Глава 34.   Методика расследования взяточничества

1.    Криминалистическая характеристика взяточничества. Обстоятельства, подлежащие установлению

Действующим уголовным законодательством установлена ответственность за получение взятки, дачу взятки и посредничество во взятке (ст. 290, 291 УК РФ).

Взяточничество — одно из типичных проявлений коррупции - опаснейшего криминального явления, подтачивающего основы власти и управления, дискреди­тирующего и подрывающего их авторитет в глазах населения.

Взяточничество в той или иной мере поразило органы законодательной и ис­полнительной власти на федеральном уровне и на местах; факты взяточничества нередко встречаются на различных предприятиях, в учреждениях, особенно тех, деятельность которых связана с выдачей разного рода разрешений, лицензий, пре­доставлением льгот, ссуд, кредитов, оформлением других финансовых операций, с регистрацией совместных предприятий, акционерных и других обществ и ком­мерческих структур, приватизацией жилых и нежилых помещений, предприятий, промышленных комплексов и т. п.

Распространению взяточничества, слабой его раскрываемости, увеличению раз­мера взяток способствуют бесконтрольность, безответственность, бесхозяйствен­ность, круговая порука, правовая неурегулированность многих сторон деятельности органов государственной власти и управления, субъектов коммерческой и хозяйст­венной деятельности, недостаточная профессиональная подготовка сотрудников правоохранительных органов, ведущих борьбу с этой категорией преступлений.

Предметом взятки согласно закону являются деньги, ценные бумаги, иное иму­щество, а также выгоды имущественного характера.

Под деньгами закон понимает российские и иностранные денежные знаки (бу­мажные и металлические), находящиеся в обращении на территории России и дру­гих государств на момент совершения преступления. Российские и иностранные денежные знаки, не имеющие хождения в качестве средства платежа, но обладаю­щие нумизматической ценностью, деньгами в смысле ст. 290 УК РФ не являются и представляют собой взятку в виде «иного имущества».

К ценным бумагам согласно ГК РФ относятся государственные облигации сбе­регательного займа, ГКО, векселя, чеки, депозитные и сберегательные сертификаты и другие документы, которые законами о ценных бумагах или в установленном ими порядке отнесены к таковым (ст. 142, 143 ГК РФ).

Глава 34                527

Под иным имуществом понимаются любые материальные ценности, обладаю­щие меновой стоимостью, в том числе долговые обязательства, выраженные в ино­странной валюте, драгоценные металлы в любом виде и состоянии, а также жемчуг и природные драгоценные камни в сыром и обработанном виде за исключением ювелирных и бытовых изделий из них и лома таких изделий1.

Выгоды имущественного характера как один из видов взятки могут выражаться в безвозмездном предоставлении взяткополучателю различных услуг материального характера: оплата поездки за границу или бесплатная организация отдыха, ремонт автомашины или дачи либо производство строительных работ при возведении каких-либо объектов для взяткополучателя без получения от него соответствующей оплаты; «продажа» дорогостоящего имущества за несопоставимо низкую по срав­нению с его реальной стоимостью цену; оформление взяткополучателя или его родственников На высокооплачиваемые должности при фактическом неисполнении ими должностных обязанностей.

Время и место получения-дачи взятки, способы совершения преступления опре­деляются характером деятельности субъектов взяточничества, их профессиональ­ным и криминальным опытом, организованностью взяткополучателей, особенно­стями предмета взятки, «отработанностью» способов сокрытия преступления.

Взятка может быть получена в любое время суток, удобное для договариваю­щихся сторон, но чаще это происходит в рабочее время.

Следственная практика знает случаи получения взяток на рабочем месте взятко­получателя, взяткодателя или посредника, в нотариальных конторах, посредниче­ских фирмах или других учреждениях и организациях, когда они маскируются под законную сделку (например, договор строительного подряда); в других местах, отличающихся малолюдностью или, напротив, большим скоплением людей, что способствует незаметной передаче взятки, в том числе присутствующему при этом другому лицу по указанию взяткополучателя; в местах, где имеются дворы, хаотич­но расположенные строения, особенности ландшафта, позволяющие использовать их для незаметного отхода; около заранее подготовленных тайников, где можно оставить на некоторое время предмет взятки для изъятия его в дальнейшем.

Способы совершения взяточничества могут быть разделены на ряд видов по следующим основаниям:

по наличию или отсутствию посредничества во взяточничестве: без посредни­

ка; с посредником;

по наличию или отсутствию воздействия, побуждающего заинтересованное

лицо к даче взятки: с вымогательством; без вымогательства;

по содержанию действий должностного лица, направленных на удовлетворе­

ние интересов взяткодателя: с использованием незаконных служебных действий

(бездействия); с использованием законных действий (бездействия);

1 См.: Закон РФ «О валютном регулировании и валютном контроле» от 9 октября 1992 г. №3615-1 с изм. и доп., внес. федеральными законами от 16 декабря 1998 г. (29 декабря 1998 г.) № 192-ФЗ, от 9 июня 1999 г. (5 июля 1999 г.) № 128-ФЗ // Ведомости РФ. 1992. № 45. Ст. 2542; 1999. № 1. Ст. 1; №28. Ст. 3461.

528      Раздел V. Методика расследования отдельных видов и групп преступлений

—            по форме передачи взятки: маскировка взятки под законную сделку (оформле­

ние, например, бытового подряда); получение взятки без маскировки.

Механизм следообразования при взяточничестве обусловлен рядом факторов, наиболее значимыми из которых являются вид взятки, обстановка ее передачи, структурные элементы, составляющие способ совершения преступления. Характер­ными для взяточничества являются идеальные следы; следы ног, рук, свидетельст­вующие о пребывании подозреваемого в определенном месте; товарные чеки, эти­кетки, ярлыки, упаковка предмета взятки; фотоснимки, личные записи, документы, подтверждающие личные или деловые связи участников преступления; необыч­ный или незаконный порядок действий должностного лица в интересах взяткода­теля и т. д.

Взяточникам, главным образом получателям взятки, свойственны корыстолю­бие, стяжательство, пренебрежение к нормативно установленному порядку осуще­ствления своих служебных полномочий, неразборчивость в выборе связей и средств для удовлетворения собственных интересов, противоречащих интересам государст­венной службы, общества, отдельных граждан.

В последние годы наблюдается тенденция к созданию организованных групп взяточников, сближению их с другими организованными формированиями, специа­лизирующимися на совершении тяжких преступлений и располагающими крупны­ми денежными средствами и иным капиталом, что позволяет им кроме взяточниче­ства совершать и другие преступления.

В процессе расследования взяточничества установлению подлежат следующие обстоятельства:

имело ли место взяточничество;

цель передачи взятки;

обстоятельства и обстановка совершения преступления (дата, время, место,

условия, при которых оно совершено, способ его осуществления);

предмет взятки (деньги, ценные бумаги, иное имущество, выгоды имущест­

венного характера, их индивидуальные признаки, источники происхождения);

круг участников преступлений, их должностное положение и полномочия, ес­

ли преступление совершено группой— тип группы (группа лиц, действующих по

предварительному сговору или организованная группа); ее количественный состав,

роль каждого члена в совершении конкретных преступлений;

кто является организатором и руководителем, принимали ли они участие в

конкретных эпизодах взяточничества, охватывались ли их умыслом другие случаи

взяточничества, совершенные членами группы;

в каких пропорциях делилась взятка, какие материальные ценности, выгоды

имущественного характера получены группой от взяточничества (поэпизодно и в

целом) и каков их денежный эквивалент;

имеются ли у взяточников коррумпированные связи в органах законодатель­

ной или исполнительной власти, в правоохранительных органах, а также связи с

другими преступными группами и сообществами;

сопряжены ли получение или дача взятки с совершением других преступлений;

Глава 34

529

обстоятельства, смягчающие и отягчающие наказание соучастников преступ­

ления;

обстоятельства, способствовавшие взяточничеству и формированию преступ­

ной группы взяточников.

2.    Особенности возбуждения уголовного дела. Типичные

ситуации первоначального этапа расследования и действия следователя

Поводами к возбуждению уголовных дел о взяточничестве являются письмен­ные и устные заявления граждан, публикации в печати и других средствах массовой информации, результаты бухгалтерских ревизий, аудиторских проверок, явка с повинной, непосредственное обнаружение признаков преступления правоохрани­тельными органами.

Независимо от указанных поводов возбуждению уголовного дела предшествует, как правило, тщательная доследственная (предварительная) проверка, проводимая органом дознания, цель которой - установление наличия или отсутствия признаков преступления в действиях проверяемых лиц. Она осуществляется даже в тех случа­ях, когда имеются заявления конкретных лиц об имевшем месте факте получения или дачи взятки или ее вымогательстве, поскольку не исключены оговор или добро­совестное заблуждение по поводу характера действий должностного лица, получен­ных им денег, услуг либо материальных ценностей. Доследственная проверка может осуществляться гласно или конспиративно. Второй вариант целесообразнее (во избежание компрометации должностных лиц или других граждан, когда есть со­мнение в их причастности к преступлению, а также в целях предупреждения проти­водействия заподозренных лиц).

Если в результате предварительной проверки будут собраны достоверные дан­ные, указывающие на наличие в действиях проверяемых лиц признаков преступле­ния, ее материалы направляются в следственное подразделение для решения вопро­са о возбуждении уголовного дела.

На первоначальном этапе расследования могут возникнуть следующие наиболее типичные ситуации.

Имеется заявление конкретного лица о даче им взятки (разовом или система­

тическом). Заявитель готов участвовать в изобличении взяткополучателя, которому

о факте заявления неизвестно. В таких случаях вначале проводятся: допрос заявите­

ля; осмотр предполагаемого предмета взятки; при необходимости - прослушивание и

звукозапись телефонных переговоров; соответствующие оперативно-розыскные меро­

приятия. Затем, по результатам этих следственных действий и мероприятий, осущест­

вляются: задержание взяткополучателя с поличным, его личный обыск; допрос задер­

жанного; допросы свидетелей (которыми могут быть также лица, принимавшие уча­

стие в задержании взяткополучателя); обыски по местам жительства и работы задер­

жанного, наложение ареста на его имущество; выемка служебных документов. Иногда

на первоначальном этапе расследования назначаются судебные экспертизы.

Имеется заявление или оперативная информация о конкретном факте (фактах)

состоявшейся передачи взятки должностному лицу и совершении им определенных

530      Раздел V. Методика расследования отдельных видов и групп преступлений

действий в интересах взяткодателя; взяткополучателю и взяткодателю об этом неизвестно. В этой ситуации на первоначальном этапе расследования уголовного дела проводятся: допросы свидетелей, чьи заявления или сообщения послужили поводом для предварительной проверки, а также других лиц, располагающих сведе­ниями об обстоятельствах преступления и готовых содействовать изобличению взяточников; выемка и осмотр служебных и иных документов, которые могут со­держать информацию о действиях (бездействии) должностного лица в пользу взят­кодателя; при наличии для этого оснований - обыски по местам жительства и рабо­ты участников взяточничества, наложение ареста на их имущество; допросы запо­дозренных лиц; если обнаружены предметы взятки - их осмотр; очные ставки меж­ду свидетелями и подозреваемыми. Одновременно по согласованию со следователем проводятся оперативно-розыскные мероприятия, направленные на выявление всех участников взяточничества, мест их нахождения, связей, поиск предметов взятки, расширение круга свидетелей и т. д.

3. Информация о фактах взятки поступила из официальных источников (напри­мер, сообщения из учреждений, ведомств о результатах ревизий, аудиторских про­верок и т. д., свидетельствующие о незаконных действиях должностного лица в пользу одного или нескольких лиц); взяточникам известно, что их действиями интересуются правоохранительные органы. В этой ситуации прежде всего произво­дятся выемка и осмотр служебных документов, а затем - допросы свидетелей, в том числе лиц, принимавших участие в ревизиях, других видах проверки финансово-хозяйственной деятельности. В остальном круг и последовательность следственных действий такие же, как при первой ситуации. Наряду со следственными действиями проводится комплекс оперативно-розыскных мероприятий.

В начале следствия по делу о взяточничестве выдвигаются версии, которые по­зволяют более четко определить круг первоначальных следственных действий, оперативно-розыскных и организационных мероприятий. Наиболее характерными общими версиями первоначального этапа расследования являются следующие:

взятка действительно имела место при обстоятельствах, на которые указывает

заявитель;

должностному лицу действительно переданы деньги или ценные бумаги, иное

имущество или оказаны услуги материального характера, но правомерно (возврат

долга, оплата услуг, не связанных с его служебной деятельностью);

должностное лицо взятку не получало, имеет место оговор (например, при от­

казе выполнить незаконное служебное действие);

3.    Особенности тактики первоначальных следственных действий

Типичными для первоначального этапа расследования взяточничества следст­венными действиями являются: допрос заявителя; задержание преступников с по­личным; обыски; следственный осмотр предметов взятки, документов; осмотр места происшествия; допрос подозреваемого. Очередность проведения первоначальных следственных действий определяется следователем в зависимости от складываю­щейся ситуации.

Глава 34                531

Допрос заявителя. Заявителями по делам о взяточничестве чаще всего являются взяткодатель, раскаявшийся в содеянном, лицо, у которого вымогается взятка или которому предлагается взятка, а также другие лица, которым известно о передаче или получении взятки или посредничестве в этом.

В процессе допроса заявителя необходимо получить ответы на вопросы о том, где, когда и от кого ему стало известно о получении или передаче взятки, кто при этом присутствовал. Если заявитель лично передавал или получал взятку или при­сутствовал при этом, уточняется: где, когда, в какое время, в присутствии кого происходили получение или передача взятки; в каком положении находились со­участники (сидели, стояли, где именно); как они были одеты, что при себе имели, как передавалась взятка, что при этом говорили участники преступления; что было передано в качестве взятки (деньги, ценные бумаги и т. п.), какие индивидуальные признаки имел предмет взятки; если предметом взятки были выгоды имуществен­ного характера, то в чем это конкретно выразилось (ремонт автомашины, производ­ство строительных работ по возведению дачи, кто принимал участие в ремонте или строительстве); что сделал или не сделал взяткополучатель в интересах взяткодате­ля и в каких документах это действие или бездействие отражено; распивали ли участники преступления спиртные напитки до или после передачи взятки, где это происходило, не остались ли следы этого действия.

Задержание участников преступления с поличным проводится в тех случаях, когда имеются сведения о месте передачи-получения взятки. Успех задержания во многом зависит от тщательно продуманного плана. Как правило, задержание осу­ществляется немедленно после передачи-получения взятки. При этом принимаются меры, исключающие для взяткополучателя или взяткодателя возможность каким-либо образом избавиться от предмета взятки или создать условия, позволяющие дать правдоподобное объяснение факту обнаружения у них этого предмета. На месте задержания с поличным проводится личный обыск участников преступления в целях поиска предметов, записей, документов, имеющих значение для раскрытия преступления.

Обыски по месту работы и жительства участников преступления проводятся даже тогда, когда предмет взятки изъят при задержании. Цель таких обысков-обнаружение и изъятие документов, отражающих содержание действий (бездейст­вия) должностного лица в пользу взяткополучателя; предметов взятки, их упаковки или ее частей, ярлыков, этикеток, товарных чеков; записей, рабочих дневников, переписки с другими лицами, содержащих сведения о знакомстве участников пре­ступления, совместном их пребывании в месте, где состоялась передача взятки, характере их отношений и т. д. Помимо этого обыски по местам жительства и рабо­ты способствуют обнаружению ценностей и иного имущества для наложения на них ареста.

Иногда характер деятельности групп взяточников обусловливает необходимость производства обысков у разных лиц, работающих и проживающих в разных регио­нах страны, в одно и то же время (например, в 14 часов по московскому времени). Это обеспечивает внезапность обысков, без которой они могут быть неэффектив­ными.

532      Раздел V. Методика расследования отдельных видов и групп преступлений

Осмотр предмета взятки в зависимости от обстоятельств может быть произве­ден как в ходе следственного действия, при проведении которого предмет был обнаружен, так и в кабинете следователя. В последнем случае осмотр становится самостоятельным следственным действием. Осмотр предмета начинается с установ­ления его наименования и назначения, затем изучается общий вид предмета, де­тально исследуются общие и частные признаки, состояние, выявляются следы, микрообъекты, находящиеся на нем. Точная фиксация местонахождения и правиль­ное изъятие следов в дальнейшем могут способствовать установлению механизма их образования, а также лиц, от которых они произошли. В необходимых случаях в осмотре может участвовать специалист (ювелир, искусствовед).

Осмотр документов по делам о взяточничестве, как и осмотр предмета взятки, может быть произведен в ходе следственного действия, при котором он обнаружен, или в кабинете следователя. При осмотре ведется поиск тех признаков, которые содержат информацию о действиях (бездействии) должностного лица в пользу взяткодателя. При осмотре каждого такого документа следователь устанавливает его наименование, состояние, содержание, наличие или отсутствие необходимых реквизитов (отметок о принятом должностным лицом решении, подписи и даты и т. д.). Впоследствии при сопоставлении выявленных и зафиксированных в ходе осмотра документов фактических данных с существующим порядком подготовки и прохождения подобного рода документов и разрешения соответствующих вопросов может быть установлен правильный или незаконный порядок действий (бездействия) должностного лица в интересах взяткодателя, подложность доку­мента и т. д.

Осмотр места происшествия. По делам о взяточничестве местом происшест­вия может быть не только место получения взятки, но и другие места, где взяткопо­лучатель и взяткодатель могли вести переговоры об условиях и других обстоятель­ствах совершения преступления. Цель осмотра- точная фиксация обстановки, в которой была передана (принята) взятка, поиск и изъятие следов пребывания участ­ников преступления, а также передачи-получения взятки, в том числе записей, документов, упаковки предмета взятки или ее частей, пачек сигарет, бутылок и стаканов, если преступное деяние сопровождалось распитием спиртного, и т. д.

При допросе подозреваемого выясняются: обстоятельства знакомства с другими участниками преступления или заявителем; место, дата и время получения или передачи предмета взятки; отличительные признаки последнего; сведения о лицах, присутствовавших при передаче взятки; цель дачи взятки и содержание служебных действий, которые выполнены или должны были быть выполнены в интересах взяткодателя; в каких документах они нашли отражение; какие меры были приняты к сокрытию факта взяточничества; отражены ли они в документах и каких именно. Если подозреваемый входил в организованную преступную группу взяточников, дополнительно выясняются: его функциональные обязанности, роль в совершении конкретных преступлений; когда и на какой основе создавалась группа, кто являлся ее организатором и руководителем; каково количество ее членов; обязанности каждого из них; участие в конкретных эпизодах взяточничества; принципы распре­деления денег, ценностей и других предметов взятки между членами группы.

Глава 34                533

4.    Последующие следственные действия

На последующем этапе проводятся допросы свидетелей, обвиняемых, очные став­ки; назначение судебных экспертиз; следственные эксперименты.

Целью допроса свидетелей, выявленных на последующем этапе, которыми мо­гут быть соседи, друзья, сослуживцы участников преступления, является установ­ление связей последних; их знакомства между собой; пребывания в определенном месте в то время, когда там происходила передача взятки; образа жизни; наличия у них движимого и недвижимого имущества и мест его нахождения; других фактов взяточничества.

Допрос обвиняемого во взяточничестве, как и подозреваемого, направлен на по­лучение исчерпывающих правдивых показаний об обстоятельствах совершенного преступления, оказание обвиняемым содействия в отыскании материальных свиде­тельств преступной деятельности (предмета взятки, документов, в которых отраже­ны незаконные действия в пользу взяткодателя и т. д.). Однако тактика допроса обвиняемого и подозреваемого может значительно отличаться. Это обусловлено прежде всего тем, что следователь к моменту допроса обвиняемого располагает, как правило, большей совокупностью доказательств, хорошо изучил личность обвиняе­мого и его соучастников, что позволяет разработать детальный план допроса, пре­дусматривающий перечень обязательных вопросов, тактических приемов и комби­наций, которые целесообразно использовать при допросе, доказательств, с которы­ми обвиняемый может быть ознакомлен в ходе следственного действия, а также определить линию поведения следователя на допросе.

Так, если обвиняемый полностью признает свою вину, задача следователя со­стоит в том, чтобы максимально детализировать показания обвиняемого, способст­вующие установлению всех обстоятельств преступления. Такая детализация и пол­нота фиксации показаний могут исключить в дальнейшем отказ обвиняемого от правдивых показаний. Этим целям служит также применение при допросе средств аудио- и видеозаписи.

В случаях, когда обвиняемый дает ложные показания, применяется совокуп­ность тактических приемов и комбинаций в последовательности, которая наглядно показывает явную неправдоподобность его показаний. Чаще всего в таких ситуаци­ях используются приемы логического воздействия и разного рода тактические комбинации. Например, обвиняемого можно сначала ознакомить с показаниями свидетелей, подтверждающих (вопреки утверждениям обвиняемого) факт пребыва­ния последнего совместно с соучастниками в то время и в том месте, где состоялась передача взятки. Следует подробно записать объяснения обвиняемого по поводу этих показаний, а затем продемонстрировать фрагмент видеозаписи показаний соучастника преступления, правдиво рассказавшего об обстоятельствах передачи взятки в указанное время и в указанном месте. Записав показания обвиняемого по данному факту, ему можно предъявить документы, в которых отражены незаконные действия в пользу взяткодателя, справки о его зарплате и копии лицевых счетов в банках на имя его и членов его семьи и т. д.

Очные ставки по делам о взяточничестве проводятся как между обвиняемым и свидетелями, так и между участниками взяточничества в целях устранения сущест-

534     Раздел V. Методика расследования отдельных видов и групп преступлений

венных противоречий в их показаниях. Прежде чем провести это следственное действие, следователь должен осуществить подготовительную работу, чтобы точно знать, что свидетель или участник взяточничества, дающий правдивые показания, в процессе очной ставки не изменит их. При проведении очной ставки желательно использовать аудио- или видеозапись. В дальнейшем это поможет разработке дей­ственных тактических приемов и комбинаций при допросе других участников взя­точничества и предупреждению отказа от правдивых показаний, данных этими лицами на очной ставке.

При расследовании уголовных дел данной категории на последующем этапе часто возникает необходимость в назначении экспертиз: дактилоскопиче­ской - для идентификации лиц, оставивших следы пальцев рук на предметах, документах или других объектах, добытых в процессе следствия по делу; почер­коведческой- для идентификации исполнителей различного рода записей; технико-криминалистического исследования документов-для восстановления записи по вдавленным штрихам, залитых и замазанных запи­сей; судебно-бухгалтерской и др.

Следственный эксперимент проводится в целях установления возможности:

размещения каких-либо предметов или определенного количества денег в

портфеле, папке, кейсе или изъятой упаковке предмета взятки;

восприятия факта и деталей передачи взятки при определенных условиях (на­

пример, мог ли свидетель слышать разговор участников взяточничества о предмете

взятки и обстоятельствах ее передачи в конкретной ситуации);

преодоления определенного расстояния в конкретный промежуток времени

при определенных условиях и т. п.

Литература

Степанов В. В. Расследование взяточничества. - Саратов, 1996. Джандиери А. С. Расследование взяточничества. - СПб., 1996.