок объяснялся тем, что такие подразделения железных дорог, как: отделения дорог, станции, вагонные, локомотивные депо и т.п. являлись структурными подразделениями дорог. Теперь же все они являются юридическими лицами, самостоятельными хозяйствующими субъектами, которые сами и должны отвечать по своим обязательствам наравне со всеми предпринимательскими структурами народного хозяйства.

Претензия должна предъявляться в письменной форме за подписью руководителя предприятия или его заместителя, если это предусмотрено законом или уставом предприятия, а также гражданином-предпринимателем. Законом не предусмотрена возможность подписания претензий другими должностными лицами по доверенности, по соглашению или договору. Но это не исключает, однако, возможность предъявления претензий и исков структурными подразделениями, филиалами предприятия, а также по доверенности другими должностными лицами в интересах последнего. Такие полномочия могут быть предусмотрены в положении об этой структурной единице и в доверенности.

В письменную форму вкладывается довольно широкое понятие: письменной признается телеграфная, телетайпная претензия, а также претензия, переданная с использованием иных средств связи, обеспечивающих фиксирование ее отправления. Самым распространенным и надежным является отправление претензии заказным письмом либо вручение ее под расписку. При этом доказательства отправки претензии заказной корреспонденцией, почтовая квитанция в приеме заказного письма почтовым отделением должна сохраняться у заявителя до предъявления иска. Почтовая квитанция должна прикладываться к исковому заявлению, направляемому в арбитражный суд, в качестве доказательства принятия мер к непосредственному урегулированию спора, если не будет получен ответ на претензию.

Не совсем удачным, а возможно даже и нецелесообразным следует признать отправку претензии ценным письмом. Во-первых, удлиняется срок доставки претензии от заявителя до получателя. Во-вторых, получатели ценных писем нередко не являются для получения их в почтовое отделение и последнее вынуждено после определенного срока хранения возвращать их обратно. Обычное же заказное письмо доставляется адресату непосредственно работниками связи. Поэтому предпринимателям настоятельно рекомендуется избегать отправки претензий и исков ценными письмами.

Более предпочтительным представляется отправка претензий и других отправлений заказным письмом с уведомлением. Такой порядок просто необходим в нынешних условиях нестабильности экономики, неурегулированности многих организационно-правовых вопросов. В Арбитражном процессуальном кодексе РФ предусмотрена рассылка отдельных судебных актов заказным письмом с уведомлением о вручении.

По содержанию претензия должна отвечать конкретным требованиям.

Прежде всего в претензии должно быть указано наименование организации, учреждения, предприятия, предъявившего претензию с указанием полного и правильного наименования и почтового адреса, а также наименование и все реквизиты предприятия, которому эта претензия предъявляется. Это особенно важно, когда предприятия различной организационно-правовой формы, разной формы собственности могут иметь идентичное наименование. Например, акционерное общество " ЛОТТ", общество с ограниченной ответственностью "ЛОТТ", товарищество на вере "ЛОТТ", кооператив "ЛОТТ" и т.п.

В самой претензии следует конкретно изложить свои требования. Именно конкретность должна характеризовать требования заявителя. Недопустимо заявление сослагательных требований, т. е. таких, которые ставятся в зависимость от других действий или обязательств. Разумеется, это не значит, что в определенных случаях требования не могут быть альтернативными. Например, в случае получения товара с недостачей получатель может потребовать либо возвратить стоимость оплаченного, но не полученного товара, либо дослать недостающее количества товара.

Если претензионные требования подлежат денежной оценке, в претензии указывается истребуемая сумма и приводится ее полный и обоснованный расчет. На практике встречается чаще всего несоблюдение именно последнего. В таких случаях ответчик не может проверить обоснованность требований и по существу дать ответ по заявленной претензии. К сожалению, заявители нередко не утруждают себя обязанностью предоставить расчет требований не только в претензиях, но даже и в исковых заявлениях в арбитражный суд. Такое отношение, конечно, не только не способствует скорейшему разрешению спора и восстановлению законных прав заявителей, но и осложняет весь процесс защиты прав, удлиняет и удорожает его, выводит из оборота денежные средства на более длительный срок.

Требования, заявленные в претензии, должны быть основаны на конкретных обстоятельствах и доказательствах, подтверждающих их, со ссылкой на соответствующее законодательство. Так, в случае предъявления претензии в связи с недостачей товара в ней необходимо указать в соответствии с каким договором, по какому документу (товарно-транспортная накладная, доверенность и т.п.) получен товар, каким документом зафиксирована недостача (коммерческий акт, акт приемки товара по количеству и т.д.). В претензии указывается количество и стоимость недостающего груза. Если истребуются штрафные санкции или убытки, необходимо сослаться на законодательный акт или договор, в котором установлена эта ответственность.

В претензии могут быть указаны и другие сведения, которые по мнению заявителя, будут способствовать более быстрому и правильному ее рассмотрению, объективному урегулированию спора.

Заявленные требования подтверждаются необходимыми документами, которые прилагаются к претензии в подлинном виде или надлежащие заверенные копии либо выписки из них. Если какие-то документы у другой стороны имеются, например договор, соглашение о цене, их направлять с претензией не требуется.

Действующее законодательство о связи и транспортные уставы и кодексы устанавливают конкретные сроки как для предъявления претензий, так и для их рассмотрения. Между тем самый последний правовой акт, регламентировавший порядок претензионного урегулирования разногласий, устанавливал только сроки для рассмотрения претензий. Думается, что законодательное установление сроков для предъявления претензий по традиционным хозяйственно-правовым отношениям не требуется. Законодатель установил конкретные сроки исковой давности, в течение которых заинтересованная сторона вправе обратиться с иском в арбитражный суд за защитой своих нарушенных прав. Защита прав и законных интересов - это исключительное право хозяйствующих субъектов. Нет необходимости ограничивать сроки использования этих прав.

Вместе с тем специфика отдельных видов хозяйственных отношений, особый характер некоторых видов работ, услуг, каковой, в частности, являются услуги связи и транспортных организаций, вызывает необходимость устанавливать сроки для предъявления претензий. Особенность названных услуг прежде всего характеризуется их массовостью и огромными расстояниями, на которых они реализуются.

Особое внимание должно уделяться предпринимательскими структурами в заключаемых ими договорах условиям о порядке предъявления и рассмотрения претензий, если они решают использовать претензионный порядок при разрешении споров, возникающих при реализации договоров.

В договоре необходимо предусмотреть: порядок предъявления претензии (форма, способ отправления, вручения); срок рассмотрения и порядок направления ответа на претензию; последствия удовлетворения и последствия отказа в удовлетворении требований. Это не такие простые вопросы как может показаться на первый взгляд. Тем более, что наши предприниматели приучены к тому, что все их ходы просчитаны и предусмотрены в законодательных актах. Да и их не всегда они умеют выполнять.

Сроки рассмотрения претензий - важный институт претен-зионной работы. Они могут устанавливаться сторонами. Необходимо только учитывать, что время, которое затрачивается на урегулирование спора в претензионном порядке, включается в срок исковой давности. Поэтому важно, чтобы претензии предъявлялись как можно быстрее с того момента, когда заявитель обнаружил нарушение своих прав. В то же время у другой стороны должно быть достаточно времени для полного и объективного рассмотрения заявленной претензии и дачи ответа на нее.

Практика свидетельствует, что наиболее оптимальным для рассмотрения претензий является тридцатидневный срок. Его и следует устанавливать договаривающимся сторонам.

О результатах рассмотрения претензии организация, гражданин-предприниматель, получившие претензию, обязаны в 30-дневный срок сообщить заявителю. Если к претензии не приложены необходимые для ее рассмотрения документы, они запрашиваются у заявителя с указанием срока представления. Но независимо от получения дополнительных документов претензия должна быть рассмотрена в установленный срок. Указывая в договорах слишком маленькие сроки для рассмотрения претензии, стороны заранее лишают себя возможности полного и объективного рассмотрения претензий.

Ответ на полученную претензию дается в письменной форме и подписывается руководителем или заместителем руководителя организации, гражданином-предпринимателем. Как и претензия, ответ на претензию должен содержать вполне определенные данные: при полном или частичном удовлетворении претензии - признанная сумма, номер и дата платежного поручения на перечисление этой суммы или срок и способ удовлетворения претензии, если она не подлежит денежной оценке; при полном или частичном отказе в удовлетворении претензии - мотивы отказа со ссылкой на соответствующее законодательство и доказательства, обосновывающие отказ. В конце ответа на претензию должен содержаться перечень прилагаемых документов, других доказательств.

В случае удовлетворения претензии, подлежащей денежной оценке, к ответу на претензию прилагается поручение банку на перечисление денежных средств с отметкой об исполнении (принятии к исполнению).

Особое внимание следует обратить на требование в случае полного или частичного отказа в удовлетворении претензии возвратить заявителю подлинные документы, которые были приложены к претензии. Заявителю также должны направляться документы, обосновывающие отказ, если их нет у заявителя претензии.

Следует признать абсолютно неправомерными действия сторон при предъявлении и рассмотрении претензий, умышленно осложняющие доарбитражньш порядок урегулирования разногласий, делающие его невозможным и необоснованно переходящим в арбитражный суд. Нередко не только с претензией, но и по дополнительному запросу заявители не представляют другой стороне документы, обосновывающие претензионные требования, расчет последних. Получатель претензии в этих случаях оставляет претензию без рассмотрения или вовсе не дает ответа и поступает юридически неверно. В подобных ситуациях необоснованный иск может поступить на рассмотрение арбитражного суда, и независимо от результатов его рассмотрения арбитражные расходы будут отнесены на сторону, виновную в нарушении претензионного порядка урегулирования спора. Совершенно необъяснимы с точки зрения права действия организаций, не возвращающих подлинные документы, полученные с претензией. Уйти от ответственности благодаря таким бездействиям все равно не удается. У контрагентов да и у арбитражного суда лишь складывается отрицательное впечатление о таком партнере по хозяйственным правоотношениям.

Ответ на претензию отправляется теми же способами, что и претензия: заказным или ценным письмом, по телеграфу, телетайпу, а также с использованием иных средств связи, обеспечивающих фиксирование отправления ответа на претензию, либо вручается под расписку.

В упоминавшемся уже неоднократно Положении о претензи-онном порядке урегулирования споров содержалась довольно важная норма, которая может применяться сторонами при добровольном использовании досудебного урегулирования разногласий, и предпринимателям необходимо знать тонкости ее применения.

Суть рассматриваемой нормы состоит в следующем.

Если в ответе организации о признании претензии не сообщается о перечислении признанной суммы и к ответу не прилагается поручение банку с отметкой об исполнении (принятии к исполнению), заявитель претензии вправе по истечении 20 дней после получения ответа предъявить в банк инкассовое поручение на списание в бесспорном порядке признанной должником суммы с начислением в случаях, установленных законодательством, пени за просрочку платежа. К поручению прилагается ответ должника.

Этот, на первый взгляд кажущийся простым, порядок удовлетворения претензионных требований нуждается тем не менее в некоторых разъяснениях.

Прежде всего следует иметь в виду, что учреждения банков не принимают на инкассо документы на списание средств, если эти документы предъявлены с пропуском срока давности.

Нормативными актами (19), регулирующими безналичные расчеты в народном хозяйстве для списания денежных средств по признанным претензиям, установлен шестимесячный срок исковой давности. При этом указанный срок исчисляется по истечении 20 дней после получения ответа от должника о признании претензии. Таким образом, в анализируемой норме присутствуют два срока: 20 дней, в течение которых должник может сам исполнить предъявленные требования в натуральном выражении или денежном исчислении. Взыскатель же в течение этих 20 дней не имеет права выставлять инкассовое распоряжение на списание признанной суммы. Существенное правовое значение имеет и шестимесячный срок исковой давности: по истечении этого срока заявитель (взыскатель) теряет право на списание, т. е. на получение уже признанной в претензионном порядке суммы. Если взыскатель по каким-либо причинам пропустил установленный срок, не списал со счета должника признанную последним сумму, он теряет и право на обращение с исковым заявлением в арбитражный суд. Ибо в п. 7 Положения о претензионном порядке урегулирования споров и специальными нормативными актами о претензиях предусмотрено, что право предъявить иск в арбитражный суд заявитель приобретает лишь в случае полного или частичного отказа в удовлетворении претензии или неполучения в срок ответа на претензию.

Эта позиция подтверждена и постановлением Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации, который указал:

"Поскольку пунктом 6 Положения установлен бесспорный порядок взыскания признанных должником сумм, исковые требования о взыскании этих сумм в соответствии с п.1 ст. 107 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации принятию к рассмотрению в арбитражном суде не подлежат. Если это обстоятельство установлено в заседании арбитражного суда, производство по делу должно быть прекращено на основании п.1 ст. 85 Кодекса.

Вместе с тем, подлежат принятию и рассмотрению по существу исковые заявления в случаях, когда банком отказано в бесспорном списании признанной суммы при условии, что истцом был соблюден порядок обращения в банк за бесспорным списанием" (20) .

Следует заметить, однако, что указанное разъяснение вызывает некоторые сомнения и заслуживает более внимательного к нему подхода.

Сомнение вызывает прежде всего то, что взыскателю предоставляется право на бесспорное списание признанной должником претензионной суммы. Именно право, а не обязанность. Поэтому вряд ли можно согласиться со столь категоричной формулировкой в постановлении Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации: "... п. 6 Положения установлен бесспорный порядок взыскания признанных должником сумм". Не общий порядок установлен, а лишь предоставлено право, которым, надо полагать, лицо может распорядиться по собственному желанию: воспользоваться или нет. Представляется, что если взыскатель не воспользовался предоставленным ему правом на более выгодный для него порядок удовлетворения собственных требований, осознанно в силу каких-то обстоятельств, то он должен иметь право и возможность на обращение с исковым заявлением в арбитражный суд в общем порядке. Право юридического лица на защиту и восстановление своих нарушенных прав по действующему законодательству ограничено лишь сроками исковой давности или иными сроками, установленными в законодательстве (например, срок для предъявления иска после получения ответа на претензию по транспортным уставам и кодексам). Добровольный отказ от бесспорного списания признанной суммы не должен лишать взыскателя права на иск. Эта норма должна быть закреплена в законодательстве. При этом следует также предусмотреть, что в подобных случаях расходы по государственной пошлине необходимо отнести на взыс-кателя, по чьей инициативе возбуждено дело в арбитражном суде.

Если ответчик ошибочно признал претензию и это привело к списанию в бесспорном порядке признанной суммы, то должник имеет право предъявить на общих основаниях иск в арбитражный суд о ее возврате. При этом предъявлению такого иска должно предшествовать соблюдение претензионного порядка.

В отличие от действовавшего ранее правила Положение о пре-тензионном порядке урегулирования споров не предусматривает ответственности за неправильное, необоснованное списание денежных средств по претензиям. Думается, что в установлении специальных мер ответственности в рассматриваемом случае нет необходимости по двум причинам. Во-первых, необоснованное бесспорное списание денежных средств представляет собой не что иное, как неосновательное обогащение. В соответствии со ст.395 ГК РФ лицо, неосновательно получившее имущество, обязано не только возвратить его, но и возместить все доходы. На сумму неосновательного денежного обогащения начисляются проценты за пользование чужими средствами в размере средней ставки банковского процента, существующей в месте нахождения кредитора. Эта норма делает абсолютно невыгодным неосновательное списание претензионных сумм. Во-вторых, учреждения банков также несут ответственность за правильность операций по счетам своих клиентов. Следовательно, они должны исполнять только обоснованные инкассовые поручения, правомерность которых подтверждается письмом-ответом должника. Следует обратить особое внимание на содержание ответа о признании претензии: право на бесспорное списание у взыскателя возникает в тех случаях, когда в ответе о признании не сообщается о перечислении признанной суммы и к ответу не приложено поручение банку с отметкой об исполнении (принятии к исполнению). Думается, что другие сведения как то: указание на тяжелое финансовое положение, временное отсутствие денежных средств, обещание в ближайшее время перечислить сумму задолженности не имеют никаких правовых последствий и не должны приниматься во внимание. Взыскатель лишь обязан подождать 20 дней, установленные законом или договором, в течение которых должник сам может исполнить свою обязанность по уплате долга. В связи с этим рекомендуется давать ответы на претензии в части признания суммы лаконичными и конкретными по содержанию.

Порядок изменения и расторжения договора определен ст.452 ГК РФ, где предусматривается досудебный порядок урегулирования спора.

Изменение или расторжение договора осуществляется соглашением сторон или по решению арбитражного суда. Требование об изменении или расторжении договора может быть заявлено стороной в суд только после получения отказа другой стороны на предложение изменить или расторгнуть договор либо неполучения ответа в срок, указанный в предложении или установленный законом либо договором, а при его отсутствии - в тридцатидневный срок.