Г Л А В А 23 ТАКТИКА НАЗНАЧЕНИЯ И ПРОВЕДЕНИЯ СУДЕБНЫХ ЭКСПЕРТИЗ

1. Использование специальных познаний в проведении экспертиз при расследовании преступлений

Специальные познания всегда использовались в расследовании для установления истины по уголовным делам. В усло­виях роста преступности роль специальных познаний в раскрытии пре­ступлений все более возрастает. Многие аспекты процесса собирания, исследования и использования информации в целях установления ис­тины по уголовным делам могут быть решены только на основе ис­пользования новейших достижений науки и техники. В уголовно-про-цессуальной деятельности специальные познания применяются в двух формах использования специалистов: одна — в виде использования следователем знаний специалистов в ходе отдельных следственных

действий при поиске и фиксации доказательств, другая — путем на­значения и проведения экспертизы. В настоящей главе речь пойдет об использовании указанных знаний в форме экспертизы.

В действующем уголовно-процессуальном Законе (ст.78 УПК РСФСР) указаны лишь основные области человеческой деятельности, данные которых как специальные знания могут быть использованы в расследовании и судебном следствии. Это — наука, техника, искусст­во или ремесло. Однако ясно, поскольку преступление может совер­шаться в самых различных сферах человеческой деятельности и затра­гивать разные общественные отношения, принципиально возможно на­значение экспертиз с использованием данных любой науки, области техники, производства и ремесла.

В этой связи к специальным познаниям целесообразнее всего отно­сить любые знания и умения объективного характера, полученные в результате высшей специальной профессиональной подготовки и соот­ветствующей практики, научной деятельности, опыта специфической практической работы, соответствующих современному научному и профессионально-практическому уровню знаний и умений, создающих для их обладателя возможность квалифицированного решения любых научных и практических вопросов, относящихся к их специальности.

В то же время из смысла Закона вытекает, что к числу специальных не относятся познания из области законодательства и других вопросов права, за исключением некоторых специальных криминалистических знаний из области криминалистической техники. Правовые проблемы следователь и суд должны решать сами. Не являются специальными и знания из сферы методологических наук (философии, логики и др.).

2. Виды судебных экспертиз

Экспертиза — это процессуальное действие, за­ключающееся в исследовании экспертом (обладателем специальных познаний) по поручению следователя (суда) вещественных доказа­тельств, иных материальных объектов и материалов с целью установ­ления фактических данных и обстоятельств, имеющих значение для правильного разрешения уголовного или гражданского дела.

Предмет экспертизы формирует специфические факты (обстоя­тельства дела), исследуемые и устанавливаемые на предварительном и судебном следствии по заданию следователя или суда с помощью со­ответствующих специальных познаний. Каждая судебная экспертиза имеет свой специфический предмет исследования. Например, предмет криминалистической экспертизы во многом определяют факты, связан­ные с необходимостью идентификации человека, животных, орудий и оружия преступления, иных предметов по их отображениям (следам).

329

Объект экспертизы — это имеющиеся в деле материальные носи­тели доказательственной информации об обстоятельствах совершенно-го преступления, представленные эксперту для исследования. Объекта­ми экспертизы для исследования являются человек и его разнообраз­ные следы (в том числе и выделения), трупы, животные и их следы, механизмы, агрегаты, средства транспорта, различные орудия и отра­жения их особенностей во внешней среде, документы и их информа­ционное содержание.

Своеобразие предмета и объекта экспертизы определяет и специ­фику ее методики (приемов и средств исследования, заимствованных из естественных и технических наук). Приемы и средства обычно при­меняются в соответствии с задачами и специфическими объектами изучения и могут быть трансформированы.

Судебные экспертизы классифицируются по разным основаниям. В то же время различными являются и уровни их классификации. По своеобразию предмета, объекта и используемых специальных позна­ний их можно разделить на несколько классов: криминалистические, медицинские и психофизиологические, биологические, инженер­но-транспортные, инженерно-технические и технологические, бухгал­терско-экономические, экологические и др.

При этом каждый вышеназванный класс можно разделить на роды, виды и даже подвиды. Все криминалистические экспертизы обычно делятся на два рода: традиционные и нетрадиционные.

К традиционным относят следующие экспертизы: почерковедче-ская, автороведческая, технико-криминалистическая экспертиза доку­ментов, трасологическая, судебно-баллистическая, судебно-фототехни-ческая, судебно-фоноскопическая, портретно-идентификационная и экспертиза восстановления уничтоженных маркировочных обозначе­ний и холодного оружия.

К нетрадиционным экспертизам относятся такие виды экспертиз:

различные подвиды экспертиз материалов, веществ и изделий (лако­красочных материалов и покрытий, объектов волокнистой природы, нефтепродуктов и горюче-смазочных материалов, стекла и изделий из него и др.), экспертиза взрывных устройств, взрывчатых веществ и продуктов взрыва. В последние годы получили некоторое развитие одорологические исследования, решающие сложные задачи отождеств­ления определенного человека по оставленному им запаху, а также ка­ким веществом оставлен этот запах.

Медицинские и психофизиологические экспертизы делятся на су-дебно-медицинские, судебно-психиатрические и судебно-психологиче-ские. Инженерно-технические и технологические экспертизы разделя­ются на экспертизы по технике безопасности, пожарно-техническую, строительно-техническую и др.

330

По характеру решаемых задач и методов ис­следования судебные экспертизы чаще всего разделяются на:

идентификационные — устанавливают конкретные объекты, оставив­шие свои следы в иных материальных средах, т.е. осуществляют инди­видуальную идентификацию; классификационные — решают вопросы групповой принадлежности различного рода объектов без их индиви­дуального отождествления; диагностические — устанавливают состоя--ние различных объектов, причины их изменения и зависимость состоя­ний от различных явлений; ситуационные — проводятся для уяснения или проверки возможностей существования тех или иных ситуаций в ходе преступной, деятельности.

По очередности проведения и объему ис­следования судебные экспертизы делятся на первичные (назна­чаемые по делу впервые), повторные (решающие те же вопросы, но в случае несогласия следователя или суда с выводами первичной), ос­новные (выводы которых охватывают главный комплекс вопросов, тре­бующих экспертного изучения) и дополнительные (решающие вопро­сы, не вошедшие в перечень вопросов основной экспертизы или до­полняющие, либо уточняющие ответы основной).

По организационным основаниям судебные экс­пертизы обычно разделяются на единоличные (проводящиеся одним экспертом), комиссионные (выполняемые группой экспертов), одно­предметные или комплексные (выполняемые экспертами разных спе­циальностей).

Судебные экспертизы в большинстве случаев проводятся в учреж­дениях судебной экспертизы, экспертно-криминалистических подраз­делениях, а также при необходимости специалистами, не работающи­ми в указанных экспертных учреждениях.

3. Система судебно-экспертных учреждений

Учреждения судебной экспертизы и эксперт-но-криминалистические подразделения находятся в системе разных ве­домств.

В системе Министерства юстиции Российской Федерации име­ется разветвленная сеть лабораторий судебных экспертиз во главе с Федеральным центром судебной экспертизы, находящемся в Моск­ве. В этом центре проводятся все традиционные и нетрадиционные ви­ды криминалистической экспертизы, а также такие виды судебных экспертиз, как бухгалтерско-экономические, автотехнические, строи­тельно-технические, товароведческие, биологические, почвоведческие и др. В нем выполняется большинство повторных и всех сложных экс­пертиз.

331

В Российской Федерации имеется семь Центральных лабораторий судебных экспертиз: Санкт-Петербургская, Воронежская, Нижегород­ская, Средневолжская (Казань), Северо-Кавказская (Ростов-на-Дону), Уральская (Екатеринбург), Сибирская (Новосибирск). Каждая из них имеет от одного до четырех отделов (филиалов), расположенных в близлежащих областях и крупных городах. В них проводится наиболь­шее количество традиционных и нетрадиционных криминалистических экспертиз, а также других видов судебных экспертиз (автотехниче­ских, бухгалтерских, химических, биологических и товароведческих). В некоторых из них выполняются и другие исследования: по технике безопасности, пожарно-технические, строительно-технические, бухгал­терско-экономические, агробиологические и экологические. В Сибир­ской и Уральской лабораториях решается значительный круг вопросов, связанных с решением идентификационных и диагностических задач при исследовании гладкоствольного оружия. В Нижегородской лабора­тории проводятся судебно-одорологические экспертизы.

Во многих республиканских, краевых и областных центрах России имеются лаборатории судебных экспертиз, которые также имеют свои филиалы в тех центрах и крупных городах, где нет таких учреждений системы Министерства юстиции. Каждая лаборатория и ее филиалы имеют свои зоны обслуживания, фактически охватывающие всю тер­риторию Российской Федерации.

В системе Министерства внутренних дел Российской Федера­ции существует широкая и разветвленная сеть экспертно-криминали-стических подразделений, которую в методическом и организацион­ном плане возглавляет Экспертно-криминалистический центр (ЭКЦ). В нем проводятся все виды традиционных и нетрадиционных кримина­листических экспертиз, а также иных судебных экспертиз (судеб-но-биологическая экспертиза материалов и веществ биологического происхождения — тканей, выделений и волос человека и животных — с целью установления природы объекта, его принадлежности человеку или животному, а также половой принадлежности и регионального происхождения). Исследуются запаховые следы, пищевые продукты, почвоведческие, наркотические, ботанические и минералогические объекты, а также осуществляется идентификация неопознанных тру­пов. В ЭКЦ проводятся повторные и наиболее сложные экспертизы, требующие применения уникальной аппаратуры (по делам, расследуе­мым следователями МВД).

ЭКЦ является учреждением, в котором сосредоточены некоторые криминалистические учеты:

Центральная коллекция стреляных пуль, гильз и патронов со следа­ми оружия, обнаруженньк по делам о нераскрытых преступлениях;

332

Центральная коллекция поддельных документов, изготовленньк с использованием множительной техники;

Картотека поддельных металлических и бумажных денег (в том числе и иностранной валюты).

На периферии указанная система экспертных учреждений состоит из экспертно-криминалистических управлений и отделов в МВД рес­публик и Управлениях внутренних дел краев и областей России, а так­же ГУВД Москвы и Санкт-Петербурга. Есть в этой системе и базовые межрегиональные экспертно-криминалистические отделы (отделения) естественнонаучного направления. Во всех этих подразделениях про­водятся практически все виды традиционных криминалистических экс­пертиз, а также физические, химические и биологические исследова­ния различных материалов и веществ (в том числе и наркотических). Во многих из них выполняются автотехнические, пожарно-техниче­ские экспертизы, судебно-биологическая экспертиза выделений чело­веческого организма, экспертиза пищевых продуктов и др. В учрежде­ниях такого уровня ведутся и оперативно-криминалистические учеты.

На городском и районном уровне действуют небольшие эксперт­но-криминалистические отделы, отделения и группы, выполняющие наиболее простые криминалистические экспертизы. Одним из основ­ных направлений деятельности экспертов этих подразделений является участие в производстве следственных действий и оперативно-розыск­ных мероприятий в качестве специалистов.

В системе Министерства здравоохранения сосредоточены судеб-но-медицинские и судебно-психиатрические учреждения. Судебно-ме-дицинскую экспертизу возглавляет Федеральный центр судебно-ме-дицинской экспертизы, состоящий из двух структурных подразделе­ний: Бюро судебно-медицинской экспертизы и Научно-исследователь­ского института судебной медицины. На уровне субъектов Федерации действуют Бюро судебно-медицинской экспертизы, проводящие слож­ные судебно-медицинские экспертизы. На уровне районов и городов  функционируют районные, межрайонные и городские отделения су­дебно-медицинской экспертизы. В них проводится основная масса су-дебно-медицинских экспертиз. В научно-исследовательском институте судебной медицины выполняются наиболее сложные и повторные су­дебно-медицинские экспертизы, а также нетрадиционные и новейшие судебно-медицинские исследования.

Достаточно разветвлена и сеть судебно-психиатрических учрежде­ний. Научно-методическое обеспечение этой экспертизы осуществляет Государственный научный центр социальной и судебной психиатрии им. В.П. Сербского Министерства здравоохранения РФ, в котором проводятся стационарные судебно-психиатрические экспертизы, ком-

333

плексные судебно-психолого-психиатрические экспертизы, а также разрабатываются теоретические и методические вопросы социальной и судебной психиатрии.

В ряде крупных психиатрических больниц РФ организованы Меж­региональные центры судебной психиатрии, проводящие эту эксперти­зу и принудительное лечение таких больных. В каждой республике, крае, области и крупном городе при психиатрических больницах или психоневрологических диспансерах существуют амбулаторные и ста­ционарные отделения судебно-психиатрической экспертизы, часть из которых предназначена для лиц, содержащихся под стражей.

При отсутствии в экспертных учреждениях любого профиля тре­буемых специалистов проведение экспертиз поручается иным лицам, обладающим специальными познаниями в интересующей следствие и суд области.

4. Назначение экспертизы

Судебные экспертизы назначаются по усмотре­нию следователя и суда (кроме случаев обязательного их проведения). Необходимость и время назначения экспертизы определяются следова­телем или судом с учетом возникших следственных или судебных си­туаций и руководствуясь тактическими соображениями. Экспертиза назначается в ситуациях, когда для ее производства собраны все необ­ходимые материалы, объекты экспертизы пригодны для исследования, а разрешаемые вопросы совпадают с возможностями экспертизы. Про­ведение экспертизы должно быть своевременным, поскольку волокита с ее назначением может привести к нежелательным последствиям. Од­нако и чрезмерная спешка, отсутствие необходимых исходных мате­риалов не позволит получить доброкачественного экспертного заклю­чения.

В целях оптимизации процесса расследования проведение экспер­тизы по делу должно планироваться, а мероприятия по подготовке и назначению экспертизы следует включать в общий план расследования преступления.

До направления на экспертизу соответствующих объектов иногда целесообразно осуществить их предварительное исследование, чтобы определить круг нерешенных вопросов и убедиться в необходимости их экспертного исследования. Предварительное исследование может проводиться следователем единолично или с участием других, более опытных коллег либо соответствующего специалиста. Обязательным его условием является сохранение изучаемого объекта в неизменном состоянии.

334

- Полнота и четкость выводов экспертов во многом зависят от пра­вильности формулирования вопросов, подлежащих экспертному реше­нию, в постановлении (определении) о назначении экспертизы. Эти во­просы не могут быть правовыми, выходить за пределы компетенции эксперта и возможностей экспертизы. Вместе с тем перед экспертами можно ставить вопросы, касающиеся соответствия (несоответствия) каких-либо действий (бездействия) участников исследуемого события тем или иным правилам, инструкциям, если содержание последних но­сит в основном технический, а не правовой характер.

При собирании материалов на экспертизу в ряде случаев возникает необходимость присутствия эксперта при допросах, осмотрах, освиде­тельствовании и других следственных действиях, в процессе которых эксперт может задавать вопросы, относящиеся к предмету экспертизы, или ходатайствовать о приобщении к делу материалов, необходимых для экспертного исследования. Самостоятельно же эксперт не вправе получать какие-либо материалы для проведения экспертизы.

Направляемые на экспертизу вещественные доказательства и срав­нительные образцы должны быть доброкачественными, четко обозна­чены и описаны в постановлении (определении) о назначении экспер­тизы. Образцы, необходимые для сравнительного исследования, быва­ют трех видов: свободные, экспериментальные и условно-свободные. Свободные можно получить в результате обысков и выемок. Экспери­ментальные — в процессе самостоятельного следственного действия с соблюдением всех процессуальных и криминалистических требований. В необходимых случаях изъятие образцов осуществляется с участием специалиста (например, при получении проб воды, воздуха, крови, спермы, слепков зубов и т.д.). Процесс получения образцов можно не только запротоколировать, но и запечатлеть с помощью фотографии, видеозаписи, киносъемки и т.д.

Эксперту в необходимых случаях должна быть предоставлена воз­можность ознакомиться не только с теми материалами, которые на­правлены на экспертизу, но и со всеми обстоятельствами дела, могу­щими понадобиться эксперту для исследования. В каждом случае сле­дователь (суд) обязаны тщательно продумать вопрос о том, с какими обстоятельствами дела и иными данными должен быть ознакомлен эксперт.

Если эксперт считает, что материалы недостаточны для дачи заклю­чения, он вправе ходатайствовать о предоставлении ему дополнитель­ных материалов или в письменной форме сообщить следователю (суду) о невозможности дать заключение по представленным материалам.

При наличии обвиняемого следователь должен ознакомить его с по­становлением о назначении экспертизы. Если же обвиняемого еще нет, но есть подозреваемый, то желательно его также ознакомить с указан­ным постановлением. В предусмотренных законом случаях при назначе­нии экспертизы может присутствовать и защитник обвиняемого.

335

5. Проведение экспертизы

Установившийся процесс экспертного исследова­ния складывается из последовательно осуществляемых стадий, имею­щих свои задачи, приемы и методы реализации. В самом общем виде можно выделить следующие стадии экспертного исследования: подго­товительная — ознакомление с исходной информацией и материала­ми, уяснение задач предстоящего исследования, осмотр исследуемых объектов, определение достаточности материалов и составление плана исследования; детального исследования — тщательное, аналитическое изучение общих и частных признаков каждого объекта экспертизы с целью выявления их сущности, качественной и количественной опре­деленности, происхождения и характера изменения их свойств. При необходимости проводятся различные эксперименты, механическое расчленение объектов; сравнительного исследования — выявление совпадений или различий признаков сравниваемых объектов (призна­ков вещественного доказательства с признаками, имеющимися в срав­нительных образцах), установление идентификационной совокупности признаков. При этом используются приемы сопоставления, наложения и совмещения, а также более сложные методы (сравнение профило-грамм, спектров, кривых осциллографических записей и т.д.): синтеза и оценки результатов исследования — подведение итогов и оценка экспертной работы, построение экспертньк выводов. Здесь существен­ное значение имеют приемы обобщения, абстрагирования и др., помо­гающие уяснить сущность изучаемых явлений, их общее и особенное, закономерные связи признаков, природу имеющихся различий и т.д. В настоящее время при экспертных исследованиях широко используются современные математические методы и средства электронной техники. С помощью ЭВМ осуществляются исследование и обработка данных исследования многих объектов судебной экспертизы.

Последней является стадия фиксации результатов исследования — процесс составления заключения экспертизы. В соответствии с приня­тыми в экспертной практике требованиями заключение эксперта состо­ит из трех частей: введения, исследования и выводов. Во вводной части содержатся: исходные сведения о номере и дате заключения;

лице и органе, назначившем экспертизу; правовом основании для про­изводства экспертизы; краткое описание обстоятельств дела; перечень поступивших на экспертизу материалов; вопросы, поставленные перед экспертизой. В исследовательской части раскрываются процесс и результаты экспертного исследования (данные изучения объектов, методика их исследования, все действия с вещественными доказательствами, выявленные совпадения и различия, научное объяс­нение выявленных признаков исследуемых объектов, их оценку и т.д.). Причем указанное описание должно быть доступным для уяснения

336

сущности проведенного исследования и логически подводить к сделан­ным экспертом выводам. В заключительной части (выво­дах) содержатся ответы на поставленные перед экспертизой вопросы. При невозможности решения какого-либо из поставленных вопросов эксперт обязан в исследовательской части и выводах указать причины отказа от своего решения.

Выводы экспертов по степени определенности могут быть катего­рическими и вероятными. Те и другие по отношению к исследуемому и устанавливаемому факту утвердительные (положительные) или отри­цательные. Например, альтернативными (в основе которых лежат раз­делительные суждения) и условными (если удостоверительные выводы •зависят от достоверности других обстоятельств). Вероятный вывод эксперта не является доказательством, а носит лишь ориентирующий (поисковый) характер, подсказывающий следственные версии, возмож­ное направление следственного поиска других доказательств по делу. Такой вывод ни в коем случае не следует игнорировать, но использо­вать содержащуюся в нем информацию следует осторожно и проду­манно, тем более что он не исключает существование другой возмож­ности по исследуемому факту.

Если же эксперт в ходе исследования устанавливает какие-то фак­ты, по поводу которых не были поставлены вопросы, он вправе ука­зать на них в своих выводах. Выводы эксперта могут иллюстрировать­ся фотоснимками, схемами, чертежами, таблицами, диаграммами и другими наглядными дополнениями, усиливающими убедительность сделанных экспертом выводов.

б. Оценка и использование заключения эксперта

Заключение эксперта является одним из источни­ков доказательств. Оно не имеет заранее установленной силы, не обя­зательно для следователя и суда и не обладает преимуществом перед другими доказательствами. Прежде всего заключение эксперта оцени­вается с позиции его соответствия требованиям процессуального зако­на и возможности его использования в качестве доказательства. В этой связи проверяется следующее: нет ли сомнения в объективности экс­перта, использовании материалов, не представленных следователем (судом), не вторгся ли эксперт в решение правовых вопросов.

Очень важна и оценка научной достоверности заключения и компе­тентности эксперта. При этом обращается внимание на то, исследовал ли эксперт подлинные объекты; использовал ли он именно те образцы, которые ему были представлены; не было ли подмены объектов (сме­шения вещественных доказательств с образцами). Вместе с тем прове­ряются:

337

состоятельность исходных теоретических положений, на которые опирался эксперт и примененных им методов исследования;

полнота проведенных исследований;

обоснованность заключения фактическими данными уголовного де­ла и результатами экспертного исследования.

Выводы эксперта должны быть оценены с точки зрения ясности, соответствия ответов эксперта поставленным перед ним вопросам и непротиворечивости другим доказательствам по делу. При наличии не­достаточно четких и понятно изложенных выводов эксперта следова­тель (суд) не только вправе допросить его по этому поводу, но и мо­жет попросить эксперта сделать дополнение к ранее данному заключе­нию (если это не требует дополнительных исследований). Проверка за­ключения эксперта по существу обязывает обращать внимание не только на выводы эксперта, но и на содержание исследовательской части заключения. Это необходимо, в частности, и для проверки того, не содержится ли каких-либо внутренних противоречий в заключении эксперта. При обнаружении противоречия между заключением и дру­гими доказательствами по делу целесообразно на основе оценки всех имеющихся данных выяснить, является ли оно результатом ошибки эксперта или недостоверности других доказательств.

Вместе с тем необходимо иметь в виду, что установленные проти­воречия между заключением эксперта и другими данными по делу еще не свидетельствуют о недостаточности заключения. Как бы ни были убедительны противоречащие ему данные, они также подлежат новой оценке, в ходе которой могут быть установлены погрешности осмотра места происшествия и сомнительность отдельных его результатов, не­точности в показаниях свидетелей и др. Если же эксперт не в полном объеме решил поставленную перед ним задачу, например вместо инди­видуально-конкретного установил лишь наличие родового (группово­го) тождества сравниваемых объектов, то прежде чем оценить долж­ным образом такое заключение (отвергнуть его и назначить повторную экспертизу либо использовать этот вывод в качестве косвенного дока­зательства), необходимо выяснить причину возникшей ситуации (не­достаточная компетентность эксперта или объективно-научная невоз­можность решить эту задачу в полном объеме).

IV

АЗДЕЛ

Л А В А 24

Методика расследования отдельных видов и групп преступлений

ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ МЕТОДИКИ РАССЛЕДОВАНИЯ ПРЕСТУПЛЕНИЙ

1. Понятие, задачи и предмет методики расследования

Методика расследования отдельных видов и рупп преступлений, являясь заключительным разделом криминали­стики, как бы подводит итог криминалистическим рекомендациям и теоретическим положениям, содержащимся в предшествующих разде­лах курса. Именно в данном разделе показывается, как использовать достижения криминалистической техники и тактики в процессе рассле­дования конкретных преступлений в зависимости от их видовой или групповой принадлежности. Хотя между всеми разделами криминали­стики существует неразрывная связь, методика расследования соотно­сится с техникой и тактикой как особенное и общее. Здесь разрабаты­ваются соответствующие рекомендации по использованию криминали­стической техники в определенных условиях и ситуациях, по органи­зации расследования и применению тактических приемов в зависимо­сти от состава преступления, способов его совершения и других обсто­ятельств, так или иначе влияющих на ход расследования. В какой-то мере методику можно сравнить с технологией расследования. Базовым источником положений криминалистической методики являются дан­ные криминалистической техники и тактики. Большое значение имеют передовая следственная практика расследования различных видов пре­ступлений, научные исследования в сфере методики, достижения есте­ственных, гуманитарных и технических наук.

Криминалистическая методика охватывает ряд общих теоретиче­ских положений, характеризующих ее задачи и принципы построения, и так называемые частные методики, в которых излагаются методиче­ские рекомендации по расследованию конкретных: видов и групп пре­ступлений. При разработке частных методик должны рационально со­четаться общий и дифференцированный подходы, учитываться как

339

универсальные, так и ситуационные и групповые факторы. При этом если законодательной основой следственной тактики являются нормы, регулирующие производство следственных действий, то в отношении частных методик роль такой основы выполняют статьи (нормы) уго­ловного кодекса, определяющие состав того или иного преступления, и статьи уголовно-процессуального кодекса, очерчивающие предмет и пределы доказывания. Указанные нормы как бы определяют цель рас­следования — доказывание состава преступления или отсутствия тако­вого. Поскольку эта цель определена в законе, достижение ее возмож­но только в результате применения установленных законом методов и средств.

Таким образом, методика расследования отдельных видов и групп преступлений является структурной частью криминалистики, в кото­рой на основе общих принципиальных положений рассматриваются методы и средства, применяемые в раскрытии и расследовании конк­ретных видов и групп преступлений с учетом их криминалистической характеристики и типичных следственных ситуаций.

2. Общие принципы построения методики расследования

Основным содержанием криминалистической ме­тодики расследования являются частные методики. Это значит, что об­щие принципиальные положения данного раздела криминалистики должны содержать основные требования и условия, которым должна отвечать каждая частная методика и которые должны учитываться в процессе ее разработки и формирования. Частные криминалистические методики складываются в результате научных исследований, обобще­ний следственной практики и анализа соответствующей литературы, причем не только узкоспециальной. Чаще всего методики создаются на базе кандидатских или докторских диссертаций, а также издаются в виде монографий или учебно-методических пособий. Не может быть достаточно эффективной методика, если в основе ее не лежат научные исследования и обобщения.

В силу сказанного одним из главных принципиальных положений методики расследования является ее научная обоснован­ность и обусловленная этим достоверность выводов и криминалистических рекомендаций. Чтобы это требование было соблюдено, по каждой частной методике необходимо создание соответствующей информационной базы, включающей:

а) обобщение опыта расследования дел данной категории;

б) обобщение и анализ способов совершения этих преступлений и других обстоятельств, позволяющих разработать криминалистическую характеристику;

340

в) изучение специальной и смежной литературы с учетом катего­рии преступления;

г) выявление соответствующих закономерностей, тенденций и при­знаков, характерных для данных преступлений.

Другим важным общим положением, характеризующим современ­ную методику, является разработка криминалистиче­ской характеристики данного вида или груп­пы преступлений (см. § 3), в которой аккумулируются все сведения об этой категории преступлений, способствующие их рас­крытию и расследованию.

Не менее важным общим требованием к методике расследования является использование при разработке частных методик  так  называемой  криминалистиче­ской классификации преступлений. Речь идет о том, что методики расследования могут и должны разрабатываться не только по уголовно-правовым составам преступлений (видовая класси­фикация), но и для групп преступлений, объединенных в методиче­ских целях на основе какого-то криминалистического признака (напри­мер, по способу совершения или сокрытия преступления, по особенно­стям личности и др.).

Все методики расследования должны учитывать ситуационные факторы, а их рекомендации должны строиться с учетом типичных следственных ситуаций. В связи с ситуационным подходом необходи­мо обратить внимание на задачу раскрытия преступления, являющую­ся одной из главных задач криминалистики в целом. Если говорить не­сколько условно, то все уголовные дела можно разделить на две груп­пы. К первой можно отнести дела о так называемых очевидных пре­ступлениях, работа по которым не вызывает особых затруднений (ра­зумеется, могут быть исключения), поскольку и событие преступле­ния, и лицо, его совершившее, установлены. Ко второй относятся дела о преступлениях, совершаемых тайно. Такие преступления необходимо раскрывать, а не только расследовать. Характер деятельности по таким делам гораздо сложнее и труднее.

С учетом данного положения методика должна давать дифференци­рованные рекомендации по делам первой и второй группы.

В криминалистических методиках должен быть осуществлен прин­цип координации и кооперации всех средств, методов и возможностей, обеспечивающих полноту и быстроту расследования. Данное поло­жение означает наличие рекомендаций о взаимодействии следователей с органами дознания, специалистами, ревизорами, инспекторами, пред­ставителями общественности, об обязательном использовании во всех

341

необходимых случаях специальных познаний как в форме проведения судебных экспертиз, так и в виде консультаций, справочных материа­лов, о создании в нужных случаях следственных бригад, следствен­но-оперативных групп.

Методические рекомендации должны обеспечивать объективность исследования всех материалов дела, непредвзятый подход к расследо­ванию, служение цели (достижение истины), чтобы не был необосно­ванно привлечен к уголовной ответственности невиновный.

Важным условием полноты и эффективности криминалистической методики является разработка таких рекомендаций по расследованию конкретной категории преступлений, которые бы обеспечивали приме­нение всех предусмотренных законом мер в целях раскрытия преступ­лений и установления лиц, их совершивших. Если в целях раскрытия преступления не были использованы, например, оперативно-розыск­ные меры или специальные познания, это следует считать невыполне­нием требований закона (ст. 3 УПК РСФСР). Криминалистическая ме­тодика в связи со сказанным должна обеспечивать реализацию соот­ветствующих уголовно-правовых и уголовно-процессуальных норм.

3. Структура частной методики расследования отдельных видов и групп преступлений

Под структурой здесь понимается упорядоченное последовательное рассмотрение основных элементов, характеризую­щих содержание положений и рекомендаций по расследованию конк­ретного вида или группы преступлений. В криминалистике принято такое расположение всех методических положений в каждой из имею­щихся частных методик, которое позволяет рассмотреть этапы рассле­дования уголовного дела с момента его возбуждения или с момента выезда на место происшествия до окончания следствия по делу. Не­бесспорным является суждение о том, что методика должна разрабаты­ваться только начиная с действий после возбуждения дела. Более пра­вильным является дифференцированный подход к решению данного вопроса. Дело в том, что по многим преступлениям необходимо осу­ществлять определенные действия по их обнаружению еще до возбуж­дения дела (например, замаскированные хищения, взяточничество). Раскрытие таких преступлений начинается не с возбуждения дела, а с выявления признаков преступления, позволяющих решать вопрос о на­личии оснований к возбуждению уголовного дела. Вместе с тем мно­гие преступления обнаруживаются без каких-либо специальных дейст­вий по их обнаружению, например, кражи, разбойные нападения, изна­силования, большая часть убийств (обнаружение трупа с явными при­знаками насильственной смерти) и др. Ситуации, связанные с необхо-

342

лостью каких-то усилий по обнаружению или выявлению преступ­лений, могут возникать практически применительно к любому виду преступных деяний особенно в ходе расследования, когда выявляются довые эпизоды преступных действий, которые ранее не были извест­ны. Исчезновение человека во многих случаях требует проверки вер-;ии о возможном убийстве.

По указанным причинам должны разрабатываться специальные эиминалистические рекомендации по выявлению и обнаружению реступлений. Одним из эффективных путей повышения научного зовня методики является разработка криминалистической характери-;тики соответствующих видов или групп преступлений.

Также важное значение имеет определение круга обстоятельств, подлежащих установлению и исследованию применительно к катего-эии дел. Данные, излагаемые здесь, основываются, с одной стороны, да элементах состава преступления и предмете доказывания, т.е. на за­коне, а с другой — на сведениях, содержащихся в криминалистической характеристике, позволяющих индивидуализировать и конкретизиро-ать обстоятельства, подлежащие установлению в ходе расследования.

Неразрывная связь между криминалистической характеристикой и ругом обстоятельств, подлежащих доказыванию, дает определенные основания считать, что последние, по существу, являются частью кри­миналистической характеристики, охватываются ею. Так, например, важным элементом криминалистической характеристики является спо-гоб совершения преступлений, он же подлежит установлению как часть предмета доказывания.

Названный нами ранее ситуационный подход требует, чтобы при разработке методик выделялись типичные следственные ситуации, ко-горые складываются в процессе расследования той или иной категории уголовных дел.

Все остальные структурные элементы криминалистических мето­дик обусловливаются общими положениями, рассмотренными в § 2 данной главы. Несмотря на общность основных структурных элемен-гов, содержание различных методик имеет существенные различия, что, естественно, объясняется многообразием преступлений, способов совершения аналогичных преступлений, особенностями объектов пре­ступного посягательства и других обстоятельств. Задача состоит в том, [йчтобы каждая методика отражала специфику расследования того или [даного вида или группы преступлений.

Структура методики расследования какого-либо вида или группы 1реступлений в наиболее общем виде должна отражать следующие со-Шставные элементы, определяющие ее содержание:

343

1) криминалистическая характеристика данного вида или группы преступлении и обстоятельства, подлежащие установлению по делу;

2) особенности выявления или обнаружения признаков какого-то ' вида или группы преступлений;                                  •

3) действия в стадии возбуждения уголовного дела, тактические" особенности данного этапа. Начало взаимодействия следственных и оперативных работников;

4) организация расследования по делу. Создание бригад или след­ственно-оперативных групп, планирование работы. Особенности вы­движения версий. Анализ исходных следственных ситуаций и учет их в организации работы по делу;

5) тактика первоначальных следственных действий и оператив­но-розыскных мер с учетом складывающихся следственных ситуаций. Тактические операции, которые необходимы по делу;

6) вопросы использования специальных познаний, назначения экс­пертиз. Эти вопросы могут возникать и решаться на любом этапе рас­следования;

7) взаимодействие следователей и оперативных работников на по­следующем этапе расследования. Особенности работы следственно-оперативных групп;

8) тактика последующих следственных действий, особенности при­нятия важных следственных решений. Проблема защиты свидетелей;

9) основные тактические вопросы предъявления обвинения и до­проса обвиняемых с учетом сложившейся на данном этапе следствен­ной и тактической ситуации;

10) рекомендации по проверке показаний обвиняемых и окончанию следствия по делу.

Учитывая современное состояние преступности (в особенности серьезный рост ее организованных проявлений), приобретают особую остроту такие вопросы, как обеспечение тайны следствия, охрана лич­ности не только потерпевших, но и свидетелей, обеспечение в необхо­димых случаях для них соответствующего прикрытия (ни в коем слу­чае не рекомендуется разглашать адреса свидетелей и потерпевших по целому ряду дел).

Во вновь разрабатываемых методиках расследования по так назы­ваемым новым преступлениям необходимы также более подробные ре­комендации по организации и функционированию создаваемых следст­венно-оперативных групп, проведению сложных и опасных по таким делам тактических операций, обеспечению общей безопасности самого следствия и лиц, ведущих расследование.

344

4. Криминалистическая

характеристика преступлений

С самого начала процесса формирования методи­ки расследования отдельных видов преступлений как раздела кримина-1истики ощущалась необходимость предпослать непосредственно ме-годическим рекомендациям определенную сумму сведений о том пре­ступлении, методика расследования которого рассматривается. На раз-точных этапах становления методики попытки ученых-криминалистов в этом направлении выглядели по-разному.

В конце 60-х и начале 70-х годов сложилось понятие криминали­стической характеристики преступления, которое в значительной мере аккумулировало указанные попытки и, что самое главное, существен­но обогатило содержание этого важного структурного элемента мето­дики расследования. Важно отметить, что криминалистическая харак­теристика преступления—это научная категория, задача которой об­служивать методику расследования.

Сутью данной категории остается сумма сведений, знаний, которые могут быть полезными как для самой методики (в частности, для обос­нования методических рекомендаций), так и для конкретной практиче­ской деятельности органов расследования.

Естественно, возникает вопрос, какие сведения должны найти отра-кение в криминалистической характеристике того или иного вида или руппы преступных деяний. Здесь не может быть жесткого формализо­ванного ответа, поэтому принято считать, что в криминалистической характеристике должны содержаться сведения, обосновывающие или эбусловливающие соответствующие методические рекомендации (т.е. гаму методику расследования), либо непосредственно способствующие практическому раскрытию и расследованию преступлений. Именно та­кой широкий подход к назначению криминалистической характеристи­ки раскрывает полностью ее практическую роль, показывает пути ее формирования.

Сразу же подчеркнем, что это динамичная научная категория, кото­рая решает чисто криминалистические задачи. Динамичность проявля­ется прежде всего в том, что ее содержание применительно к различ­ным видам и группам преступлений может меняться, причем сущест­венно. Это — открытый блок криминалистической методики, который южет и должен постоянно пополняться новыми сведениями.

Основными структурными элементами криминалистической харак­теристики преступления, которые определяют ее содержание, можно считать:

1. Распространенность преступного деяния. Фактор, который обус­ловливает так называемую криминалистическую готовность органов расследования.

2. Особенности выявления и обнаружения данных преступлений, имеющие сравнительно общий характер.

3. Типичные черты самого преступного события и обстановки со­вершения преступления (объект преступного посягательства, место, время, условия, другие обстоятельства, характеризующие обстановку, выявленные при анализе уголовных дел данной категории как законо­мерности или тенденции).

4. Механизм следообразования, характерный для данного вида или группы преступных посягательств. Имеются в виду сведения о локали­зации следов, их признаки, виды, сохранность и другие данные, позво­ляющие более эффективно искать следы и работать с ними.

5. Способ совершения преступления—это обусловленный (детер­минированный) целым рядом субъективных и объективных факторов комплекс действий субъекта (субъектов) по подготовке, совершению и сокрытию преступного деяния. Далеко не всегда способ включает все три названных элемента, есть такие преступления, например, «импуль­сивные», которые состоят только из действий по совершению преступ­ления, например, безмотивное или из хулиганских побуждений нанесе­ние телесных повреждений. Бывают, и довольно часто, преступления, по которым преступник никаких действий по их сокрытию не осуще­ствляет (более того, сам может явиться с повинной).

Сокрытие преступления по характеру совершаемых с этой целью действий может быть различным. В частности, нередко при соверше­нии тяжких преступлений преступник (преступники) осуществляет та­кие действия по сокрытию, цель которых как можно более помешать обнаружению самого факта преступления или сделать так, чтобы пре­ступление осталось вообще необнаруженным (например, сокрытие раз­личных хищений, злоупотреблений путем подделки или других мани­пуляций с документами). Такие действия с целью скрыть сам факт преступления могут иметь место и по делам о преступлениях против личности (например, тщательное сокрытие или уничтожение трупа убитого). Другой разновидностью сокрытия преступления являются действия, препятствующие установлению личности преступника. Та­кие факты встречаются наиболее часто. К их числу можно отнести уничтожение оставленных следов (естественно, и принятие мер, чтобы таких следов не оставлять), фальсификация обстановки происшествия или самих следов, подготовка ложного алиби, давление на свидетелей и, что особенно опасно, насилие или устранение свидетелей и потер­певших. Нередко действия по сокрытию преследуют и ту, и другую цель: воспрепятствовать современному обнаружению преступления, с одной стороны, и помешать установлению виновного — с другой.

346

^Сак было сказано, способ совершения преступления (modus operand! sistem) обусловливается субъективными и объективными фак-горами. Обратим внимание на главные из них:

1) особенности личности преступника: пол, возраст и некоторые другие демографические данные; наличие или отсутствие преступного опыта, судимости; иные личностные особенности, характерные для оп­ределенной категории дел и др.;

2) особенности объекта преступного посягательства, в том числе какие-либо обстоятельства, характеризующие потерпевшего, учитывае­мые преступником при выборе способа действий. В данном блоке мо­жет быть достаточно много обстоятельств, которые учитывает пре­ступник в зависимости от характера преступления и своих собствен­ных возможностей. Для примера можно указать, что при совершении корыстных преступлений преступники всегда учитывают степень за­щищенности, охраны имущества, состояние учета, отчетности и конт­роля по экономическим преступлениям, расположение квартиры при кражах, особенности места, где лучше совершить нападение, и т.д. Пе­речень подобных факторов можно продолжать.

Принято считать, что способ совершения преступления является ядром, центральным звеном криминалистической характеристики. Все другие ее элементы так или иначе связаны со способом, хотя имеют и самостоятельное значение. Задача состоит в том, чтобы при разработке конкретных методик обязательно исследовались и показывались корре­ляционные связи между различными элементами криминалистической ^характеристики, особенно между способом и другими структурными элементами. В настоящее время бесспорно установлено, что корреля­ционная зависимость существует в связях между способом и лично-; стью преступника, между местом и временем совершения преступле­ния и личностью правонарушителя, между особенностями личности и поведения потерпевшего и действиями преступника и, что достаточно очевидно, между механизмом следообразования и другими структур­ными элементами криминалистической характеристики.

6. Особенности личности (возрастные, психологические, физиче­ские и др.) и поведения обвиняемых по делам данной категории, выяв­ленные при изучении следственной и судебной практики. Такие иссле­дования, в частности, могут дать ответ на вопрос, лица какого возра-^ста чаще совершают те или иные преступления, какие они имеют пси­хические особенности, какая у них социальная характеристика (нигде нс работающий, страдающий алкоголизмом и т.д.).    7. Обобщенные данные о личности потерпевших, которые специ-вафичны или даже закономерны по делам той или иной категории. Дан-i'Hhic могут носить самый разнообразный характер помимо обычных де-

347

мографических сведений. Так, например, потерпевшими по делам о кражах, разбоях с проникновением в жилище, рэкете являются, как правило, богатые люди. Это обстоятельство лишний раз говорит о предшествующей преступлению подготовке («наводке», планировании преступления), что позволяет выдвигать более конкретные версии и вести целенаправленный поиск доказательств.

8. Другие сведения, полученные в результате проведенных иссле­дований но разработке криминалистической характеристики и могу­щие оказаться полезными в практической деятельности по раскрытию преступлений, например сведения о структуре и связях организован­ных преступных группировок.

Для того чтобы криминалистическая характеристика отвечала предъявляемым требованиям, необходимо, чтобы в ее основе был до­статочный фактический и экспериментальный материал. Прежде всего должен быть изучен и обобщен по специально разработанной програм­ме крупный, достаточно репрезентативный массив уголовных дел нуж­ной категории или определенной группы. В ходе исследований долж­ны быть выявлены и показаны все закономерности и связи между структурными элементами характеристики.

В перспективе различные блоки данных, сконцентрированных в кри­миналистических характеристиках тяжких и особо тяжких преступле­ний, должны стать частью системы криминалистических учетов. В этой системе должен быть создан принципиально новый вид учета, в кото­ром бы содержались обобщенные сведения о видах и группах преступ­лений, т.е. информационные банки данных не по личностному принци­пу, а применительно к конкретным преступным посягательствам.

Под криминалистической характеристикой преступления подразу­мевается совокупность сведений, знаний об определенном виде или группе преступлений, полученных в результате специальных исследо­ваний, являющаяся важным структурным элементом методики рас­следования, обусловливающая методические рекомендации, и конечном счете, способствующая раскрытию, расследованию и предупрежде­нию преступлений.

Криминалистическая характеристика, по мнению ряда ученых, мо­жет иметь несколько уровней (видовая, групповая, отдельного пре­ступления). В принципе с этим можно согласиться с одной существен­ной оговоркой. Для методики расследования нужны обобщенные дан­ные, а криминалистическая характеристика отдельного преступления, пока это дело не попало в сферу обобщения, в методическом плане может иметь слишком узкое значение.

348

Разработка криминалистических характеристик преступлений по­зволила активнее использовать в методике принцип криминалистиче­ской классификации, т.е. использование не только уголовно-правового признака деления преступлений, но и других, в большей степени кри­миналистических признаков, черт. Выделение таких признаков во мно­гих случаях позволяет разрабатывать более точные и эффективные ме­тодики расследования. В частности, такой прием уже давно использу­ется в разработке методик расследования убийств в зависимости от способа их совершения и сокрытия. Разработаны методики расследова­ния убийств, скрытых инсценировками, убийств «без трупа» (когда де­ло возбуждается в связи с исчезновением потерпевшего), убийств, со­вершенных другими способами. Такая группировка преступлений осу­ществляется, как правило, на основе какого-либо специфического при­знака, который позволяет и обусловливает необходимость разработки методик расследования преступлений, характеризующихся таким при­знаком.

Можно считать, что в методике расследования сложились и суще­ствуют в настоящее время следующие криминалистические классифи­кации:

а) традиционная классификация по видам преступлений (видовая). В основе ее лежит уголовный кодекс;

б) внутривидовые классификации преступлений, т.е. выделение в рамках одного вида отдельных групп преступлений, объединенных на основе какого-либо криминалистического признака (например, в зави­симости от способа преступления разрабатываются методики рассле­дования по делам об убийствах или о кражах, в зависимости от объек­та преступного посягательства и др.);

в) межвидовые криминалистические классификации, т.е. объедине­ние в отдельные классификационные группы в целях разработки об­щей методики расследования преступлений разных видов, но имею-щих какой-то общий и существенный признак, например особенности личности обвиняемых или специфика противодействия расследования. К числу методик, разработанных на данной основе, можно отнести  расследование преступлений несовершеннолетних, преступлений, скрываемых инсценировками, и др.

Относительно места и роли методик расследования, разрабатывае­мых с учетом внутривидовой и межвидовой криминалистической клас­сификации преступлений, можно отметить следующее. В одном случае такие методики могут быть составной частью видовой (особенно внут­ривидовая), в другом — создаются самостоятельные методики. При этом во всех случаях базовой методикой остается видовая, и другие методики могут содержать не все методические рекомендации, а лишь особенности расследования, связанные с тем признаком, на основе ко­торого создана внутривидовая или межвидовая методики.

349