1.1. Доктринальная и правовая трактовка организованной преступности в национальных и международных документах

События последних десятилетий XX и начала XXI вв. показали, что одной из самых больших проблем для демократического и экономического развития мирового сообщества стала интенсивно растущая национальная и транснациональная преступность.

В современных условиях организованная преступность является одним из важнейших факторов, создающих благоприятную почву для усиления социально-экономической напряженности, противостояния в обществе, проявления политического экстремизма и распространения коррупции.

Осознание общественно опасного характера и реальных масштабов угрозы, создаваемой организованными преступными структурами, выработка эффективных мер борьбы является актуальной задачей юридической, экономической и политической наук, законодательной, исполнительной и судебной властей.

Понятие организованной преступности в национальном законодательстве и международно-правовых источниках имеет многозначное толкование.

Это объясняется недостаточной определенностью термина «организованная преступность», многовариантностью определений, предлагаемых различными авторами. В результате данное понятие то необоснованно расширяется, сближаясь с понятием «групповая преступность», вызывая сомнения в необходимости специализации борьбы с ней, то чрезмерно сужается, ограничиваясь только формами преступности, сходными с итальянской и американской мафиями, искажая тем самым реальную ситуацию, во многом специфичную для страны.

Так, например, с точки зрения некоторых российских юристов организованная преступность рассматривается, с одной стороны, как общественно опасное социальное явление, существующее в виде преступных сообществ, имеющих сложные организационно-иерархические связи, наличие в обороте огромных денежных средств, системы защитных мер и коррупции (С.В.Дьяков)1, с другой стороны, в качестве сложной системно-структурной совокупности деяний преступного мира, совершаемых лицами, организованными для достижения определенной преступной цели или не запрещаемой цели, но преступными средствами (А.И. Долгова)2.

Похожие определения организованной преступности даются российскими юристами В.В. Лунеевым3, А.И.Гуровым4, Е.В. Топильской5 и др.

В белорусской юридической науке также выработано определение организованной преступности, во многом сходное с определением, предложенным российскими исследователями. В частности, авторский коллектив (В.А. Ананич, Н.Ф. Ахраменка, В.А. Кашевский) предложил свою трактовку организованной преступности. По их мнению, организованная преступность - это относительно массовое устойчивое социальное явление, выражающееся в осуществлении совокупности организованных преступлений и деятельности по созданию организованных криминальных групп, объединений и организаций, ориентированных на систематическое извлечение незаконных доходов и создающих систему защиты от социального контроля с помощью коррупции*.

1  Организованная преступность / Под ред. А.И. Долговой, СВ. Дьякова. М.: Юрид. лит., 1989. С. 8.

2  Организованная преступность / Под ред. А.И. Долговой, СВ. Дьякова. М.: Юрид. лит., 1989. С. 17.

3  В.В. Лунеев. Преступность в XX веке. М.: Наука. 1998. С. 297.

1 Криминология: Учебник / Под ред. акад. В.Н. Кудрявцева, проф. В.Е. Эминова. М.: Юристъ, 1997. С. 258.

5  Топильская  Е.В.   Организованная  преступность.   -  СПб.:  Юрид. центр Пресс, 1999. С. 94.

6   Криминология:   Альбом   схем   /   В.А. Ананич,   Н.Ф. Ахраменко, В.А. Кашевский   /   Под   ред.   проф.   В.А. Ананича.   Мн.:   Академия МВД Республики Беларусь, 1999. С. 99.

С учетом уровня общественной опасности организованной преступности принят Закон Республики Беларусь от 26 июня 1997 г. «О мерах борьбы с организованной преступностью и коррупцией». В ст. 1 указанного Закона дается следующее определение организованной преступности: организованная преступность - это наиболее опасная форма преступности, выражающаяся в создании и деятельности организованных преступных групп и преступных организаций1.

Кроме того, с учетом положений указанного Закона и норм международного права в новый Уголовный кодекс Республики Беларусь введены понятия «организованная группа» (ст. 18) и «преступная организация» (ст. 19)2.

Особый интерес представляют трактовки организованной преступности, предложенные в доктрине и законодательстве западных стран.

Например, в ФРГ понятие организованной преступности содержится в Совместной директиве Министерств юстиции и внутренних дел для германских земель от 1990 г. В указанной Директиве организованная преступность определяется как «... заранее спланированные преступления, которые совершаются из корысти или из-за стремления к власти, если в осуществлении данных деяний принимали участие двое или более лиц, соучаствовавших длительное время или какой-либо неопределенный срок, взаимодействуя между собой с распределением функций, с использованием хозяйственных и коммерческих структур, с применением силы или иных средств и методов запугивания, оказывая влияние на политику, средства массовой информации, публичное правление, юстицию или экономику»3.

1  Закон Республики Беларусь  «О мерах борьбы с организованной преступностью и коррупцией» от 26 июня 1997 г. № 47-3 //Ведомости Национального собрания Республики Беларусь,  1997 г., № 24. Ст. 460.

2   Уголовный   кодекс   Республики   Беларусь.   Мн.:   Национальный центр правой информации Республики Беларусь,  1999.

3  Ламмих  3.,   Хомич  В.   Реакция  немецкого  законодательства  на рост  организованной  преступности  //  Судовы  весшк.   1995.  №  2. С. 55-57.

Президент Международной ассоциации уголовного права Ш. Бассиони под организованной преступностью понимает форму преступности современной городской цивилизации (по аналогии с разбоем древних времен) с признаками таких мафиозных действий, как вымогательство, коррупция и контроль за увеселительными заведениями преступной направленности (потребление наркотиков, азартные игры)1.

В докладе президентской комиссии США в 1967 г. организованная преступность трактуется как «противоправная деятельность членов высокоорганизованной дисциплинированной ассоциации, поставляющей незаконные товары и оказывающей незаконные услуги, что включает (но не ограничивается этим) игорный бизнес, проституцию, ростовщичество, распространение наркотиков, рэкет в области трудовых отношений и др.» 2.

В 1975 г. Министерство юстиции США, ФБР и Администрация содействия правоприменительной деятельности дали следующее определение организованной преступности: «организованная преступность - это деятельность любой группы лиц, чьи основные занятия связаны с нарушением уголовных законов с целью получения нелегального дохода, занятием рэкетом и в случае необходимости сложными финансовыми манипуляциями» 3.

Таким образом, несмотря на особенности в подходах при определении организованной преступности, все авторы берут за основу два основных фактора:

1) собственно   организованную   преступную   деятельность;

2)  организованную преступную группу как организационную структуру преступной деятельности.

1   Уголовная  юстиция:  проблемы  международного  сотрудничества. Международный    научно-исследовательский    проект.    М.:    Изд-во БЕК, 1994. С. 45.

2  Николайчик В.М. Организованная преступность в США // США -экономика, политика, идеология. Изд-во «Наука». М.,  1990. С. 47.

3  Зорин Г.А., Танкевич О.В. Понятие и основные признаки транснациональной  преступности.  Гродно:  Изд.  Гродн.  филиала  «Негосударственного института современных знаний»,  1997. С.  30.

Представляется, что именно эти факторы действительно определяют организованную преступность как специфическое криминальное явление и должны служить отправными точками научных исследований, законодательной практики и последующего формирования специальных методов, приемов и средств борьбы с ней.

Вместе с тем для более целостного и разностороннего понимания сущности организованной преступности целесообразно обратиться к международному опыту ее исследования.

Особенно интенсивно научные исследования в этой области осуществляются в рамках Организации Объединенных Наций. Так, в частности, начиная с середины 1970-х годов, с периода подготовки и проведения VI Конгресса ООН по предупреждению преступности и обращению с правонарушителями, эксперты ООН были заняты разработкой понятийного аппарата организованной преступности.

Однако наиболее интенсивная работа в этом направлении велась в период подготовки VIII Конгресса ООН по предупреждению преступности и обращению с правонарушителями (Гавана, Куба, 27 августа - 7 сентября 1990 г.). В документе, подготовленном секретариатом ООН, было отмечено, что одной формулировкой невозможно определить многочисленные виды организованной преступности, обусловленные различными факторами, в том числе этническими и экономическими.

В целом это явление охарактеризовано как сложные уголовные виды деятельности, осуществляемые в широких масштабах организациями и другими группами, имеющими внутреннюю структуру, которые получают финансовую прибыль и приобретают власть путем создания и эксплуатации рынков незаконных товаров и услуг1.

Указано также, что это - преступления, часто выходящие за пределы государственных границ, связанные не

1 VIII  Конгресс ООН по предупреждению преступности и обращению с правонарушителями.  Гавана, Куба,  27 августа -  7 сентября

1990 г.   Доклад,   подготовленный   Секретариатом  ООН.   Нью-Йорк.

1991  г.

только с коррупцией общественных и политических деятелей, получением взяток и тайным сговором, но также и с угрозами, запугиванием и насилием.

Развитию подходов, предложенных VIII Конгрессом ООН, был посвящен Международный семинар ООН по вопросам борьбы с организованной преступностью (СССР, Суздаль, 21-25 октября 1991 г.).

В итоговом документе Семинара говорилось, что «унифицированного определения организованной преступности до настоящего времени не выработано, вместе с тем под организованной преступностью обычно понимается относительно массовая группа устойчивых и управляемых сообществ преступников, занимающихся преступлениями как промыслом и создающих систему защиты от социального контроля с использованием таких противозаконных средств, как насилие, запугивание, коррупция и крупномасштабные хищения» х.

Обобщенная характеристика организованной преступности была дана в Докладе Генерального Секретаря ООН «Воздействие организованной преступной деятельности на общество в целом» на второй сессии Комиссии по предотвращению преступности и уголовному правосудию Экономического и Социального совета ООН (ЭКОСОС) в 1993 г.

В докладе был представлен перечень признаков, который объяснял характер данного явления:

-  организованная  преступность   -   это  деятельность формирований преступных лиц, объединившихся на экономической основе... Экономические выгоды извлекаются ими путем предоставления незаконных товаров и услуг или путем предоставления законных товаров и услуг в незаконной форме;

-  организованная преступность предполагает конспиративную   преступную  деятельность,   в   ходе   которой   с помощью иерархически построенных структур координируется планирование и осуществление незаконных деяний или достижение законных целей с помощью незаконных средств;

1 Вестник НЦБ Интерпола Российской Федерации. 1994. № 10. С. 39. 10

-  организованные преступные группы имеют тенденцию устанавливать частичную или полную монополию на предоставление незаконных товаров и услуг потребителям, поскольку таким образом гарантируется получение более высоких доходов;

-   организованная   преступность   не   ограничивается лишь осуществлением заведомо незаконной деятельности или предоставлением незаконных услуг. Она включает и такие изощренные виды деятельности, как «отмывание» денег через законные экономические структуры и манипуляции, осуществляемые с помощью электронных средств. Незаконные преступные группы проникают во многие доходные законные виды деятельности.

Всесторонний анализ и выработка современного понятия организованной преступности был дан на Всемирной конференции на уровне министров внутренних дел (безопасности) по организованной транснациональной преступности, проведенной Экономическим и социальным советом ООН 21-23 ноября 1994 г.

В справочном документе конференции, в частности, определены условия, при которых употребляется термин «организованная преступность»:

-  членами преступных организаций считают лиц, которых объединяет цель участия в противоправной деятельности  на более или  менее постоянной  основе.  Как правило, они занимаются преступной предпринимательской деятельностью, осуществляя предоставление запрещенных   законом   товаров   и   услуг   или   же   законных товаров, которые поступают по незаконным каналам, например в результате обмана или мошенничества. Организованная    преступность    практически    всегда   является продолжением законных рыночных операций в тех областях, которые обычно запрещены законом. Ее отдельные сильные стороны обусловлены теми же основополагающими соображениями, которыми руководствуются в предпринимательской    деятельности    на    законном    рынке: необходимость сохранения и расширения завоеваний рыночной ниши;

-  деятельность организованных преступных групп по предоставлению запрещенных законом товаров и услуг

11

требует значительной степени кооперации и организации. Как и любая коммерческая деятельность, преступный бизнес требует предпринимательских навыков, профессионализма в конкретной области и умения координировать свои операции помимо применения методов насилия и коррупции, призванных содействовать ведению дела. К их числу относятся самые различные средства - от выплаты взяток должностным лицам правоохранительных органов до проникновения или внедрения своих людей в политические структуры1.

В руководстве для дискуссии на IX Конгрессе ООН по предупреждению преступности и обращению с правонарушителями (1995 г.) было вновь подчеркнуто, что феномен организованной преступности не следует рассматривать в качестве отвлеченного зла или эфемерной опасности. Он в целом представляет собой имеющее материальную форму незаконное предпринимательство, в связи с которым можно определить его соответствующие показатели и характеристики, а широкомасштабные незаконные операции поставить под контроль. Тенденция рассмотрения организованной преступности в качестве абстрактной угрозы обуславливается отсутствием ясного, четкого и приемлемого определения этого феномена не только на международном, но и на национальном уровнях2.

На X Конгрессе ООН по предупреждению преступности и обращению с правонарушителями, прошедшем в апреле 2000 г. (г. Вена), наряду с другими актуальными проблемами, создаваемыми преступностью, рассматривались также вопросы, касающиеся международного сотрудничества в борьбе с транснациональной организованной преступностью.

В результате деятельности Конгресса был принят такой важный документ, как Венская декларация о преступности и правосудии: ответы на вызовы XXI века. Хотя в ней и не предлагалось определения понятия орга-

1  Всемирная Конференция на уровне министров по организованной преступности. - Неаполь, 21-23 ноября 1994 г. - E/CONF. 88/1/29 November 1994/.

2  IX Конгресс ООН по предупреждению преступности и обращению с правонарушителями. Каир, 29 апреля - 5 мая 1995 г. - A/CONF. 169/16. 12 May/.

12

низованной преступности, однако были выработаны и закреплены цели и задачи международного сотрудничества в данной области, выявлены основные сферы криминальной деятельности транснационального характера, особо акцентировалось внимание Сторон на разработке и осуществлении Конвенции против транснациональной организованной преступности и протоколов к ней1.

Тем не менее, в принятых вслед за прошедшим Конгрессом Протоколе о предупреждении и пресечении торговли людьми, особенно женщинами и детьми, и наказании за нее и Протоколе против незаконного ввоза мигрантов по суше, морю и воздуху, дополняющих Конвенцию ООН против транснациональной организованной преступности (резолюция 55/25 Генеральной Ассамблеи ООН от 15 ноября 2000 г.) не предлагается четкого определения организованной преступности как общесоциального явления, имеющего мировое значение.

В Конвенции, при всей ее значимости, дается лишь трактовка понятия «организованная преступная группа», в качестве которой понимается «структурно оформленная группа в составе трех и более лиц, существующая в течении определенного периода времени и действующая согласованно с целью совершения одного или нескольких серьезных преступлений или преступлений, признанных таковыми в соответствии с настоящей Конвенцией, с тем чтобы получить, прямо или косвенно, финансовую или иную материальную выгоду» - ст. 2 (а), а также предлагается перечень признаков, характеризующих преступление в качестве организованного и транснационального2.

Так, согласно п. 2 ст. 3 указанной Конвенции преступление признается организованным и транснациональным, если оно:

- совершено в более чем одном государстве;

1  Лунеев В.В. Десятый конгресс ООН по предупреждению преступности и обращению с правонарушителями, его место в истории конгрессов // Государство и право. 2000. N° 9. С. 43.

2   Конвенция   Организации  Объединенных   Наций  против  транснациональной организованной преступности. Резолюция 55/25 Генеральной Ассамблеи от 15 ноября 2000 г.

13

-  совершено в одном государстве,  но существенная часть  его  подготовки,   планирования,   руководства  или контроля имеет место в другом государстве;

-  совершено   в   одном   государстве,   но   при   участии организованной преступной группы, которая осуществляет преступную деятельность в более чем одном государстве;

-  совершено в одном государстве, но его существенные последствия имеют место в другом государстве1.

Таким  образом,   с  учетом  вышеизложенного  можно сделать следующие выводы:

1.  В настоящее время достаточно сложно дать исчерпывающее   определение   организованной   преступности, которое отражало бы одновременно как международные, так и уголовно-правовые ее аспекты. Данный вид преступности  можно  охарактеризовать  с  разных  позиций: как вид незаконного экономического предпринимательства с использованием различных преступных средств; как продолжительную серию крупномасштабных корыстно-насильственных преступлений, требующих для своего совершения высокоорганизованной преступной структуры,  планирования, а также как криминальное сообщество,   нацеленное   на  совершение   преступлений   в   виде постоянного криминального бизнеса, приносящего огромные доходы.

2.  Практически в каждом из приведенных определений организованной преступности прямо или косвенно указывается  на ее  универсальность,   т.е.   на невозможность ее существования без устойчивых, высокоорганизованных   преступных   сообществ,   предназначенных   для осуществления   постоянной   преступной  деятельности   в виде промысла с целью получения максимальной прибыли и обладающих высокой степенью защиты от социального контроля.  Следовательно,  организованная преступность может проявляться в любой сфере общественных отношений,  но наиболее характерной для нее является сфера экономики.

3.  Исходя их данных научных исследований и опыта борьбы стран мирового сообщества с организованной пре-

1 Конвенция Организации Объединенных Наций против транснациональной организованной преступности. Резолюция 55/25 Генеральной Ассамблеи от 15 ноября 2000 г.

14

ступностью, можно определить основные черты данного явления:

1)  наличие у организованных преступных формирований единых целей и программы действий;

2) устойчивый, постоянный, планируемый и управляемый  характер  преступной деятельности  как  основной источник средств существования;

3) корыстно-насильственная направленность преступной деятельности и ее связь с «теневой экономикой»;

4) осуществление   криминального   контроля   над   легальной банковско-коммерческой деятельностью на определенной территории, а также над отдельными видами профессиональной преступности (наркобизнес, азартные игры, проституция и т.п.);

5) высокий уровень организации и конспирации преступной деятельности, благодаря чему она осуществляется членами высокоорганизованного преступного сообщества с иерархичностью его построения, четким распределением ролей среди соучастников, при котором функции исполнительские и общеорганизационные не совпадают;

6)  наличие системы нейтрализации всех форм социального контроля за счет создания структур, обеспечивающих внешнюю и внутреннюю безопасность преступного сообщества (групп разведки, контрразведки, использования коррумпированных связей с чиновниками государственного аппарата и сотрудниками правоохранительных органов);

7) наличие крупных сумм денежных средств и ценностей для собственного воспроизводства и материальной поддержки членов преступных групп и организаций;

8)  «отмывание» преступного капитала через легальные формы коммерческой и банковско-кредитной деятельности для дальнейшего его использования в различных целях;

9)  политизация преступной деятельности, т.е. стремление  отдельных  членов  преступных  сообществ к  власти или к установлению таких отношений с представителями органов   власти   и   управления,   которые   позволяли   бы влиять на местную финансово-хозяйственную и уголов-

15

ную политику с целью расширения масштабов своей преступной деятельности;

10) выход за рамки национальных границ и приобретение масштабного, межрегионального или международного характера организованной преступной деятельности, за счет кооперации организованных преступных групп, действующих в различного рода регионах и сферах общественной деятельности.

Данные выводы о содержании и признаках организованной преступности указывают на ее главную цель - постоянное получение незаконных доходов и сверхдоходов. Однако получение прибыли криминальным способом нельзя считать единственной целью и мотивом организованной преступной деятельности. Ее целью может быть и обогащение и одновременное стремление лидеров к получению властных полномочий в государственных, хозяйственных и иных структурах. Чаще всего стремление лидеров преступных сообществ к политической власти возникает после решения задач обогащения.

Следует отметить, что указанное стремление зачастую создает определенные точки соприкосновения между организованной преступностью и международным терроризмом. При их существенных различиях (действия преступных сообществ в целом мотивируются корыстью и стремлением к наживе, т.е. получению любыми способами и средствами максимальной прибыли, в то время как действия террористов основываются на стремлении разрешить идеологические задачи, которые заключаются в антиправовом преследовании политических целей, зачастую направленных на изменение политико-социального равновесия как на национальном, так и на международном уровнях), они могут совпадать по стратегическим и тактическим задачам.

Так, организованная преступность в целом не может реализовываться в действиях отдельного лица, в отличии от террористического акта. Но фактически оба этих вида преступлений совершаются группами лиц.

Наконец, в структурном плане они могут быть большими и малыми, имеющими или не имеющими международные связи, обладающими или не обладающими возможностями

16

проникновения в определенные социально-политические слои общества1.

Вместе с тем нельзя не согласиться с мнением авторов (Ю.М. Антоняна, А.И. Гурова, А.И. Долговой, СВ. Дьякова и др.), которые предостерегают от широкого или узкого толкования сути организованной преступности, видя в этом тупиковый путь для науки и практики, поскольку в современной правовой науке должно быть точное, краткое и в то же время предельно емкое понятие организованной преступности. Только оно способно привести в определенную систему многочисленные и разнохарактерные подходы к пониманию организованной преступности как особого социально-правового явления, имеющего множество разновидностей, что позволит избрать адекватные меры борьбы с ним.

Таким образом, в целях лучшего понимания феномена организованной преступности, точного выявления ее сильных и слабых сторон и разработки надлежащих контрмер мировым сообществом, организованную преступность можно определить как общественно опасное явление, которое выражается в существовании относительно больших, устойчивых и управляемых криминальных структур, занимающихся особо опасными видами преступной деятельности в корыстных целях в национальном и международном масштабе.

Однако рассматривая организованную преступность как изменчивое и широкомасштабное явление, приобретающее из года в год международный (транснациональный) характер, представляется необходимым изучить его более подробно с точки зрения эволюции и трансформации в транснациональную.

1  Уголовная  юстиция:   проблемы  международного  сотрудничества. Международный    научно-исследовательский    проект.    М.:    Изд-во