Приложения

   Приложение 1. Положение  о  порядке  разработки   и  принятия   в    

                 акционерном обществе локальных нормативных актов       

   Приложение 2. Положение    об   изменении    уставного   капитала    

                 акционерного общества                                  

   Приложение 3. Положение   о   фонде   акционирования   работников    

                 акционерного общества                                  

   Приложение 4. Положение  о  резервном фонде акционерного общества    

   Приложение 5. Извлечение  из  Положения   о   регламенте   общего    

                 собрания акционеров акционерного общества              

   Приложение 6. Извлечение   из   Положения  о  Совете   директоров     

                 (Наблюдательном совете) акционерного общества          

   Приложение 7. Положение о системе найма и оплаты  труда персонала    

                 акционерного общества                                  

   Приложение 8. Положение  о   персонале    акционерного   общества    

                 Правила делового поведения  персонала  акционерного    

                 общества (Кодекс деловой этики)                        

   Приложение 9. Положение   о   подготовке  персонала  акционерного    

                 общества                                               

   Приложение 10. Положение  об  аттестации  персонала  акционерного    

                  общества                                              

   Приложение 11. Кодекс   поведения   лиц,  занимающих должности  в    

                  органах управления акционерного общества              

   Приложение 12. Контракт  с  генеральным  директором  акционерного    

                  общества                                               

   Приложение 13. Положение  о  порядке  создания,  реорганизации  и    

                  ликвидации     филиалов     и     представительств    

                  акционерного общества                                 

   Приложение 14. Положение  о   внутреннем  коммерческом  расчете в    

                  акционерном обществе                                  

   Приложение 15. Устав производственного подразделения акционерного    

                  общества,  работающего  в   условиях   внутреннего    

                  коммерческого расчета                                 

   Приложение 16. Генеральный договор между акционерным  обществом и    

                  производственным   подразделением,   работающим  в    

                  условиях  внутреннего  коммерческого расчета          

   Приложение 17. Положение о  порядке урегулирования  экономических    

                  споров в акционерном обществе                         

   Приложение 18. Положение  об  арбитражной  комиссии  акционерного    

                  общества                                              

Приложение 1

Утверждено

Советом директоров

(Наблюдательным советом)

акционерного общества

__________________

наименование АО

Протокол N__ от "__"_____ 199_ г.

Положение о порядке разработки

и принятия в акционерном обществе

локальных нормативных актов

______________________________

наименование АО

Содержание:

1. Общие положения

2. Виды локальных нормативных актов, принимаемых акционерным обществом

3. Порядок принятия локальных нормативных актов

4. Порядок разработки локальных нормативных актов

5. Порядок изменения и отмены локальных нормативных актов

6. Вступление в силу локальных нормативных актов

1. Общие положения

1.1. Настоящее Положение определяет основные требования к процедуре разработки проектов локальных нормативных актов, их согласованию с соответствующими органами управления, должностными лицами и подразделениями Общества, порядку принятия и отмены указанных актов, внесения в них дополнений и изменений, а также основные требования к содержанию локальных нормативных актов акционерного общества.

1.2. Под локальными нормативными актами в смысле настоящего Положения понимаются разрабатываемые и принимаемые органами управления акционерного общества в соответствии с их компетенцией, определенной действующим законодательством и Уставом Общества, правовые акты, устанавливающие нормы (правила) общего характера, предназначенные для регулирования управленческой, финансовой, коммерческой, производственно-хозяйственной, кадровой и иной функциональной деятельности Общества.

Локальные нормативные акты могут определять правовой статус органов управления, должностных лиц и структурных подразделений Общества, порядок взаимоотношений между ними, правовой режим уставного капитала компании, вопросы распоряжения имуществом, распределения прибыли, управления персоналом, образования и использования фондов и резервов Общества и иные вопросы организации и деятельности акционерного общества.

2. Виды локальных нормативных актов, принимаемых

акционерным обществом

2.1. На основе настоящего Положения в Обществе разрабатываются и принимаются следующие локальные нормативные акты:

1) Положение (Регламент) об общем собрании акционеров акционерного общества.

2) Положение о Совете Директоров (Наблюдательном совете) акционерного общества.

3) Положение о Правлении (Дирекции) акционерного общества.

4) Положение о Генеральном директоре акционерного общества.

5) Положение о Ревизионной комиссии акционерного общества.

6) Кодекс поведения лиц, занимающих должности в органах управления акционерного общества.

7) Положение о персонале акционерного общества.

8) Положение о подготовке персонала акционерного общества.

9) Положение об аттестации персонала акционерного общества.

10) Положение о системе найма и оплаты труда персонала акционерного общества.

11) Положение о социальных гарантиях и льготах персонала акционерного общества.

12) Положение о реестре акционеров акционерного общества и порядке его ведения.

13) Положение об изменении уставного капитала акционерного общества.

14) Положение о порядке размещения акций акционерного общества (для закрытых АО).

15) Положение о реализации акционерами преимущественного права приобретения акций, продаваемых акционерами закрытого акционерного общества.

16) Положение о выпуске акционерным обществом облигационных займов и правовом статусе облигационеров.

17) Положение о фондах и резервах акционерного общества.

18) Положение о выплате дивидендов акционерного общества.

19) Положение об организации отчетности в акционерном обществе.

20) Положение о порядке создания, реорганизации и ликвидации дочерних обществ акционерного общества.

21) Положение о филиалах и представительствах акционерного общества.

22) Положение о реорганизации акционерного общества.

23) Положение о ликвидации акционерного общества.

24) Договоры (контракты) с единоличным (Генеральный директор (Директор) и членами коллегиального органа управления (Правление, Дирекция) акционерного общества.

25) Пакет локальных нормативных актов, регулирующих производственно-хозяйственную деятельность общества.

2.2. Предусмотренный п. 2.1 настоящего Положения перечень локальных нормативных актов является примерным: в зависимости от конкретных условий деятельности Общества им могут приниматься локальные акты, регулирующие другие сферы деятельности акционерной компании или конкретизирующие указанные документы.

Локальные нормативные акты, перечисленные в подп. 1-5, 15, 18, 22, 23, 24 п. 2.1, обязательны к принятию в соответствии с Федеральным законом "Об акционерных обществах".

3. Порядок принятия локальных нормативных актов

3.1. В соответствии с Уставом Общества локальные нормативные акты, указанные в подп. 1, 2, 4, 5, 6, 13, 17, 20, 22, 23 п. 2 настоящего Положения, принимаются общим собранием акционеров; в подп. 3, 7, 10-12, 14-16, 18, 19, 21, 24 - Советом директоров (Наблюдательным советом) Общества, в подп. 8, 9, 25 - исполнительными органами (Правлением (Дирекцией) или Генеральным директором (Директором) Общества.

Полномочия по принятию локальных нормативных актов, перечисленных в подп. 1, 2, 5, 6, 13, 22, 23 п. 2.1 Положения, относятся к исключительной компетенции общего собрания акционеров и не могут быть переданы на рассмотрение Совета директоров (Наблюдательного совета) Общества.

4. Порядок разработки локальных нормативных актов

4.1. Проекты локальных нормативных актов разрабатываются по инициативе органа, компетентного утвердить соответствующее Положение, а также по предложению других органов и должностных лиц акционерного общества в соответствии настоящим Положением.

4.2. Совет директоров (Наблюдательный совет) вправе разработать и включить в повестку дня общего собрания акционеров вопрос о принятии необходимого, по его мнению, для оптимизации деятельности Общества локального нормативного акта, регулирующего круг вопросов, относящихся к компетенции общего собрания акционеров.

4.3. Правление (Дирекция), Генеральный директор (Директор) Общества вправе ставить вопрос о разработке и принятии локальных нормативных актов только перед Советом директоров (Наблюдательным советом) Общества. Совет директоров (Наблюдательный совет) обязан рассмотреть внесенные предложения и принять по ним мотивированные решения в 10-дневный срок с момента обращения соответствующего исполнительного органа Общества. Решение доводится до сведения инициатора в 3-дневный срок после принятия.

4.4. Правление (Дирекция) Общества принимает локальные нормативные акты по представлению Генерального директора (Директора). Генеральный директор разрабатывает и утверждает локальные нормативные акты в пределах определенной для него Уставом Общества и контрактом компетенции.

4.5. Профсоюзный орган вправе ставить вопросы о разработке и принятии локальных нормативных актов по найму, стимулированию труда, развитию персонала, обеспечению работников трудовыми и социальными гарантиями и прочим входящим в его ведение проблемам перед Советом директоров (Наблюдательным советом), Правлением (Дирекцией) и Генеральным директором (Директором) Общества в соответствии с их компетенцией.

Локальные нормативные акты, указанные в подп. 7 - 11 п. 2.1 настоящего Положения, в соответствии с действующим законодательством должны быть согласованы с профсоюзным комитетом.

4.6. Компетентный орган Общества, принявший решение о разработке локального нормативного акта, вправе поручить подготовку проекта соответствующему должностному лицу, структурному подразделению Общества либо разработать проект самостоятельно, в том числе в рабочих комиссиях и группах. В любом случае компетентный орган издает распорядительный документ, определяющий цели, сроки и направления разработки локального нормативного акта, порядок его согласования с другими органами, должностными лицами и структурными подразделениями Общества.

4.7. Орган управления, должностное лицо или структурное подразделение, разрабатывающие локальный нормативный акт, подготавливают проект данного акта с обязательным представлением правового, экономического, а при необходимости - технического обоснования необходимости принятия такого документа и последствий его принятия.

4.8. Любой локальный нормативный акт, принимаемый Обществом, подлежит обязательной правовой экспертизе со стороны юридической службы общества либо независимой (внешней) правовой экспертизе (правовому аудиту). Локальный нормативный акт, не прошедший правовую экспертизу, рассмотрению и принятию не подлежит.

5. Порядок изменения и отмены локальных нормативных актов

5.1. Локальные нормативные акты могут быть изменены путем внесения в них дополнительных норм, признания утратившими силу отдельных норм, утверждения новой редакции существующих Положений только по решению соответствующего компетентного органа, принявшего (утвердившего) данный правовой документ.

Предложение о внесении изменений может исходить от любого органа, который согласно настоящему Положению имеет право ставить вопрос о разработке и принятии соответствующего локального акта либо утверждать этот документ.

5.2. При внесении изменений в локальные нормативные акты обязательно соблюдение требований, предусмотренных п. 4.8 настоящего Положения.

5.3. Отмена локальных нормативных актов производится с соблюдением правил, предусмотренных пп. 5.1, 5.2 настоящего Положения.

5.4. Изменения, дополнения или отмена локальных нормативных актов подлежат обязательной регистрации в порядке, установленном п. 6.1 настоящего Положения.

6. Вступление в силу локальных нормативных актов

6.1. Принятые локальные нормативные акты подлежат обязательной регистрации с присвоением им порядкового номера в канцелярии Общества.

6.2. Локальные нормативные акты вводятся в действие в срок, указанный в решении об их принятии, а если этот срок не указан, то по истечении десяти дней со дня принятия.

6.3. О принятых локальных нормативных актах должны быть обязательно извещены: персонал Общества - путем вывешивания объявлений на доску информации не позднее чем в 3-дневный срок с момента принятия данного правового документа; все акционеры - в порядке, установленном Уставом общества для информирования об общем собрании акционеров.

6.4. Локальные нормативные акты, в отношении которых не соблюдены требования п. 6.3 настоящего Положения, признаются не действующими для тех лиц, которые не были соответствующим образом извещены.

Приложение 2

Утверждено

общим собранием акционеров

акционерного общества

__________________

наименование АО

Протокол N__ от "__"_____ 199_ г.

Положение

об изменении уставного капитала

акционерного общества

______________________________

наименование АО

Содержание:

1. Общие положения

2. Увеличение уставного капитала Общества

3. Уменьшение уставного капитала Общества

4. Изменение структуры уставного капитала Общества

1. Общие положения

1.1. Настоящее Положение в соответствии с Законом об АО и Уставом Общества регулирует порядок и способы изменения количественных и структурных параметров уставного капитала, компетенцию органов управления общества при решении указанных вопросов, а также права акционеров и обязанности органов управления и должностных лиц Общества в связи с изменением уставного капитала.

1.2. Уставный капитал является собственным капиталом общества и составляется из номинальной стоимости акций, приобретенных его акционерами.

Уставный капитал имеет несколько значимых функций, в том числе является материальной базой для коммерческой деятельности Общества, гарантирует интересы его кредиторов, определяет доли участия каждого акционера в собственности, прибыли и управлении Обществом.

1.3. Увеличение или уменьшение уставного капитала Общества является изменением его количественных параметров.

Конвертация ценных бумаг в акции Общества или конвертация акций одной категории (типа) в другие, в том числе консолидация и дробление акций, представляют собой изменения структуры уставного капитала Общества.

1.4. Изменение всех параметров уставного капитала, за исключением его увеличения путем повышения номинальной стоимости акций, а также размещения дополнительных акций в пределах объявленных, относится к исключительной компетенции общего собрания акционеров. Увеличение номинальной стоимости и размещение дополнительных акций в пределах объявленных осуществляется в соответствии с п. ___ ст. _____ Устава АО по решению Совета директоров (Наблюдательного совета) Общества.

1.5. Решение об изменении уставного капитала Общества влечет за собой, за исключением случая размещения дополнительных акций в пределах объявленных, необходимость внесения соответствующих изменений в Устав акционерного общества.

1.6. Решение компетентного в соответствии с п. 1.4 органа управления акционерного общества об изменении уставного капитала должно содержать ссылку на мотивы изменения и определять способ изменения уставного капитала Общества. Решением соответствующего органа в случаях, предусмотренных действующим законодательством, должен быть утвержден или изменен проспект эмиссии акций.

1.7. Изменение номинальной стоимости акций вследствие изменения уставного капитала влечет за собой необходимость изъятия из обращения акций или сертификатов акций и замену их у акционеров-владельцев (номинального держателя) на акции (сертификаты) с новым номиналом, а также внесения соответствующих изменений в реестр акционеров.

2. Увеличение уставного капитала Общества

2.1. Для привлечения дополнительных инвестиций или в связи с приращением имущества, переоценкой основных фондов Общество может принять решение об увеличении уставного капитала.

2.2. Уставный капитал Общества может быть увеличен путем увеличения номинальной стоимости акций или размещения дополнительных акций в пределах объявленных или с одновременным увеличением количества объявленных акций.

Увеличение уставного капитала допускается только после его полной оплаты. Увеличение уставного капитала Общества для покрытия понесенных им убытков не допускается.

2.3. Решение об увеличении уставного капитала путем выпуска дополнительных акций при увеличении предельного размера объявленных акций принимает общее собрание акционеров тремя четвертями голосов участвующих в голосовании владельцев голосующих акций.

Решение об увеличении уставного капитала путем повышения номинальной стоимости акций, а также размещения дополнительных в пределах объявленных принимает Совет директоров (Наблюдательный совет) единогласно. (Уставом общества это полномочие может быть отнесено к компетенции общего собрания акционеров).

2.4. В решении Совета директоров (Наблюдательного совета) об увеличении уставного капитала путем размещения дополнительных обыкновенных акций и каждого типа привилегированных акций в пределах количества объявленных акций этой категории (типа) должны быть определены сроки и условия их размещения, в том числе условия размещения дополнительных акций Общества для акционеров, имеющих право преимущественного приобретения размещенных акций, если такое предусмотрено Уставом Общества.

2.5. При увеличении уставного капитала путем увеличения номинальной стоимости акций или путем выпуска дополнительных акций Общество осуществляет государственную регистрацию выпуска акций соответственно с новым номиналом или следующего выпуска.

Государственная регистрация выпуска акций сопровождается утверждением проспекта эмиссии, если число учредителей Общества в результате увеличения уставного капитала превысит 500 и (или) номинальная стоимость выпуска (объем эмиссии) превышает 50 тысяч минимальных размеров оплаты труда.

2.6. Особенности увеличения уставного капитала в связи с переоценкой основных фондов

2.6.1. Переоценка основных фондов Общества в порядке, установленном правовыми актами Российской Федерации, не влечет за собой обязательство Общества принять решение об увеличении его уставного капитала.

Решение об увеличении уставного капитала в связи с переоценкой основных фондов путем увеличения номинальной стоимости акций или выпуска дополнительных акций в пределах количества объявленных акций принимает в соответствии с настоящим Положением Совет директоров (Наблюдательный совет) Общества.

Решение об увеличении уставного капитала в связи с переоценкой основных фондов путем выпуска дополнительных акций сверх предельного количества объявленных акций принимает общее собрание акционеров одновременно с решением об увеличении предельного количества объявленных акций.

2.6.2. Сумма увеличения уставного капитала за счет сумм переоценки основных фондов не может превышать фактическую величину переоценки основных фондов, отражаемых в бухгалтерском балансе, но может быть меньше фактической величины переоценки.

2.6.3. Акции, выпущенные в счет доли увеличения уставного капитала на величину переоценки основных фондов, распределяются среди акционеров пропорционально их доле и типам акций в уставном капитале Общества, зафиксированным в реестре акционеров на момент проведения общего собрания акционеров или Совета директоров (Наблюдательного совета), принявших решение об изменении уставного капитала.

2.6.4. Совет директоров (Наблюдательный совет) Общества не позднее 15 дней с даты проведения общего собрания акционеров, принявшего решение об увеличении уставного капитала, уведомляет акционеров о праве на получение дополнительных акций, выпущенных при увеличении уставного капитала в связи с переоценкой основных фондов.

Уведомление направляется каждому акционеру по адресу, указанному в реестре (или публикуется в печатном органе, определенном общим собранием акционеров).

3. Уменьшение уставного капитала Общества

3.1. Уставный капитал Общества должен быть уменьшен, в частности, в случаях:

- если стоимость чистых активов Общества окажется меньше уставного капитала;

- если часть ранее выпущенных акций признана в установленном порядке недействительной;

- если акции, приобретенные Обществом по решению Совета директоров (Наблюдательного совета), находятся на его балансе более одного года с момента приобретения.

Уставный капитал может быть уменьшен также в целях выплаты акционерам свободных средств Общества.

3.2. Уставный капитал может быть уменьшен путем уменьшения номинальной стоимости акций или сокращения их общего количества, в том числе путем приобретения Обществом и погашения части своих акций.

3.3. Уставный капитал не может быть уменьшен ниже размера минимального уставного капитала акционерного общества, определяемого Федеральным законом об АО в размере 1000- (100- для ЗАО) кратной минимальной заработной платы, установленной в Российской Федерации на дату регистрации соответствующих изменений в Уставе Общества.

3.4. Решение об уменьшении уставного капитала независимо от способа уменьшения принимает общее собрание акционеров большинством голосов участвующих в голосовании владельцев голосующих акций.

3.5. Не позднее 30 дней после принятия общим собранием акционеров решения об уменьшении уставного капитала Совет директоров (Наблюдательный совет) Общества письмом за подписью председателя Совета уведомляет каждого кредитора Общества, независимо от суммы обязательства, о принятом общим собранием решении об уменьшении уставного капитала.

Требования кредиторов о прекращении или досрочном исполнении Обществом обязательств и возмещении связанных с этим убытков принимает, а также обеспечивает их рассмотрение и исполнение Генеральный директор (Директор) Общества.

3.6. Во всех случаях уменьшения уставного капитала - путем уменьшения номинальной стоимости акций или сокращения их общего количества - Общество сообщает о решении общего собрания акционеров в органы, осуществляющие государственную регистрацию акций, для аннулирования части зарегистрированных акций или для внесения изменений в решение о регистрации выпуска акций (проспект эмиссии акций) в связи с уменьшением номинальной стоимости акций определенных категорий (типов).

3.7. Особенности уменьшения уставного капитала путем приобретения обществом собственных акций

3.7.1. В решении общего собрания акционеров об уменьшении уставного капитала путем приобретения Обществом собственных акций должны быть определены категории (типы) приобретаемых акций, количество приобретаемых акций каждой категории (типа), цена приобретения, форма и срок оплаты, а также срок, в течение которого осуществляется приобретение акций.

3.7.2. Не позднее чем за 30 дней до начала срока, в течение которого осуществляется приобретение акций, Совет директоров (Наблюдательный совет) направляет письменное уведомление Совета директоров (Наблюдательного совета) каждому акционеру - владельцу акций той категории (типа), в отношении которой принято соответствующее решение о приобретении. Помимо сведений, указанных в п. 3.7.1 Положения, в уведомлении должна содержаться информация о месте, времени, должностном лице Общества, которому следует заявлять о намерении продать Обществу акции.

3.7.3. Акции, приобретаемые Обществом при уменьшении уставного капитала, погашаются при их приобретении.

4. Изменение структуры уставного капитала Общества

4.1. Конвертация ценных бумаг в акции, а также акций одних категорий (типов) в другие, в том числе дробление и консолидация акций, являются изменением структуры уставного капитала.

4.2. Решение об изменении структурных параметров уставного капитала принимает общее собрание акционеров большинством голосов акционеров - владельцев голосующих акций, принимающих участие в голосовании.

4.3. Порядок конвертации акций одних категорий (типов) в другие устанавливается решением о размещении ценных бумаг (проспектом эмиссии).

4.4. Консолидация и дробление акций Общества представляют собой одну из разновидностей конвертации акций.

При консолидации размещенных акций две или более акций Общества конвертируются в одну новую акцию той же категории (типа). При дроблении акций одна акция Общества конвертируется в две или более акций Общества той же категории (типа).

4.5. Общее собрание акционеров может принять решение об изменении структуры уставного капитала, если приобретенные Обществом по решению Совета директоров (Наблюдательного совета) собственные акции не реализованы более одного года с даты их приобретения. В этом случае при сохранении размера уставного капитала, установленного Уставом общества, общее собрание акционеров принимает решение об увеличении номинальной стоимости размещенных акций за счет погашения акций, приобретенных Обществом.

Приложение 3

Утверждено

общим собранием акционеров

акционерного общества

__________________

наименование АО

Протокол N__ от "__"_____ 199_ г.

Положение

о фонде акционирования

работников акционерного общества

______________________________

наименование АО

Содержание:

1. Общие положения

2. Размер и порядок создания фонда

3. Направления и порядок расходования средств фонда

4. Контроль за расходованием средств фонда

1. Общие положения

1.1. Настоящее Положение в соответствии со ст. 35 Закона об АО, п. ___ ст. ___ Устава Общества определяет назначение, размер, источники, порядок образования и направления расходования фонда акционирования работников Общества, а также компетенцию органов управления Общества в создании, расходовании и контроле за расходованием средств фонда акционирования.

1.2. Фонд акционирования работников Общества создается для вовлечения работников Общества в собственность и управление акционерной компанией, консолидации пакета акций в руках персонала Общества, заинтересованного в его устойчивом поступательном развитии.

2. Размер и порядок создания фонда

2.1. Фонд акционирования работников Общества (далее - ФАРО) создается на основании решения годового общего собрания акционеров по итогам отчетного финансового года из чистой прибыли Общества.

ФАРО не может создаваться в размере, превышающем ____ процентов чистой прибыли компании.

2.2. Ежегодный размер ФАРО зависит от объема полученной в истекшем году прибыли, приоритетов ее расходования, определяемых годовым общим собранием акционеров при утверждении направлений расходования прибыли.

2.3. ФАРО не создается при отсутствии чистой прибыли или ее недостаточности для выплаты объявленных в установленном порядке дивидендов по обыкновенным акциям, дивидендов по каждому типу выпущенных привилегированных акций, процентов по облигациям и для их погашения, а также при недостаточности у Общества средств прибыли для обязательного выкупа акций по требованию акционеров.

2.4. Решение общего собрания акционеров по вопросу создания ФАРО принимается большинством голосов акционеров - владельцев обыкновенных акций Общества, участвующих в общем собрании акционеров.

3. Направления и порядок расходования средств фонда

3.1. Средства ФАРО направляются исключительно на приобретение Обществом своих акций, продаваемых акционерами, для последующего размещения его работникам.

3.2. Приобретение Обществом размещенных акций осуществляется в соответствии с п. 2 ст. 72 Закона об АО, п. _____ ст. _____ Устава Общества на основании решения Совета директоров (Наблюдательного совета).

3.3. Размещение приобретенных Обществом акций среди работников представляет собой опцион, условия которого утверждаются Советом директоров (Наблюдательным советом) Общества.

3.4. Условия опциона должны определять:

- категории работников, на которые он распространяется;

- квотирование размещаемых акций для каждой категории и индивидуально для каждого работника;

- условия размещения акций: безвозмездные или возмездные с применением льготы по размеру стоимости размещаемых акций;

- сроки проведения, порядок подачи заявлений для участия в опционе.

3.5. Квота для участия в опционе может определяться размером трудового вклада работника в деятельность акционерного общества, рассчитываемого путем умножения коэффициента сложности вложенного труда на непрерывный трудовой стаж работника в акционерном обществе или его дочерней компании, определяющий приверженность фирме.

3.6. Коэффициент сложности вложенного труда определяется путем отнесения трудовой деятельности конкретного работника к соответствующему уровню.

I уровень         Трудовые функции    просты.     Требуется     небольшое

Kсл. = 1          дополнительное   обучение   (не   более  двух  недель).

                  Выполняемая работа контролируется.

II уровень        Трудовые функции состоят из простых процедур,  но могут

Kсл. = 2          включать в себя небольшой объем инициативы.  Необходимо

                  дополнительное   обучение   не   более  шести  месяцев.

                  (Начальное профессиональное образование).

III уровень       Трудовые функции выполняются и решения в процессе труда

Kсл. = 3          принимаются в соответствии с существующими стандартами.

                  Необходимый  уровень  специальной подготовки - не более

                  двух лет. (Среднее профессиональное образование).

IV уровень        Трудовые функции     после    адаптационного    периода

Kсл. = 4          выполняются     работником     самостоятельно,      без

                  дополнительного  контроля.  В процессе труда приходится

                  решать нестандартные  проблемы.  Требуются  специальные

                  знания, предполагающие срок обучения не менее пяти лет.

                  (Высшее профессиональное образование).

V уровень         Трудовые функции  связаны  с руководством деятельностью

Kсл. = 5          других.  Работник сам  создает  стандарты,  направления

                  деятельности    других    работников   и   контролирует

                  выполнение    ими    трудовых    функций.     Требуются

                  профессиональные  знания,  предполагающие срок обучения

                  от   двух   до   пяти   лет.   (Среднее   или    высшее

                  профессиональное   образование).    Уровень   менеджера

                  среднего звена.

VI уровень        Менеджеры высшего звена управления

Ксл. = 6

VII уровень       Генеральный директор

Ксл. = 7

4. Контроль за расходованием средств фонда

4.1. Контроль за расходованием средств ФАРО и соблюдением установленного настоящим Положением порядка размещения акций среди работников Общества осуществляется в пределах установленной компетенции Советом директоров (Наблюдательным советом) и ревизионной комиссией Общества.

4.2. Информация о расходовании средств ФАРО должна содержаться в годовом отчете Совета директоров (Наблюдательного совета) Общества на годовом общем собрании акционеров.

Приложение 4

Утверждено

общим собранием акционеров

акционерного общества

__________________

наименование АО

Протокол N__ от "__"_____ 199_ г.

Положение

о резервном фонде акционерного

общества

______________________________

наименование АО

1. Настоящее Положение в соответствии со ст. 35 Закона об АО, п. ___ ст. ___ Устава Общества определяет размер, источники, порядок образования и направления расходования резервного фонда, а также компетенцию органов управления акционерного общества в расходовании и контроле за расходованием средств резервного фонда.

2. Резервный фонд является собственным капиталом Общества и создается в размере _______ процентов (но не менее 15) его уставного капитала.

3. Резервный фонд формируется путем обязательных ежегодных отчислений ______ процентов (но не менее 5) балансовой прибыли Общества до достижения им размера, определенного п. 2 настоящего Положения.

При полном или частичном использовании средств резервного фонда он должен быть соответственно сформирован вновь или дополнен до установленного размера.

4. Решение об изменении размера и порядка формирования резервного фонда означает внесение соответствующих изменений в Устав Общества и принимается тремя четвертями голосов акционеров - владельцев голосующих акций, принимающих участие в общем собрании акционеров.

5. Решение общего собрания об изменении Устава Общества должно быть в недельный срок с момента его принятия доведено до сведения органа государственной регистрации и налоговой инспекции по месту нахождения Общества для внесения соответствующих данных в Государственный реестр предприятий.

6. Средства резервного фонда направляются на:

- покрытие непроизводственных потерь и убытков;

- погашение выпущенных Обществом облигаций и выкуп Обществом собственных акций по требованию акционеров в соответствии со ст. ___ Закона об АО, п. ___ ст. ___ Устава Общества при отсутствии у Общества на эти цели иных средств.

Средства резервного фонда не могут быть направлены на цели, не предусмотренные настоящим Положением.

7. Расходование средств резервного фонда осуществляется по решению Совета директоров (Наблюдательного совета) Общества.

8. Контроль за расходованием средств резервного фонда в пределах своей компетенции осуществляют Совет директоров (Наблюдательный совет) и ревизионная комиссия Общества.

9. В годовом отчете на общем собрании акционеров должна содержаться информация о расходовании средств резервного фонда за истекший финансово-хозяйственный год.

Утверждение общим собранием акционеров годовой отчетности означает, в частности, утверждение направлений расходования средств резервного фонда в отчетном году.

Приложение 5

Утверждено

общим собранием акционеров

акционерного общества

__________________

наименование АО

Протокол N__ от "__"_____ 199_г.

Извлечение

из Положения о регламенте общего собрания

акционеров акционерного общества

______________________________

наименование АО

Содержание:

1. Общие положения

2. Право на участие в общем собрании. Регистрация акционеров и их полномочных представителей

3. Кворум общего собрания

4. Рабочие органы общего собрания

5. Порядок ведения общего собрания...

1. Общие положения

1.1. Настоящее Положение регулирует процедурные вопросы подготовки и проведения общего собрания акционеров, определяет порядок избрания, состав, правовой статус, функции и полномочия рабочих органов собрания.

1.2. Вопросы организации и проведения, компетенции, правомочности общих собраний, процедуры голосования и подведения его итогов, не предусмотренные настоящим Положением, определяются Уставом Общества в соответствии с Федеральным законом "Об акционерных обществах".

2. Право на участие в общем собрании. Регистрация

акционеров и их полномочных представителей

2.1. На общем собрании акционеров, проводимом в очной и смешанной формах, имеют право присутствовать акционеры, внесенные в список акционеров, имеющих право на участие в общем собрании, их полномочные представители, аудитор Общества, члены Совета директоров (Наблюдательного совета) и исполнительных органов общества, члены счетной и ревизионной комиссий, а также кандидаты, внесенные в бюллетени для голосования по избранию органов управления и контрольных органов Общества.

2.2. Для участия в общем собрании акционеры или их полномочные представители должны пройти регистрацию по месту и времени, указанному в извещении о проведении собрания.

Регистрация акционеров-физических лиц, прибывших для участия в общем собрании, осуществляется при предъявлении паспорта или иного документа, удостоверяющего личность акционера, а в отношении представителя - также доверенности, заверенной по месту работы или жительства, либо нотариально.

Руководитель юридического лица-акционера Общества осуществляет свои полномочия на общем собрании по должности на основании правового акта о назначении на должность и документа, удостоверяющего личность.

Представитель акционера-юридического лица может участвовать в общем собрании акционеров при наличии доверенности на его имя, выданной за подписью руководителя организации или иного лица, уполномоченного на это его учредительными документами, с приложением печати этой организации.

2.3. Учет акционеров, прибывших на общее собрание, ведется в соответствии со списком акционеров, имеющих право на участие в общем собрании, который составляется по данным реестра акционеров Общества на дату, установленную решением Совета директоров (Наблюдательного совета).

В соответствии со списком акционеров, имеющих право на участие в общем собрании, составляется регистрационный список, который содержит следующие сведения:

- фамилию, имя, отчество (наименование) акционера;

- номер его лицевого счета;

- место для личной подписи акционера.

2.4. При проведении общего собрания в очной форме акционеры (их представители) расписываются в регистрационном списке и получают комплект бюллетеней для голосования.

При проведении собрания в смешанной форме акционеры (их представители), прибывшие для участия в собрании лично, обязаны иметь бюллетени для голосования, направленные им Обществом в порядке и сроки, установленные Уставом.

2.5. Если участник собрания предъявляет доверенность на представление интересов одного или нескольких акционеров, ему выдаются бюллетени для голосования представляемого акционера (акционеров), а в регистрационном списке напротив фамилии представляемого акционера делается пометка: "по доверенности N __ от "__" ______________________________________ ". фамилия, имя, отчество представителя

2.6. Акционер, оформивший передачу прав собственности на акции после даты составления списка акционеров, имеющих право на участие в общем собрании, обязан выдать приобретателю акций доверенность на участие в собрании и голосовании или голосовать на общем собрании в соответствии с указаниями приобретателя акций.

2.7. При проведении общего собрания в смешанной форме помимо акционеров, лично или через своих представителей зарегистрировавшихся для участия в общем собрании, участвующими в собрании и голосовании считаются также акционеры, приславшие в адрес Общества заполненные бюллетени для голосования не позднее чем за два дня до даты проведения общего собрания.

3. Кворум общего собрания

3.1. Общее собрание акционеров, проводимое в очной или смешанной формах, правомочно (имеет кворум), если на момент окончания регистрации для участия в общем собрании зарегистрировались акционеры (их представители), обладающие в совокупности более чем половиной голосующих акций Общества по всем вопросам повестки дня общего собрания.

В случае, если привилегированные акции голосуют только по одному или нескольким вопросам повестки дня, кворум собрания определяется от количества представленных обыкновенных акций, а подсчет голосов по указанным вопросам производится от общего количества голосующих обыкновенных и привилегированных акций.

3.2. Кворум определяется один раз на момент завершения времени официальной регистрации участников собрания. Действует принцип: "Если кворум состоялся, он не может быть нарушен".

3.3. Если в течение более чем 30 минут после установленного времени начала собрания кворум еще не собран, объявляется дата проведения нового общего собрания акционеров.

3.4. Новое общее собрание, созванное взамен несостоявшегося, правомочно, если на момент окончания регистрации участников собрания в нем зарегистрировались акционеры (их представители), обладающие в совокупности не менее чем 30 процентами голосующих акций Общества.

Если на повторном собрании не собран кворум, то собрание, инициируемое акционерами, считается несостоявшимся и больше не созывается; собрание, инициируемое Советом директоров (Наблюдательным советом), ревизионной комиссией или аудитором Общества, созывается повторно еще раз и считается состоявшимся при любом количестве собравшихся акционеров.

3.5. При переносе даты проведения общего собрания акционеров в связи с отсутствием кворума менее чем на 20 дней акционеры, имеющие право на участие в общем собрании, определяются в соответствии со списком акционеров, имевших право на участие в несостоявшемся общем собрании.

4. Рабочие органы общего собрания

4.1. Рабочими органами общего собрания являются: президиум, счетная комиссия, секретариат.

4.2. Президиум собрания, созванного по инициативе Совета директоров (Наблюдательного совета), ревизионной комиссии или аудитора Общества, составляют члены Совета директоров (Наблюдательного совета).

В президиум внеочередного собрания, созванного по инициативе акционеров и проводимого в очной форме, помимо членов Совета директоров (Наблюдательного совета) могут входить также акционеры, избранные на собрании.

4.3. Председатель общего собрания акционеров назначается из числа членов Совета директоров (Наблюдательного совета) соответствующим решением Совета.

Совет директоров (Наблюдательный совет) назначает также резервную кандидатуру председателя общего собрания на случай возможного отсутствия в день проведения общего собрания лица, первично уполномоченного председательствовать на собрании.

4.4. Председатель общего собрания акционеров возглавляет президиум собрания, обеспечивает ведение собрания и обладает для этого всеми полномочиями, необходимыми для надлежащего исполнения им своих обязанностей.

4.5. Председатель общего собрания руководит ходом собрания, координирует действия рабочих органов общего собрания, определяет порядок обсуждения вопросов, ограничивает время выступления докладчиков, дает разъяснения по ходу ведения собрания и голосования, контролирует наличие порядка в зале.

Председатель общего собрания подписывает протокол и решения общего собрания.

4.6. Счетная комиссия в части исполнения возложенных на нее обязанностей является независимым постоянно действующим рабочим органом собрания.

4.7. Счетная комиссия избирается годовым общим собранием акционеров по предложению Совета директоров (Наблюдательного совета) сроком на _____ лет (но не более 5), в составе _________ членов.

В счетную комиссию не могут входить члены Совета директоров (Наблюдательного совета), ревизионной комиссии, Правления (Дирекции), Генеральный директор общества, а также лица, выдвигаемые кандидатами на эти должности.

4.8. Срок полномочий счетной комиссии исчисляется с момента избрания ее годовым общим собранием акционеров до момента избрания (переизбрания) нового состава счетной комиссии соответствующим годовым общим собранием акционеров.

4.9. Член счетной комиссии вправе в любое время по своей инициативе выйти из ее состава, известив об этом письменно остальных членов счетной комиссии. При этом полномочия остальных членов счетной комиссии не прекращаются.

В случае, когда количество членов счетной комиссии становится менее половины количества, предусмотренного Уставом Общества, Совет директоров (Наблюдательный совет) обязан созвать внеочередное общее собрание акционеров для избрания нового состава счетной комиссии. Оставшиеся члены счетной комиссии осуществляют свои функции до избрания нового состава счетной комиссии внеочередным общим собранием акционеров.

4.10. Полномочия отдельных членов или всего состава счетной комиссии могут быть прекращены досрочно решением общего собрания акционеров по следующим основаниям:

- невыполнение отдельными членами комиссии или комиссией в целом своих обязанностей;

- совершение иных действий (бездействие) членов комиссии, повлекших неблагоприятные для Общества последствия.

4.11. Счетная комиссия избирает из своего состава председателя и секретаря.

4.12. При подготовке к проведению общего собрания акционеров счетная комиссия осуществляет следующие функции:

- составляет список акционеров, имеющих право на участие в общем собрании;

- выдает и направляет бюллетени для голосования и иную информацию (материалы) общего собрания, ведет учет выданных (направленных) бюллетеней.

4.13. На общем собрании акционеров счетная комиссия осуществляет следующие функции:

- регистрирует акционеров (их представителей) для участия в общем собрании;

- ведет учет доверенностей и предоставляемых ими прав;

- выдает бюллетени для голосования и иную информацию (материалы) общего собрания;

- определяет кворум общего собрания акционеров;

- разъясняет вопросы, возникшие в связи с реализацией акционерами (их представителями) права голоса на общем собрании;

- разъясняет порядок голосования по вопросам, выносимым на голосование;

- обеспечивает установленный порядок голосования и права акционеров на участие в голосовании;

- подсчитывает голоса и подводит итоги голосования;

- составляет протокол об итогах голосования. Протоколы счетной комиссии особым решением собрания не утверждаются, а принимаются к сведению.

Протокол об итогах голосования подлежит приобщению к протоколу общего собрания.

4.14. Количественный и персональный состав секретариата общего собрания утверждается общим собранием акционеров по представлению Совета директоров (Наблюдательного совета) или иных инициаторов созыва внеочередных общих собраний.

К определению состава секретариата предъявляются требования, аналогичные назначению членов счетной комиссии, перечисленные в п. 4.7 настоящего Положения.

4.15. Секретариат общего собрания:

- протоколирует ход ведения собрания, в том числе основные положения выступлений, вопросы, поставленные на голосование, итоги голосования и принятые общим собранием решения;

- ведет запись желающих принять участие в обсуждении вопросов повестки дня собрания по письменным заявкам;

- составляет протокол общего собрания акционеров в двух экземплярах не позднее 15 дней после закрытия общего собрания.

Протокол общего собрания подписывается председателем и секретарем общего собрания акционеров.

4.16. После подписания протокола общего собрания акционеров счетная комиссия передает в архив Общества на хранение документы собрания, включая опечатанные бюллетени для голосования, протоколы об итогах голосования, подписанные членами счетной комиссии, и протокол общего собрания акционеров.

5. Порядок ведения общего собрания

5.1. Порядок ведения общего собрания акционеров утверждается в соответствии с настоящим Положением на каждом общем собрании акционеров.

5.2. По получении от счетной комиссии информации о наличии кворума председатель открывает собрание.

При отсутствии кворума в течение более 30 минут после назначенного времени открытия общего собрания председатель объявляет собрание распущенным и назначает дату проведения повторного собрания в соответствии с п. 3.4 настоящего Положения.

5.3. Для проведения общего годового собрания председатель предлагает утвердить представленные Советом директоров (Наблюдательным советом) составы счетной комиссии и секретариата общего собрания.

Выдвижение кандидатов в состав счетной комиссии и секретариата, а также процедура отвода кандидатов непосредственно на собрании не допускаются.

Для оперативности в подсчете голосов голосование по утверждению составов счетной комиссии и секретариата проводится по отрицающему принципу (сначала голосуют те, кто "против", затем "воздержались", оставшиеся признаются голосующими "за").

5.4. В случае проведения внеочередного общего собрания, созванного по инициативе акционеров, председатель предлагает утвердить состав президиума и секретариата собрания.

Голосование по утверждению состава президиума внеочередного общего собрания, созванного по инициативе акционеров, проводится в порядке, установленном Уставом общества для выборов членов Совета директоров (Наблюдательного совета).

Голосование по вопросу утверждения состава секретариата проводится по отрицающему принципу, предусмотренному п. 5.3 настоящего Положения.

5.5. После утверждения рабочих органов собрания председатель общего собрания оглашает повестку дня и порядок ведения общего собрания.

5.6. Порядок ведения общего собрания предусматривает время начала и предполагаемого окончания работы собрания, продолжительность выступлений и перерывов, последовательность вопросов повестки дня, фамилии и должности докладчиков по вопросам повестки дня, порядок осуществления голосования и объявления его результатов.

Голосование по вопросу утверждения порядка ведения общего собрания проводится по отрицающему принципу, предусмотренному п. 5.3 настоящего Положения.

5.7. Председатель общего собрания объявляет докладчиков по вопросам повестки дня, начало и окончание процедуры голосования, предоставляет слово председателю счетной комиссии для оглашения результатов голосования.

Мелкие, непринципиальные вопросы, возникающие по ходу собрания, председатель решает единолично, исходя из главного принципа: правом выступить на общем собрании акционеров по обсуждаемому вопросу может воспользоваться единожды каждый участник в пределах отведенного времени.

5.8. Желающие принять участие в обсуждении вопросов повестки дня подают в секретариат общего собрания письменную заявку с указанием вопроса для обсуждения.

5.9. После рассмотрения всех вопросов повестки дня председатель объявляет общее собрание акционеров закрытым.

Приложение 6

Утверждено

общим собранием акционеров

акционерного общества

__________________

наименование АО

Протокол N__ от "__"_____ 199_ г.

Извлечение

из Положения о Совете директоров

(Наблюдательном совете) <1> акционерного

общества

______________________________

наименование АО

Содержание:

...9. Основные положения регламента заседаний Совета директоров

10. Протоколы заседаний Совета директоров

11. Комиссии Совета директоров ...

9. Основные положения регламента заседаний Совета

директоров

9.1. Совет директоров осуществляет свою деятельность путем совместного рассмотрения вопросов и голосования на заседании Совета или заочным голосованием (опросным путем).

9.2. Заседания Совета директоров созываются его председателем по своей инициативе или по предложению любого члена Совета директоров, Генерального директора, ревизионной комиссии и аудитора Общества.

9.3. Предложение о созыве Совета директоров должно содержать:

- указание на инициатора проведения заседания;

- формулировки вопросов повестки дня;

- четко сформулированные мотивы постановки данных вопросов повестки дня;

- форму проведения.

Предложение должно быть подписано соответственно инициирующими созыв заседания членами Совета директоров, Генеральным директором, председателем ревизионной комиссии или аудитором.

9.4. Предложение инициаторов созыва вносится в письменной форме путем отправления заказного письма, телеграммы с уведомлением о вручении, телекса или факса в адрес Общества или сдается в канцелярию Общества.

Дата предъявления предложения о созыве заседания Совета директоров определяется по дате уведомления о его вручении или дате сдачи в канцелярию Общества.

9.5. В течение 5 рабочих дней с даты получения требования председатель Совета директоров должен созвать заседание Совета или назначить проведение заочного голосования.

При отказе председателя Совета директоров от созыва заседания (проведения заочного голосования) или уклонении от решения указанного вопроса по истечении 10-дневного срока инициаторы созыва заседания Совета директоров (проведения заочного голосования) могут самостоятельно организовать заседание или осуществить заочное голосование.

9.6. В повестку дня заседания Совета директоров включаются вопросы, предложенные для рассмотрения председателем Совета, а также лицами, в соответствии с п. 9.2 настоящего Положения имеющими право инициировать созыв заседания Совета директоров Общества.

Предложения о включении вопроса в повестку дня очередного заседания Совета директоров направляются инициаторами не позднее чем за 15 дней до даты созыва очередного заседания Совета на имя председателя Совета директоров в установленном п. 9.4 настоящего Положения порядке.

Председатель Совета директоров при соблюдении предусмотренной процедуры обязан включить предложенный вопрос в повестку дня очередного заседания Совета директоров Общества. При невыполнении им указанной обязанности лица, направившие предложения, вправе потребовать в установленном п. 9.2 настоящего Положения порядке созыва внеочередного заседания Совета директоров Общества.

9.7. Формулировки вопросов, выносимых на голосование Совета директоров по инициативе членов Совета, Генерального директора, ревизионной комиссии и аудитора Общества, изменению не подлежат.

9.8. Уведомление о созыве заседания Совета директоров направляется секретарем Совета за подписью председателя Совета каждому члену Совета директоров, как правило, в письменной форме под личную подпись (заказным письмом, телеграммой, телексом, факсом или телефонограммой), не позднее чем за 5 дней до даты проведения заседания.

В уведомлении должна содержаться информация:

- о дате, времени и месте проведения заседания;

- формулировки вопросов повестки дня;

- Ф.И.О. докладчиков.

К уведомлению прилагается вся необходимая информация (материалы), связанная с выносимыми на обсуждение вопросами.

9.9. На заседаниях Совета директоров не могут рассматриваться вопросы, не указанные в уведомлении, за исключением случаев, когда такое решение будет принято единогласно всеми присутствующими на заседании членами Совета директоров Общества.

В случае необходимости любое заседание Совета директоров может быть отложено с согласия всех присутствующих членов Совета.

9.10. Кворумом для проведения заседания Совета директоров Общества является присутствие не менее половины от числа избранных членов Совета директоров Общества.

9.11. При решении вопросов на заседании Совета директоров общества каждый член Совета директоров Общества обладает одним голосом.

Передача голоса одним членом Совета директоров другому члену Совета запрещается.

9.12. Заседание Совета директоров ведет председатель Совета, а при его отсутствии один из членов Совета, назначенный большинством голосов присутствующих на заседании членов Совета директоров.

9.13. Решения Совета директоров принимаются большинством голосов его членов, присутствующих на заседании или принимающих участие в заочном голосовании, за исключением решений по вопросам:

- об увеличении уставного капитала по итогам размещения дополнительных акций в пределах количества объявленных акций или увеличения номинальной стоимости акций и внесении соответствующих изменений в Устав общества (если такое полномочие передано Уставом в компетенцию Совета директоров); о заключении крупных сделок, связанных с приобретением или отчуждением Обществом имущества в случаях, предусмотренных Уставом, - принимаемых единогласно всеми членами Совета директоров, присутствующими на заседании или участвующими в заочном голосовании;

- о вынесении на рассмотрение общего собрания акционеров вопросов, принятие решений по которым общим собранием возможно в соответствии с Уставом Общества только по представлению Совета директоров; о назначении временно исполняющего обязанности Генерального директора в случае невозможности исполнения своих обязанностей Генеральным директором - принимаемых большинством в три четверти голосов членов Совета директоров, присутствующих на заседании или участвующих в заочном голосовании;

- об избрании и переизбрании председателя Совета директоров - принимаемых большинством голосов от общего числа избранных членов Совета директоров;

- о заключении сделки с заинтересованностью в случае, предусмотренном Уставом Общества, - принимаемых большинством голосов членов Совета директоров, не заинтересованных в сделке.

При равенстве голосов решение Совета директоров считается непринятым (или вариант: голос председательствующего является решающим).

9.14. Способ проведения голосования определяется председательствующим на заседании. Если один из членов Совета директоров ходатайствует о проведении тайного голосования, то проводится тайное голосование.

9.15. В случае невозможности для члена Совета директоров прибыть на заседание он может изъявить свою волю в письменной форме - "за" или "против" выносимого на голосование вопроса, с проектом решения по которому он предварительно ознакомился. Письменное волеизъявление члена Совета директоров приобщается к протоколу.

9.16. Член Совета директоров, проголосовавший против вынесенного на голосование вопроса, вправе в течение суток с момента окончания заседания подать свое особое мнение для приобщения к протоколу.

9.17. Заочное голосование проводится при невозможности или затрудненности единовременного прибытия членов Совета директоров к месту проведения заседания.

9.18. В решении о проведении заочного голосования должны быть утверждены:

- формулировки вопросов повестки дня;

- форма бюллетеня для голосования (опросного листа);

- перечень информации (материалов), предоставляемой членам Совета директоров в связи с выносимыми на голосование вопросами;

- дата предоставления членам Совета директоров бюллетеней для голосования (опросных листов) или иной информации (материалов);

- дата окончания приема бюллетеней для голосования (опросных листов);

- адреса приема бюллетеней для голосования (опросных листов).

9.19. Решение о проведении голосования опросным путем, подписанное председателем Совета директоров, бюллетени для голосования (опросные листы) и информация (материалы), необходимая для принятия решения, направляются каждому члену Совета директоров заказным письмом, телексом, факсом или вручаются лично под расписку не позднее установленной даты предоставления членам Совета директоров бюллетеней для голосования (опросных листов).

Дата фактического информирования членов Совета директоров определяется по дате отправления письменного сообщения или дате непосредственного вручения.

9.20. Дата окончания приема бюллетеней для голосования (опросных листов) не может быть установлена ранее 3 и позже 7 календарных дней с установленной даты предоставления бюллетеней.

9.21. Принявшими участие в заочном голосовании считаются члены Совета директоров, чьи бюллетени (опросные листы) были получены не позднее установленной даты окончания приема бюллетеней (опросных листов).

9.22. По итогам заочного голосования секретарь Совета директоров составляет соответствующий протокол.

Решения, принятые Советом директоров опросным путем, и итоги заочного голосования доводятся до членов Совета директоров способом, предусмотренным п. 9.4, в срок не позднее 3 календарных дней с момента подписания протокола заседания Совета директоров.

9.23. По своему правовому значению и последствиям решение Совета директоров Общества, принятое заочным голосованием (опросным путем), приравнивается к принятому на заседании.

10. Протоколы заседаний Совета директоров

10.1. На заседании Совета директоров Общества ведется протокол.

10.2. Протокол заседания Совета директоров Общества составляется не позднее 10 дней после его проведения. В протоколе указываются:

- место и время его проведения;

- лица, присутствующие на заседании;

- повестка дня заседания;

- докладчики по вопросам повестки дня;

- вопросы, поставленные на голосование, и итоги голосования по ним;

- принятые решения.

Протокол заседания Совета директоров Общества подписывается председательствующим на заседании, который несет ответственность за правильность составления протокола, и секретарем Совета директоров.

10.3. При принятии решения Советом директоров опросным путем бюллетени для голосования (опросные листы) подшиваются к протоколу.

10.4. Протоколы заседаний Совета директоров (итоги заочного голосования) должны быть предоставлены для ознакомления по требованию ревизионной комиссии, аудитора, а также акционеров Общества.

Акционер (акционеры) Общества вправе получить копии протоколов заседаний Совета директоров (решений, принятых опросным путем) за плату, не превышающую стоимости расходов на изготовление копий и почтовые услуги.

10.5. Общество обязано хранить протоколы заседаний Совета директоров (решения, принятые опросным путем) по месту нахождения своего исполнительного органа.

11. Комиссии Совета директоров

11.1. Совет директоров может при необходимости из числа своих членов, а также из числа акционеров, работников Общества и сторонних специалистов-экспертов создавать временные и постоянные рабочие комиссии. Решения принимаются комиссиями простым большинством голосов присутствующих на заседании членов.

11.2. Совет директоров передает в комиссию относящиеся к его компетенции вопросы для их подготовки к рассмотрению на заседании Совета.

11.3. Совет директоров назначает одного из членов комиссии председателем комиссии.

11.4. Председатель комиссии вправе в случае необходимости привлечь к работе комиссии любого члена Совета директоров, не входящего в состав комиссии, а также акционеров, работников Общества и сторонних экспертов для соответствующих консультаций. Решение об утверждении стоимости услуг приглашаемых для консультаций экспертов принимает Совет директоров Общества.

11.5. Созыв комиссий осуществляется их председателями. Каждый член комиссии вправе при указании причины ходатайствовать перед председателем о созыве заседания комиссии.

11.6. Комиссии правомочны принимать решения, если на их заседании присутствуют две трети членов комиссии.

11.7. Решения комиссии принимаются простым большинством голосов присутствующих на заседании членов. При равенстве голосов голос председательствующего является решающим.

11.8. Председатель комиссии обеспечивает ведение протокола заседания комиссии.

Приложение 7

Утверждено

Советом директоров

(Наблюдательным советом)

акционерного общества

__________________

наименование АО

Протокол N__ от "__"_____ 199_ г.

Положение

о системе найма и оплаты труда

персонала акционерного общества

______________________________

наименование АО

Содержание:

1. Общие положения

2. Процедура найма на работу

3. Процедура заключения, пересмотра и расторжения контракта

4. Процедура рассмотрения и разрешения претензий, споров и конфликтов

5. Процедура формирования поощрительных выплат (бонусов)

1. Общие положения

1.1. Система найма и оплаты труда (СНОТ) персонала акционерного общества, используемая во всех его подразделениях, филиалах и представительствах, имеет целью обеспечение комплексной социально-экономической оценки труда каждого работника, адекватной его способностям, профессиональной подготовке, деловой квалификации и личной творческой активности в решении стоящих перед акционерной компанией задач.

1.2. Применение СНОТ дает непрерывную и объективную оценку, гарантирующую стабильность и равное положение каждого работника Общества. При этом:

- непрерывность обеспечивается предоставляемой каждому работнику возможностью по своей инициативе в любой момент в соответствии с требованиями законодательства пересматривать условия заключенного контракта;

- объективность обеспечивается существенным влиянием на оценку всей деятельности работника достигнутых результатов с учетом степени сложности и успешности решения тех задач, которые привели к этим результатам;

- стабильность гарантируется заключением соответствующих контрактов, защищающих интересы работника в течение всего срока их действия, а также существованием четких правил регулирования споров, конфликтов, жалоб, претензий и протестов, одинаково обязательных для каждой из договаривающихся сторон;

- равноправность гарантируется предоставлением одинаковых социальных благ и оплаты за одинаковый трудовой вклад в том объеме, который определяется финансово-экономическим положением Общества.

1.3. СНОТ представляет собой систему процедур, применение которых позволяет:

1.3.1. каждому работнику самостоятельно выбрать желаемый тип и заключать контракт с администрацией при соблюдении полного равноправия договаривающихся сторон в представлении своих интересов и их действенной экономико-правовой защите;

1.3.2. пересматривать условия заключенного контракта каждым работником в любой момент до истечения срока его действия по основаниям, признанным согласительной комиссией Службы контрактации значимыми и весомыми;

1.3.3. обеспечить каждому работнику равный доступ к участию в прибылях, получаемых Обществом в результате реализации производственно-хозяйственных целей, через систему поощрительных выплат (бонусов).

2. Процедура найма на работу

2.1. При найме на работу или для подряда на выполнение конкретных программы, задания, услуг (в том числе научных, информационных, организационно-управленческих и т.п.) каждый претендент имеет право представить администрации любую документацию, подтверждающую его квалификацию.

2.2. К квалификационным документам относится любое письменное свидетельство, характеризующее уровень образования, деловой активности, профессиональных навыков и умений работника, в том числе дипломы, авторские свидетельства, характеристики, отзывы ученых и специалистов, научные и информационные публикации, экспертные заключения о результатах исследований или разработок и т. п.

2.3. В качестве особого квалификационного документа рассматривается представление - рекомендация специалиста, работающего в Обществе. За достоверность такой рекомендации и ее последствия рекомендатель несет моральную и экономическую ответственность (в виде лишения части или всех бонусов - пропорционально нанесенному ущербу в случае ошибочности своей рекомендации).

2.4. Администрации <2> запрещается требовать от работников представления каких-либо квалификационных документов, кроме тех, которые необходимы для установления возможности выполнения специфических обязанностей (технических, инженерных, хозяйственных).

2.5. Администрация вправе без согласия нанимаемого работника устанавливать ему испытательный срок или объявлять конкурс - как в случае представления работником квалификационной документации, так и при отсутствии ее.

Испытательный срок не может превышать двух месяцев. Все условия контракта действуют в течение всего испытательного срока. По окончании испытательного срока администрация вносит в Службу контрактации предложения о внесении соответствующих изменений в условия контракта. Пролонгирование испытательного срока допускается только с согласия работника. Если контракт заключается по результатам конкурса, то испытательный срок для победителя не устанавливается. Условия, требования и порядок проведения конкурсов разрабатываются Службой контрактации.

3. Процедура заключения, пересмотра и расторжения контракта

3.1. Контрактом является соглашение между администрацией (контрактатором) и гражданином (контрактантом) о найме его на конкретный период времени (срок) для выполнения определенной работы (задания), реализации программы, проекта, оказания услуг или осуществления в интересах Общества каких-либо функций, в котором устанавливаются взаимные требования, условия, права и обязанности сторон, составляющие предмет соглашения, и предусматривается взаимная ответственность за выполнение этих требований, условий, прав и обязанностей <3>.

3.2. Какие-либо ограничения или предпочтения в гражданских правах личности контрактанта политического, государственного, социального, национального, половозрастного, медицинского и иного характера не допускаются, кроме тех, которые предусмотрены действующим законодательством.

3.3. Право заключения контрактов со стороны администрации принадлежит Генеральному директору Общества и уполномоченным им руководителям структурных подразделений, филиалов, представительств, проектов, программ, временных творческих коллективов.

3.4. Прием на работу в Общество, создание временных творческих коллективов или привлечение к участию в выполнении программных мероприятий, проектных заданий, подрядных работ осуществляется только на контрактной основе.

В целях более полного использования творческого потенциала личности, точного учета специфики выполняемых работ и обеспечения оптимального сочетания коллективных и личных интересов используется целая система контрактов, имеющая в своем составе варианты контрактных отношений различных видов и типов, сроков действия и финансовых условий.

Каждый работник Общества вправе вступать в трудовые и гражданско-правовые отношения со сторонними организациями и лицами, за исключением ограничений, установленных законодательством и локальными нормативными актами Общества для отдельных категорий персонала (для лиц, занимающих должности в органах управления и контроля акционерного общества и др.).

Работник по своему усмотрению информирует администрацию о контрактах, заключенных им со сторонней организацией или лицом, но обязан декларировать общую сумму доходов, получаемых от этих контрактов.

Работник, получивший по контракту с администрацией право быть контрактатором (руководителем программы, проекта, временного творческого коллектива и др. лицом, уполномоченным на заключение контрактов), теряет право на заключение с администрацией Общества и любых его подразделений, филиалов, отделений иных контрактов, кроме дополнительных к основному (генеральному) и куртуазных (бесплатных) контрактов.

3.5. Вся работа по подготовке, заключению, учету, контролю выполнения, расторжению контрактов, а также претензионная работа возлагается на Службу контрактации, функции и компетенция которой определяются соответствующим Положением. При Службе контрактации создается согласительная комиссия.

3.6. Процесс заключения контракта состоит из трех этапов - преддоговорных отношений, оферты и подписания текста контракта (акцепта).

3.6.1. Преддоговорные отношения возникают по инициативе одной из договаривающихся сторон и реализуются в произвольной форме (собеседование, доклад на Совете директоров (Наблюдательном совете), обмен записками, передача (опубликование) условий конкурса и т. д.). Этот этап заканчивается принятием решения (в устной или письменной форме) о намерении заключить контракт.

3.6.2. На этапе оферты контрактатор знакомит контрактанта с основным содержанием контрактуемой работы, программы, проекта, задания, контрольными сроками, ожидаемыми результатами, технико-экономическими характеристиками и пр., а также с положениями данной системы найма и оплаты труда, принятой в Обществе, и получает принципиальное согласие контрактанта с требованиями, из нее вытекающими.

В свою очередь, контрактант излагает свои предложения по реализации контрактуемой работы, программы, проекта, задания, выдвигает свои требования и т. д. Если контракт готовится для реализации определенной программы или проекта, контрактатор вправе потребовать от контрактанта разработки общего плана реализации, который после обсуждения утверждается руководством и становится неотъемлемой частью контракта.

Этот этап заканчивается поручением контрактатора Службе контрактации подготовить текст контракта для подписания (парафирования) его обеими сторонами.

Если контракт заключается по результатам конкурса, то рассматриваемый этап исчерпывается порядком, вытекающим из Положения о конкурсных работах.

3.6.3. Подписание контракта проводится в диалоговом режиме, в ходе которого представитель Службы контрактации знакомит контрактанта с каждым пунктом контракта и получает отметку (в специальной графе контрактной формы), фиксирующую факт ознакомления. После согласования всех пунктов контракт подписывается обеими сторонами (в 2-х экземплярах).

Подписанный контракт заверяется печатью Общества, один экземпляр сдается на регистрацию и хранение в Службу контрактации, а один экземпляр (с регистрационным номером) выдается контрактанту <4>. Выдача контракта другим лицам или организациям (кроме уполномоченных законодательством: суд, прокуратура и пр.) запрещена.

3.7. На основании заключенного контракта Служба контрактации готовит распоряжение (приказ), подписываемое представителем администрации и распорядителем финансовых средств, которое является документальным основанием для выплат контрактанту денежных и/или натуральных средств.

3.8. Любое дополнение, пересмотр условий, приостановление действия всего контракта или отдельных его статей является изменением контракта, подлежит внесению в его содержание и документированию.

3.9. Изменение контракта по инициативе одной из сторон допускается только с согласия другой стороны и оформляется в порядке, предусмотренном п. 3.10 настоящего Положения, если иное не оговорено Особыми условиями контракта.

Требование об изменении контракта рассматривается в 10-дневный срок после соответствующего обращения другой стороны. Если одна из сторон не согласна с изменением контракта, другая вправе прибегнуть к процедуре расторжения контракта.

3.10. Всякое изменение контракта, требующее пересмотра его существенных условий, должно осуществляться по той же процедуре, что и его заключение. Упрощенная процедура может применяться только по обоюдному согласию сторон. Изменение условий контракта осуществляется путем подписания сторонами соглашения (протокола), который становится неотъемлемой частью контракта. При пересмотре коллективного контракта требуется согласие на все изменения каждого его участника.

3.11. Продление (пролонгация) контракта может осуществляться по инициативе каждой из сторон либо автоматически.

Инициативная пролонгация проводится по той же процедуре, что и заключение контракта, если иное не предусмотрено его Особыми условиями. Автоматическая пролонгация имеет место при взаимной заинтересованности сторон в сотрудничестве и добровольном отказе от пересмотра условий контракта.

Служба контрактации за 10 дней до окончания срочного контракта извещает об этом контрактатора и контрактанта (в письменной форме). Контракт считается автоматически пролонгированным, если в течение этого времени в Службу контрактации не поступит дополнительных заявлений и предложений.

3.12. Расторжение контракта в связи с окончанием срока его действия осуществляется Службой контрактации, которая обязана в течение 3-х дней со дня окончания срока контракта подготовить распоряжение (приказ) об окончательном расчете, которое подписывается контрактатором. Администрация обязана произвести расчет в течение следующего дня после издания приказа. За каждый просроченный день администрация выплачивает контрактанту пеню в размере 1 процента суммы, подлежащей выплате.

3.13. Расторжение контракта по инициативе контрактатора возможно:

3.13.1. в случае принятия решения о прекращении работ по выполнению контрактуемой программы (проекта, задания);

3.13.2. в случае прекращения деятельности Общества;

3.13.3. в случае систематического (два и более раза) нарушения контрактантом условий контракта <5>;

3.13.4. по иным причинам, предусмотренным действующим законодательством.

3.14. При расторжении контракта по причинам, указанным в пп. 3.13.1 и 3.13.2, контрактатор осуществляет расчет по факту выполненных работ, услуг и выплачивает неустойку, составляющую такую долю годовой суммы оплаты труда (включая бонусы и др. дополнительные выплаты), которая предусматривается условиями контракта.

При расторжении контракта по причинам, указанным в п. 3.13.3, а также по иным нереабилитирующим основаниям по инициативе администрации контрактатор производит расчет по факту выполненных работ, услуг и взимает с контрактанта неустойку в размере, предусмотренном условиями контракта.

3.15. Расторжение контракта по инициативе контрактанта по причинам, признанным контрактатором уважительными, оформляется Службой контрактации в виде протокола, в котором согласовываются условия, сроки и порядок расчетов (в том числе выплаты возвратных ссуд, кредитов, арендных платежей и т. п.).

3.16. При расторжении контракта по инициативе контрактанта по причинам, не признанным контрактатором уважительными, в протоколе указываются сроки и порядок выплаты неустойки в размере, предусмотренном условиями контракта.

Решение о расторжении контракта и условиях связанных с этим расчетов может быть обжаловано в согласительной комиссии или в суде.

4. Процедура рассмотрения и разрешения

претензий, споров и конфликтов

4.1. Несоблюдение (полное или частичное) любой статьи заключенного контракта, а также любое юридически значимое отклонение от его духа и буквы рассматриваются как нарушение его условий и влекут за собой соответствующую ответственность.

4.2. Общая ответственность за выполнение всех условий контракта и санкции за их несоблюдение определяются соответствующими нормами Гражданского кодекса РФ и трудового законодательства, действующих на момент заключения контракта.

4.3. Все заявления о претензиях, спорах и конфликтах в ходе реализации контрактов, в том числе и по вопросам установления вознаграждения, начисления бонусов, поступают в Службу контрактации и передаются на рассмотрение согласительной комиссии, которая обязана принять решение в течение 10 дней со дня поступления.

Согласительная комиссия рассматривает поступившее заявление по существу с участием сторон или их представителей и оформляет свое решение в виде протокола.

4.4. Если нарушение не может быть устранено на основе консенсуса (взаимных уступок), согласительная комиссия вправе применить к виновной стороне штрафные санкции, включающие:

- выплату неустойки;

- оплату понесенных убытков и ущерба, включая упущенную выгоду;

- досрочное прекращение (расторжение) контракта;

- снижение бонусных выплат или других видов вознаграждения.

4.5. Решение согласительной комиссии является окончательным и может быть обжаловано в суд общей юрисдикции (кроме решений о бонусных выплатах).

Наложение санкций не освобождает виновную сторону от выполнения требований контракта, если его действие не прекращается.

5. Процедура формирования поощрительных выплат (бонусов)

5.1. Поощрительный (бонусный) фонд формируется в размере не менее _________ процентов чистой прибыли Общества, полученной в результате хозяйственной деятельности.

5.2. Индивидуальный размер бонусных выплат определяется в пропорции к назначенному контрактом должностному окладу и зависит от объема фонда. Бонусные выплаты производятся по контрактам, срок действия которых составляет не менее одного года.

5.3. Расчет бонусных выплат каждому работнику производится с учетом условий его контракта и тех выплат, которые предусмотрены этими условиями (отпуска, кредиты, ссуды и др.), а также качества выполнения работником требований контракта. Администрация вправе принять решение о сокращении (или лишении) бонусных выплат, которое может быть оспорено в согласительной комиссии. Обжалование решения о бонусных выплатах в суде не предусматривается.

5.4. Администрация Общества вправе выплачивать единовременные выплаты, премии, конкурсные призы, персональные надбавки и другие дополнительные вознаграждения за счет других фондов, отличных от бонусного. Размер этих выплат не влияет на суммы бонусных вознаграждений.

5.5. Часть бонусного фонда может быть распределена и выплачена с согласия работника в виде ценных бумаг, облигаций, сертификатов или акций, выпускаемых или приобретаемых Обществом.

5.6. Работник Общества может отказаться от получения бонусов или их части, подав соответствующее заявление в Службу контрактации. В таком случае эта часть дохода переводится в другие фонды Общества (в т. ч. фонд участия в прибылях), а работнику накопительно выплачивается возрастающая сумма из расчета _______ процентов годовых.

5.7. Расчет бонусных выплат для руководящего персонала Общества осуществляется по тем же основаниям, что и для всех работников, а выплата их проводится после расчетов со всеми другими работниками. Бонусные выплаты Генеральному директору утверждаются Советом директоров (Наблюдательным советом) Общества.

Приложение 8

Утверждено

Советом директоров

(Наблюдательным советом)

акционерного общества

__________________

наименование АО

Протокол N__ от "__"_____ 199_ г.

Положение

о персонале акционерного общества

______________________________

наименование АО

Содержание:

1. Общие положения

2. Понятие персонала

3. Принципы взаимоотношений администрации и персонала

4. Программа развития персонала

5. Контрактная система найма персонала

6. Система непрерывного образования персонала

7. Право персонала на выбор форм организации труда

8. Гарантированность занятости персонала

9. Социальные гарантии персонала

10. Участие персонала в прибылях

11. Администрация, персонал и профсоюз

12. Ответственность администрации и персонала

13. Заключительные положения

1. Общие положения

1.1. Настоящее Положение определяет основные требования к формированию персонала Общества, разработке и осуществлению программ развития персонала, регулирует порядок найма, продвижения по службе, аттестации, высвобождения персонала, вопросы участия персонала в прибылях компании, формирования социального и экономического партнерства персонала и администрации.

2. Понятие персонала

2.1. Под персоналом в смысле настоящего Положения понимается совокупность лиц, осуществляющих трудовые функции на основе заключенных с акционерным обществом письменных индивидуальных контрактов (трудовых договоров).

2.2. Не признаются входящими в состав персонала лица, осуществляющие выполнение работ (услуг) на основе договоров подряда либо иных соглашений гражданско-правового характера, без подчинения Правилам внутреннего трудового распорядка акционерного общества.

3. Принципы взаимоотношений администрации и персонала

3.1. Администрация акционерного общества и персонал в качестве принципов своих взаимоотношений исходят из готовности персонала:

3.3.1. постоянно развивать свои профессиональные навыки и умение;

3.1.2. понимать стоящие перед Обществом проблемы, как стратегического характера, так и текущие;

3.1.3. чувствовать свою принадлежность к Обществу;

3.1.4. связывать личные интересы с интересами Общества;

3.1.5. полностью разделять и поддерживать выдвигаемые Обществом ценности и корпоративные интересы;

3.1.6. принимать на себя ответственность и риски Общества, экономические результаты его деятельности, успех и неудачи.

Правила делового поведения персонала общества (Кодекс деловой этики) прилагаются к настоящему Положению.

4. Программа развития персонала

4.1. Основным документом, определяющим на основе настоящего Положения взаимоотношения администрации и персонала, является Программа развития персонала. Программа развития персонала представляет собой комплексный документ, определяющий инвестиции компании в развитие персонала и основные мероприятия по их освоению.

Программа развития утверждается Советом директоров (Наблюдательным советом) совместно с профсоюзным комитетом акционерного общества по представлению исполнительных органов и трудовых коллективов структурных подразделений.

4.2. Программа развития персонала включает:

4.2.1. планирование обеспечения производства трудовыми ресурсами (с учетом необходимого пополнения и высвобождения работников);

4.2.2. отбор кадров, формирование регионального банка трудовых ресурсов;

4.2.3. найм рабочей силы;

4.2.4. профориентацию, обучение и переподготовку персонала;

4.2.5. аттестацию персонала;

4.2.6. организацию продвижения работников по службе и ротацию персонала;

4.2.7. наставничество;

4.2.8. обеспечение гарантий занятости;

4.2.9. организацию труда и стимулирование его оплаты;

4.2.10. правила поведения персонала и правила работы с ним;

4.2.11. социальное развитие персонала;

4.2.12. высвобождение персонала.

4.3. Составной частью Программы развития персонала является специальный раздел, регулирующий производственное, экономическое и социальное партнерство администрации и профсоюза.

5. Контрактная система найма персонала

5.1. Наем персонала осуществляется администрацией Общества в соответствии с действующим законодательством путем использования двух правовых форм - контракта и трудового договора.

5.2. Применение контрактной формы является обязательным при найме руководящих, инженерно-технических работников и служащих, чьи служебные функции связаны с руководством другими работниками, управлением внутренними подразделениями, взаимоотношениями с персоналом других организаций для решения коммерческих вопросов или в связи с распоряжением имуществом Общества.

6. Система непрерывного образования персонала

6.1. Постоянное повышение квалификации - право и юридическая обязанность каждого работника. Каждый работник обязан постоянно повышать свою квалификацию. Обязанность администрации - обеспечить каждому работнику Общества необходимые условия для поддержания и повышения уровня профессиональной подготовки.

6.2. В случае необходимости в интересах Общества перехода на новые продукцию, технологию, методы организации производства и управления администрация обязана предоставить всем работникам, которые вследствие указанных причин могут потерять работу, возможность подготовки и переподготовки. При указанных обстоятельствах подготовка и переподготовка персонала осуществляется за счет средств Общества.

В случае, если подготовка и переподготовка лиц, работающих по контракту, сопряжена с овладением работником специальными знаниями, требующими расходов, существенно превышающих обычно принятые, администрация и работник вправе согласовать условия о привлечении средств работника.

7. Право персонала на выбор форм организации труда

7.1. Если позволяет производственный процесс, работники, обладающие необходимыми деловыми и профессиональными качествами, имеют право на организацию своего труда в свободном режиме.

7.2. Трудовые коллективы внутренних подразделений имеют право организовать работу на принципах внутрипроизводственного (внутрифирменного) предпринимательства, осуществлять свою деятельность на основе коммерческого расчета с использованием лицевых счетов в бухгалтерии Общества, субсчетов и текущих счетов в кредитно-расчетных учреждениях (банках).

8. Гарантированность занятости персонала

8.1. Администрация Общества обязуется обеспечить каждому работнику гарантии его занятости (сохранения работы) при условии надлежащего выполнения работником своих обязательств, готовности повышать профессиональный уровень, производительность и качество работы, а также придерживаться принятых в Обществе корпоративных ценностей.

8.2. Для обеспечения обязанностей администрации по сохранению занятости в Обществе разрабатывается специальная Программа занятости персонала акционерной компании.

8.3. С целью обеспечения гарантий занятости и минимизации риска безработицы администрация Общества использует следующие способы:

8.3.1. периодическое прекращение найма новых работников, если производственная программа может быть обеспечена силами имеющегося персонала;

8.3.2. привлечение исключительно временных работников в периоды подъема экономической конъюнктуры и необходимости для Общества увеличения объема производства;

8.3.3. маневрирование трудовыми ресурсами в рамках Общества, в том числе путем "горизонтального перемещения" (перевода работников);

8.3.4. применение системы переподготовки персонала с целью овладения работником смежными специальностями, востребуемыми в Обществе;

8.3.5. временное сокращение рабочей недели в период ухудшения экономической конъюнктуры;

8.3.6. временное применение системы досрочных, внеочередных отпусков либо дополнительных отпусков с понижением размера оплаты за отпуск (или без такового), но не менее установленного в Российской Федерации минимального размера оплаты труда.

8.3.7. досрочный выход работников на пенсию.

8.4. При досрочном выходе на пенсию по возрасту выплата пенсии производится за счет средств пенсионного фонда Общества в порядке и на условиях, определяемых в коллективном договоре и в Положении о фондах и резервах Общества.

9. Социальные гарантии персонала

9.1. Администрация обеспечивает всему персоналу во время работы в Обществе следующие дополнительные по отношению к предусмотренным действующим законодательством социальные гарантии:

9.1.1. дополнительный отпуск в связи с вредными условиями или высокой интенсивностью труда (нервнопсихологическими нагрузками);

9.1.2. выплату дополнительных сумм к установленному законом пособию по государственному социальному страхованию;

9.1.3. медицинское, санаторно-курортное и бытовое обслуживание в виде...;

9.1.4. дополнительную компенсацию в возмещении вреда, причиненного повреждением здоровья или семье работника в связи со смертью при исполнении работником трудовых обязанностей в виде...;

9.1.5. поддержание здоровья и выведение его в оптимальный режим саморегуляции в случае снижения качества здоровья работника во время работы или по обстоятельствам, не связанным с исполнением трудовых функций (при условии, что причиной снижения качества здоровья не явились употребление алкоголя, наркотиков или иные вредные привычки), периодическое контрольное медицинское обследование работников.

9.2. Социальные гарантии, предусмотренные в подпунктах ____________ пункта 9.1 настоящего Положения, применяются также к бывшим работникам, уволившимся из Общества в связи с выходом на пенсию, при наличии непрерывного трудового стажа не менее 10 лет.

10. Участие персонала в прибылях

10.1. В соответствии с условиями коллективного договора и правилами, предусмотренными Положением о фондах и резервах Общества, в Обществе формируется фонд участия персонала в прибылях.

10.2. Фонд участия в прибылях образуется за счет средств, вносимых Обществом и персоналом и аккумулируемых на индивидуальных лицевых счетах, открываемых работникам в бухгалтерии Общества. Сумма взноса Общества распределяется между персоналом пропорционально заработной плате каждого из сотрудников.

10.3. Средства фонда участия персонала в прибылях используются по распоряжению работника на приобретение акций и облигаций компании (участие в капитале), на оздоровление работников и членов их семей, решение социально-бытовых проблем: приобретение жилья и пр.

10.4. Общество имеет право использовать временно свободные средства фонда участия персонала в прибылях для своей производственно-хозяйственной и коммерческой деятельности. Доходы, получаемые от использования средств фонда участия в прибылях, подлежат выплате персоналу в виде процентов пропорционально имеющимся на лицевых счетах средствам.

10.5. В индивидуальных контрактах по согласованию между работником и администрацией может быть предусмотрен метод "отложенного платежа". По распоряжению работника причитающиеся к выплате проценты могут быть капитализированы на лицевом счете.

10.6. Участие персонала в прибылях является обязательным для всех сотрудников, работающих по контракту. Рядовые рабочие и служащие участвуют в прибылях исключительно на добровольной основе, заключая персонально в каждом отдельном случае с администрацией Общества контракт об участии в прибылях.

10.7. Программа (план) участия в прибылях утверждается ежегодно Советом директоров (Наблюдательным советом) совместно с профсоюзным комитетом по представлению исполнительных органов общества и трудовых коллективов структурных подразделений. В программе предусматриваются размер отчислений из чистой прибыли общества, направляемых в фонд участия персонала в прибылях, периодичность отчислений, проценты за использование средств фонда.

10.8. Работники, участвующие в прибылях, наряду с Обществом разделяют риск убытков от неблагоприятных результатов производственно-хозяйственной и коммерческой деятельности Общества и не вправе отказаться от соответствующих издержек (компенсационных выплат) согласно п. 10.9 настоящего Положения.

10.9. В случае временных финансовых затруднений и в целях предотвращения в дальнейшем наступления для Общества существенных убытков Совет директоров (Наблюдательный совет) совместно с профсоюзным комитетом могут ограничить выплаты процентов за использование средств фонда участия персонала в прибылях или уменьшить ранее установленный размер отчислений Обществом прибыли в рассматриваемый фонд.

В случае реального наступления убытков часть их в размере, согласованном Советом директоров (Наблюдательным советом) и профсоюзным комитетом, возмещается за счет причитающихся к выплате персоналу процентов за использование средств фонда участия персонала в прибыли или аккумулированных на лицевых счетах работников сумм.

11. Администрация, персонал и профсоюз

11.1. Администрация Общества, персонал и профсоюз действуют на основе принципов производственного, социального и экономического партнерства.

11.2. Администрация Общества признает законное право профсоюза на представление персонала в управлении обществом, на учет интересов персонала в производственной, экономической и социальной деятельности акционерной компании.

11.3. Представитель профсоюза имеет право на участие в заседаниях Совета директоров (Наблюдательного совета) с правом совещательного голоса, за исключением случаев рассмотрения вопросов, составляющих коммерческую тайну. Представитель профсоюза вправе участвовать в работе комиссий Совета директоров (Наблюдательного совета) по подготовке решений Совета, а также знакомиться с принятыми решениями, за исключением конфиденциальных.

11.4. Взаимные обязательства администрации Общества и профсоюза по экономическому партнерству могут включать: в ответ на согласование профсоюзным комитетом вопросов об ограничении заработной платы ниже базовой в связи с временными экономическими трудностями; о снижении размера процентов за использование средств фонда участия персонала в прибылях и (или) отчислений Общества в указанный фонд - обязательства Общества инвестировать определенные суммы в развитие производства для поддержания гарантированной занятости персонала; распределять по опциону из средств фонда акционирования работников Общества часть акций среди персонала при увеличении уставного капитала Общества; оплачивать временно избыточную рабочую силу в период ухудшения экономической конъюнктуры в отдельных структурных подразделениях Общества и пр.

12. Ответственность администрации и персонала

12.1. Необеспечение со стороны администрации прав персонала, установленных индивидуальными контрактами (трудовыми договорами) и настоящим Положением, дают право работнику на досрочное расторжение контракта (трудового договора) с выплатой работнику при увольнении неустойки в размере 3-кратной средней месячной заработной платы.

12.2. Невыполнение персоналом обязанностей, предусмотренных индивидуальными контрактами (трудовыми договорами) и настоящим Положением, дает право администрации Общества в порядке, предусмотренном действующим законодательством и условиями контракта (трудового договора), досрочно прекратить трудовые отношения и взыскать с работника при увольнении неустойку в размере 3-кратной средней месячной заработной платы.

13. Заключительные положения

При заключении контракта (трудового договора) в качестве существенного включается условие о том, что работник и администрация принимают правила настоящего Положения в качестве неотъемлемой составной части контракта (трудового договора) и соответственно во всем, что непосредственно не предусмотрено в индивидуальном контракте (трудовом договоре), руководствуются настоящим Положением.

При этом в индивидуальном контракте (трудовом договоре) работник и администрация имеют право определить свои взаимоотношения иначе, чем предусмотрено настоящим Положением; при этом включение в контракт (трудовой договор) правил, ухудшающих положение работника по сравнению с нормами, предусмотренными действующим законодательством, не допускается (ст. 25 КЗоТ РФ).

Приложение

к Положению о персонале акционерного общества

Правила делового поведения

персонала акционерного общества

(Кодекс деловой этики)

1. Основной принцип, которым должен руководствоваться любой работник Общества, независимо от его должности, места работы и выполняемых служебных функций, - уважение к личности работника. Взаимное соблюдение принципа уважения личности обязательно в равной мере как для администрации Общества (должностных лиц) в отношении работников, так и для работников в отношении администрации и всех других лиц персонала Общества.

2. Администрация Общества обеспечивает всем работникам равные возможности для проявления личности в процессе трудовой деятельности.

3. Запрещаются со стороны администрации Общества и отдельных должностных лиц по отношению к персоналу:

3.1. любые формы дискриминации работников, начиная от подбора кадров, продвижения по службе и кончая высвобождением персонала по любым признакам. Подбор и продвижение кадров должны происходить исключительно на основе профессиональных способностей, знаний и навыков, при этом администрация обязана обеспечить беспристрастное и справедливое отношение ко всем работникам;

3.2. любые виды протекционизма, привилегий всем работникам и льгот отдельным работникам иначе как на законной основе, согласно принятым в Обществе системам оплаты труда и мерам поощрения социального характера, при обязательном обеспечении администрацией Общества каждому работнику равных возможностей для получения указанных льгот и привилегий.

4. Администрация Общества вправе требовать от всех работников, чтобы они руководствовались в процессе своей трудовой деятельности самыми высокими нормами делового общения:

4.1. поддерживали деловую репутацию и имидж Общества в деловых кругах;

4.2. во взаимоотношениях с работниками других предприятий и организаций, в том числе при заключении и исполнении договоров, действовали в интересах Общества; избегали любых действий, которые могли быть расценены либо истолкованы как протекция или иная мера, обеспечивающая преимущества или льготы для отдельного предприятия или организации или их работников;

4.3. обеспечивали конфиденциальность полученной информации; никогда не использовали эту информацию для целей личной выгоды либо в интересах третьих лиц;

4.4. никогда не вступали ни прямо, ни косвенно в коммерческие отношения с третьими лицами, если это может привести к ущемлению коммерческих интересов Общества или нанести ущерб его деловой репутации или имиджу;

4.5. действовали на основе доверия стратегии и тактике, проводимой Обществом, а также принимаемым администрацией решениям.

5. Все работники обязаны в процессе трудовой деятельности:

5.1. исходить из заботы об общих интересах Общества и общности (единства) всего персонала Общества;

5.2. всемерно поддерживать корпоративную культуру и корпоративные ценности;

5.3. вести себя корректно, достойно, не допуская отклонений от признанных норм делового общения, принятых в Обществе.

6. Администрация Общества обязана уважать частную (личную) жизнь своих работников, не допуская какого-либо вмешательства в нее.

Для персонала, работающего на контрактной основе, могут предусматриваться в контрактах дополнительные условия, касающиеся этичности поведения сотрудников в семье либо в нерабочее время или поведения членов семьи работника, а также условия о недопустимости совершения работником каких-либо коммерческих действий, которые прямо или косвенно могли бы нанести ущерб экономическим интересам Общества, либо действий, выражающихся в конкуренции с Обществом, либо иных действий, ведущих к получению работником Общества или членами его семьи каких-либо выгод от использования служебного положения работника в Обществе, включая использование полученной конфиденциальной информации.

Члены органов управления акционерного общества должны соблюдать Кодекс поведения лиц, занимающих должности в органах управления акционерного общества.

Приложение 9

Утверждено

Правлением (Дирекцией)

акционерного общества

__________________

наименование АО

Протокол N__ от "__"_____ 199_ г.

Положение

о подготовке персонала

акционерного общества

______________________________

наименование АО

Содержание:

1. Общие положения

2. Начальное профессиональное образование

3. Высшее и среднее профессиональное образование

4. Послевузовское профессиональное образование

5. Курсы повышения квалификации

6. Целевые курсы обучения персонала на базе Общества

7. Участие подразделений Общества в подготовке кадров

1. Общие положения

1.1. Настоящее Положение определяет стратегическую концепцию акционерного общества в подготовке персонала <6> и регламентирует различные формы обучения, повышения квалификации и переобучения, возможные для персонала и кадрового резерва <7> Общества, включая полностью или частично оплачиваемые за счет средств компании.

1.2. Стратегия Общества заключается в предоставлении персоналу широких возможностей для получения профессиональных знаний и навыков ( специальных, углубленных и пр.), а также в создании надежного кадрового резерва акционерной компании.

1.3. Стратегия Общества на повышение кадрового потенциала осуществляется путем выбора форм обучения и порядка оплаты, определяемых потребностями Общества в работниках соответствующих профессии, специальности, уровня квалификации.

1.4. Ответственность за целенаправленность, планомерность осуществления стратегии Общества в обучении персонала и подготовке кадрового резерва возлагается на службу персонала Общества. В функциональные обязанности службы персонала, в частности, входит:

- определение отвечающих потребностям момента форм обучения;

- планирование и организация обучения персонала;

- прогноз потребности Общества в персонале различных специальностей и квалификации;

- изучение рынка труда в регионе.

1.5. В Обществе приняты следующие формы обучения и повышения квалификации персонала:

1) начальное профессиональное образование, получаемое на базе Общества, а также в профессионально-технических училищах и иных учебных заведениях данного уровня. Осуществляется в отношении работников и кадрового резерва Общества с отрывом и без отрыва от производства (раздел 2 Положения);

2) среднее профессиональное образование, получаемое в техникумах, лицеях, колледжах и иных учебных заведениях данного уровня. Осуществляется в отношении работников и кадрового резерва Общества с отрывом и без отрыва от производства (раздел 3 Положения);

3) высшее профессиональное образование, получаемое в университетах, академиях, институтах и других высших учебных заведениях. Осуществляется в отношении работников и кадрового резерва Общества с отрывом и без отрыва от производства (раздел 3 Положения);

4) послевузовское профессиональное образование в аспирантурах и докторантурах. Осуществляется только в форме заочного обучения в отношении работников, имеющих непрерывный стаж работы в Обществе по соответствующей специальности не менее 3 лет (раздел 4 Положения);

5) долгосрочные и краткосрочные курсы повышения квалификации (переквалификации) инженерно-технических работников и специалистов (раздел 5 Положения);

6) целевые курсы обучения персонала на базе Общества основам рыночного хозяйства, управления акционерной компанией и пр., проводимые на базе Общества силами его специалистов или привлеченных преподавателей высших учебных заведений и научных учреждений (раздел 6 Положения).

1.6. При выборе учреждений образования Общество отдает приоритет государственным и муниципальным образовательным учреждениям, предоставляющим право бесплатного получения образования.

Общество может инвестировать собственные средства на обучение персонала и кадрового резерва предприятия в образовательных учреждениях различных организационно-правовых форм, в том числе и частных, только при наличии у них соответствующей государственной лицензии на право ведения образовательной деятельности.

1.7. Обучение <8 персонала и кадрового резерва Общества осуществляется планомерно.

План обучения персонала и кадрового резерва Общества составляется ежегодно до 1 августа текущего года службой персонала и представляется на утверждение Правления (Дирекции) Общества.

Основой для составления плана являются данные службы стратегического маркетинга и развития производств о перспективе развития отдельных производств и направлений производственно-хозяйственной деятельности Общества, а также обоснованные заявки руководителей структурных подразделений Общества о необходимости подготовки (переподготовки) специалистов соответствующего профиля.

1.8. Лицам, совмещающим работу на условиях заключенного с Обществом трудового контракта с обучением, Общество предоставляет все льготы и гарантии, предусмотренные действующим законодательством.

2. Начальное профессиональное образование

2.1. Начальное профессиональное образование имеет целью подготовку квалифицированного персонала рабочих по всем основным направлениям производственно-хозяйственной деятельности Общества.

2.2. Начальное профессиональное образование, получаемое на базе Общества

2.2.1. Общество организует на своей базе:

а) обучение вновь принятых работников;

б) переобучение (переквалификацию) и повышение квалификации (присвоение более высокого разряда) в отношении состоящих в штате предприятия работников.

2.2.2. Теоретическое обучение (переобучение) проводится в лицензированном образовательном центре Общества; практическое обучение (переобучение) работников осуществляется непосредственно в структурных подразделениях Общества под руководством индивидуальных наставников-специалистов согласно программам, разработанным по каждой специальности.

2.2.3. На период обучения работнику присваивается статус ученика по определенной специальности (должности) и устанавливается заработная плата в соответствии с Положением об оплате труда на период ученичества.

2.2.4. По окончании срока обучения работник сдает экзамен на присвоение рабочей специальности (тарифного разряда) постоянно действующей в Обществе квалификационной комиссии.

Состав комиссии определяется приказом Генерального директора, порядок ее работы - соответствующим регламентом.

2.2.5. При успешном окончании обучения на основании протокола квалификационной комиссии издается приказ Генерального директора о переводе ученика в кадровые рабочие определенной специальности и тарифного разряда.

2.3. Начальное профессиональное образование работников и кадрового резерва Общества в профессионально-технических училищах, учебно-курсовых комбинатах и иных учреждениях данного уровня осуществляется на основе заключаемых между Обществом и указанными учебными заведениями долгосрочных договоров о подготовке специалистов.

К договорам должны прилагаться перечни рабочих специальностей, потребность в подготовке которых испытывает Общество. Потребность определяется в порядке, предусмотренном п. 1.7 настоящего Положения для составления плана обучения персонала и кадрового резерва Общества.

2.3.1. С каждым обучающимся гражданином (гражданкой) Общество заключает двухсторонний (или трехсторонний - с участием соответствующего учебного заведения) договор об обучении, существенными условиями которого являются:

- закрепление обучающегося за определенным структурным подразделением и наставничество со стороны соответствующего специалиста;

- обязательное прохождение обучающимся производственной практики в Обществе.

- обязательное установление по окончании срока обучения трудовых отношений с Обществом по полученной работником специальности на период не менее трех лет;

- полное возмещение ущерба, причиненного Обществу в случае увольнения работника по собственному желанию без уважительных причин или по инициативе Общества за нарушение трудовой или производственной дисциплины <9>.

Правом подписания указанного договора со стороны Общества в пределах средств, запланированных на обучение (п. 1.7 Положения), обладает заместитель Генерального директора по персоналу; сверх этих средств договор подписывается Генеральным директором Общества.

2.3.2. Во время прохождения производственной практики обучающемуся выплачивается заработная плата в соответствии с Положением об оплате труда на период ученичества, исходя из сложности труда, выполнения норм выработки и других обстоятельств, но не ниже установленного в Российской Федерации минимального размера оплаты труда на день выплаты.

2.3.3. Порядок и размер оплаты труда обучающегося, закрепление его за конкретным наставником отражаются в кадровом приказе Общества.

3. Высшее и среднее профессиональное образование

3.1. Высшее и среднее профессиональное образование имеет целью подготовку и переподготовку инженерно-технических работников и специалистов Общества по всем основным направлениям его производственно-хозяйственной деятельности.

3.2. Обучение в вузах и техникумах <10> может быть заочным (без отрыва от производства) и очным (с отрывом от производства) и распространяться как на связанных с Обществом трудовыми контрактами работников, так и на кадровый резерв Общества.

3.3. Платное обучение работников Общества в вузах и техникумах за счет средств Общества

3.3.1. Платное обучение работников Общества в вузах и техникумах за счет средств Общества производится в заочной форме при наличии представленной в службу персонала Общества обоснованной заявки на подготовку специалиста соответствующего профиля.

3.3.2. Направление работника Общества на обучение оформляется трехсторонним договором о подготовке специалиста в вузе или техникуме, заключаемым между Обществом, направляемым на обучение работником и учебным заведением. Возможно заключение двухсторонних договоров соответствующего содержания между Обществом и работником.

Решение о заключении договора принимает Генеральный директор при наличии указанных в п. 3.3.1 Положения обстоятельств на основании личного заявления работника и письменного ходатайства руководителя соответствующего структурного подразделения.

3.3.3. Существенными условиями заключаемого договора являются:

- ответственность и отчетность перед Обществом со стороны обучающегося и контроль со стороны Общества за его успеваемостью, соблюдением правил обучения и учебной дисциплиной;

- закрепление работника за определенным структурным подразделением и наставничество со стороны соответствующего специалиста Общества;

- прохождение обучающимся производственной практики в соответствующем структурном подразделении Общества, определение обучающимся тематики курсовых работ и дипломных проектов с учетом пожеланий Общества;

- обязательное установление по окончании срока обучения трудовых отношений с Обществом по полученной работником специальности на период не менее пяти лет - после окончания вуза и трех лет после окончания техникума;

- полное возмещение ущерба, причиненного Обществу в случае увольнения работника по собственному желанию без уважительных причин или по инициативе Общества за нарушение трудовой и производственной дисциплины до истечения срока трудового контракта.

3.4. Платное обучение в вузах и техникумах кадрового резерва предприятия за счет средств Общества

3.4.1. Платное обучение в вузах и техникумах кадрового резерва предприятия за счет средств Общества возможно при успешном завершении студентом двух учебных курсов - для вуза и полутора учебных курсов - для техникума, оплаченных им за счет собственных средств.

3.4.2. Направление на обучение кадрового резерва Общества оформляется путем подписания двухстороннего предварительного договора между Обществом и направляемым на обучение гражданином.

В случае, если направляемый на обучение гражданин является несовершеннолетним, предварительный договор должен быть согласован с родителем или иным законным представителем несовершеннолетнего.

3.4.3. Условиями заключения предварительного договора являются:

- обоснованная заявка на подготовку специалиста соответствующего профиля, представленная руководителем структурного подразделения в службу персонала Общества;

- положительная характеристика направляемого на обучение гражданина (гражданки), выданная по его последнему месту работы (учебы).

3.4.4. Решение о заключении предварительного договора принимает Генеральный директор при наличии указанных в п. 3.4.3 Положения обстоятельств на основании личного заявления направляемого на обучение гражданина (гражданки) и письменного ходатайства руководителя соответствующего структурного подразделения.

3.4.5. Существенными условиями предварительного договора являются предусмотренные п. 3.3.3 Положения условия в части, соответствующей смыслу предварительного договора, а также условие о том, что при успешном окончании двух - для вуза и полутора лет обучения - для техникума Общество заключает со студентом договор на его обучение за счет средств Общества.

3.4.6. По окончании указанного в п. 3.4.5 периода обучения, финансируемого самим обучающимся, последний представляет назначенному ему от Общества наставнику письменный отчет о выполнении учебной программы, соблюдении правил обучения и учебной дисциплины.

3.4.7. При положительной оценке представленного студентом отчета наставник ходатайствует перед Генеральным директором Общества о заключении договора на обучение студента за счет средств Общества.

Указанный договор должен содержать предусмотренные п. 3.4.5 настоящего Положения существенные условия.

3.5. Особенности обучения в вузах и техникумах детей работников Общества

3.5.1. Работникам Общества, являющимся акционерами и имеющим непрерывный стаж работы в Обществе не менее трех лет, может быть предоставлен беспроцентный заем на обучение ребенка на условиях, установленных п. 3.4 настоящего Положения.

Заем предоставляется для финансирования первого периода обучения, оплачиваемого за счет средств самого обучающегося: соответственно полутора лет - для техникума и двух лет - для вуза.

3.5.2. Заем предоставляется на основании соответствующего договора. Решение о заключении договора займа принимает Генеральный директор при отсутствии задолженности работника перед Обществом по другим кредитам.

Существенными условиями договора займа, в частности, являются:

- целевое назначение займа;

- период возвратности - не более двух лет.

4. Послевузовское профессиональное образование

4.1. Послевузовское профессиональное образование имеет целью повышение квалификации, углубление знаний, создание возможности для научной деятельности работников Общества в аспирантурах и докторантурах при высших учебных заведениях и научно-исследовательских учреждениях.

4.2. Послевузовское профессиональное образование за счет средств Общества осуществляется только в форме заочного обучения в отношении работников, имеющих непрерывный стаж работы в Обществе по соответствующей специальности не менее трех лет.

4.3. Решение о заключении договора о платном послевузовском обучении работника принимает Генеральный директор Общества на основании личного заявления работника и ходатайства руководителя соответствующего подразделения.

Существенными условиями трехстороннего договора между работником, Обществом и соответствующим учебным заведением, в частности, являются:

- ответственность и отчетность перед Обществом со стороны обучающегося за своевременное и качественное освоение программы обучения и соблюдение учебной дисциплины;

- определение работником темы кандидатской или докторской диссертации с учетом пожеланий Общества;

- создание Обществом условий для успешной научной деятельности работника (в частности, предоставление для научных исследований необходимой информации, не составляющей коммерческую тайну Общества);

- последующее (после окончания аспирантуры, докторантуры) продление трудовых отношений с Обществом на срок не менее трех лет;

- полное возмещение ущерба, причиненного Обществу в случае увольнения работника по собственному желанию без уважительных причин или по инициативе Общества за нарушение трудовой и производственной дисциплины до истечения срока трудового контракта.

5. Курсы повышения квалификации

5.1. Долгосрочные и краткосрочные курсы повышения квалификации (переквалификации) являются формой обучения инженерно-технических работников и специалистов Общества.

5.2. Направление на курсы осуществляется в соответствии с утвержденным в порядке, предусмотренном п. 1.7 Положения, планом обучения заместителем Генерального директора по персоналу.

Направление на обучение в отклонение от утвержденного плана обучения или сверх предусмотренных им средств осуществляется Генеральным директором Общества.

5.3. С лицом, направляемым на долгосрочные курсы обучения за счет средств Общества, должен быть заключен договор, предусматривающий необходимость последующей отработки в Обществе по полученной специальности не менее определенного периода времени, продолжительность которого в каждом конкретном случае зависит от стоимости, длительности обучения и других обстоятельств. В случае увольнения работника до исполнения предусмотренного договором срока по собственному желанию без уважительных причин или по инициативе Общества работник возмещает Обществу затраты на обучение.

6. Целевые курсы обучения персонала на базе Общества

6.1. Тематические курсы обучения персонала Общества основам рыночного хозяйства, управления акционерной компанией и пр. проводятся постоянно на базе Общества силами его специалистов или привлеченных преподавателей учебных заведений и научных учреждений.

6.2. Тематика обучения утверждается ежегодно до 1 августа текущего года, исходя из потребностей персонала в получении знаний определенного профиля, Правлением (Дирекцией) Общества по представлению заместителя Генерального директора по персоналу.

При подготовке тематики обучения служба персонала собирает заявки о проведении семинаров по определенной тематике от руководителей структурных подразделений Общества.

7. Участие подразделений Общества в подготовке кадров

Подразделения Общества, работающие в условиях внутреннего коммерческого расчета имеют право осуществлять обучение своего персонала и кадрового резерва из финансовых средств, остающихся в распоряжении подразделений по результатам работы в условиях коммерческого расчета.

В этом случае соответствующие договоры на обучение от имени Общества заключают и их исполнение контролируют директора соответствующих производств.

Условия договоров должны быть аналогичными предусмотренным настоящим Положением для соответствующих форм обучения.

Приложение 10

Утверждено

приказом Генерального директора

акционерного общества

__________________

наименование АО

N__ от "__"_____ 199_ г.

Положение

об аттестации персонала

акционерного общества

______________________________

наименование АО

Содержание:

1. Общие положения

2. Порядок подготовки аттестации

3. Порядок проведения аттестации

4. Последствия аттестации

1. Общие положения

1.1. Настоящее Положение разработано в соответствии с требованиями действующего законодательства и имеет целью совершенствование подбора, расстановки кадров, продвижение персонала, стимулирование работников Общества к повышению квалификации, улучшению качества и эффективности работы, обеспечение более тесной корреляции заработной платы с результатами труда персонала.

1.2. Аттестация персонала Общества представляет собой комплексную оценку деловых качеств работников и результатов их труда с целью определения пригодности работников к выполняемой работе и (или) предполагаемому назначению (продвижению).

1.3. Периодическая аттестация проводится не реже одного раза в 3 года для менеджеров высшего и среднего звеньев управления; инженерно-технических работников, специалистов и служащих Общества согласно прилагаемому к настоящему Положению списку (Приложение N 1) <11>.

1.4. Внеочередная аттестация проводится по представлению руководителя структурного подразделения или по личному заявлению работника в порядке, установленном настоящим Положением для периодической (очередной) аттестации.

2. Порядок подготовки аттестации

2.1. График проведения аттестации утверждается Генеральным директором Общества по согласованию с профсоюзным комитетом и доводится до сведения всех аттестуемых работников под роспись не менее чем за один месяц до даты проведения аттестации.

В графике проведения аттестации указываются наименование подразделения, в котором работает аттестуемый, его фамилия, должность, дата и место проведения аттестации.

2.2. Приказом Генерального директора в Обществе создается постоянно действующая аттестационная комиссия в составе не менее 5 членов. В состав аттестационной комиссии по должности входят: председатель - заместитель Генерального директора по персоналу, секретарь - работник отдела найма; члены комиссии - руководители структурных подразделений и высококвалифицированные специалисты.

В состав аттестационной комиссии с правом решающего голоса в обязательном порядке входят представитель профсоюзного комитета и непосредственный руководитель аттестуемого работника.

Аттестационная комиссия имеет право привлекать к своей работе квалифицированных экспертов в различных областях знания, в том числе со стороны, на платной основе для компетентной оценки пригодности отдельных специалистов занимаемой должности (выполняемой работе).

2.3. Секретарь аттестационной комиссии не позднее чем за 2 недели до даты проведения аттестации представляет в комиссию материалы на каждого аттестуемого работника.

В состав материалов входят копии документов об образовании, повышении квалификации, стаже работы, рекомендации работников Общества и сторонних авторитетных лиц, данные предварительного анкетирования (опроса) и отзывы об аттестуемом работнике со стороны сотрудников и клиентов Общества, с которыми он соприкасается в своей служебной деятельности.

Предварительное анкетирование (опрос) носит анонимный характер и имеет целью выяснение объективного мнения работников Общества об аттестуемом работнике. Анкетирование (опрос) проводится, как правило, на трех уровнях:

- вышестоящее руководство;

- коллеги одного уровня иерархической структуры организации;

- подчиненные работники.

2.4. Работник, подлежащий аттестации, должен быть заранее, не менее чем за неделю до даты проведения аттестации, ознакомлен с представленными в комиссию материалами. Он имеет право представить в комиссию недостающие материалы, которые, по его мнению, могут повлиять на результаты аттестации.

2.5. Не менее чем за неделю до даты проведения аттестации аттестуемому работнику предоставляется право ознакомиться с тематикой предстоящего на аттестации собеседования. Примерную тематику собеседования для различных категорий работников составляет секретарь и утверждает председатель аттестационной комиссии.

3. Порядок проведения аттестации

3.1. Аттестационная комиссия правомочна при участии в ее заседании не менее двух третей членов комиссии, в том числе непосредственного руководителя аттестуемого работника.

3.2. Аттестуемый работник обязан присутствовать на заседании комиссии. При неявке без уважительных причин работника, надлежащим образом осведомленного о дате, времени и месте своей аттестации, аттестация может производиться в его отсутствие.

3.3. Аттестация включает в себя следующие этапы:

1) изучение членами аттестационной комиссии всех представленных в комиссию материалов;

2) собеседование с работником;

3) характеристика работника его непосредственным руководителем;

4) оценка пригодности аттестуемого работника к занимаемой должности (выполняемой работе) и (или) предполагаемому назначению (продвижению);

5) голосование членов комиссии по результатам аттестации;

6) ознакомление аттестуемого работника с результатами аттестации.

3.4. Собеседование с работником производится в свободной форме, но в обязательном порядке предполагает беседу по ранее утвержденной председателем аттестационной комиссии тематике.

3.5. Характеристика работника осуществляется его непосредственным руководителем в устной форме и включает в себя всестороннюю оценку соответствия профессиональной подготовки работника занимаемой должности (выполняемой работе); его профессиональной компетентности; отношения к работе и выполнению должностных обязанностей, показателей результатов работы за прошедший период, психологической совместимости аттестуемого работника с другими членами трудового коллектива.

3.6. Оценка деятельности работника и голосование по результатам аттестации осуществляются членами комиссии в отсутствие аттестуемого работника.

Результаты голосования определяются простым большинством голосов. При равенстве голосов работник признается соответствующим занимаемой должности (выполняемой работе) с последующей переаттестацией через 6 календарных месяцев.

3.7. Результаты аттестации (оценка и рекомендации) заносятся в аттестационный лист, который составляется в одном экземпляре и подписывается председателем, секретарем и членами аттестационной комиссии, принявшими участие в голосовании.

Аттестационный лист хранится в личном деле работника.

3.8. Результат аттестации доводится до работника непосредственно после голосования, о чем он расписывается в аттестационном листе.

3.9. Непосредственный руководитель аттестованного работника обязан в 3-дневный срок после проведения аттестации довести до сведения Генерального директора результаты аттестации, сопровождая их своим представлением. В представлении руководителя должно быть выражено его личное мнение о продолжении (прекращении) с работником трудовых отношений, необходимости изменения существенных условий труда в части перевода на другую должность (место работы), объема выполняемых служебных обязанностей, должностного оклада и пр.

4. Последствия аттестации

4.1. По результатам проведенной аттестации аттестационная комиссия выносит рекомендацию о соответствии работника занимаемой должности (выполняемой работе) и (или) предполагаемому назначению (продвижению). Аттестационная комиссия может признать работника соответствующим занимаемой должности (выполняемой работе) при условии улучшения работы и выполнения рекомендаций комиссии с условием повторной аттестации в определенный срок.

4.2. Генеральный директор с учетом рекомендаций аттестационной комиссии и представления непосредственного руководителя аттестованного работника не позднее чем в 2-недельный срок с момента проведения аттестации принимает одно из следующих решений:

а) оставляет работника в прежней должности;

б) с согласия работника осуществляет его перевод (продвижение) внутри Общества на другую работу;

в) с соблюдением требований трудового законодательства изменяет существенные условия труда работника в части изменения объема трудовых обязанностей, должностного оклада, режима работы, льгот и пр.;

г) увольняет работника с занимаемой должности по несоответствию занимаемой должности (выполняемой работе) с предварительным согласованием с профсоюзным комитетом и выплатой двухнедельного выходного пособия - п. 2 ст. 33 КЗоТ РФ.

4.3. Трудовые споры, связанные с аттестацией, рассматриваются в соответствии с порядком, установленным действующим законодательством для рассмотрения индивидуальных трудовых споров (конфликтов).

Приложение 11

Утверждено

общим собранием акционеров

акционерного общества

__________________

наименование АО

Протокол N__ от "__"_____ 199_г.

Кодекс

поведения лиц, занимающих

должности в органах управления

акционерного общества

______________________________

наименование АО

Содержание:

1. Общие положения

2. Профиль морально-этических и юридических требований и ограничений, устанавливаемых в отношении лиц, занимающих должности в органах управления Общества

3. Заинтересованность в совершении Обществом сделки

4. Ответственность должностных лиц Общества

5. Принятие лицами, занимающими должности в органах управления Общества, установленных для них ограничений

1. Общие положения

1.1. Кодекс поведения лиц, занимающих должности в органах управления акционерного общества, определяет профиль юридических и моральноэтических требований к членам Совета директоров (Наблюдательного совета), членам Правления (Дирекции), Генеральному директору (Директору) Общества, управляющей организации (управляющему) Общества, а также устанавливает ограничения для этих лиц в период исполнения ими возложенных соответствующей должностью обязанностей и предусматривает основания, виды, пределы и порядок применения мер ответственности.

1.2. Под возможностями Общества в смысле настоящего Кодекса понимаются:

- все принадлежащие Обществу имущественные и неимущественные права;

- возможности в сфере хозяйственной деятельности;

- информация о деятельности и планах Общества, если таковая не подлежит официальному распространению;

- любые права и полномочия Общества, имеющие для него ценность.

1.3. Под незаконным вознаграждением в смысле настоящего Кодекса понимается незаконное получение лицом, занимающим должность в органах управления Общества, любых материальных ценностей, услуг, льгот материального характера за исполнение служебных обязанностей и полномочий в интересах заинтересованного лица.

1.4. Под злоупотреблением своими должностными обязанностями понимается умышленное использование лицами, занимающими должности в органах управления Общества, своего служебного положения или возложенных на них функций вопреки интересам Общества, совершенное из личной или групповой заинтересованности.

1.5. Под превышением власти понимается умышленное совершение лицами, занимающими должности в органах управления Общества действий, явно выходящих за пределы их компетенции.

1.6. Под халатностью понимается невыполнение или ненадлежащее выполнение лицами, исполняющими должности в органах управления Общества, обязанностей, причинившее по неосторожности существенный ущерб Обществу.

1.7. Под личной заинтересованностью в смысле настоящего Кодекса понимается заинтересованность лица, занимающего должность в органе управления Общества, или его аффилированных лиц в получении материальных благ, выгод и иных преимуществ от Общества.

1.8. Лицами, заинтересованными в совершении Обществом сделки, в сфере регулирования настоящего Кодекса признаются лица, занимающие должности в органах управления Общества, если они, их супруги, родители, дети, братья, сестры, а также все их аффилированные лица:

- являются стороной такой сделки или участвуют в ней в качестве представителя или посредника;

- занимают должности в органах управления юридического лица, являющегося стороной сделки или участвующего в ней в качестве представителя или посредника.

2. Профиль морально-этических и юридических

требований и ограничений, устанавливаемых в

отношении лиц, занимающих должности в органах

управления Общества

2.1. Лица, занимающие должности в органах управления Общества, обязаны осуществлять возложенные на них обязанности в соответствии со своим статусом добросовестно, разумно и таким образом, который они считают наилучшим в интересах Общества.

2.2. Лица, занимающие должности в органах управления Общества, должны всеми своими действиями поддерживать имидж Общества, соблюдать по отношению к нему лояльность, быть носителями ценностей и корпоративных интересов компании.

2.3. Лица, занимающие должности в органах управления Общества, не имеют права использовать возможности Общества или допускать их использование в иных делах, помимо предусмотренных Уставом и утвержденными в установленном порядке локальными нормативными актами Общества.

2.4. Лица, занимающие должности в органах управления Общества, в период своей работы в этом качестве не имеют права учреждать, принимать участие в коммерческих организациях, конкурирующих с Обществом, а также занимать оплачиваемые должности или заниматься оплачиваемой деятельностью, кроме научной и преподавательской, в любых органах и организациях, за исключением случаев, когда это было разрешено большинством голосов членов Совета директоров (Наблюдательного совета) Общества или большинством голосов акционеров - владельцев голосующих акций, принимающих участие в голосовании по этому вопросу на общем собрании акционеров.

2.5. Лица, занимающие должности в органах управления Общества, не вправе участвовать сами или через своих доверенных лиц при голосовании в органах управления Общества по вопросам, связанным с их личной или аффилированных с ними лиц заинтересованностью, а также если принимается решение об утверждении их отчетности, досрочном прекращении полномочий или если Общество имеет претензии (требования) к данным лицам.

2.6. Лица, занимающие должности в органах управления Общества, не имеют права прямо или косвенно получать вознаграждения от любых лиц за оказание влияния на принятие решения органом управления Общества.

2.7. Лица, занимающие должности в органах управления Общества, не вправе отказывать физическим и юридическим лицам (в том числе акционерам, облигационерам, кредиторам общества, ревизионной комиссии (ревизору), аудитору общества) в информации, предоставление которой предусмотрено действующим законодательством, Уставом и иными локальными нормативными актами Общества, а также задерживать ее предоставление, передавать недостоверную или неполную информацию.

2.8. Лица, занимающие должности в органах управления Общества, обязаны не разглашать сведения, составляющие коммерческую тайну или отнесенные к конфиденциальной информации о деятельности Общества, как во время исполнения ими своих служебных полномочий в органах управления Общества, так и в течение не менее _____ лет после истечения срока исполнения служебных обязанностей.

2.9. Лица, занимающие должности в органах управления Общества, обязаны не нарушать установленный действующим законодательством и внутренними документами Общества порядок рассмотрения заявлений и обращений граждан и юридических лиц (в том числе акционеров и кредиторов Общества) и решения иных вопросах, соответствующих их статусу и компетенции.

2.10. Лица, занимающие должности в органах управления Общества, не имеют права использовать в личных, групповых и иных неслужебных целях предоставляемые им для осуществления своих обязанностей помещения, средства транспорта и связи, электронно-вычислительную технику, денежные средства и другое имущество, если это не предусмотрено специальным договором или локальными нормативными актами Общества и причиняет Обществу ущерб.

2.11. Лица, занимающие должности в органах управления Общества, не имеют права использовать не предусмотренные Уставом, локальными нормативными актами Общества и заключенными с ними контрактами преимущества в получении кредитов, ссуд, приобретении ценных бумаг, недвижимости, иного имущества, а также других льгот и привилегий.

2.12. Лица, занимающие должности в органах управления Общества, не имеют права принимать подарки и иные услуги от лиц, зависимых от них по своему служебному положению, за исключением символических знаков внимания в соответствии с общепринятыми нормами вежливости и гостеприимства и символических сувениров при проведении протокольных и иных официальных мероприятий.

2.13. Лица, занимающие должности в органах управления Общества, обязуются не заключать пари, не делать ставки на ипподромах и не участвовать в других азартных играх денежного и иного имущественного характера.

2.14. Лица, занимающие должности в органах управления Общества, должны следить за любой информацией, имеющей важное значение для деятельности Общества, чтобы в любое время иметь возможность способствовать предотвращению ущерба, улучшению или осуществлению необходимых изменений в деятельности Общества.

2.15. Лица, занимающие должности в органах управления Общества, обязаны также выполнять иные правила, установленные в отношении них действующим законодательством, Уставом, локальными нормативными актами Общества, а члены исполнительных органов (Правления, Дирекции), Генеральный директор (Директор) Общества и управляющая организация (управляющий) - также индивидуально заключенными с ними договорами (контрактами).

3. Заинтересованность в совершении

Обществом сделки

3.1. Лица, имеющие заинтересованность в совершении Обществом сделки, обязаны довести до сведения Совета директоров (Наблюдательного совета), ревизионной комиссии (ревизора) и аудитора Общества информацию:

- о юридических лицах, в которых они владеют самостоятельно или совместно со своим аффилированным лицом (лицами) 20 и более процентами голосующих акций (долей, паев);

- о юридических лицах, в органах управления которых они занимают должности;

- об известных им совершаемых и предполагаемых сделках, в которых они могут быть признаны заинтересованными лицами.

3.2. Решение о заключении Обществом сделки, в совершении которой имеется заинтересованность, принимается Советом директоров (Наблюдательным советом) Общества большинством голосов членов Совета, не заинтересованных в ее совершении.

Независимым признается член Совета директоров (Наблюдательного совета) Общества, не являющийся единоличным исполнительным органом (Генеральным директором (Директором) Общества, если при этом его супруг (а), родители, дети, братья, сестры не являются лицами, занимающими должности в органах управления Общества.

Для принятия решения о заключении Обществом сделки, в отношении которой имеется заинтересованность, Совет директоров (Наблюдательный совет) устанавливает, что стоимость, которую Общество получает за отчуждаемое имущество или предоставляемые услуги, не ниже рыночной стоимости этого имущества или услуг, определяемой в соответствии со ст. 77 Закона об АО, либо стоимость приобретения имущества или услуг не превышает рыночной стоимости этого имущества или услуг, определяемой в указанном порядке.

3.3. Решение о заключении Обществом сделки, в отношении которой имеется заинтересованность, принимается общим собранием акционеров большинством голосов акционеров - владельцев голосующих акций, принимающих участие в голосовании, не заинтересованных в сделке, в следующих случаях:

1) если сумма оплаты по сделке и стоимость имущества, определенная в установленном п. 3.2 настоящего Кодекса порядке, превышает 2 процента активов Общества;

2) если сделка и/или несколько взаимосвязанных между собой сделок являются размещением голосующих акций Общества или иных ценных бумаг, конвертируемых в голосующие акции, в количестве, превышающем 2 процента ранее размещенных Обществом акций.

Решение общего собрания акционеров не требуется, если в перечисленных в настоящем пункте случаях сделка:

- представляет собой заем, предоставляемый Обществу заинтересованным лицом;

- совершается в процессе осуществления обычной хозяйственной деятельности между Обществом и другой стороной, имевшей место до момента признания этой стороны заинтересованной в соответствии с признаками, установленными п. 1.6 настоящего Кодекса;

3) если все члены Совета директоров (Наблюдательного совета) признаются заинтересованными лицами.

3.4. Заключенная Обществом сделка, в отношении которой имелась заинтересованность, без соблюдения установленных настоящим разделом процедур признается недействительной с момента ее совершения.

4. Ответственность должностных лиц

Общества

4.1. За виновное нарушение возложенных обязанностей, в том числе их неисполнение или ненадлежащее исполнение, халатность в исполнении, злоупотребление или превышение власти, причинение Обществу имущественного ущерба лица, занимающие должности в органах управления Общества, несут установленную действующим законодательством, Уставом общества и локальными нормативными актами (в пределах компетенции утвердивших их органов), имущественную, административную и уголовную ответственность.

4.2. Во всяком случае, независимо от вида ответственности (административной, уголовной) лица, занимающие должности в органах управления Общества, обязаны возместить причиненные Обществу их виновными действиями убытки.

При этом члены коллегиальных органов - Совета директоров (Наблюдательного совета), Правления (Дирекции) Общества - не несут ответственности, если они голосовали против решения, которое повлекло причинение Обществу убытков, или не принимали участия в голосовании.

Для членов коллегиальных органов, когда ответственность несут несколько лиц, устанавливается солидарная ответственность.

4.3. С исками к лицам, занимающим должности в органах управления Общества, о возмещении причиненных их виновными действиями убытков могут обратиться Общество в лице соответствующих компетентных органов, а также акционер(ы), владеющий(е) в совокупности не менее чем 1 процентом размещенных обыкновенных акций Общества.

4.4. При определении оснований и пределов ответственности лиц, занимающих должности в органах управления Общества, суд принимает во внимание обычные условия существующего делового оборота, лояльность лица, к которому предъявлены исковые требования, а также соблюдение им иных правил поведения, установленных настоящим Кодексом.

Не подлежат взысканию убытки, причиненные Обществу лицами, занимающими должности в его органах управления, если они действовали в условиях нормального производственно-хозяйственного предпринимательского риска.

В случае, если в результате виновных действий, причинивших убытки Обществу, лицо, занимающее должность в органах управления Общества, получило доходы, размер подлежащих возмещению убытков не может быть ниже незаконно полученных доходов.

4.5. Совершение лицом, занимающим должность в органе управления Общества, виновных действий, перечисленных в п. 4.1 настоящего Кодекса, независимо от применения соответствующих мер ответственности, может служить основанием для досрочного прекращения его полномочий в органе управления Общества в порядке, определенном для каждого органа управления Уставом и локальными нормативными актами Общества.

5. Принятие лицами, занимающими должности

в органах управления Общества, установленных

для них ограничений

5.1. Предусмотренные настоящим Кодексом ограничения и требования к лицам, занимающим должности в органах управления Общества, устанавливаются для защиты законных прав и интересов акционеров, кредиторов и других юридических лиц и граждан, а также в целях недопущения действий, которые могли бы привести к использованию лицами, занимающими должности в органах управления Общества, своего официального положения и связанных с ним возможностей, а также возможностей Общества и его авторитета в личных, групповых и иных интересах, противоречащих корпоративным интересам Общества.

5.2. Лица, занимающие должности в органах управления Общества, принимают установленные настоящим Кодексом ограничения добровольно при вступлении в должность в следующем порядке:

Генеральный директор, члены Правления (Дирекции) Общества, управляющая организация (управляющий) при подписании с обществом индивидуальных договоров (контрактов);

члены Совета директоров (Наблюдательного совета) Общества на первом заседании Совета директоров (Наблюдательного совета) путем подписания соответствующего протокола.

Приложение 12

                                Контракт

                        с генеральным директором

                          акционерного общества

_________________                                "___"___________ 199_ г.

 место заключения                                   дата заключения

     Акционерное общество ______________________________________________,

                                 полное фирменное наименование АО

именуемое в дальнейшем Общество, в  лице  председателя  Совета директоров

(Наблюдательного совета), действующего на  основании  Устава  Общества, с

одной стороны, и господин (жа)________________________________, избранный

                                       ф.и.о. полностью

решением   общего  собрания    акционеров    (или    Совета    директоров

(Наблюдательного совета), если такое  полномочие  отнесено  Уставом к его

компетенции) Генеральным директором Общества  (протокол  N  ___  от "___"

__________199__г.), с другой   стороны,   вместе   именуемые   Стороны, в

соответствии с Федеральным  законом  "Об  акционерных  обществах"  и иным

действующим  российским законодательством, Уставом общества  и Положением

о генеральном   директоре   Общества   заключили   настоящий   Контракт о

нижеследующем:

                       Статья 1. Предмет Контракта

     1.1. Настоящий Контракт регулирует правоотношения между  Обществом и

Генеральным директором в связи  с  исполнением  последним  возложенных на

него          обязанностей           по           руководству оперативной

производственно-хозяйственной деятельностью Общества.

     Действие законодательства РФ о труде  распространяется  на отношения

между Обществом  и  Генеральным  директором  в  части,  не противоречащей

настоящему Контракту, Федеральному закону об АО, действующему российскому

гражданскому законодательству   и   иным   правовым   актам, регулирующим

деятельность акционерных обществ.

     1.2. Целью деятельности Генерального директора  является обеспечение

прибыльности        и         конкурентоспособности         Общества, его

финансово-экономической устойчивости,   обеспечение   прав   акционеров и

социальных гарантий работников Общества.

                     Статья 2. Обязательства Сторон

     2.1. В   должностные   обязанности   Генерального   директора входит

осуществление уставных полномочий Общества как юридического лица,  прав и

обязанностей Общества по отношению  к  акционерам  и  работникам, органам

государственной и местной   власти   и   управления,   а   также   прав и

обязанностей Общества,  связанных   с   его производственно-хозяйственной

деятельностью, кроме отнесенных  Уставом  Общества  к  компетенции общего

собрания  акционеров   и   Совета   директоров   (Наблюдательного совета)

Общества.

     2.2. Генеральный директор имеет следующие обязанности:

     - организует выполнение решений общего  собрания  акционеров, Совета

директоров (Наблюдательного совета) общества;

     - обеспечивает   подготовку   и   представляет   Совету   директоров

(Наблюдательному совету) годовой  отчет,  годовой  баланс  Общества, счет

прибылей и убытков, распределение прибылей и  убытков;  информирует общее

собрание и  Совет    директоров    (Наблюдательный    совет)    о текущей

производственно-хозяйственной деятельности общества;

     -  обеспечивает    защиту    собственности    общества, контролирует

целесообразность расходов Общества;

     - обеспечивает правовую  защиту  интересов  Общества  в  судах общей

юрисдикции и арбитражных судах;

     - организует   работу   и   эффективное   взаимодействие структурных

подразделений Общества;

     - обеспечивает подбор, расстановку, обучение, повышение квалификации

персонала Общества и рациональное использование работников;

     - способствует созданию   нормального   психологического   климата в

коллективе;

     - обеспечивает работникам здоровые и безопасные условия труда;

     -  организует   учет,   обеспечивает   составление   и своевременное

представление бухгалтерской и  статистической  отчетности  о деятельности

Общества  соответственно  в  налоговые  органы  и  органы государственной

статистики, а также осуществляет иные обязанности, которые  возложены или

будут возложены   на    Генерального    директора    Уставом, внутренними

документами Общества и действующим российским законодательством.

     Генеральный директор не вправе разглашать ставшие  ему  известными в

связи с исполнением   должностных   обязанностей   сведения, составляющие

коммерческую  тайну,   и   конфиденциальную   информацию   о деятельности

Общества, разглашение которых может причинить Обществу ущерб.

     2.4. Генеральный директор имеет право:

     - формировать состав и возглавлять деятельность Правления (Дирекции)

Общества, в том числе созывать заседания Правления (Дирекции), определять

их   повестку дня  и   председательствовать   на   заседаниях   Правления

(Дирекции), а также голосовать по  всем  вопросам  повестки дня заседания

Правления, за исключением тех вопросов,  которые  персонально затрагивают

деятельность  генерального   директора   или   в   которых  имеется   его

заинтересованность.

     Быть избранным в установленном порядке  в  состав  Совета директоров

(Наблюдательного совета) Общества и  участвовать  в  его  деятельности со

всеми правами, предоставленными  Уставом  Общества,  Положением  о Совете

директоров    (Наблюдательном    совете)    члену    Совета    директоров

(Наблюдательного совета) Общества;

     - представлять интересы Общества без  доверенности  во  всех органах

государственной  и   местной   власти   и   управления,   отечественных и

иностранных организациях и учреждениях;

     - подписывать от  имени   Общества   доверенности,   хозяйственные и

трудовые контракты;

     - самостоятельно, в пределах своей компетенции,  решать  все вопросы

производственно-хозяйственной деятельности Общества;

     - распоряжаться  любым  имуществом  Общества,  кроме  случаев, когда

решение подобных вопросов относится к  исключительной  компетенции общего

собрания акционеров  или   Совета   директоров   (Наблюдательного совета)

Общества, быть распорядителем кредитов;

     - открывать  расчетные  и  иные  счета  в  российских  и иностранных

банках, подписывать платежные документы;

     -  в  пределах  своей  компетенции  утверждать  внутренние документы

Общества;

     - назначать руководителей филиалов и представительств Общества;

     - утверждать    организационную    структуру,    штатное расписание,

должностные инструкции работников Общества;

     - принимать на работу  и  увольнять  с  работы  работников Общества,

применять к ним меры поощрения  и  налагать  взыскания  в  соответствии с

действующим законодательством;

     -  в   соответствии   с   действующим   законодательством определять

сведения, составляющие коммерческую тайну и конфиденциальную информацию о

деятельности Общества;

     - издавать  обязательные  к  исполнению  всеми  работниками Общества

приказы и распоряжения,  давать   указания   по   всем   вопросам текущей

деятельности Общества, осуществлять контроль за их исполнением;

     - выдвигать свою кандидатуру на должность генерального  директора на

очередной срок.

     2.5. Общество принимает на себя следующие обязательства:

     - соблюдать в отношении  генерального  директора  условия настоящего

Контракта, Устава и внутренних документов Общества;

     - для обеспечения нормальных условий  работы  Генерального директора

предоставить ему: рабочий офис, телефон, факс и другие услуги оперативной

связи, служебную автомашину, личную охрану;

     - возмещать Генеральному   директору   представительские   расходы в

размере, утвержденном решением Совета директоров (Наблюдательного совета)

Общества;

     - оплачивать деятельность Генерального директора в  порядке, размере

и сроки, определенные настоящим Контрактом;

     -  осуществлять  все  предусмотренные  действующим законодательством

виды обязательного социального  и  медицинского  страхования  в отношении

Генерального директора   и   обеспечивать   ему   выплату соответствующих

пособий;

     - предоставлять Генеральному директору социальные льготы и гарантии,

предусмотренные  для    работников    Общества    коллективным договором,

Программой развития персонала и локальными нормативными актами Общества;

     - выплачивать Генеральному директору к ежегодному  отпуску отпускное

вознаграждение в размере средней месячной заработной платы;

     - обеспечить за счет собственных средств страхование жизни, здоровья

и имущества, принадлежащего Генеральному директору по праву собственности

(в том числе общей совместной и общей долевой);

     - перечислять за Генерального директора платежи  в негосударственный

пенсионный фонд с целью предоставления в последующем повышенной пенсии по

возрасту.

                    Статья  3. Режим рабочего времени

     Генеральному   директору    устанавливается    ненормированный режим

рабочего времени. Время присутствия  на  работе,  необходимость  убытия в

командировки определяются генеральным  директором  самостоятельно, исходя

из производственной необходимости, стоящих перед Обществом  текущих задач

и необходимости исполнения возложенных на него настоящим Контрактом

обязанностей.

                         Статья 4. Время отдыха

     4.1. Генеральный директор определяет перерыв для отдыха и  питания в

течение рабочего дня самостоятельно, в удобное для себя время.

     4.2.  Генеральному  директору  предоставляется  два  выходных  дня в

неделю.

     4.3. Генеральному   директору   предоставляется   ежегодный основной

оплачиваемый отпуск 24 рабочих дня и  дополнительный  оплачиваемый отпуск

за ненормированный режим рабочего времени 12 рабочих  дней  в  расчете на

шестидневную рабочую неделю.

     4.4. Основной и дополнительный оплачиваемые  отпуска предоставляются

Генеральному директору в течение рабочего года в  сроки,  согласованные с

Советом директоров (Наблюдательным советом) Общества.

                      Статья 5. Оплата деятельности

     5.1.    Оплата    деятельности    Генерального    директора Общества

складывается из должностного оклада и премиальных выплат, определяемых п.

5.3 настоящего Контракта  как  объективный  показатель  эффективности его

работы.

     5.2.  Должностной  оклад  Генерального  директора  устанавливается в

размере  _____   кратной   среднемесячной   заработной   платы работников

Общества,  сложившейся  в  календарном  месяце,  за  который производится

оплата труда.

     5.3. Генеральный директор   по   итогам   хозяйственной деятельности

Общества за каждый квартал  получает  денежное  вознаграждение  (бонус) в

размере _____ процентов чистой прибыли Общества за истекший квартал.

      Статья 6. Срок действия Контракта и порядок его расторжения

     6.1. Настоящий Контракт вступает в  силу  с  момента  его подписания

сторонами и действует  до  вступления  в  должность  следующего преемника

Генерального директора,  который  будет  избран  годовым  общим собранием

акционеров в 199__ году.

     Если общим годовым  собранием   по   какой-либо   причине   (не было

выдвинуто ни одного кандидата в сроки и порядке, предусмотренном Уставом,

все кандидаты сняли свои кандидатуры, не было кворума заседания и пр.) не

избран  новый   генеральный   директор,   полномочия   лица, исполняющего

обязанности  Генерального   директора,   продлеваются   до   вступления в

должность его преемника, избираемого на следующем общем  годовом собрании

акционеров.  Срок   действия   Контракта   в   этом   случае продлевается

соответственно на указанный период.

     6.2. Контракт может быть прекращен  досрочно  в  связи  с физической

невозможностью  исполнения  Генеральным  директором  возложенных  на него

обязанностей (смерть,   признание   безвестно   отсутствующим, объявление

умершим), а также расторгнут досрочно:

     - по    инициативе    Генерального    директора,    если    он подал

соответствующее заявление об отставке и общее собрание акционеров приняло

его отставку;

     -  по  решению  общего  собрания  акционеров,  принятому  в  связи с

ненадлежащим исполнением Генеральным   директором   возложенных   на него

настоящим Контрактом обязанностей.

            Статья 7. Ответственность Генерального директора

     7.1. Генеральный директор несет ответственность  перед  Обществом за

убытки, причиненные  Обществу  его  виновными  действиями (бездействием),

если иные основания и размер ответственности не  установлены федеральными

законами.

     7.2. При    определении    оснований    и    размера ответственности

Генерального директора должны быть приняты  во  внимание  обычные условия

делового оборота и иные обстоятельства, имеющие значение для дела.

     7.3.  Юридические  и  морально-этические  требования  к Генеральному

директору, а  также  ограничения,  устанавливаемые  для  него  в  связи с

занимаемой  должностью,    определяются    действующим законодательством,

Уставом и Кодексом  поведения   лиц,   занимающих   должности   в органах

управления Общества.

             Статья 8. Порядок изменения условий Контракта

     8.1. Условия настоящего Контракта могут быть  изменены  по взаимному

соглашению Генерального директора  и  Совета  директоров (Наблюдательного

совета) Общества.

     8.2. Если по вопросу изменения условий  Контракта  между Генеральным

директором и  Советом  директоров  (Наблюдательным  советом)  Общества не

будет достигнуто соглашение, вопрос должен быть  вынесен  на рассмотрение

общего собрания акционеров, решение  которого,  принимаемое  большинством

голосов  участвующих в голосовании акционеров  -  владельцев обыкновенных

акций, является окончательным.

        Статья 9. Разрешение разногласий при исполнении Контракта

     В случае  возникновения  разногласий  при  исполнении  Контракта они

подлежат урегулированию путем переговоров между Генеральным  директором и

Советом директоров (Наблюдательным советом) Общества.

     Неурегулированные   таким    образом    разногласия    передаются на

рассмотрение и решение общего  собрания  акционеров  Общества  в порядке,

определенном п. 8.2 настоящего Контракта.

     При несогласии с  решением  общего  собрания  акционеров Генеральный

директор обязан подчиниться решению собрания,  но  может  в установленном

порядке обжаловать его в суд.

       Статья 10. Документационно-юридическое оформление Контракта

     10.1. Контракт составлен в 2-х  экземплярах  на  русском  языке. Оба

экземпляра имеют одинаковую юридическую силу. Один  экземпляр  хранится у

Генерального   директора, другой   в   документации   Совета   директоров

(Наблюдательного совета).

     10.2. Любые изменения  Контракта  имеют  юридическую  силу  только в

случае их письменного  оформления   в   виде   дополнительных соглашений,

которые после   подписания   сторонами   становятся   неотъемлемой частью

Контракта.

                       Статья 11. Реквизиты сторон

Генеральный директор                                 Акционерное общество

_______________________________      ____________________________________

ф. и. о.                                 полное фирменное наименование АО

                                                      Почтовые реквизиты:

Паспорт серия ___________N ____      ____________________________________

выдан "___"__________ 19_____г.                      Платежные реквизиты:

                                     ____________________________________

Прописан ______________________      ____________________________________

_______________________________      ____________________________________

_______________________________

                                     ____________________________________

                                                   ф. и. о.

_______________________________

            ф.и.о.                   ____________________________________

                                      Личная подпись председателя Совета

_______________________________       директоров (Наблюдательного совета)

        Личная подпись               Общества или члена Совета директоров

Генерального директора Общества             (Наблюдательного совета),

                                         уполномоченного на подписание

                                                Контракта

Приложение 13

Утверждено

Советом директоров

(Наблюдательным советом)

акционерного общества

_______________________

наименование АО

Протокол N __ от "__"_____ 199_ г.

Положение о порядке создания,

реорганизации и ликвидации

филиалов и представительств

акционерного общества

_________________________________

наименование АО

Содержание:

1. Общие положения

2. Порядок создания филиалов и представительств

3. Основания и порядок реорганизации и ликвидации филиалов и представительств

1. Общие положения

1.1. Филиалы и представительства Общества создаются с целью надлежащего исполнения всех или какой-либо части функций Общества за пределами его местонахождения.

1.2. Филиал является обособленным подразделением Общества, не имеющим статуса юридического лица, осуществляющим вне его местонахождения все либо часть его основных хозяйственных функций, в том числе функции представительства.

1.3. Представительство является обособленным подразделением Общества, не имеющим статуса юридического лица, осуществляющим вне его местонахождения юридические действия по представительству и защите интересов Общества.

1.4. Государственная регистрация филиалов и представительств осуществляется в органах регистрации юридических лиц по месту расположения филиалов и представительств.

1.5. Филиалы и представительства действуют в хозяйственном обороте от имени Общества на основании и в пределах, установленных Положениями о них, утвержденными Генеральным директором Общества.

Руководитель филиала действует на основании доверенности, выданной Генеральным директором Общества.

Устав Общества должен содержать сведения о созданных Обществом филиалах и представительствах.

Создание и ликвидация филиалов и представительств Общества влечет за собой внесение изменений в Устав Общества, которые представляются органу государственной регистрации юридических лиц по месту юридического адреса Общества в уведомительном порядке.

Указанные изменения в Уставе Общества для третьих лиц вступают в силу с момента уведомления.

1.6. Филиалы и представительства могут иметь расчетные и текущие счета в банковских учреждениях, обособленное имущество, учитываемое на их отдельном балансе. При этом баланс филиала входит в сводный баланс Общества.

1.7. Филиалы и представительства несут полную и неограниченную ответственность по обязательствам Общества, Общество несет неограниченную ответственность по обязательствам филиалов и представительств.

2. Порядок создания филиалов

и представительств

2.1. Инициатива в создании филиала или представительства Общества может исходить от должностного лица, руководителя соответствующего подразделения, Генерального директора Общества или Совета директоров (Наблюдательного совета).

2.2. Инициатор организует подготовку технико-экономического обоснования (ТЭО) необходимости создания филиала или представительства, разработку проекта положения о нем и представляет Совету директоров (Наблюдательному совету) подготовленнные материалы одновременно с ходатайством о создании филиала или представительства.

В состав представляемых материалов должны входить обоснованные предложения о выделении имущества для филиала или представительства, целесообразности открытия расчетного или текущего счета филиала или представительства, о выдаче руководителю филиала или представительства доверенности на право совершения юридических действий от имени Общества с определенным объемом полномочий.

2.3. Совет директоров (Наблюдательный совет) рассматривает представленные материалы и принимает решение о создании филиала (представительства) большинством голосов присутствующих на заседании или участвующих в заочном голосовании членов Совета.

2.4. На основании принятого Советом директоров (Наблюдательным советом) решения Генеральный директор Общества утверждает Положение о филиале или представительстве, назначает руководителя филиала (представительства), заключает с ним контракт и подписывает доверенность, определяющую объем полномочий руководителя филиала (представительства).

2.5. В контракте определяются срок полномочий управляющего филиалом или представительством - не более 5 лет, его права и обязанности, ответственность, условия оплаты его труда и премирования за результаты хозяйственной деятельности, установленные для него ограничения на время исполнения обязанностей руководителя.

2.6. В доверенности оговариваются пределы управления имуществом филиала или представительства, а также объем полномочий руководителя филиала по совершению от имени Общества сделок и других юридических действий.

Управляющий обязан предъявлять доверенность для ознакомления при вступлении в договорные отношения с третьими лицами.

2.7. Сделки, которые были заключены управляющим филиала (представительства) с превышением пределов компетенции, установленных доверенностью, признаются Обществом недействительными с момента их заключения.

2.8. К руководителю филиала (представительства), недобросовестно выполняющему свои обязанности и препятствующему своими действиями выполнению основных задач Общества, Общество может применить меры ответственности в соответствии с законодательством, Уставом, "Кодексом поведения лиц, занимающих должности в органах управления акционерного общества" и другими локальными нормативными актами Общества.

3. Основания и порядок реорганизации

и ликвидации филиалов и представительств

3.1. Реорганизация филиалов и представительств осуществляется в случаях, если их функционирование в прежнем виде стало для Общества неэффективным.

3.2. Реорганизация филиала или представительства может осуществляться в виде слияния, выделения, разделения, присоединения филиалов или представительств к другим обособленным подразделениям Общества.

3.3. Ликвидация филиалов и представительств осуществляется в случаях, если их функционирование стало для Общества нецелесообразным.

3.4. Реорганизация и ликвидация филиалов и представительств осуществляется в порядке, предусмотренном ст. 2 настоящего Положения для их создания.

Приложение 14

Утверждено

приказом Генерального директора

акционерного общества

_________________________

наименование АО

N __ от "__"_____ 199_ г.

Положение

о внутреннем коммерческом

расчете

в акционерном обществе

_____________________________________

наименование АО

Содержание:

1. Общие положения

2. Правовой статус Подразделения

3. Финансово-экономические отношения в условиях внутреннего коммерческого расчета

4. Производственно-хозяйственные отношения в условиях внутреннего коммерческого расчета

5. Имущественная ответственность в условиях внутреннего коммерческого расчета

1. Общие положения

1.1. Внутренний коммерческий расчет (далее - ВКР) обеспечивает экономическую и юридическую гарантию прав и ответственности каждого Подразделения Общества, не имеющего статуса юридического лица.

1.2. Целью введения ВКР является создание внутренней конкурентной среды для подразделений Общества.

1.3. Правовой основой внутреннего коммерческого расчета являются настоящее Положение, Уставы Общества и Подразделений, работающих в условиях ВКР <12>, Генеральный договор между Обществом и его Подразделениями и другие локальные нормативные акты Общества.

2. Правовой статус Подразделения

2.1. Подразделение, не являясь юридическим лицом, имеет "внутренний" обособленный баланс, "внутренний" лицевой счет в бухгалтерии Общества; право от своего имени заключать хозяйственные договоры с Обществом и его Подразделениями, приобретать в связи с этим имущественные права и нести обязанности.

2.2. Цели и виды деятельности Подразделения определяются его Уставом.

2.3. Имущество Подразделения состоит из основных производственных, основных непроизводственных фондов, оборотных средств, переданных Подразделению и приобретенных им самостоятельно за счет финансовых средств, остающихся в его распоряжении.

Имущество Подразделения отражается на его самостоятельном "внутреннем" балансе.

2.4. Подразделение возглавляет директор, назначаемый Генеральным директором Общества и непосредственно ему подчиняющийся.

2.5. Организационная структура управления и штаты Подразделения по представлению директора Подразделения утверждаются Генеральным директором Общества.

2.6. Подразделение создается на неограниченный срок и может быть перепрофилировано, реорганизовано или ликвидировано по инициативе Общества или по инициативе Подразделения решением компетентных органов Общества.

3. Финансово-экономические отношения в условиях

внутреннего коммерческого расчета

3.1. Подразделение самостоятельно ведет оперативный бухгалтерский и статистический учет и отчетность.

3.2. Служба бухгалтерского учета Общества:

- осуществляет взаимные расчеты между Подразделениями на основании представленных ими в установленном порядке документов (утвержденных актов, решений арбитражной комиссии и пр.);

- финансирует Подразделения из средств Общества на условиях и в порядке, установленных в документах Общества;

- осуществляет контроль за постановкой бухгалтерского учета в Подразделениях.

3.3. Финансовые средства Подразделения формируются в соответствии с Методикой образования финансовых средств, остающихся в распоряжении Подразделений Общества, работающих в условиях ВКР.

3.4. Направления расходования финансовых средств, остающихся в распоряжении Подразделения, определяются им самостоятельно в соответствии с Методикой расходования финансовых средств Подразделений Общества, работающих в условиях ВКР.

3.5. Не использованные в течение отчетного периода финансовые средства накапливаются на лицевом счете Подразделения в бухгалтерии Общества.

3.6. В случае недостаточности у Подразделения финансовых средств для погашения своих имущественных обязательств Общество предоставляет ему под эти цели кредит.

4. Производственно-хозяйственные

отношения в условиях внутреннего

коммерческого расчета

4.1. Подразделение организует свою производственно-хозяйственную деятельность на основе заказов Общества, договоров с другими Подразделениями и сделок, заключенных от имени Общества со сторонними организациями, учреждениями и гражданами.

4.2. Подразделение в первоочередном порядке размещает заказы Общества, производит продукцию и услуги по обязательной номенклатуре, определенной Обществом, а сверх этого - самостоятельно определяет номенклатуру и объемы производимой продукции (услуг) и виды деятельности.

4.3. Подразделение обеспечивается Обществом сырьем и материалами под выполнение заказа Общества, а также самостоятельно осуществляет материально-техническое обеспечение своего производства с использованием средств Общества.

4.4. Сбыт продукции, работ, услуг, произведенных Подразделением, осуществляется Обществом в объеме качественно и в срок исполненного заказа, а сверх заказа Подразделение самостоятельно определяет направления реализации своей продукции, работ, услуг.

4.5. Цены на продукцию, работы, услуги, производимые Подразделениями, устанавливаются Обществом в соответствии с Методикой определения внутренних цен.

5. Имущественная ответственность

в условиях внутреннего коммерческого

расчета

5.1. Субъектами имущественной ответственности в условиях ВКР являются Подразделения, работающие в условиях ВКР, и Общество по обязательствам других Подразделений (отделов и служб).

5.2. Пределы, основания, размеры и порядок применения мер ответственности устанавливаются в настоящем Положении и в договорах, заключенных между Подразделениями.

5.3. Подразделения и Общество несут полную имущественную ответственность по своим обязательствам <13>.

5.4. Основаниями имущественной ответственности являются неисполнение или ненадлежащее исполнение сторонами договорных обязательств.

5.5. Подразделение несет имущественную ответственность в виде штрафа в размере 20 процентов стоимости некачественной или ненадлежащего качества продукции (работ, услуг), изготовленной по заказам Общества.

5.6. Подразделение несет имущественную ответственность в размере 0,5 процента пени за каждый день просрочки изготовления заказа Общества от стоимости заказа.

5.7. Общество несет имущественную ответственность в размере 0,5 процента пени за каждый день просрочки поставки Подразделению сырья и материалов под выполнение своего заказа от стоимости непоставленного (несвоевременно поставленного) сырья и материалов.

5.8. Штрафные санкции взыскиваются сторонами в претензионном порядке в соответствии с Положением о порядке урегулирования экономических споров.

5.9. Уплата стороной штрафных санкций не освобождает ее от обязанности устранить имеющиеся недоделки, выполнить работу в полном объеме, хотя и с просрочкой исполнения, за исключением случаев, когда другая сторона откажется от выполнения договорных обязательств с просрочкой.

5.10. В случае неисполнения или ненадлежащего исполнения обязательств стороны возмещают друг другу причиненные в связи с этим убытки (в том числе погашают регрессные требования третьих лиц). Убытки возмещаются сверх уплаты штрафных санкций.

5.11. В случае недостаточности средств на лицевом счете Подразделения для оплаты штрафных санкций и возмещения причиненных ненадлежащим исполнением договорных обязательств убытков Общество предоставляет Подразделению беспроцентный кредит для оплаты санкций и убытков с последующим списанием средств с лицевого счета Подразделения.

5.12. Во всем остальном при установлении и применении мер имущественной ответственности стороны руководствуются действующим гражданским законодательством.

5.13. Разногласия между Обществом и Подразделениями, а также между Подразделениями в условиях ВКР по заключению, исполнению или расторжению договорных обязательств разрешаются путем переговоров. Не разрешенные путем переговоров разногласия передаются на рассмотрение постоянно действующей в Обществе арбитражной комиссии в соответствии с Положением об арбитражной комиссии.

Приложение 15

Утверждаю

Генеральный директор

акционерного общества

__________________

наименование АО

"__"_______ 199_ г.

                                  Устав

                     производственного подразделения

                         акционерного общества,

                         работающего в условиях

                    внутреннего коммерческого расчета

                     ______________________________

                        наименование производства

                     ______________________________

                             наименование АО

                               Содержание:

     1. Общие положения

     2. Цели и виды деятельности

     3. Организация труда и заработной платы

     4. Организационная структура управления Подразделением

     5. Имущество, финансовые средства Подразделения

     6. Производственная  деятельность,   сбыт  и материально-техническое

обеспечение, ценообразование

     7. Отчетность Подразделения

     8. Прекращение деятельности Подразделения

     9. Заключительные положения

                           1. Общие положения

     1.1. ___________________________________________________производство

                             наименование

является обособленным подразделением акционерного общества ______________

________________________________________________________________________,

                             наименование АО

осуществляющим свою производственно-хозяйственную деятельность в условиях

внутреннего коммерческого расчета.

     1.2. _________________________________________________ производство,

                              наименование

именуемое    в    дальнейшем    Подразделение,    в    своей деятельности

руководствуется Уставом,  локальными   нормативными   актами акционерного

общества и настоящим Уставом.

     Взаимоотношения  между   Подразделением   и   акционерным обществом,

именуемым в дальнейшем Общество, определяются Генеральным договором между

Обществом и Подразделением.

     1.3. Подразделение, не являясь юридическим  лицом,  имеет внутренний

обособленный баланс,  внутренний  текущий  счет,  право  от  своего имени

заключать  хозяйственные  договоры  с  Обществом  и  его Подразделениями,

приобретать в связи с этим имущественные права и нести обязанности.

     1.4. Подразделение  несет  полную  имущественную  ответственность по

своим  внутренним  обязательствам.  Общество  не  отвечает  по внутренним

долгам Подразделения.

     1.5. Подразделение  создано  на  неограниченный  срок  и  может быть

перепрофилировано,   реорганизовано   или   ликвидировано   по инициативе

Общества или по инициативе  Подразделения  решением  компетентных органов

управления Общества.

     1.6. Полное наименование __________________________________________.

     Сокращенное наименование __________________________________________.

                      2. Цели и  виды деятельности

     2.1. Цели и виды деятельности Подразделения определяются Обществом и

соответствуют его уставным целям   и   предмету   деятельности   в части,

касающейся данного Подразделения.

     2.2. Основными целями деятельности Подразделения являются:

     2.2.1. Удовлетворение потребностей юридических  и  физических  лиц в

товарах, работах и услугах, производимых Подразделением.

     2.2.2.   Создание   в   процессе   осуществления предпринимательской

деятельности максимальной прибыли.

     2.2.3. Реализация социальных  и  экономических  интересов работников

Подразделения, а также акционеров и работников Общества.

     2.2.4. Создание дополнительных рабочих мест.

     2.3. Подразделение осуществляет виды деятельности, предусмотренные в

прилагаемом к настоящему Уставу перечне (Приложение N 1) <14>.

     2.4. Подразделение   имеет    право    самостоятельно    в пределах,

предоставленных ему   настоящим   Уставом   и   Генеральным   договором с

Обществом, осуществлять свою производственно-хозяйственную деятельность.

     2.5. Подразделение, в частности, имеет право:

     2.5.1.    Использовать     в     своей производственно-хозяйственной

деятельности переданное ему Обществом имущество.

     2.5.2.   От   своего   имени,   в   пределах   имеющихся полномочий,

устанавливать внутренние   договорные   отношения   с   Обществом   и его

Подразделениями.

     2.5.3. Расширять номенклатуру производимой  продукции  и оказываемых

услуг.

     2.5.4.      Самостоятельно      осуществлять материально-техническое

обеспечение своего производства с использованием средств Общества.

     2.5.5. Определять направления реализации  своей  продукции,  работ и

услуг, произведенных сверх заказов Общества и не входящих  в обязательную

номенклатуру.

     2.5.6. Самостоятельно определять направления расходования финансовых

средств, остающихся в распоряжении Подразделения и аккумулируемых  на его

лицевом счете в бухгалтерии Общества.

                3. Организация труда и заработной платы

     3.1.   Трудовой   коллектив   Подразделения   формируется директором

Подразделения.

     3.2. Трудовые отношения с работниками Подразделения устанавливаются,

изменяются и прекращаются в  соответствии  с  контрактной  системой найма

персонала акционерного общества.

     3.3.  Работники  Подразделения,  являющиеся  акционерами, пользуются

правами и несут обязанности, определенные Уставом Общества для акционеров

компании.

     3.4. Работникам  Подразделения  устанавливается  заработная  плата в

соответствии  с   заключенными   контрактами   (трудовыми   договорами) и

Положением о стимулировании  труда.  Работники  Подразделения  могут быть

дополнительно премированы директором   Подразделения   за   счет средств,

остающихся в распоряжении Подразделения.

         4. Организационная структура управления Подразделением

     4.1. Организационная структура управления и  штаты  Подразделения по

представлению директора Подразделения утверждаются Генеральным директором

Общества.

     4.2.  Подразделение  возглавляет  директор,  назначаемый Генеральным

директором Общества и непосредственно ему подчиняющийся.

     4.3. Директор Подразделения руководит деятельностью  Подразделения и

несет персональную ответственность за эффективность его работы.

     4.4. Директор Подразделения:

     - обеспечивает в части, касающейся возглавляемого  им Подразделения,

реализацию решений   общего  собрания   акционеров,   Совета   директоров

(Наблюдательного совета), Правления   (Дирекции)   Общества,   приказов и

распоряжений Генерального директора;

     - несет  ответственность   за   состояние   учета   и   отчетности в

Подразделении;

     - обеспечивает соблюдение требований техники  безопасности, пожарной

и экологической безопасности и охраны труда в Подразделении.

     4.5. Директор Подразделения имеет право:

     - представлять интересы Подразделения;

     - заключать от имени Подразделения внутренние хозяйственные договоры

с Обществом и его подразделениями, подписывать отчеты,  справки  и другую

документацию;

     - заключать от имени Общества на основании выданной  в установленном

порядке доверенности  хозяйственные  договоры  (контракты)  со сторонними

организациями, учреждениями и гражданами;

     - представлять  на   утверждение   Генерального   директора Общества

организационную структуру управления и штаты Подразделения;

     -  осуществлять  подбор  и  расстановку  кадров  в     Подразделении

согласно утвержденной  Генеральным  директором  структуре,  в    пределах

штатного расписания;

     - издавать распоряжения и давать указания, обязательные к исполнению

всеми работниками Подразделения;

     - распоряжаться финансовыми средствами, аккумулированными на лицевом

счете Подразделения,   в   том   числе   на   материальное стимулирование

работников.

     4.6. Директор Подразделения имеет  также  иные  права  и  несет иные

обязанности, предусмотренные в   заключенном   с   Генеральным директором

контракте и других локальных нормативных актах Общества.

             5. Имущество, финансовые средства Подразделения

     5.1. Имущество Подразделения состоит из  основных  производственных,

основных  непроизводственных  фондов,  оборотных  средств,     переданных

Подразделению Обществом для производственно-хозяйственной деятельности  и

приобретенных им самостоятельно за счет финансовых средств, остающихся  в

его распоряжении.

     5.2. Подразделение эффективно и по назначению  использует переданное

ему Обществом имущество, несет полную материальную ответственность за его

сохранность.

     5.3. Имущество, приобретенное Подразделением  за  счет  остающихся в

его распоряжении финансовых  средств,  отражается  на  внутреннем балансе

Подразделения.

     5.4. Финансовые средства Подразделения формируются в  соответствии с

Методикой образования финансовых   средств,   остающихся   в распоряжении

Подразделений Общества, работающих в  условиях  внутреннего коммерческого

расчета.

     5.5. Направления расходования   финансовых   средств,   остающихся в

распоряжении Подразделения, определяются им самостоятельно в соответствии

с Методикой расходования   финансовых   средств   Подразделений Общества,

работающих в условиях внутреннего коммерческого расчета.

                 6. Производственная деятельность, сбыт

                 и материально-техническое обеспечение,

                             ценообразование

     6.1. Подразделение   организует   свою производственно-хозяйственную

деятельность на основе заказов Общества, договоров с  его подразделениями

и договоров, заключенных от имени Общества  со  сторонними организациями,

учреждениями и гражданами.

     6.2. Подразделение   в   первоочередном   порядке   размещает заказы

Общества, производит продукцию  и  услуги  по  обязательной номенклатуре,

определенной   Обществом,   а   сверх   этого   самостоятельно определяет

номенклатуру и объемы производимой продукции (услуг) и виды деятельности.

     6.3.  В  зависимости  от  спроса  и  рынка  сбыта  продукции (услуг)

Подразделение по решению Общества может быть перепрофилировано  на выпуск

других видов продукции, выполнение работ, услуг.

     6.4. Подразделение обеспечивается Обществом сырьем и материалами под

выполнение     заказа,      а      также      самостоятельно осуществляет

материально-техническое обеспечение своего производства  с использованием

средств Общества.

     6.5. Сбыт  продукции,  работ,  услуг,  произведенных Подразделением,

осуществляется Обществом  в  объеме  качественно  и  в  срок исполненного

заказа, а   сверх    заказа    Подразделение    самостоятельно определяет

направления реализации своей продукции, работ, услуг.

     6.6. Цены    на    продукцию,    работы    и    услуги Подразделения

устанавливаются  Обществом   в   соответствии   с   Методикой определения

внутренних цен.

                       7. Отчетность Подразделения

     7.1. Подразделение ведет оперативный бухгалтерский  и статистический

учет и представляет Обществу по его требованию отчетность.

     7.2.     Подразделение      подконтрольно      Обществу      в своей

производственно-хозяйственной деятельности.

               8. Прекращение деятельности Подразделения

     Деятельность   Подразделения   прекращается   путем   ликвидации или

реорганизации в соответствии с решением, принятым  компетентными органами

Общества. Инициатива  в  принятии  решения  о  реорганизации (ликвидации)

Подразделения может  исходить   от   Подразделения.   Подразделение также

прекращает свою  деятельность  при  прекращении  деятельности  Общества в

соответствии с действующим законодательством.

                       9. Заключительные положения

     9.1. Настоящий Устав составлен в  2  (двух)  экземплярах,  каждый из

которых имеет одинаковую юридическую силу.

     9.2.   Если   одно   из   положений   настоящего   Устава становится

недействительным вследствие изменения  Устава  или  локальных нормативных

актов Общества, Устав Подразделения не теряет своей юридической силы.

     Недействительное положение  заменяется  аналогичным, соответствующим

вновь принятым нормам Устава или локальных нормативных актов Общества.

Приложение 16

                           Генеральный договор

                       между акционерным обществом

                   и производственным подразделением,

                   работающим в условиях внутреннего

                          коммерческого расчета

                                                      "__" _______199_ г.

     Акционерное общество ______________________________________________,

                                         наименование АО

в лице Генерального директора __________________________________________,

                                               Ф. И. О.

действующего на основании   Устава   Общества,   именуемое   в дальнейшем

Общество, с одной стороны, и ____________________________________________

________________________________________________________________________,

             наименование структурного подразделения

в лице директора________________________________________________________,

действующего на основании Устава  Подразделения,  именуемое  в дальнейшем

Подразделение,  с   другой   стороны,   заключили   настоящий   договор о

нижеследующем:

                           1. Предмет договора

     Договор                          определяет организационно-правовые,

хозяйственно-экономические    взаимоотношения      между      Обществом и

Подразделением, осуществляющим   свою   производственную   деятельность в

условиях коммерческого расчета.

                         2. Обязательства сторон

     2.1. Общество передает Подразделению, а Подразделение  принимает для

осуществления профильной  предпринимательской  деятельности  имущество по

акту, являющемуся неотъемлемой частью настоящего  договора  (Приложение N

1).

     2.2. Общество имеет право:

     2.2.1. Определять цели  деятельности  Подразделения,  решать вопросы

его перепрофилирования, реорганизации и ликвидации.

     2.2.2. Осуществлять контроль   за   эффективностью   использования и

сохранностью вверенного Подразделению имущества.

     2.2.3. На преимущественное   размещение   заказов   Подразделению от

своего имени и от имени других подразделений Общества.

     2.2.4. На определение обязательной номенклатуры  продукции  и услуг,

производимых Подразделением.

     2.2.5. Устанавливать и контролировать цены и нормы  расхода  сырья и

материалов на единицу продукции.

     2.2.6.  Определять    методику    образования    внутренних    цен и

устанавливать размер  цены   на   продукцию,   изготовленную   по заказам

Общества.

     2.2.7. Устанавливать технически   обоснованные   нормы   выработки и

расценки на производство единицы продукции.

     2.2.8. На интеллектуальную собственность, созданную в Подразделении,

в  том  числе  на  получение  патента  на  изобретение,  полезную модель,

промышленный  образец,  созданные  работниками  Подразделения  в  связи с

выполнением ими своих служебных обязанностей или полученного  от Общества

конкретного задания.

     2.2.9. Контроля за соблюдением Подразделением  техники безопасности,

пожарной и экологической безопасности и охраны труда.

     2.3. Общество принимает на себя следующие обязательства:

     2.3.1. Обеспечивать социальную  защиту  работников  Подразделения, в

частности, предоставляя   им   право   пользования   всеми установленными

Обществом для своих работников гарантиями, льготами и преимуществами.

     2.3.2. Нести риск случайной гибели или порчи  имущества, переданного

Подразделению для использования.

     2.3.3. Обеспечивать охрану имущества Подразделения, режим пожарной и

экологической безопасности.

     2.3.4.  Финансировать  работы  по  капитальному  ремонту, обновлению

оборудования, зданий и сооружений, переданных Подразделению,  а  также по

выполнению  природоохранных  и  мероприятий  по  охране  труда  и технике

безопасности.

     2.3.5. Обеспечивать техническое развитие Подразделения.

     2.3.6. Обеспечивать Подразделение электро-  и  теплоэнергией, водой,

канализацией, технологическим топливом, телефонной связью.

     2.3.7.   Способствовать    в    обеспечении    Подразделения сырьем,

материалами,   автотранспортом,    в    сбыте    продукции, произведенной

Подразделением сверх сделанного Обществом заказа.

     2.3.8.  Гарантировать    оплату    сданной    на    склад продукции,

произведенной  Подразделением  качественно  и  в  срок  в  соответствии с

заказом Общества.

     2.3.9.    Юридического    и    финансово-экономического обслуживания

Подразделения.

     2.3.10. Оставлять в распоряжении Подразделения 100 процентов прибыли

от реализации произведенных товаров и услуг,  не  предусмотренных заказом

Общества и не входящих в обязательную номенклатуру.

     2.3.11. Поставлять Подразделению сырье  и  материалы  под выполнение

своего заказа.

     2.4. Подразделение имеет право:

     2.4.1.   Самостоятельно   в   пределах,   предоставленных локальными

нормативными  актами   Общества   и   настоящим   договором, осуществлять

предпринимательскую деятельность.

     2.4.2.    Использовать     в     своей производственно-хозяйственной

деятельности переданное ему Обществом имущество.

     2.4.3. Устанавливать, в  пределах  имеющихся  полномочий, договорные

отношения с Обществом и его Подразделениями.

     2.4.4. Расширять номенклатуру производимой  продукции  и оказываемых

услуг.

     2.4.5.     Самостоятельно       осуществлять материально-техническое

обеспечение своего производства с использованием средств Общества.

     2.4.6. Определять направление реализации  своей  продукции,  работ и

услуг, произведенных сверх заказов Общества и не входящих  в обязательную

номенклатуру.

     2.4.7.   Самостоятельно     определять     направления использования

финансовых средств, остающихся в его распоряжении.

     2.5. Подразделение принимает на себя следующие обязательства:

     2.5.1. Осуществлять свою деятельность в  пределах  целей  и профиля,

определенных ему  Обществом,  способствуя  при  этом  созданию наибольшей

прибыли.

     2.5.2. Эффективно и  по   назначению   использовать   переданное ему

Обществом имущество.

     2.5.3. Нести  полную  имущественную  ответственность  за сохранность

принятого имущества,  за  исключением форс-мажорных  обстоятельств, когда

риск случайной гибели или порчи имущества лежит на Обществе.

     2.5.4. Производить за счет  собственных  финансовых  средств текущий

ремонт принятого оборудования, зданий и сооружений.

     2.5.5. Производить  продукцию  и  оказывать  услуги  по обязательной

номенклатуре, определенной Обществом.

     2.5.6.   В   первоочередном   порядке   размещать   заказы Общества,

качественно и в срок выполнять их.

     2.5.7. Осуществлять   преимущественное   трудоустройство работников,

высвобождаемых из других подразделений  Общества  в  связи  с сокращением

численности (штата) работников.

     2.5.8. Обеспечивать  выполнение   требований   техники безопасности,

пожарной и экологической безопасности и охраны труда.

     2.6. В ходе  исполнения  настоящего  договора  стороны  создают друг

другу режим наибольшего благоприятствования.

                        3. Ответственность сторон

     3.1. За неисполнение  или  ненадлежащее  исполнение  обязательств по

настоящему договору стороны несут имущественную ответственность.

     3.2. Основания, размеры, пределы и порядок применения и освобождения

от ответственности определяются  в  Положении  о  внутреннем коммерческом

расчете в акционерном обществе.

                    4. Порядок разрешения разногласий

     Стороны разрешают возникшие в  ходе  исполнения  настоящего договора

разногласия   путем   переговоров.   Не   разрешенные   путем переговоров

разногласия передаются на рассмотрение постоянно  действующей  в Обществе

арбитражной комиссии.

     Решение комиссии может  быть   обжаловано   в   Правление (Дирекцию)

Общества.   Решение   Правления   (Дирекции)   является   окончательным и

обжалованию не подлежит.

                        5. Срок действия договора

     Договор заключен на срок до _______________________________________.

                           6. Реквизиты сторон

  Акционерное общество                               Подразделение

__________________________                     __________________________

    наименование АО                            наименование Подразделения

Приложение 17

Утверждено

приказом Генерального директора

акционерного общества

__________________

наименование АО

N__ от "__"_____ 199_ г.

Положение

о порядке урегулирования

экономических споров в акционерном

обществе

______________________________

наименование АО

1. Настоящее Положение определяет претензионный и арбитражный порядок урегулирования экономических споров между подразделениями Общества, работающими в условиях внутреннего коммерческого расчета, а также между ними и структурными подразделениями (отделами, службами), выступающими от имени Общества в соответствии и в пределах своих функциональных обязанностей (далее - подразделения).

Настоящее Положение применяется наряду с Положениями "О внутреннем коммерческом расчете в акционерном обществе" и "Об арбитражной комиссии акционерного общества".

2. Претензия предъявляется тем подразделением Общества, которое в силу своих функциональных обязанностей должно потребовать защиты нарушенных прав.

3. Претензия предъявляется в письменной форме и подписывается руководителем соответствующего подразделения.

В претензии должно быть указано: требования заявителя, сумма претензии и ее обоснованный расчет, если претензия подлежит денежной оценке, обстоятельства, на которых основываются требования и доказательства, подтверждающие их, перечень прилагаемых к претензии документов и других доказательств; иные сведения, необходимые для урегулирования спора.

Претензия вручается другой стороне под расписку.

4. Претензия рассматривается в течение 3-х дней со дня получения. Ответ на претензию дается в письменной форме и подписывается руководителем подразделения.

В ответе на претензию должно быть указано:

а) при полном или частичном удовлетворении претензии - признанная сумма, номер и дата документа о перечислении этой суммы на лицевой счет предъявившей претензию стороны или срок и способ удовлетворения претензии, если она не подлежит денежной оценке;

б) при полном или частичном отказе в удовлетворении претензии - мотивы отказа со ссылкой на соответствующие доказательства, обосновывающие отказ.

К ответу на претензию прилагаются необходимые документы, другие доказательства.

Ответ на претензию вручается стороне, предъявившей претензию, под расписку.

5. Подразделение, получившее претензию, вправе отклонить ее только в той части, которая связана с функциональными обязанностями стороны, ее предъявившей.

В оставшейся части претензионная сумма должна быть удовлетворена и может быть предъявлена другому подразделению в порядке регрессного требования.

6. В случае, если предъявленная к взысканию сумма не признана полностью или в части и в претензионном порядке спор не урегулирован, участник спора, права которого нарушены (истец), должен передать дело на рассмотрение арбитражной комиссии.

Истец составляет письменное исковое заявление, которое передается в арбитражную комиссию и под расписку другой стороне спора (ответчику).

7. В исковом заявлении должны быть указаны: дата, наименования сторон, цена иска, если иск подлежит оценке, исковые требования, обстоятельства, на которых основаны исковые требования, и подтверждающие их доказательства, локальный нормативный акт, на основании которого предъявляется иск.

8. Ответчик в течение 3-дневного срока должен направить отзыв на исковое заявление в арбитражную комиссию и копию - истцу.

В отзыве на исковое заявление должны содержаться сведения, аналогичные требуемым в ответе на претензию (п. 4 настоящего Положения).

9. В ходе претензионного и арбитражного урегулирования споров стороны вправе согласовать изменение или расторжение договора либо признание договора недействительным, если это не противоречит интересам Общества.

10. Споры по изменению или расторжению договора либо признанию договора недействительным предъявляются и рассматриваются в порядке, предусмотренном настоящим Положением.

Приложение 18

Утверждено

приказом Генерального директора

акционерного общества

__________________

наименование АО

N __ от "__"_____ 199_ г.

Положение

об арбитражной комиссии

акционерного общества

______________________________

наименование АО

Содержание:

1. Общие положения

2. Состав арбитражной комиссии

3. Порядок разрешения споров

4. Принятие арбитражной комиссией решения

5. Исполнение решения арбитражной комиссии

6. Обжалование решения арбитражной комиссии

7. Пересмотр решения арбитражной комиссии по вновь открывшимся обстоятельствам

1. Общие положения

1.1. Арбитражная комиссия - коллегиальный орган акционерного общества, создаваемый приказом Генерального директора из числа работников Общества для рассмотрения экономических споров, возникающих между Обществом в лице его отделов и служб и структурными подразделениями, работающими в условиях внутреннего коммерческого расчета, а также между указанными структурными подразделениями.

1.2. Арбитражная комиссия (далее - Комиссия) в своей деятельности руководствуется уставами Общества и структурных подразделений, работающих в условиях внутреннего коммерческого расчета, Положениями "О внутреннем коммерческом расчете", "О порядке урегулирования экономических споров" и другими локальными нормативными актами Общества и настоящим Положением.

2. Состав арбитражной комиссии

2.1. Комиссия создается в составе трех членов - работников Общества, один из которых назначается ее председателем.

Приказом Генерального директора назначаются также два члена комиссии дополнительно к основному составу - на случай отсутствия постоянного члена Комиссии или заявленного ему сторонами отвода (самоотвода) при разрешении спора.

2.2. Полномочия Комиссии устанавливаются на срок до 2-х лет и могут быть прекращены досрочно по приказу Генерального директора в случае выбытия из основного состава Комиссии двух ее членов.

2.3. Полномочия члена Комиссии могут быть прекращены досрочно приказом Генерального директора по просьбе члена Комиссии, а также в случае применения к нему более одного дисциплинарного взыскания в течение 1 года или увольнения из Общества.

Если полномочия члена Комиссии прекращены, приказом Генерального директора назначается новый член Комиссии.

3. Порядок разрешения споров

3.1. Разрешение спора в Комиссии осуществляется на началах равенства сторон. Каждой стороне должны быть предоставлены равные возможности для изложения своей позиции и защиты своих прав. Процесс рассмотрения спора носит состязательный характер.

3.2. До обращения в Комиссию стороны обязаны провести доарбитражное урегулирование спора путем предъявления письменной претензии, к которой прилагаются необходимые документы. Претензия вручается другой стороне под расписку.

3.3. Претензия рассматривается в течение 3-х дней со дня получения. Ответ на претензию дается в письменной форме и подписывается руководителем структурного подразделения. Ответ на претензию вручается второй стороне под расписку.

3.4. Участник спора, права которого нарушены (истец), обращается в Комиссию в течение 7 дней с момента обнаружения нарушения прав с письменным исковым заявлением, одновременно направляя копию заявления другой стороне (ответчику).

3.5. В исковом заявлении указываются:

1) дата;

2) наименование сторон;

3) цена иска, если иск подлежит оценке;

4) исковое требование;

5) обстоятельства, на которых основаны исковые требования, и подтверждающие их доказательства, обоснованный расчет искового требования, локальный нормативный акт, на основании которого предъявляется иск.

3.6. В течение 3-дневного срока ответчик должен направить отзыв на исковое заявление в Комиссию и копию - истцу.

3.7. Комиссия самостоятельно определяет необходимость проведения заседания с участием сторон либо разрешение спора только на основании документов и других доказательств. Сторонам заблаговременно должно быть телефонограммой направлено уведомление о заседании Комиссии.

3.8. Непредоставление ответчиком отзыва на исковое заявление, неявка на заседание Комиссии сторон, надлежащим образом извещенных о рассмотрении дела, не являются препятствием к рассмотрению спора по существу.

3.9. Расходы, связанные с рассмотрением дела, погашаются сторонами путем уплаты сбора в пользу Общества из имеющихся на лицевых счетах финансовых средств.

Распределение расходов между сторонами по уплате сбора производится по соглашению сторон, а при отсутствии такого соглашения - решением Комиссии.

3.10. Размер сбора определяется:

а) с исковых заявлений имущественного характера - 5 процентов от цены иска, но не менее 3-кратной минимальной заработной платы, установленной в РФ на день предъявления иска;

б) с исковых заявлений по спорам при заключении, изменении или расторжении договоров или другим спорам неимущественного характера - 4-кратная минимальная заработная плата, установленная в РФ на день предъявления иска;

в) с заявлений об обжаловании решений Комиссии - 50 процентов указанной в пп. "а" и "б" ставки сбора.

4. Принятие арбитражной комиссией решения

4.1. Решение Комиссии оформляется большинством голосов всех членов Комиссии.

4.2. Решение Комиссии оформляется в письменной форме и подписывается всем составом Комиссии.

В решении должно быть указано:

1) дата его принятия, состав Комиссии, место рассмотрения спора;

2) наименование участников спора, фамилии и должности их представителей;

3) сущность спора, заявления и объяснения лиц, участвующих в деле, представленные доказательства;

4) обстоятельства дела, установленные Комиссией, на основании которых принято решение;

5) содержание решения, распределение расходов, связанных с рассмотрением дела;

6) срок и порядок исполнения принятого решения.

4.3. Комиссия выносит определение о прекращении производства по делу, если:

1) стороны достигли соглашения о прекращении спора;

2) спор не подлежит рассмотрению арбитражной комиссией;

3) истец не принял мер к непосредственному урегулированию спора с ответчиком.

В определении могут быть разрешены вопросы о распределении между сторонами расходов по рассмотрению споров.

4.4. Определение Комиссии о прекращении производства по делу может быть обжаловано в Правление (Дирекцию) Общества.

5. Исполнение решения арбитражной комиссии

5.1. Решения Комиссии исполняются добровольно в порядке и в сроки, установленные в решении.

Если в решении срок не установлен, оно подлежит немедленному исполнению.

5.2. В случае неисполнения ответчиком решения в установленный срок решение Комиссии передается заинтересованным лицом в бухгалтерию Общества для принудительного исполнения.

Принудительное исполнение производится в течение двух недель с момента возникновения права требования указанного исполнения.

6. Обжалование решения арбитражной комиссии

6.1. Лица, участвующие в деле, вправе обжаловать решение Комиссии в Правление (Дирекцию) Общества.

6.2. Жалоба на решения Комиссии подается не позднее 5-дневного срока со дня принятия решения.

6.3. Проверка законности и обоснованности решения осуществляется членами Правления (Дирекции) Общества.

Решение Правления (Дирекции) по результатам проверки принимается большинством голосов участвующих в голосовании членов, вступает в силу в момент принятия и дальнейшему обжалованию не подлежит.

7. Пересмотр решения арбитражной комиссии

по вновь открывшимся обстоятельствам

7.1. Арбитражная комиссия может пересмотреть принятое ею решение по вновь открывшимся обстоятельствам, которые не были и не могли быть известны заявителю на момент обращения его в Комиссию, но имеют значение для дела.

7.2. Заявление о пересмотре решения по вновь открывшимся обстоятельствам может быть подано в Комиссию не позднее 5 дней со дня установления обстоятельств, служащих основанием для пересмотра решения.

7.3. Решение Комиссии, принятое по результатам пересмотра решения по вновь открывшимся обстоятельствам, может быть обжаловано в Правление (Дирекцию) Общества в порядке, определенном ст. 6 настоящего Положения.