12.2. Процессуальные действия по подготовке дела

С целью осуществления задач, стоящих перед стадией подготовки дела к судебному разбирательству, судьей проводятся определенные процессуальные действия. Многообразие действий по подготовке исключает возможность законодательного установления исчерпывающего перечня действий. Поэтому в ст. 112 АПК РФ приведены лишь наиболее значимые и чаще встречающиеся в практике.

К ним относятся: рассмотрение вопроса о привлечении к участию в деле другого ответчика или третье лицо; извещение заинтересованных лиц о производстве по делу; предложение лицам, участвующим в деле, другим организациям, их должностным лицам выполнить определенные действия, в том числе представить документы и сведения, имеющие значение для разрешения спора; проверка относимости и допустимости доказательств; вызов свидетелей; рассмотрение вопроса о назначении экспертизы; направление другим арбитражным судам судебных поручений; вызов лиц, участвующих в деле; принятие мер к примирению сторон; решение вопроса о вызове руководителей организаций, участвующих в деле, для дачи объяснений; принятие мер по обеспечению иска.

Выбор действий по подготовке, их содержание и направленность обусловлены особенностями каждого конкретного дела, причем как материально-правового, так и процессуального характера.

Прежде всего речь идет о правовой природе правоотношений, из которых вытекает требование, с которым заявитель обратился в арбитражный суд (например, отношения: основанные на праве собственности; возникающие вследствие причинения вреда; связанные с заключением, изменением и расторжением различного рода договоров; отношения, существующие в сфере управления и т. д.), и о той норме материального права, которая регулирует спорное правоотношение. Тщательный анализ материально-правовых особенностей рассматриваемого спора позволяет решить ряд вопросов процесса, влияющих на дальнейшее рассмотрение и разрешение спора, в частности, каков субъектный состав дела, являются ли лица, участвующие в деле, надлежащими сторонами, какое место в процессе должно занять то или иное заинтересованное лицо, каков круг юридических фактов, при наличии которых наступают последствия, предусмотренные подлежащей применению материальной нормой, какие источники информации содержат сведения об этих фактах, отвечают ли эти источники требованиям относимости и допустимости доказательств, кто располагает этими источниками, от кого и в каком порядке следует их получить. В свою очередь уяснение этих вопросов позволяет выработать рациональный план действий по подготовке и с наибольшей эффективностью его осуществить.

Нередки случаи, когда судья встречается с ситуацией, требующей привлечения к участию в деле другого ответчика либо третье лицо, не указанных в исковом заявлении. Право судьи на привлечение этих лиц основано на положениях, содержащихся в ст. 35 и 39 АПК РФ. Необходимость подобных действий формируется на основе данных, содержащихся в поступивших в суд вместе с исковым заявлением материалов. Об этом могут ходатайствовать участвующие в деле лица. С просьбой о привлечении его в качестве, например, третьего лица без самостоятельных требований либо с самостоятельными требованиями на предмет спора может обратиться в суд и само заинтересованное лицо. Практика показывает, что целесообразно привлечение третьих лиц при оспаривании управленческих актов о перераспределении имущества, по спорам относительно приватизации имущества, о признании сделок недействительными, когда имущество перешло к таким лицам, по спорам о качестве поставленной продукции, установление фактов, имеющих юридическое значение, и т. д. [* См.: Вестник Высшего арбитражного суда РФ. 1994. № 2. С. 99]

В стадии подготовки дела к судебному разбирательству у судьи на основе анализа поступивших материалов может сложиться предварительное мнение о том, что иск предъявлен не тем лицом, которому принадлежит право требования, или не к тому лицу, которое, должно отвечать по иску. Однако что мнение не подлежит реализации в стадии подготовки. Дело в том, что вопрос о замене ненадлежащей стороны в силу ст. 36 АПК РФ окончательно решается лишь во время разбирательства дела с соблюдением указанной нормой правил. В то же время не исключается, что до судебного заседания при беседе с судьей, назначенный им в порядке подготовки, в форме, не вызывающей сомнения в судейской беспристрастности, будет обращено внимание лица, подавшего исковое заявление, на обстоятельства, свидетельствующие об участии в деле ненадлежащей стороны, и разъяснены основания и порядок ее замены.

В случае привлечения к участию в деле ответчика или третьего лица судья выносит об этом мотивированное определение. Причем на привлечение к участию в деле второго ответчика требуется согласие истца. Лица, привлеченные судом к участию в деле, ставятся об этом в известность; второму ответчику направляется копия искового заявления с предложением ознакомиться с материалами дела. Копия искового заявления по предложению судьи может быть направлена ответчику, дополнительно привлеченному к делу, и самим истцом.

Обязанность судьи в порядке подготовки дела к судебному разбирательству известить заинтересованных лиц о производстве по делу предусмотрена п. 2 ст. 112 АПК РФ. Заинтересованность в деле не во всех случаях носит материально-правовой либо процессуальный характер. Выполняя такую задачу судопроизводства как содействие укреплению законности и предупреждение правонарушений в сфере предпринимательской или иной экономической деятельности, судья вправе поставить в известность о нахождении в производстве дела прокурора, когда речь идет о государственных, общественных интересах или интересах значительной части населе-ния, крупных трудовых коллективах, либо вышестоящий государственный орган при возникновении спора о признании недействительным (полностью или в части) ненормативных актов государственных органов, не соответствующих законам и иным нормативным актам и нарушающим права и законные интересы организаций и граждан. Извещение указанных лиц носит информационный характер и не определяет их процессуальное положение в рассматриваемом деле. Таким образом, круг лиц, заинтересованных в деле, может и не совпадать с лицами, участвующими в деле. Последние же обязательно должны быть извещены в любом случае о времени и месте судебного разбирательства.

Весьма важной с точки зрения обеспечения рассмотрения дела достаточной доказательственной базой являются подготовительные действия, связанные с предложением лицам, участвующим в деле, другим организациям, их должностным лицам выполнить определенные действия, в том числе представить документы и сведения, имеющие значение для разрешения спора. Перечисленные подготовительные действия направлены прежде всего на оказание помощи лицам, участвующим в деле, которые лишены возможности самостоятельно получить необходимые доказательства от иных лиц, участвующих либо не участвующих в деле. Как правило решению судьи истребовать доказательство предшествует ходатайство заинтересованной в этом стороны, третьего лица. В ходатайстве должно быть указано: какие обстоятельства подтверждают истребуемые доказательства, что они из себя представляют и где находятся. Истребование недостающих доказательств возможно и по инициативе судьи. Последний обязан проследить за выполнением запроса. При неуважительности выполнения обязанности представить истребуемое доказательство виновное лицо, независимо от того участвует ли оно в деле или нет, может быть подвергнуто судебному штрафу. Применение санкции не освобождает владельца истребуемого документа от обязанности представить его в дальнейшем арбитражному суду (ст. 54 АПК РФ).

Судья вправе обязать лиц, участвующих в деле, иные организации, их должностных лиц совершить ряд действий, которые способствовали бы уяснению обстоятельств дела и более быстрому, эффективному продвижению процесса

подготовки дела к судебному разбирательству к своему завершению. К таким действиям, например, можно отнести производство сверки расчетов по денежным требованиям, направление другой стороне или друг другу отдельных документов, представление отзыва на заявленное требование, проведение аудиторской проверки и т. п.

В качестве одного из действий, совершаемых судьей в порядке подготовки, в ст. 112 АПК указывается на вызов свидетелей. В данном случае имеется в виду направление вызова свидетелю с целью обеспечения его явки в судебное заседание. Свои показания, приобретающие доказательственное, значение свидетель дает в ходе судебного разбирательства при участии в опросе сторон, третьих лиц и других лиц, явившихся в судебное заседание. Здесь же по предложению арбитражного суда свидетель вправе изложить свои показания в письменном виде и предупреждается об ответственности за дачу заведомо ложных показаний, отказ или уклонение от дачи показаний.

В стадии же подготовки дела к судебному разбирательству определяется круг свидетелей, место их нахождения; исходя из объяснений сторон, других лиц, участвующих в деле и иных данных, которыми судья располагает, выясняется какие сведения относительно обстоятельств дела свидетели могут сообщить.

В ряде случаев при необходимости получения доказательств на территории другого субъекта Российской Федерации арбитражный суд в порядке подготовки дела к судебному разбирательству вправе поручить соответствующему суду произвести определенные процессуальные действия, в частности, осмотреть вещественное до-казательство по месту его нахождения, вызвать и допросить свидетеля, отдаленность места жительства которого либо иные объективные причины затрудняют или исключают возможность явки его в суд, который рассматривает дело по существу, получить документ или иное доказательство от какой-либо организации. Судебное поручение в стадии подготовки оформляется определением, в котором излагается сущность поступившего на рассмотрение дела, указываются обстоятельства, подлежащие выяснению, доказательства, которые должен собрать арбитражный суд, выполняющий поручение. Определение о судебном поручении обязательно для суда, которому оно адресовано. Само поручение подлежит выполнению в течение десяти дней, исчисляемых с момента получения определения. Судья, направивший судебное поручение, осуществляет контроль за его исполнением и при необходимости направляет повторный запрос. Только после получения протоколов и всех иных собранных при выполнении поручения материалов судья, направивший поручение, может считать его исполненным и снять судебное поручение с контроля.

При отсутствии реальной возможности исполнить поручение суд, которому дано поручение, ставит об этом в известность отправителя с приложением документов, подтверждающих невозможность исполнения. Получив подобное сообщение, судья предпринимает в порядке подготовки иные действия, позволяющие нейтрализовать либо смягчить неблагоприятные последствия невозможности исполнить судебное поручение.

Если имеется уверенность в исполнении судебного поручения в срок, а иные действия по подготовке дела к судебному разбирательству совершены, то возможно окончание подготовки и назначение времени судебного заседания с таким расчетом, чтобы материалы по исполненному судебному поручению были в распоряжении суда в момент рассмотрения дела.

Хотя п. 6 ст. 112 АПК РФ указывает лишь на возможность рассмотрения вопроса о назначении экспертизы, однако это не означает, что сама экспертиза в стадии подготовки дела к судебному разбирательству не может быть назначена и проведена. Убедившись предварительно в том, что в ходе судебного рассмотрения дела возникнут вопросы, требующие специальных познаний, и при наличии ходатайства об этом от лиц, участвующих в деле, судья выносит вопрос о назначении экспертизы на обсуждение всех лиц, участвующих в деле. Эти лица вправе предложить вопросы, требующие разъяснения при проведении экспертизы, порекомендовать специалиста на роль эксперта. Окончательный круг вопросов определяется судьей. Он же назначает эксперта (экспертов). В порядке подготовки дела к судебному разбирательству возможны консультации со специалистами, экспертами относительно перечня вопросов, их содержания, характера и объема исследовательского материала, методики исследования и других обстоятельств, касающихся проведения экспертизы.

Круг необходимых доказательств определяется судьей с учетом особенностей дела, требований относимости и допустимости доказательств. Следует отметить, что разрешение спора, относящегося к определенной категории дел, требует своего «набора» доказательств, при отсутствии которого нельзя считать, что дело подготовлено к судебному разбирательству.

Практика выработала примерный перечень необходимых документов и иных доказательств для дел той или иной категории, позволяющей сделать вывод о возможном окончании подготовки дела и вынести его на рассмотрение в судебное заседание. Так, по искам о взыскании стоимости некачественной продукции (товаров) и штрафа за поставку некачественной продукции (товаров) в деле, помимо искового заявления и данных о направлении копии заявления ответчику, должны находиться: доказательства направления ответчику претензии или ответ на нее, сама претензия, расчет претензии, договор поставки, доказательства оплаты счета (справка бухгалтерии) расчет суммы иска, транспортные документы, документы, удовлетворяющие качество отгруженной продукции (сертификат качества), удостоверение представителя общественности или представителя другой организации на участие в приемке продукции по качеству, акт приемки продукции по качеству и (или) акт экспертизы, доказательства уведомления поставщика о некачественности продукции (телеграмма и т. п.), нормативные документы, определяющие требования к качеству данного вида продукции, мотивированный отзыв на иск. По искам о возврате имущества из чужого незаконного владения — доказательства, подтверждающие право истца на спорное имущество. Например, на жилой дом, часть дома, строение, нежилое помещение: свидетельство о праве собственности, договор купли-продажи, мены, решение судебных органов о признании права собственности, справки БТИ, технический паспорт на строение; на другое имущество: договоры купли-продажи, мены, поставки, накладные, квитанции, счета, чеки, паспорта, удостоверения, карточки складского и бухгалтерского учета, копии решений судов о праве собственности и т. п., доказательства, подтверждающие нахождение спорного имущества у ответчика (акты, постановления судебно-следственных органов), материалы служебных проверок и т. п., документы о действительной стоимости имущества (счета, балансы, спецификации, договоры, чеки, накладные, фактуры). Если спорное имущество приобретено ответчиком возмездно не непосредственно у истца, то последний представляет доказательства того, что имущество приобретено возмездно (договоры купли-продажи, мены, счета и т. п.), а также, что это имущество утеряно либо похищено у него, либо выбыло из владения помимо его воли; доказательства, подтверждающие размер доходов, полученных ответчиком (или тех доходов, которые он мог получить) за время пользования имуществом, которые подлежат возмещению истцу, если об этом заявлено требование. По искам о признании недействительными (полностью или частично) актов государственных или иных органов собираются следующие доказательства: копии учредительных документов истца, свидетельство о регистрации организации, оспариваемый акт (постановление, распоряжение, приказ, указание, предписание соответствующего государственного или иного органа), документы, подтверждающие недействительность оспариваемого акта (письма, акты, решения компетентных органов, заключения экспертов, аудиторской службы и т. п.), переписка с ответчиком по спорному вопросу [* См.: Справочник по подготовке к рассмотрению дел в арбитражном суде ЮКЭА. Новосибирск. 1995].

Решая вопрос о вызове руководителей организаций, участвующих в деле, судья прежде всего ориентируется на то, какими сведениями об обстоятельствах дела эти руководители располагают. То есть руководители, если они не намерены представлять интересы организации как орган юридического лица, а поручают выполнение функции представителя другим лицам, опрашиваются в случае их вызова в судебное заседание в качестве свидетеля.

В ст. 112 АПК РФ нет прямого указания на возможность вызова сторон в порядке подготовки для беседы с судьей. Однако это не означает отсутствие у судьи права на подобное подготовительное действие. Целесообразность личного опроса стороны, ее представителя возникает тогда, когда нужно уточнить заявленные требования, выяснить возможные возражения со стороны ответчика, предложить представить дополнительные доказательства, определиться относительно привлечения к участию в деле лиц, не указанных в исковом заявлении, уточнить позицию истца при встречном к нему иске. В ряде случаев возможен и вызов ответной стороны, например, с целью определения характера требований, возражений на них при встречном иске, при поступлении в арбитражный суд отзыва на исковое заявление, особенно тогда, когда в возражениях содержатся различные способы опровержения исковых требований и они значительны по объему.

Не исключен одновременный опрос сторон и третьих лиц. Он достаточно эффективен в тех случаях, когда есть предпосылки для мирного разрешения спора. Именно таким путем судья может реализовать положение п. 9 ст. 112 АПК РФ, предписывающее ему принимать меры к примирению сторон в стадии подготовки дела к судебному разбирательству.

Имеется необходимость в вызове для беседы представителя государственного органа, органа местного самоуправления или иного органа при возникновении спора о признании недействительными актов этих органов. Указанное объясняется в частности тем, что обязанность доказывания обстоятельств, послуживших основанием для принятия акта, и его правомерность возлагается на орган, принявший акт (ст. 53 АПК РФ).

Важное место среди действий, совершаемых в стадии подготовки, занимает принятие мер по обеспечению иска. Хотя закон (ст. 75 АПК РФ) допускает обеспечение иска на любой стадии арбитражного процесса, на практике чаще всего решение об этом принимается при подготовке дела к судебному разбирательству. Эффективность принятия мер по обеспечению иска в стадии подготовки особенно велика, когда имеются данные о намерении ответчика или иного лица, у которого находится спорное имуществ, скрыть его. Вопрос о принятии мер, обеспечивающих иск, принимается при наличии заявления об этом заинтересованной стороны, причем, возможно, без вызова и сообщения об этом лиц, которых касается принятое решение. В стадии подготовки допускается и замена одного вида обеспечения иска другим.

Судьей совершаются и иные действия по подготовке дела к судебному разбирательству, направленные на обеспечение правильного и своевременного разрешения спора.

Так, по делу о несостоятельности (банкротстве) предприятия судья в порядке подготовки, предварительно истребовав от предприятия бухгалтерский баланс, устав предприятия, список всех кредиторов и должников с расшифровкой кредиторской и дебиторской задолженности и причин отказа от оплаты, назначил проведение независимой аудиторской проверки финансового состояния предприятия, поручив такую проверку аудиторской фирме, имеющей лицензию на право заниматься подобной деятельностью. Результаты аудиторской проверки впоследствии были положены в основу решения арбитражного суда [* См.: Вестник Высшего арбитражного суда. № 2.1994. С. 57].

Подготовительные действия включают в себя и меры, направленные на создание предпосылок, обеспечивающих явку всех участников процесса в первое же судебное заседание с целью недопущения его отложения по мотивам неявки.

Подготовка дела к рассмотрению в суде апелляционной инстанции имеет свои особенности, которые обусловлены пределами рассмотрения дела в этой инстанции. Прежде всего это касается действий по собиранию доказательств. Согласно ст. 155 АПК РФ помимо имеющихся в деле доказательств, собранных при рассмотрении дела в суде первой инстанции, в апелляционную инстанцию могут быть представлены дополнительные доказательства. Однако последние принимаются арбитражным судом лишь при условии, если заявитель обосновал невозможность их представления в суд первой инстанции по причинам, от него не зависящим. В силу этого ограничения суд апелляционной инстанции лишен права собирать доказательства, отсутствующие в деле, если на них не указывает заявитель либо он не в состоянии убедить суд в том, что он не мог их представить в суд первой инстанции по не зависящим от него причинам.

О подготовке дела к судебному разбирательству судьей выносится определение, в котором перечисляются действия по подготовке. Кроме того, определение является и актом окончания подготовки, поскольку им назначается дело к судебному разбирательству, указывается время и место его проведения.

Формулировка закона позволяет сделать вывод о возможности внесения в ранее вынесенное определение новых данных о подготовительных действиях. Что касается указаний о назначении дела к судебному разбирательству, о времени и месте судебного заседания, то они вносятся в определение о подготовке после, того как

подготовка по мнению судьи закончена.

О действиях по подготовке участвующие в деле лица ставятся в известность путем направления в их адрес копии определения заказным письмом с уведомлением о вручении.

Само определение о подготовке не заменяет иные предусмотренные законом определения судьи, касающиеся отдельных действий. К ним относятся определения, например, о назначении экспертизы, о принятии мер обеспечения иска, о судебном поручении. Эти определения выносятся отдельно.