§ 3. Преодоление противодействия должностных лиц, не желающих установления объективной истины
Противодействие представителей государственных и общественных организаций, направленное на воспрепятствование установлению объективной истины по делу, нередко заключается ограничением доступа следователя к информации. В первую очередь должностные лица препятствуют выдаче истребуемых органами расследования документов, материальных объектов, необходимых для выявления следов преступления или использования в. качестве сравнительных образцов. Свои действия они обосновывают отсутствием требуемых источников информации из-за передачи в другое учреждение или уничтожения вследствие ненадобности, истечения сроков эксплуатации и хранения. Иногда такой отказ аргументируется тем, что без этих объектов деятельность данного учреждения невозможна, что требование следователя необоснованно или процессуально ненадлежаще оформлено. Наконец, в качестве причины ими называется отсутствие субъектов, в ведении которых находятся нужные следователю документы, предметы.
Думается, что распространенность подобных актов противодействия в значительной степени обусловлена отсутствием достаточных мер правовой ответственности за подобные деяния. В связи с этим ч. 5 ст. 127 УПК следует дополнить, предусмотрев в ней возможность привлекать должностных лиц к административной ответственности за невыполнение постановления следователя, вынесенного в соответствии с законом при производстве по уголовному делу. Мерами ответственности могут стать денежные взыскания, налагаемые судом по представлению органов предварительного расследования. Кроме того, мы полагаем.целесообразным предоставить следователю право с санкции прокурора отстранять от должности субъектов, препятствующих расследованию преступлений, совершенных в подчиненном им учреждении,
143
организации, предприятии. Его сроки будут устанавливаться прокурором, но не должны превышать времени проведения расследования.
В ситуации, когда должностные лица заявляют об отсутствии необходимых следователю объектов, рекомендуется проверить достоверность их утверждений. Для этого по документам, путем допросов или оперативно-розыскными мерами устанавливается, когда в последний раз использовался объект, кто его видел и применял. Проверяются документы на передачу и уничтожение искомых предметов. Допрашиваются лица, их подписавшие, устанавливаются время и порядок составления, регистрации, причины передачи или уничтожения. В частности, подлежат выяснению вопросы, кто, когда и в связи с чем дал указание о движении документа или предмета, соответствовал ли порядок выполнения названных операций порядку, установленному действующими нормативными актами, или акту, принятому в данной организации, учреждении, предприятии, если были допущены отступления, то чем они мотивируются и какова действительная причина.
Проверяется, действительно ли нужные предметы переданы в другие организации или уничтожены, допрашиваются лица, которые указаны как участники таких действий. У них выясняется, кто присутствовал при передаче или уничтожении, как это оформлялось документально, кто непосредственно уничтожал или передавал искомый объект, в каком состоянии был последний. Чтобы создать видимость уничтожения, иногда уничтожаются документы, хранившиеся вместе с разыскиваемым, но не он сам. А поэтому у участников выясняется, осматривались ли уничтоженные документы, находились ли среди них разыскиваемые следствием. Если должностные лица утверждают, что передали искомый предмет, необходимо выяснить у них, кто. конкретно принял объекты, как они доставлялись к месту передачи, кто при ней присутствовал.
Лица, которые якобы осуществляли приемку или уничтожение, подвергаются аналогичному допросу. Он может способствовать обнаружению неосведомленности субъектов о деталях, которые должны быть известны участникам передачи или уничтожения. Нужно выяснить, принимал ли допрашиваемый участие в подобных операциях раньше, чем обусловлено его приглашение в интересующем следствие случае. Желательно получить сведения о взаимоотношениях допрашиваемого с должностными лицами предприятия, учреждения. Обычно для участия в противодействии привлекаются лица, которым доверяют другие субъекты. В связи с этим выясняется, на чем основано доверие должностных лиц, оказываемое другими субъектами противодействия, насколько совпадают их интересы. Если интересы субъектов противоречивы, надо установить, нельзя ли их использовать для доказывания и пресе-
144
чения оказываемого противодействия. Это эффективно в ситуациях, когда привлекаемые к участию в противодействии субъекты вынуждены подчиняться должностному лицу в силу своего служебного положения, личной зависимости или по другим осознаваемым ими причинам. Причем чем больше субъект не удовлетворен своим вынужденным подчинением, тем больше надежд на его отказ от воспрепятствования расследованию.
У субъектов, подтвердивших свое участие в уничтожении, выясняется, каким образом оно осуществлялось (путем механического разделения на части, термического, химического воздействия), какие инструменты и средства для этого использовались, где находятся остатки уничтоженных объектов. Приспособления, использовавшиеся для уничтожения, и остатки отыскиваемых объектов изымаются и направляются для экспертного исследования. Кроме того, выясняется, могли ли использоваться указанные средства уничтожения в названное время, имелись ли они в данном учреждении, были ли исправны в указанный период, могли ли их использовать якобы участвовавшие в уничтожении объекта, находились ли они в ином месте. Для ответа на перечисленные вопросы •изучаются документы на выполнение производственных заданий и служебных обязанностей предполагаемыми участниками уничтожения в указанное время (наряды на проведение ремонтных работ, заявки на использование оборудования и др.). Производятся допросы лиц, которые работают вместе с названными субъектами иля находились неподалеку от них во время предполагаемого акта уничтожения, передачи разыскиваемых объектов.
Одновременно принимаются меры к поиску требующихся органам расследования предметов. Их внешний вид, размеры, назначение, значимость для субъекта противодействия, факт хранения вместе с другими аналогичными объектами позволяют выдвинуть предположение о его судьбе. Это предположение корректируется с учетом данных о личности предполагаемого субъекта противодействия, особенностях его поведения после исчезновения разыскиваемого объекта. При наличии сведений, что субъект после исчезновения объекта стал посещать места, к которым раньше не проявлял интереса, или перестал появляться там, где ранее часто бывал, необходимо проверить, не в этих ли местах находятся разыскиваемые предметы.
Одновременно с поиском интересующих следствие предметов, как мы уже отметили, организуется сбор требуемой информации из иных источников. Для ее получения могут .использоваться другие документы, отражающие ту же самую или сопутствующие операции.
Обязательно нужно попытаться воздействовать на субъектов противодействия, чтобы они отказались от своей деятельности. По
10 Заказ 258
145
мнению 10 % опрошенных нами следователей, такое поведение указанных субъектов удается легко преодолеть после предъявления доказательств их участия в противодействии предварительному расследованию; 17% следователей заявили, что это им удалось путем простого убеждения.
Думается, убеждение должно быть обращено к лучшим качествам субъектов противодействия. Поскольку почти половина их, по нашим данным, не участвовали в совершении расследуемого преступления, можно предполагать, что в большинстве своем они характеризуются положительно. Поэтому им нужно разъяснить, что в результате их деятельности виновные могут уклониться от ответственности, а это в свою очередь будет способствовать продолжению ими преступной деятельности, создаст невозможность возмещения причиненного материального вреда и т. д.
Значительная часть должностных лиц (22%) оказывают противодействие, опасаясь административной, партийной или уголовной ответственности. Видимо, в связи с этим достаточно эффективным средством влияния на таких субъектов является разъяснение им неизбежности наступления неблагоприятных последствий при продолжении противодействия. Оно обычно сочетается с указанием на то, что помощь органам расследования, как правило, учитывается при решении вопроса об уголовной и иной ответственности за попустительство, отсутствие должного контроля и т. д.
Подобные методы могут быть использованы и в отношении должностных лиц, «защищающих честь мундира». Им, кроме того, объясняется, что противодействие расследованию не только не способствует укреплению или появлению авторитета у должностного лица, а, скорее, приводит к его снижению, потере, поскольку в известной степени свидетельствует о благосклонном отношении или по крайней мере безразличии к преступному поведению и его субъектам.
Наиболее эффективное средство преодоления противодействия названных лиц—обращение органов расследования в вышестоящие для должностного лица инстанции. 17 % опрошенных нами следователей сообщили, что именно таким образом им удалось добиться нужного результата. Считаем, что данная мера должна быть достаточно оперативной и официальной. Причем в письменном сообщении в вышестоящие организации наряду с указанием на незаконность противодействия должна содержаться просьба принять меры к соответствующему лицу. Возможно обращение и в партийные, профсоюзные органы.
В некоторых случаях, особенно когда преступление затрагивает интересы трудовых коллективов предприятий или подразделений, возглавляемых противодействующими расследованию субъектами, лучше обращаться к самим этим коллективам или наиболее ува-
146
жаемым его членам. Им разъясняется, что в результате противо* действия виновник вреда, причиненного преступными действиями всему коллективу или отдельным его представителям, остается безнаказанным, полный объем причиненного ущерба не может быть выявлен, а убытки относятся на счет всего коллектива. Следователь должен лично или с помощью специалистов произвести необходимые исследования документов, проанализировать убытки предприятия или подразделения за определенный период, установить долю ущерба, возникшего в результате известных следствию эпизодов. Полученная сумма позволяет выдвинуть предположение, какие убытки нанесены предприятию в течение предполагаемого периода совершения преступления,
Ситуации, в которых следователю отказывают в выдаче объектов под предлогом отсутствия ответственных за их хранение лиц, должны прогнозироваться. Для предупреждения их возникновения надо ознакомиться с порядком использования и хранения таких объектов в данном подразделении, учреждении, установить лиц, ответственных за их сохранность, их присутствие или отсутствие на службе в разные периоды рабочего времени. Должно быть выяснено, где конкретно хранится нужный объект, принимаются ли особые меры к обеспечению его сохранности. Если объект обычно находится в каком-то хранилище, устанавливается, у кого еще кроме субъектов, непосредственно отвечающих за его сохранность, имеются ключи. В большинстве учреждений, организаций дубликаты ключей от сейфов,-кабинетов, шкафов находятся у руководителей подразделений, комендантов зданий и т. д. Иногда ключи есть у подчиненных ответственного за хранение объекта или сослуживцев, выполняющих аналогичные функции по отношению к сходным объектам или операциям. Другими словами, на многих предприятиях так или иначе отработан процесс заменяемости различных участников трудовых операций. В процессе подготовки к проведению выемки, обыска желательно скрытно выяснить, на месте ли ответственные за хранение требуемых объектов, не изменился ли порядок пользования ими. Обыск и выемка должны стать неожиданностью для должностных лиц, чтобы они не смогли переместить куда-либо или уничтожить искомые предметы, документы.
Когда имеется реальная возможность оказания рассматриваемого противодействия, представителям органов расследования нужно действовать четко и быстро. Прежде всего решается вопрос, кому объявляется постановление об обыске или выемке. Это во многом зависит от значения предполагаемого к изъятию объекта и места его хранения. Требование о выдаче предъявляется лицу, обладающему соответствующими полномочиями: доступом к объекту, правом отдавать распоряжения ответственным за его хранение и пользование. Желательно вступить в контакт с теми лицами,
10*
147
от которых менее вероятно ожидать противодействия, для выемки избрать время, когда субъекты, каким-либо образом демонстрировавшие готовность к противодействию, отсутствуют.
Для предотвращения ожидаемого противодействия выемка объектов может быть произведена в период их эксплуатации, использования или передачи в иные подразделения, организации' В некоторых ситуациях для этого прибегают к помощи представителей вышестоящих или контрольно-ревизионных органов, которые по просьбе следователя истребуют нужные документы, предметы или другим образом получают к ним доступ. В качестве участников выемки, обыска могут быть приглашены представители вышестоящих организаций, советских органов, в присутствии которых должностные лица не решатся на оказание противодействия органам предварительного расследования.
Для предупреждения ссылок на отсутствие ответственных за хранение и использование предметов, документов желательно удостовериться, что они на месте, и лишь после того предъявлять должностным лицам постановление о выемке. В некоторых ситуациях целесообразно принять меры, чтобы не допустить общения между предполагаемыми субъектами противодействия и лицами, у которых находятся необходимые следствию объекты. Во время такого общения может быть дано указание не выдавать требующихся следствию источников информации, откомандировать ответственных за их хранение лиц с предприятия и т. д.
В ситуациях, когда субъекты, у которых находятся нужные предметы, действительно отсутствуют на рабочем месте, следователь может прибегнуть к помощи других лиц, имеющих доступ к хранилищам или самим искомым объектам.
Получив отказ в выдаче нужных объектов, следователь, оперативные работники прибегают к осмотру хранилища, кабинетов, рабочих столов, папок с документами и т. д. Если же места возможного хранения отыскиваемых предметов заперты, их опечатывают с предупреждением руководителей и других должностных лиц о недопустимости нарушения наложенных печатей. Кроме того, эти лица предупреждаются, что должны поставить органы расследования в известность о прибытии субъектов, на хранении у которых находятся искомые объекты.
Если должностные лица отказывают в выдаче искомых объектов, несмотря на предъявленное постановление о выемке, ссылаясь на отсутствие санкции прокурора, им разъясняется, что закон не предусматривает получения разрешения прокурора на это действие. Для большего эффекта желательно ознакомить субъекта с текстом закона, объяснить ему разницу между обыском и выемкой, подчеркнуть, что ч. 2 ст. 170 УПК позволяет в случае отказа от добровольной выдачи производить выемку принудительно. При
148
этом поведение субъекта противодействия должно фиксироваться в протоколе. По факту оказания такого противодействия органы расследования могут внести представление в вышестоящие инстанции с просьбой рассмотреть вопрос об ответственности лица за неправомерное поведение вплоть до установления целесообразности использовать его в занимаемой должности.
В некоторых ситуациях должностные лица заявляют, что не могут выдать требуемые объекты, поскольку они необходимы для отчета или повседневной служебной деятельности. Подобные случаи также должны заранее предусматриваться органами расследования. При изъятии документов их владельцам можно оставить копии или разъяснить, что, как только представители контрольно» финансовых органов ознакомятся с документами в органах расследования, их вернут. В ряде случаев достаточно сообщить, что объекты будут возвращены по миновании надобности.
Если изымается какое-либо приспособление, устройство, имеющееся в единственном экземпляре и действительно нужное для повседневной деятельности, органы расследования обязаны предусмотреть возможность его замены или попытаться исследовать его без изъятия из производственного, технологического процесса.
В ряде случаев должностные лица пытаются воспрепятствовать установлению известных им условий, способствовавших совершению преступлений. Используя зачастую формальное отношение следствия к решению этой задачи, они стараются переложить всю ответственность за создание удобных для преступной деятельности условий на обвиняемых и других подчиненных. А чтобы не были выявлены действительные обстоятельства, они пытаются в период расследования принять меры к устранению недостатков или их маскировке — вносят изменения в имеющиеся документы или скрывают их, создают новые. В подобных ситуациях исходную информацию следователь получает от обвиняемых, а также из других источников.
По некоторым категориям уголовных дел выявление обстоятельств преступления непосредственно связано с установлением условий, способствовавших его совершению. Например, при обнаружении хищения товарно-материальных ценностей со склада выясняется, что оно совершено путем необоснованного списания с последующим сокрытием вывоза и незаконной реализации через торговую сеть или частным лицам. Условиями, благоприятными для такого деяния, являются несоблюдение установленного порядка списания ценностей, отсутствие контроля, недостатки пропускной системы на складе. Поэтому уже при задержании партии товара (направляемого для реализации или реализованного), допросе обвиняемых, свидетелей одновременно с обстоятельствами преступного события устанавливаются условия, способствовав-
149
шие совершению преступления. Здесь действия по использованию благоприятных условий являются элементом способа совершения преступления. Отсюда их установление практически автоматически позволяет выявить способствовавшие им обстоятельства объективной обстановки.
В большинстве случаев сказанное не означает, что'такие условия устанавливаются сразу и в полном объеме. На первоначальном этапе имеющиеся о них сведения позволяют сделать достаточно общий вывод об их содержании и структуре. Причем следователи зачастую стремятся выявить прежде всего способ преступного деяния и непосредственных исполнителей, перенося подробное выяснение сопутствующих обстоятельств на последующие этапы. Далее. При совершении некоторых преступлений использование названных условий происходит не столь явно, в силу чего установление их способов позволяет выдвинуть не одно, а несколько (нередко равновероятностных) предположений о благоприятных для виновных обстоятельствах. Данные предположения конкретизируются и проверяются при сопоставлении их с известными элементами объективной обстановки, производстве следственных действий. На более поздних этапах расследования информация об обстоятельствах расследуемого события попадает на предприятия, в учреждения, где совершено преступление, и должностные лица получают возможность скрыть от правоохранительных органов условия, способствовавшие совершению преступления. Нередко и обвиняемые на более поздних этапах расследования не желают давать правдивые показания о благоприятствовавших их деятельности обстоятельствах. Таким образом, органы расследования попадают в весьма сложную ситуацию и нередко отказываются от активной деятельности по ее разрешению.
Одним из методов преодоления описываемого противодействия является реконструкция обстановки совершения преступления, т. е. мысленное моделирование и материальное восстановление ее отдельных элементов. Для этого допрашиваются свидетели, изучаются документы, отразившие события (как преступное, так и некриминальные) этого периода. Когда документы отсутствуют, следователь применяет уже рассмотренные нами методы получения доступа к ним либо извлечения информации из других источ-ников.
В ситуациях, когда должностные лица препятствуют выявлению недостатков охраны материальных ценностей, организуется поиск представителей организаций, получавших и доставлявших их во время совершения расследуемого деяния или до него. Они допрашиваются об условиях хранения ценностей в подразделениях предприятия, на котором совершено преступление, состоянии помещения, ограждения территории, порядке складирования, сорти-
150
ровки ценностей, наличии охраны, правилах ее осуществления. Отдельно выясняется, кто выдавал или получал ценности, какая оформлялась документация, проводилась ли проверка фактического наличия ценностей и соответствует ли этот порядок установленным требованиям. По этим же вопросам допрашиваются работники подразделений, связанных с получением и передачей товарно-материальных ценностей, их транспортировкой, погрузкой и пр.
По документам бухгалтерского учета выявляются суммы убытков, понесенных от списания на мелкие и крупные хищения, и т.д. В правоохранительных органах может быть получена информация о мелких хищениях и проступках, выявленных в результате плановых и внезапных проверок.
Кроме того, может быть организовано наблюдение за действующей охраной товарно-материальных ценностей. Результаты наблюдения оформляются как акт проверки, проведенной органами внутренних дел. К таким мероприятиям привлекаются и представители общественных организаций. В некоторых случаях производится осмотр охраняемых участков, помещений и объектов службы охраны и полученные данные предъявляются при допросе противодействующих должностных лиц.
В противодействии выявлению недостатков учета и контроля материальных ценностей иногда принимают участие не только должностные лица предприятий, на которых совершено преступление, но и представители контрольно-ревизионных органов. Они заявляют что осуществляли контрольно-ревизионную деятельность В соответствии с действующими нормами и в обоснование своих утверждений представляют документы, касающиеся, как правило, общих вопросов постановки учета и контроля. Следствие же в большей степени интересуют вопросы учета и контроля ценностей, находившихся в ведении обвиняемых. Поэтому у обвиняемого, его сослуживцев по документам контрольно-ревизионных органов и подразделений выясняется, как в действительности осуществлялась названная деятельность, насколько регулярно, планировались ли проверки, ревизии заранее, проводились ли внезапно. Для этого дополнительно изучаются приказы и распоряжения о создании проверочных, ревизионных комиссий, их отчеты, документы о командировках проверяющих и ревизоров.
В криминалистической литературе неоднократно отмечалось, что недобросовестное проведение ревизий и проверок—одно из самых распространенных условий, способствующих совершению корыстных преступлений 17. Здесь особо выделяются производство выборочных проверок, не обеспечивающих полноту и. объективность исследования, поверхностность осуществляемой деятельности, использование при ее выполнении негодных средств и мето-
151
дов, отсутствие внимания к внешне незначительным нарушениям, производство проверок некомпетентными лицами, ограниченность времени проведения. Должностные лица иногда знают о перечисленных пробелах, но пытаются скрыть и их, и свою осведомленность. Для этого от следствия утаиваются действительные сроки проведения проверок, ревизий, инвентаризаций, несовпадение их результатов с выводами других органов или лиц, недостатки, выявленные на предприятии, в организации, где было совершено преступление.
В ряде случаев руководители контрольно-ревизионных органов и вышестоящих инстанций ведомственного контроля намеренно искажают результаты проверок. Это делается под давлением вышестоящих территориальных или ведомственных организаций для сохранения «авторитета» должностных лиц и иногда сопровождается устным полуофициальным обсуждением негативных обстоятельств без отражения их в итоговых документах проверки.
Отраженные в документах недостоверные выводы проверяются в ходе повторных ревизий, судебно-бухгалтерской, финансово-экономической и других экспертиз. При их проведении даются задания об установлении соответствия действительности выводов предыдущих проверок и ревизий. Чтобы получить наиболее полные данные, контрольно-ревизионную деятельность необходимо иследовать за весь известный период совершения преступлений. Для сравнения изучается документация за предшествующие либо последующие отрезки времени.
Здесь надо учитывать, что при оказании давления на проверяющих у них нередко отбираются объяснения, промежуточные акты, справки, им даются указания о прекращении проверок, сокращении сроков их проведения, переработке конечных документов и отраженных в них результатах. Документы же с объективными результатами проверок остаются в контролирующих организациях или у проверяемых. О действительном состоянии дел могут быть .опрошены секретари, машинистки должностных лиц, участвующих в противодействии данного вида.
Несомненно, полной информацией обладают лица, выявившие во время ревизий, проверок реальное положение вещей, особенно в тех случаях, когда следствию не удалось отыскать соответствующие документы. Однако нередко получение правдивых показаний этих лиц сопряжено с определенными трудностями. Те лица, которые под давлением руководства пошли на фальсификацию результатов своей деятельности, вполне справедливо опасаются привлечения к ответственности и потому не желают давать объективных показаний. Аналогичным образом ведут себя и субъекты, которые были отстранены от дальнейшего ведения проверок и смирились с этим.
152
За выполнение указаний руководства ревизоры, проверяющие обычно продвигаются по службе, поощряются иным образом, но за поощрениями, проявлением благосклонности следуют новые просьбы, указания. Все это требует серьезной подготовки к допросу. Наряду со сведениями о свойствах личности таких субъектов, их реакции на давление во время предыдущих проверок желательно получить документальное подтверждение их необъективности (первичные документы, по которым допрашиваемым осуществлялась проверка, акты, в которых первоначально отражались объективные выводы, акты других проверок того же и последующего периодов, показания свидетелей, обвиняемых и т. д.). Кроме того, им могут быть предъявлены установленные в ходе расследования факты подготовки и совершения преступлений, которые были бы выявлены при проведении объективной проверки.
Должностные лица, противодействующие установлению причин и условий, способствовавших совершению преступлений, зачастую стремятся помешать обнаружению собственной осведомленности о нарушениях, допускавшихся обвиняемыми до выявления их преступной деятельности. Указанные обстоятельства могут быть выявлены при изучении приказов и распоряжений, которыми за отдельные нарушения наказывались обвиняемые, записей в журналах регистрации входящей и исходящей корреспонденции., писем, заявлений, докладных, справок и актов проверок, содержащих подробную информацию, протоколов заседаний руководящих органов, общественных организаций, в ходе допросов участников этих заседаний, сослуживцев обвиняемых, других свидетелей. Рекомендуется допрашивать и лиц, с которыми обвиняемые находятся во внеслужебных отношениях18, знакомых субъектов противодействия, не принимавших участия в преступной деятельности.
Представляется, что к рассматриваемым субъектам противодействия могут применяться приемы убеждения, обращения к их лучшим качествам. Им можно указать на двойственность их позиции. С одной стороны, они заботятся о сохранении собственного авторитета и авторитета предприятия. С другой — оказывая противодействие, не просто мешают следствию в разрешении, по их мнению, второстепенных задач, а сохраняют условия для продолжения преступной деятельности. В ряде случаев именно выявление всех условий позволяет не только правильно оценить действия обвиняемых, но выявить еще не известных следствию участников преступления, новые его эпизоды. Конечно, использование названных приемов предполагает наличие у субъектов противодействия позитивных мировоззренческих качеств, свойств логического мышления, позволяющих правильно оценить оказываемое противодействие и его возможные последствия.
Представители государственных и общественных организаций, 153
особенно занимающие ответственное положение, не желая установления объективной истины по делу, нередко оказывают давление на следователя через работников правоохранительных органов. Используя свое должностное положение, личные связи, они стремятся скомпрометировать следователя, опорочить его деятельность или просто требуют от руководства правоохранительных органов принятия по делу необъективного решения. Руководители правоохранительных органов, выполняя требования и просьбы названных субъектов, присоединяются к оказываемому ими противодействию предварительному расследованию. Поскольку в таких случаях противодействие имеет определенные особенности, его преодоление должно осуществляться при помощи специфических приемов и методов.
«все книги «к разделу «содержание Глав: 22 Главы: < 15. 16. 17. 18. 19. 20. 21. 22.