§ 2. Следственные версии и планирование расследования

Раскрывать должностные преступления сложно, так как нередко преступники прибегают к различным улов­кам, маскируют свои преступные действия (бездействие) многочисленными объективными причинами, которые могут действительно иметь место и быть использован­ными в личных целях для прикрытия правонарушающих действий. Поэтому отграничить в процессе расследова­ния административные правонарушения от преступлений должностных лиц иногда бывает нелегко.

Поводами и основаниями для возбуждения уголовных дел о должностных преступлениях чаще всего служат: материалы инвентаризаций и документальных ревизий финансово-хозяйственной деятельности предприятий, уч­реждений и организаций; сообщения о недостачах мате­риальных ценностей и денежных средств; материалы кон­трольно-ревизионных органов; сообщения общественных организаций; заявления граждан; статьи, заметки и пись­ма, опубликованные в печати; сведения, полученные в ре­зультате оперативно-розыскных мероприятий; обнаруже­ние признаков должностного преступления прокурором в результате осуществления его надзорных функций. Все эти материалы должны быть тщательно проверены сле­дователем с тем, чтобы получить объективную и полную информацию о наличии или отсутствии признаков долж­ностного преступления. Если в поступивших материалах недостаточно данных, свидетельствующих о наличии признаков должностного преступления, то в соответ­ствии со ст. 109 УПК следует истребовать дополнитель­ные материалы, уточнить отдельные факты, произвести контрольный обмер объема фактически выполненных ра­бот, назначить ревизию либо проверку финансово-хозяй­ственной деятельности предприятия, получить объясне­ния от должностных лиц.

В отдельных случаях оперативные работники должны выяснить (проверить) отдельные вопросы и материалы, произвести захват — задержание с поличным и другие мероприятия оперативного и иного характера. Здесь не­допустимо промедление, так как оно может привести к утечке информации, утрате материальных следов, унич­тожению документов, сокрытию вещей и ценностей, на­житых преступным путем, изменению и уничтожению идентификационных признаков.

513

Первоочередная задача расследования — установить, что виновник является должностным лицом. Расследова­ние начинается с выдвижения следственных версий от­носительно неясных и сомнительных обстоятельств, вы­яснение которых имеет значение для полного раскрытия должностного преступления и изобличения виновных.

Если данные о субъекте должностного преступления и совершенных им преступных действиях (бездействии) имеются, то выдвигаются версии о форме вины и мотиве преступления. Если известны лишь последствия преступ­ного деяния, например порча имущества, падеж скота, то строятся версии о причинах этих последствий, виновных лицах и характере их действий (бездействия), вызвавших наступление вредных последствий. Выдвигаются также версии о связи должностного преступления с другими преступлениями (например, хищением). При проверке ве­рсии выясняется причинная связь между действиями (без­действием) должностных лиц и наступившими вредными последствиями, устанавливается вина каждого из обвиня­емых, выясняются обстоятельства, способствовавшие со­вершению преступления.

Для проверки каждой из версий требуется детальный, всесторонне продуманный план расследования. Он дол­жен включать: организационно-подготовительные меро­приятия, обеспечивающие успешное проведение отдель­ных следственных действий, ревизий (подбор специали­стов), проверку личности заподозренных, ознакомление с производственной деятельностью и структурой пред­приятия, расположением цехов, производственных участ­ков, эффективное взаимодействие следователя с опера­тивными работниками органов внутренних дел, исполь­зование научно-технических средств, тактических приемов проведения сложных следственных действий.

Успех расследования должностных преступлений во многом зависит от четкого определения круга обстоя­тельств, подлежащих установлению. Эти обстоятельства вытекают из формулировок, которые даны каждому виду должностных преступлений в уголовном законе.

По делам о злоупотреблении властью или служебным положением надлежит устанавливать: кто совершил пре­ступление, в чем конкретно выразилось злоупотребление властью или служебным положением, каковы способы, мотивы его совершения и характер вреда, был ли умысел, не связано ли злоупотребление властью с другими пре­ступлениями (хищением, взяточничеством), на одном или

514

нескольких предприятиях (учреждениях, организациях) совершено злоупотребление, каков размер ущерба, есть ли причинная связь между действиями (бездействием) должностного лица и наступившими вредными последст­виями.

Примерно такой же круг обстоятельств устанавлива­ется по делам о превышении власти или служебных пол­номочий.

По делам о взяточничестве (получение взятки, дача взятки, посредничество во взяточничестве) устанавлива­ются: факт получения (дачи) взятки, характер служебных действий должностного лица, выполненных за взятку, характер взаимоотношений между соучастниками пре­ступления, кем, кому и через кого вручена взятка, предмет взятки, источник его получения, обстоятельства вручения, место и время совершения взятки, не было ли вымогатель­ства взятки, какая цель преследовалась при даче взятки, есть ли связь с другими преступлениями (должностным подлогом, хищением), характер и размер ущерба.

При должностном подлоге необходимо выяснить: вид подлога (интеллектуальный, материальный), в чем кон­кретно он выразился, каков способ совершения преступ­ления, относимость документа к официальным, установ­лен ли факт использования должностным лицом своего служебного положения для совершения подлога, каковы форма вины, мотивы преступления, нет ли связи с други­ми преступлениями.

Характер и последовательность планируемых перво­начальных следственных действий по рассматриваемой категории дел в определенной мере зависит от особеннос­тей следственной ситуации, сложившейся на первом этапе расследования, а также от криминалистических особен­ностей преступного деяния.

Наиболее характерные и общие для дел о должност­ных преступлениях первоначальные следственные дейст­вия: выемка и осмотр документов, допрос свидетелей, обыски и осмотр места происшествия. На начальном этапе могут проводиться также ревизии и назначаться судебно-бухгалтерская, товароведческая, экономическая, криминалистическая и другие экспертизы. По материа­лам оперативно-розыскных мероприятий в ряде случаев осуществляется задержание с поличным.

Документы, непосредственно связанные с совершени­ем должностных преступлений, нередко являются основ­ным источником доказательств. Их осмотр и использова-515

ние содержащейся в них информации помогают устано­вить и изобличить виновных должностных лиц, выявить наступившие вредные последствия. Чтобы исключить возможность фальсификации и уничтожения заинтересо­ванными лицами документов, тактически целесообразно производить их неотложный осмотр непосредственно в учреждении (организации), где работает подозревае­мый. К участию в осмотре рекомендуется привлекать специалистов (экономиста, товароведа, технолога). Нуж­ная документация, имеющая отношение к расследованию должностного преступления, сразу же изымается.