§ 4. Особенности расследования взяточничества

Взяточничество всегда связано с корыстным исполь­зованием должностным лицом своего служебного поло­жения и в подавляющем большинстве случаев совершает­ся тайно, без свидетелей. Наиболее характерна следую­щая схема связи субъектов преступления при взяточничестве: взяткодатель — взяткополучатель, реже взяткодатель — посредник — взяткополучатель. Напри­мер, для взяточничества в торговой сети характерны контакты взяткополучателя с несколькими посредника­ми. Последние обычно действуют самостоятельно, а ино­гда связаны между собой. Посредник, получая свою до­лю, заинтересован в сохранении тайны преступления и, как правило, является доверенным лицом инициатора взяточничества. Эта связь и момент передачи ценностей обычно тщательно маскируются. Взяточники заранее го­товят объяснение на случай задержания взяткополуча­теля с поличным. Формы маскировки различные: «даре­ние», «дача взаймы», зачисление в штат предприятия под видом рабочего, служащего и выплата заработной пла­ты, выдача премий и т. д. Способствует маскировке преступной деятельности и принадлежность взяткодате­ля, взяткополучателя, а нередко и посредника к людям одного круга, работающим в одной системе, учреждении,

520

когда между ними складываются постоянные отношения служебной зависимости.

Результаты действия взяточников не всегда проявля­ются в материально-фиксированном виде. Однако в ряде случаев на предметах взятки, поверхности упаковки оста­ются следы пальцев рук лиц, причастных к совершению преступления, иногда сохраняются и другие следы взято­чничества (товарные чеки, этикетки, ярлыки, деньги, цен­ности, личные записи преступников и др.).

Нередко взяточничество связано с хищением имущес­тва и другими преступлениями.

Криминалистическая характеристика взяточничества содержит указание на следующие типичные ситуации со­вершения преступления: а) взяточничество, связанное с совершением незаконных действий (бездействием) в ин­тересах взяткодателя; б) взяточничество, связанное с со­вершением законных действий (бездействием) в тех же интересах, например, в целях получения жилой площади, автомашины; в) дача и получение взятки без посред­ников; г) с посредниками; д) получение взятки с вымога­тельством; е) без вымогательства.

Рассматриваемые преступления динамичны во време­ни и пространстве, разнообразны в способах совершения. Учитывая повышенную социальную опасность получения взяток в крупных и особо крупных размерах, а также по сговору группой лиц, Указом от 28 мая 1986 г. установ­лено более строгое наказание за указанные преступле­ния1.

В последнее время выявляются факты взяточничества среди работников различных коммерческих структур, банков, налоговых инспекций, органов Госкомимущества. Получение и дача взяток имеет место при выдаче различ­ных коммерческих лицензий, предоставления банковских ссуд и кредитов, оформлении других финансовых опера­ций, а также при проведении приватизации жилья. В каче­стве предмета взятки в условиях существующей инфля­ции стали чаще использоваться дефицитные дорогосто­ящие вещи (автомобили, мебельные гарнитуры, сервизы, драгоценности и др.).

Планирование расследования. Дела о взяточничестве возбуждаются на основании сообщений представителей общественности, должностных лиц, данных ревизионных инспекций, заявлений граждан, публикаций в печати, све-

1 См.: Ведомости Верховного Совета РСФСР. 1986. № 23. Ст. 638. 521

дений, полученных в результате оперативно-розыскных мероприятий. Следователь, принимая решение о возбуж­дении уголовного дела, оценивает исходную информа­цию и сложившуюся следственную ситуацию, с учетом которой разрабатывает версии и намечает план расследо­вания.

Типичны следующие следственные ситуации при рас­следовании взяточничества.

Имеются конкретные факты о том, что определенным должностным лицом получена взятка. В таких случаях, как правило, возбуждается уголовное дело и составляется план расследования. В числе первоначальных следствен­ных действий предусматриваются: допрос свидетеля; вы­емка и осмотр документов, свидетельствующих о выпол­нении должностным лицом определенных действий в ин­тересах взяткодателя; задержание и допрос взяткодателя; обыск у соучастников, осмотр предметов взятки; прове­дение очных ставок, назначение криминалистической экс­пертизы — при необходимости проведения судебно-по­черковедческого или технического исследования докумен­тов, товароведческой — в целях установления сорта и качества вещей, изъятых при обыске у подозреваемого, судебно-бухгалтерской экспертизы — для решения воп­росов, относящихся к учету, отчетности и правильности выплаты денежных сумм. Параллельно со следственны­ми действиями проводятся оперативно-розыскные меро­приятия по выявлению соучастников взяточничества и роли каждого в совершении преступления.

Имеются данные, свидетельствующие о том, что оп­ределенному должностному лицу обещана и будет дана взятка. В данной ситуации следует провести предвари­тельную проверку оснований к возбуждению уголовного дела, установить связи должностного лица, выявить его служебные возможности и действия в интересах взятко­дателя, истребовать необходимые документы, провести соответствующие оперативно-розыскные мероприятия по поимке взяточников с поличным. Первоначальными следственными действиями здесь будут: допрос заяви­теля, задержание с поличным, обыски по месту жительст­ва взяткополучателя и в его рабочем кабинете, осмотр предметов взятки и служебных документов, допрос сви­детелей и подозреваемых, назначение экспертиз, напри­мер криминалистической, для решения вопроса о груп­повой принадлежности предметов, переданных взяткопо­лучателю, и предметов, оставшихся у заявителя.

522

Имеются факты о вымогательстве взятки. В этой ситуации в соответствии со ст. 109 УПК необходимо провести предварительную проверку поступившего сооб­щения. Установить, действительно ли взяткополучатель создал такую обстановку, при которой зависимое от него лицо поставлено в положение, при котором оно вынуж­дено удовлетворить незаконные требования. Уточнив, нет ли провокации в отношении должностного лица, надлежит принять решение о возбуждении уголовного дела и провести расследование. В ходе предварительной проверки используются данные криминалистических уче­тов, архивные материалы, проводятся оперативно-ро­зыскные мероприятия с участием работников аппарата УВД. Следователь знакомится с компетенцией должност­ного лица, получает объяснения от заявителей и других граждан, в необходимых случаях организует проведение ревизий либо инвентаризаций для проверки деятельности должностного лица за определенный период времени. В описанной ситуации осуществляются следующие пер­воначальные следственные действия: допрос заявителя и других свидетелей, задержание взяточника с поличным, его обыск и допрос, осмотр предметов взятки, выемка и осмотр документов, допрос подозреваемого, проведе­ние очных ставок, назначение экспертиз, например судеб­но-бухгалтерской, для решения вопроса о правильном и надлежащем оформлении бухгалтерских документов.

В процессе расследования выдвигаются и проверяют­ся следующие версии:

взятка действительно имела место при обстоятельст­вах, изложенных в материалах, послуживших основанием к возбуждению уголовного дела;

взятка имела место, но передана мнимому должност­ному лицу;

денежные средства вручены должностному лицу пра­вомерно (возврат долга), заявление о взятке — добросо­вестное заблуждение;

должностному лицу взятка не давалась, имеет место оговор, например, при отказе выполнить незаконное тре­бование;

должностное лицо правомерно выполнило в интере­сах другого лица определенные служебные действия и не получило взятки.

Нередко взяточничество связано с должностным под­логом. Поэтому в процессе расследования следует прове­рять также версии о связи взяточничества с другими

523

преступлениями. Исходя из версий, планируют последо­вательность проведения следственных действий, сроки их проведения, исполнителей. При планировании расследо­вания надлежит учитывать оперативно-розыскные воз­можности аппаратов УВД. Дела о взяточничестве, как правило, многоэпизодные. В плане надо предусмотреть организационные и подготовительные мероприятия, при­менение технико-криминалистических средств, участие специалистов в проведении отдельных следственных дей­ствий. Предусматриваются также проверочные меропри­ятия с целью выявления причин и условий, способство­вавших совершению взяточничества. По сложному, мно-гоэпизодному делу расследование поручается группе следователей.

Задержание с поличным — действенное средство изо­бличения взяточников. Как правило, оно производится по всесторонне проверенному заявлению лица о вымога­тельстве взятки. Для изобличения взяточников может использоваться судебно-оперативная фотография, кино­съемка и оперативно-розыскные средства.

Момент задержания зависит от конкретных обстоя­тельств дела. Задержание с поличным проводится в мо­мент дачи (получения) взятки либо сразу же после ее вручения. Важно, чтобы при задержании взяткополуча­тель не мог избавиться от вещественных доказа­тельств — предмета взятки. Для выявления соучастников целесообразно провести задержание в момент реализа­ции предмета взятки либо ее передачи третьему лицу. Задержанию с поличным предшествует тщательная, де­тальная разработка плана проведения этой тактической операции. Сразу же после задержания рекомендуется до­просить взяткополучателя, который, не успев обдумать линию поведения и вымышленные причины нахождения у него предмета взятки, нередко сразу же признается в совершенных преступлениях и дает правдивые показа­ния.

Обыск. Личный обыск и обыск по месту жительства соучастников взяточничества, а также в рабочем кабинете должностного лица — взяткополучателя производится с целью обнаружения и изъятия предметов взятки, до­кументов, свидетельствующих о подготовке данного пре­ступления, ценностей, нажитых преступным путем. Это могут быть дорогие подарочные вещи, различные юве­лирные изделия, хрусталь, ковры, ценные бумаги, сбере­гательные книжки на предъявителя и т. д. Обычно лич-

524

ный обыск и обыск помещения проводятся одновремен­но. Особое внимание следует обращать на переписку, записные книжки, почтовые квитанции, различные запи­си, номера телефонов, подтверждающие связь соучаст­ников взяточничества. В ходе обыска необходимо об­ращать внимание также на шифрованные записи, фото­графии, на которых могут быть изображены соучастники и знакомство с которыми подозреваемый отрицает.

Важное следственное действие — осмотр документов. В одних случаях он позволяет установить круг лиц, при­частных к даче (получению) взятки, в других — запущен­ность учета и иные обстоятельства, способствовавшие взяточничеству, в третьих — подтвердить факт выполне­ния либо воздержания от выполнения должностным ли­цом в интересах взяткодателя каких-либо действий, рас­поряжений. Осмотр документов позволяет обнаружить внесенные преступником изменения и подделки, необыч­ность порядка оформления и очередности прохождения документов, наличие соответствующих реквизитов, виз и отметок должностных лиц о его выполнении. Чтобы взяточники не смогли уничтожить следы преступной де­ятельности, осмотр документов должен проводиться в неотложном порядке.

Допрос свидетелей. Круг лиц, которые могут быть свидетелями по делам о взяточничестве, во многом зави­сит от материалов, послуживших основанием к возбужде­нию уголовного дела. В качестве свидетелей обычно до­прашиваются лица: у которых вымогалась взятка; очевид­цы дачи (получения) взятки; участвовавшие в задержании взяточника с поличным; знакомые со служебной деятель­ностью должностного лица, подозреваемого во взяточни­честве, либо выполнявшего его определенные поручения (при условии, что они не были соучастниками); которые могут охарактеризовать личность и поведение взяточника (сослуживцы, соседи, родственники). Эта группа свидете­лей может дать полезную информацию о взаимоотноше­ниях соучастников взяточничества и осветить обстоятель­ства передачи взятки. После получения показаний может быть организована проверка показаний свидетелей-оче­видцев на месте, где передавалась (вручалась) взятка.

При расследовании дел о взяточничестве в некоторых случаях проводятся следственные эксперименты для про­верки возможности наблюдать факт получения (дачи) взятки, а также совершать те или иные действия.

Большую роль в раскрытии взяточничества имеют

525

судебные экспертизы. Так, нередко на предмете взятки либо его упаковке удается обнаружить следы пальцев рук и ладоней, в дневниках, тетрадях, записных книжках — записи, касающиеся дачи (получения) взятки, на чистых листах блокнотов — вдавленные следы текста. Для их исследования назначаются: технико-криминалистическая экспертиза документов; дактилоскопическая экспертиза по исследованию объектов, на которых могли остаться следы рук преступника (бумага, упаковочная коробка); судебно-бухгалтерская, товароведческая, когда взятка связана с совершением другого преступления, например хищения; трасологическая экспертиза по исследованию микрочастиц, материалов и веществ, а иногда комплекс­ные экспертизы.