§ 2. Моделирование механизма совершенного преступления и его расследования

Установление механизма совершенного преступления, его отдельных элементов представляет собой частный случай, составную часть поисково-познавательной деятельности следственных подразделений, экспертных служб и судебных органов. Используя метод моделирования и достоверные фактические данные, они формируют образ, мысленную модель исследуемого события, которая помогает им решить задачи быстрого и полного раскрытия преступлений, изобличения виновных и обеспечения правильного применения закона с тем, чтобы каждый совершивший преступление был подвергнут справедливому наказанию и ни один невиновный не был привлечен к уголовной ответственности и осужден (11, с.11).

В рамках уголовного судопроизводства процесс моделирования механизма преступления имеет следующие особенности:

а) осуществляется в различных направлениях;

б) проходит несколько стадий (этапов), которые соответствуют стадиям предварительного расследования и судебного разбирательства.

Учитывая специфику расследования, И.М. Лузгин (1, с.79) рассматривает два основных направления, в которых "работают" материальные и мысленные модели и реализуются их свойства и функции. Такими направлениями он считает ретроспективное - обращенное в прошлое, к установлению существа преступления, и перспективное - обращенное к исследованию его последствий. На наш взгляд, имеется еще одно немаловажное направление - текущее, обращенное к действительности текущего дня, когда следователь моделирует различные процессы м явления, происходящие в конкретный момент, а также возможные движения и поступки лиц, участвующих в процессе расследования или противодействия ему, и их возможные результаты.

В рамках первого направления, познавая факты, содержащие признаки преступления, следователь обращается к прошлому. Он непосредственно знакомится с обстановкой места происшествия, показаниями участников и очевидцев об их собственных и известных им поведенческих актах других непосредственных участников преступного события, а также с документами, вещами, отдельными уже сформированными материальными моделями исследуемых объектов и т.д.

Образовавшаяся в результате такой деятельности мысленная модель механизма совершенного преступления раскрывает существо происшедшего события, его внутренние процессы взаимодействия и связь между фактами. Ретроспективная- модель является, с одной стороны, средством познания происшедшего события, так как выполняет эвристическую роль в пояске я изучении информации об исследуемом событии, с другой - результатом познания, так как по мере расследования отражает объективное содержание установленных фактов” Здесь надо отметить, что вея информация о происшедшем событии изучается с позиции версии, но не вся получает свое выражение в ретроспективной модели. Последовательный анализ и синтез, сравнение я оценка информации позволяют интегрировать разрозненные представления в единую систему знаний, выделять главные, существенные черты события, достигнуть обобщений, позволяющих составить целостную картину события.

Мысленное ретроспективное, моделирование, на наш взгляд, наиболее значимое, существенное средство творческой поиско-познавательной деятельности следователя по выявлению, раскрытию и расследованию совершенного преступления.

Не является спорным тот факт, что с первых минут расследования следователь сталкивается со сложностями, связанными со значительным дефицитом информации о событии преступления, его маскировкой, отсутствием данных о преступнике иль потерпевшем и многих иных обстоятельствах совершения преступления. Более того, модели, строящиеся на первоначальном этапе расследования, обычно содержат разрозненные сведения, изобилуют большим количеством пробелов. Только по мере проверки полученной информации о происшедшем событии они корректируются, уточняются, совершенствуются.

Реализуя различные качества ретроспективной модели, следователь, как правило, использует ее, замещая исследуемое явление и его механизм, чтобы получить новую информацию о преступлении, его участниках и их действиях и движениях. Такое замещение ретроспективной моделью своего аналога - изучаемого события - реализуется логически с помощью сопоставления с различными источниками информации, мысленного эксперимента, абстрагирования. в этом случая мысленная модель становится информационным фондом и тем средством, которое способствует установлению причинно-следственных и пространственно-временных связей между элементами механизма преступления, виновного лица, а также установлению в целом объективной истины по уголовному делу и быстрому н эффективному раскрытию преступления.

Установить причинно-следственные и другие связи между элементами механизма совершенного преступления н преступными последствиями, между расследуемым событием и местом происшествия, сформировать идеальную модель механизма преступления невозможно без абстрактного мышления, присущего высокой степени познания. Оно подчиняется общим законам гносеологии, законам и категориям материалистической диалектики, законам тождества, противоречия, исключенного третьего, достаточного основания и другим” которые в ходе исследования обстоятельств совершения преступления и их последствий, в ходе создания и использования модели механизма совершенного преступления находят свое проявление в восхождении от живого ощущения восприятия и в целом созерцания к абстрактному мышлению.

Абстрактное мышление позволяет с определенной точностью подойти к фиксации свойств и качеств исследуемого оригинала - совершенного преступления - а обвинительном заключении по уголовному делу и в последней, наиболее приближенной к оригиналу, мысленной модели механизма преступного события.

Второе направление мысленного моделирования - это перспективное моделирование; Оно получает свое выражение в плане расследования и концентрированном представлении следователя о конкретных путях, средствах и методах выявления, собирания, исследования и использования доказательств для установления истины по делу. Перспективная модель, как и ретроспективная, имеет то же основание - фактические данные об исследуемом событии, полученные при производстве следственных и иных действий, а также специальные познания и опыт следователя. Это направление мысленного моделирования в расследовании преступлении тесно связано с изучением объективно сложившейся системы противоправных, общественно опасных действий (бездействий) правонарушителя, взаимосвязанных с действиями других (как прямых, так и косвенных) участников преступного события, и их последствий в конкретных условиях места и времени. Вероятно, не будет ошибкой утверждать, что мысленная ретроспективная модель механизма преступления отображает указанную криминальную ситуацию, А это приводит к выводу о том, что ретроспективное и перспективное моделирование тесно связаны между собой и их расчленение можно производить только условно и только в научных и практических целях.

Так, при ретроспективном моделировании значимая информация извлекается посредством изучения модели механизма преступления, заменяющей реальный объект (явление). Возникающая при этом система мысленных представлений, понятий, суждений о механизме расследуемого события неразрывно связана с соображениями о способах установления истины, которые получают свое выражение в другой мысленной модели - плане работы по делу.

Формирование мысленное модели расследования сопровождается одновременным отображением хода и результатов непосредственного расследования. По мнению Г.А. Кустова, перспективное моделирование "повышает результаты поисковой деятельности, оптимизирует организацию управления процессов расследования и позволяет сократить его сроки, улучшает раскрываемость преступлений, обеспечивает полноту, всесторонность и объективность расследования"(2, с.68-69).

В процессе перспективного моделирования следователь четко формирует все промежуточные цели и задачи, ведущие к достижению основного результата следственной деятельности. Моделирование помогает наглядно представить преемственность между первоначальным и последующим этапами расследования. Следователь, определив перечень и очередность следственных действий, оперативно-розыскных и организационных мероприятий, а также криминалистических операций или комбинаций, составляющих первоначальный, последующий и заключительный этапы расследования, заблаговременно определяет или предполагает о возможных конфликтных или неблагоприятных следственных ситуациях.

Третье, текущее направление обращено к непосредственному рабочему дню следователя, когда он моделирует предметы, объекты, явления, процессы, происходящие вокруг него, но в различных местах. Например, производство оперативно-розыскных действий по. его поручению, допрос участника преступного события другими следователями в соседнем кабинете и т.д.

Мысленное текущее моделирование получает свое выражение в настоящей, действительной практике н творческой деятельности следователя до дальнейшему обнаружении”, исследованию и использованию доказательств. Применение его создает возможность для регулярного и оперативного обеспечена” участников расследования своевременной и исчерпывающей информации о фактическом положении дела в данный день расследования, облегчает корректировку частных планов применительно к полученным результатам, чем гарантируется динамичность процессе плакирования и расследование в целом.

Моделирование механизма совершенного преступления до достижении оптимальной схожести с оригиналом проходит несколько стадий, соответствующих определенным стадиям предварительного расследования и судебного разбирательства. По мнению И.М. Лунина, первоначально создается некоторая схема ситуации, ее мысленный эскиз. Постепенно она наполняется конкретным содержанием за счет поступающей информации. При этом модель не остается пассивным ёе "аккумулятором", наоборот, она выполняет ориентирующую и эвристическую функцию, помогая в отборе фактов, мобилизует опыт и знания, активизирует аналитическую деятельность, способствует уточнению проблемной ситуации, помогает определить пути ее решения, обостряет оценочную деятельность.

В итоге развития мысленная модель способствует наиболее полному отражению изучаемого события. Когда же в выводах по делу установлены объективная истина, т.е. достигнуто знание, точно и полно (в пределах, очерчены законом) отражающее действительность, мысленная модель исчерпывает свою познавательную функцию. Аналогия уступает место достоверному знанию, предположение - истине (I, с.78).

Исходя из результатов опроса следователей и других работником правоохранительных органов, мы пришли к следующим выводам:

а) наиболее значимой для оперативной, следственной и экспертной практики и часто используемой при поиске неизвестной информации или планировании последующей работы является модель механизма совершенного преступления;

б) с учетом качественного поэтапного изменения этой мысленной модели изменяются и ее потребители, причем они, как правило, полу чают дополнительную информацию о происшедшем событии от предыдущего потребителя.

Созданий мысленной модели механизма совершенного преступления представляет собой сложный поэтапный мыслительный процесс следователя (прокурора, судья я др.). В процессе моделирования он отталкивается от известных ему закономерностей механизма преступления более высокого уровня, определяющих характер взаимосвязей и взаимодействий различных элементов механизма преступления, а также конкретных известных ему элементов, которые могут быть использованы в качестве деталей создаваемой модели. Причем построение модели механизма совершенного преступления требует знания всей системы механизма преступления в целом, основных составляющих его элементов, характера и направленности связей между отдельными элементами, группами элементов и всеми элементами, между каждым элементом и системой в целом, знания о местоположении каждого элемента в общей структуре системы. Следователю необходимо также представлять себе, как отсутствие или изменение положения отдельных элементов или их групп отражаются на состоянии всей системы.

Формирование целостной модели механизма происшедшего события осуществляется постепенно на основе получения и интегрирования знаний о его отдельных элементах, связях и отношениях. В ней во взаимосвязи и взаимообусловленности должны быть отражены (в определенной мере сходства с оригиналом) действия я поступки участников преступного события, их признаки м свойства к т.д. Именно целостная модель механизма совершенного преступления, на наш взгляд, поможет сотруднику правоохранительных органов, а особенно следователю или оперативному работнику, решить следующие задачи;

- объяснить факты, происшедшие явления, обладающие признаками преступления;

- дать уголовно-правовую оценку исследуемому событию и соответственно правильно квалифицировать деяния правонарушителя;

- установить “ объяснить пространственно-временные в причинно следственные связи в расследуемом события;

- установить такие связи между действиями участников события и теми изменениями, которые произошли в материальной обстановке;

- установить н объяснять механизм следообратоваиия,

- определить направление поиска неизвестных материальных последствии, а по систематизированной криминалистически значимой информации - преступника, не установленных свидетелей и косвенных участников преступного события или потерпевшего;

- определить направление поиска похищенного имущества, вещественных доказательств и иных носителей криминалистически значимой информации о самом преступлении и его участниках;

- определить программу расследования на первоначальном, последующем, а затем н на заключительном этапе и ее тактику и т.д.

Существуют общие требования к познанию происшедшего преступного события. В соответствии с ними уполномоченными лицами на месте преступления (происшествия) и в окружающей его среде выявляются все связанные с правонарушением изменения, носители криминалистически значимой информации. Они по возможности фиксируются, изымаются и исследуются в целях получения информации, которая в дальнейшем станет основой материальных и мысленных моделей, последующей поисково-познавательной деятельности. Наряду с доказательственной информацией для формирования целостной модели механизма преступления собирается, используется ориентирующая. Она может быть получена из различных источников и разнообразными средствами и методами.

Ориентирующая информация хотя и не имеет доказательственного значения, но может быть использована для построения различных мысленных моделей, в том числе н целостной модели исследуемого события.

Необходимо отметить, что исходной точкой моделирования механизма происшедшего преступления является предварительный этап проверки материалов для решения вопроса о возбуждении уголовною дела или об отказе. Начальная стадия моделирования характеризуется следующими операциями:

- собирание, изучение, логическое упорядочение и мысленная переработка первичных фактических данных;

- выделение из имеющегося информационного фонда сведений относящихся к отдельным элементам механизма преступления, обстановке, в которой совершено криминальное событие, и личности преступника и потерпевшего;

- построение системы версий о не установленных обстоятельствах содеянного и неизвестных внешних признаках преступника или потерпевшего;

- использование личных криминалистических знаний и опыта расследования аналогичных дел для построения мысленной модели механизма преступления;

- использование криминалистической характеристики данного

вида (подвида) преступления и типовой модели механизма схожего преступления и т.д.

Данная модель формируется оперативным работником или следователем на этапе сбора и проверки материалов для решения вопроса о возбуждении уголовного дела, (на первоначальном этапе расследования, а потерпевшим и очевидцами - сразу после совершения преступления.

Далее следователь формирует мысленные модели о происходящем вне его кабинета - выполнение оперативными работниками его отдельных поручений, действия лиц, противодействующих расследованию, и т.д.

Параллельно этому и на основе модели механизма совершенного преступления реализуется третье направление, в котором "работают" материальные и мысленные модели и формируется перспективная модель будущего расследования. Данная модель помогает работнику соответствующего правоохранительного органа решить следующие задачи:

- по внешним признакам, изложенным в показаниях очевидцев и потерпевшего, по признакам способов совершения преступления” предмета посягательства, орудий и средств достижения преступного результата установить я идентифицировать преступника;

- организовать техническое, оперативное, организационное, кадровое и информационное обеспечение планируемой деятельности по раскрытию и расследованию преступления;

- оценить ход и результаты проделанной работы, принять решение о направленности, содержании и характере деятельности на следующем этапе расследования и т.д.

Последующая стадия моделирования механизма совершенного преступления характерна следующими операциями:

- уточнение ретроспективной модели на основе установленных в ходе расследования фактических данных по делу или полученной новой информации о самом преступлении или его участниках;

- моделирование не установленных участников преступного события, предметов хищения, орудий и средств достижения преступного результата для их дальнейшего поиска;

- фиксация модели механизма совершенного преступления (в текстуальной. Графической или иной формах), изучение модели и ее оценка и т.д.

Потребителями модели на этой стадии являются следователь, оперативный работник, прокурор (иные участники уголовного процесса.

Параллельно уточняется перспективная модель расследования:

- разрабатывается операция по поиску преступника, потерпевшего или очевидца преступления;

- уточняется на базе использования указанной модели программа собирания дополнительных данных о предмете доказывания, фактах, имеющих вспомогательное значение и т.д. Здесь модель представляет собой систему знаний о том, что, в какой последовательности, с привлечением каких сил и средств, на основе каких методов, следственных действий и оперативных мероприятий, в какие сроки и с соблюдением каких тактических условий должно быть произведено по делу для изменения неблагоприятной (конфликтной, сложной) следственной ситуации в благоприятную (с точки зрения следствия);

- изучается, систематизируется и мысленно перерабатывается весь комплекс собранной по делу информации;

- оценивается ход и результаты проделанной работы, прими' маются решения о характере и содержании работы на заключительном этапе расследования и при судебном разбирательстве по делу и т.д.

Заключительная стадия моделирования механизма совершенного преступления характерна следующими операциями:

- доведение модели до схожести с оригиналом;

- фиксация модели (например, в текстуальной форме в обвинительном заключении, приговоре суда, исках и т.д.).

На данном этапе изменяются и потребители модели. Следователь С учетом ретроспективной модели принимает меры к завершению промесса следственной и технико-криминалистичекой идентификации, прокурор утверждает обвинительное заключение и выступает в суде как государственный обвинитель, адвокат формирует программу зашиты своего подзащитного, судья осуществляет и завершает слушание по делу в суде и формирует приговор и т.д. Потребителями являются и участники судебного разбирательства, я также лица, рассматривающие различные ходатайства, жалобы, просьбы, связанные с данным уголовным делом.