Глава 36. Методика расследования преступлений, связанных с зготовлением или сбытом поддельных денег или ценных бумаг

1.    Криминалистическая характеристика преступлений, связанных с изготовлением или сбытом поддельных денег или ценных бумаг. Обстоятельства, подлежащие установлению

Изготовление или сбыт поддельных денег или ценных бумаг отнесены законо­дателем к преступлениям в сфере экономики. Они представляют серьезную опас­ность для нормального функционирования денежной системы страны, интересов учреждений, организаций, предприятий и граждан.

Предметом подделки и сбыта являются банковские билеты Центрального банка Российской Федерации, металлические монеты, государственные ценные бумаги или другие ценные бумаги в валюте Российской Федерации либо иностранная ва­люта и ценные бумаги в иностранной валюте, если они находились в обращении на момент совершения преступления. Подделка денежных знаков или ценных бумаг, вышедших из обращения, не образует состава рассматриваемого вида преступлений.

Учитывая высокую степень общественной опасности фальшивомонетничества, каждое государство пытается найти эффективные меры защиты денежных знаков и ценных бумаг от подделки. В этих целях для изготовления бумажных денег приме­няют специальные сорта бумаги. Она эластична на ощупь, обладает характерным шуршанием при сгибе, имеет водяные знаки. В ряде стран внутри бумажной массы прокладывают либо металлическую нить, либо цветные волокна, либо конфетти -небольшие кружочки, впрессованные в бумажную массу. Применяются и другие средства защиты.

Совершенствование способов защиты не останавливает фальшивомонетчиков от подделки денег и ценных бумаг. В настоящее время известны два вида подделки: частичная и полная.

Частичная не нашла широкого распространения, так как сводится в основном к дорисовке или переклейке нулей, вырезанных из билетов меньшего достоинства, для увеличения номинала поддельного билета и рассчитана на невнимательность того, кому он вручается, или условия, в которых затруднена возможность выявить признаки подделки (например, в темное время суток).

Полная подделка заключается в том, что денежные знаки и ценные бумаги под­делываются полностью. При этом обеспечивается их существенное сходство с

Глава 36                547

подлинными по форме, цвету, другим признакам. Нередко они изготавливаются на бумаге, по внешнему виду приближающейся к подлинной, часто имеющей имита­цию охранных признаков банковской бумаги.

Для полной подделки характерны способы: полиграфической печати (офсетный, фотоцинкографический, фототипия); копирования; фотографический; комбиниро­ванный.

Подделка денег полиграфическим способом состоит в изготовлении специаль­ных печатных форм и получении с них оттисков, чем достигается большое сходство поддельных билетов с подлинными и возможность их тиражирования в значитель­ном количестве.

В последние годы широкое распространение получил способ копирования с по­мощью копировально-множительной техники, использующейся для цветного копи­рования, которая очень точно передает цветовую гамму бумажных денег и ценных бумаг.

Комбинированный способ представляет собой сочетание полиграфического и копировального. Поддельные купюры, изготовленные таким способом, трудно отличимы от подлинных.

Несмотря на высокое качество, поддельные денежные знаки и ценные бумаги могут быть выявлены по отобразившимся в них признакам, характерным для кон­кретных способов их подделки. Например, признаками офсетной печати являются отсутствие сгущения краски по краям штрихов и деформация бумаги. При фото­цинкографическом способе подделки наблюдаются деформация бумаги, неравно­мерное распределение красителя в штрихах, утолщение красящего слоя по краям штрихов, их неравномерность и более интенсивная окраска. Для фототипии харак­терны нечеткое изображение, сдвоенность и смазанность линий, деформация мелких элементов и букв, бледность окраски. Поддельная валюта и ценные бума­ги, изготовленные с помощью копировально-множительной техники, отличаются зернистым изображением штрихов, блеском и поверхностным наложением кра­сителя, наличием точек - «мурашек» на пробельных участках и фоне денежных купюр.

Место совершения преступления зависит в основном от способов подделки и других обстоятельств. Часто подделка осуществляется по месту нахождения копи­ровально-множительной и фототехники, соответствующих материалов, а также в гаражах, подвалах, сараях. Сбыт фальшивых денег происходит чаще на рынках, вокзалах, у пунктов по обмену валюты; нередки случаи использования фальшивок в такси для оплаты проезда в темное время суток.

Многообразию способов подделки денежных знаков и ценных бумаг соответ­ствует и широкий круг следов ее совершения. Наиболее характерными из них являются:

- технические средства подделки: печатные станки, клише, прессы, установки для фоторепродукции, копировально-множительная техника; чертежные инстру­менты; кисточки, резаки для бумаги или ножницы, ножи; нумераторы, образцы и трафареты для надписей; литейные формы, пуансоны для штамповки, тигли, горны,

18*

548      Раздел V. Методика расследования отдельных видов и групп преступлений

паяльные лампы; оборудование для гальванопластики в случаях изготовления под­дельных металлических денежных знаков;

сырье и расходные материалы: специальные сорта бумаги, копировальная бу­

мага, фотоматериалы для изготовления фотоснимков, клей, а также мягкие металлы

и соли драгоценных металлов (применяемые для изготовления поддельных метал­

лических денег);

поддельные бумажные и металлические деньги, заготовки бумажных и метал­

лических денег; подлинные деньги со следами наколки или вырезанными элемента­

ми (например, вырезка нулей), со смытым изображением; копировальная бумага со

следами копирования денежных знаков или ценных бумаг, их эскизные рисунки и

т.д.;

следы рук, микрообъекты, иные следы на сырье, фальшивых деньгах и других

перечисленных предметах, которые могут стать объектами экспертного исследова­

ния для идентификации лиц, занимавшихся подделкой.

Фальшивомонетчиками являются как одиночки, так и лица, организованные в преступные группы. Для преступных групп характерно, что все действия по подго­товке, изготовлению и сбыту поддельных денег и ценных бумаг тщательно плани­руются и осуществляются под единым руководством при четком распределении ролей и специализации, с соблюдением строгой конспирации. Такие группы, как правило, оснащены современными техническими средствами и технологиями, обес­печивающими высокое качество поддельной продукции.

Организованные формирования фальшивомонетчиков вовлекают в преступную деятельность художников, фотографов, специалистов полиграфических предпри­ятий, операторов электромножительной аппаратуры, как правило, несудимых, ве­дущих внешне нормальный образ жизни, целеустремленных и терпеливых, способ­ных посвятить годы освоению инструментария, изучению технологий и приобрете­нию навыков для достижения ожидаемого результата.

В процессе расследования уголовного дела о фальшивомонетничестве устанав­ливаются следующие обстоятельства:

имел ли место факт изготовления или сбыта поддельных денег или ценных

бумаг;

каковы номинал, количество и степень сходства поддельных денежных знаков

или ценных бумаг с подлинными;

время и место подделки и реализации фальшивой продукции;

какой способ подделки был использован, какие материалы, приспособления и

аппаратура применялись при этом;

какой ущерб причинен отдельным гражданам, учреждению, предприятию или

государству при реализации поддельных денег или ценных бумаг;

кем совершено преступление (в одиночку или в группе). Если изготовлением

или сбытом занималась группа, выясняются ее вид, структура, функции каждого

члена;

данные, характеризующие личность обвиняемого, и обстоятельства, влияю­

щие на характер наказания;

условия, способствовавшие совершению преступления, и т. д.

Глава 36                549

2.    Особенности возбуждения уголовного дела. Типичные

ситуации первоначального этапа расследования и действия следователя

Поводами для возбуждения уголовного дела о фальшивомонетничестве могут быть: сообщения кредитного или торгового учреждения, кассира торгового пред­приятия о факте получения поддельного денежного знака (с приложением послед­него); заявления граждан, получивших поддельный денежный знак или ценную бумагу; непосредственное обнаружение правоохранительными органами признаков фальшивомонетничества.

При получении сообщения или заявления о выявлении поддельного билета, ме­таллической монеты банка Российской Федерации или иностранной валюты до возбуждения уголовного дела обязательно проводятся проверочные действия. Со­общение или заявление должно быть оформлено письменным заявлением и сопро­вождаться составлением протокола выдачи правоохранительному органу поддель­ного денежного знака или ценной бумаги. Все изымаемые денежные знаки с при­знаками подделки обязательно направляются в ЭКЦ МВД России для проверки по картотеке поддельных денег. Проверка осуществляется в течение пяти суток. Ре­зультаты оформляются справкой и возвращаются вместе с денежными знаками следователю. О каждом факте обнаружения фальшивой валюты правоохранитель­ные органы обязаны информировать штаб-квартиру Интерпола по соответствую­щим учетным формам с приложением образцов поддельных банкнот (монет). В случае сомнения в подлинности денежных знаков они направляются в экспертно-криминалистический отдел для проведения исследования, по результатам которого составляется справка. Если в результате доследственной проверки будет установлен факт подделки денежных знаков, ее материалы направляются в следственное под­разделение для возбуждения уголовного дела.

Для первоначального этапа расследования уголовных дел по фактам фальшиво­монетничества характерны следующие типичные ситуации.

1. Обнаружены поддельные денежные знаки или ценные бумаги, изготовитель и сбытчик неизвестны.

В этой ситуации проводятся следующие первоначальные следственные дейст­вия: подробный допрос лица, обнаружившего поддельные деньги или ценные бума­ги (фальшивки), об обстоятельствах их появления и вероятном сбытчике; осмотр поддельных денег или ценных бумаг; осмотр места происшествия; осмотр отдель­ных предметов, на которых могли остаться следы сбытчика; допросы свидетелей; назначение комплексной экспертизы поддельных денег или ценных бумаг для уста­новления металлов, сортов бумаги, красителей, технологических процессов, при­способлений и оборудования, использовавшихся при их производстве, а также других экспертиз. Одновременно осуществляются оперативно-розыскные меро­приятия по выявлению и проверке вблизи мест сбыта; финансовых, торговых учре­ждений, в том числе производящих валютные операции; граждан, своими дейст­виями вызывающих обоснованное подозрение, по сбору информации о внешности вероятного сбытчика и т. д.

550     Раздел V. Методика расследования отдельных видов и групп преступлений

На основании проведенных следственных действий выдвигаются и проверяются версии о возможном круге лиц, причастных к преступлению:

в прошлом привлекавшихся к уголовной ответственности за фальшивомонет­

ничество, подделку документов и подобные преступления;

обладающих навыками граверов, полиграфистов, фотографов, цинкографов и

т.д.;

имеющих доступ к сырью, оборудованию и аппаратуре, которые можно ис­

пользовать при изготовлении фальшивых денег.

Лицо, задержанное при попытке реализовать поддельный денежный знак или

ценную бумагу, отрицает свою причастность к преступлению. На первоначальном

этапе расследования в данной ситуации проводятся: допрос задержанного об об­

стоятельствах появления у него фальшивок и их реализации; осмотр поддельных

денег; осмотр места происшествия; допросы свидетелей (если они есть); назначение

экспертиз. При наличии достаточных оснований могут быть проведены обыски по

местам жительства и работы сбытчика, в принадлежащих ему гараже, сарае, даче и

т. д. Наряду с этим одновременно проводятся оперативно-розыскные мероприятия.

Лицо задержано при сбыте поддельных денег; задержанный признается, что

является сбытчиком, называет изготовителя. В этом случае вначале проводятся те

же следственные действия, что и при второй ситуации, а затем - задержание изго­

товителя, его подробный допрос, обыски по местам его жительства и работы, до­

просы в качестве свидетелей лиц, которые располагают какой-либо информацией о

преступлении. Одновременно проводятся оперативно-розыскные мероприятия.

3.    Особенности тактики первоначальных следственных действий

Одним из первоначальных следственных действий является следственный ос­мотр поддельных денег, ценных бумаг или иностранной валюты, который жела­тельно проводить с участием специалиста. Это обусловлено тем, что их описание требует знания специфических терминов, признаков подделки и средств защиты от подделок.

В протоколе осмотра должны быть указаны:

количество осматриваемых денежных знаков или ценных бумаг, номинал, се­

рия, номер и размеры (в мм) каждой купюры или бумаги;

качество всех надписей и возможность их прочтения полностью или частично;

состоят ли слова из сплошных букв или черточек и точек, их составляющих;

цвет и оттенки изображения на лицевой и оборотной сторонах;

наличие защитной сетки, ее цвет и особенности;

свойства бумаги (плотность, цвет, оттенки), наличие водяных знаков и других

средств защиты, их особенности;

степень изношенности, загрязненности каждого из экземпляров, повреждения

на них.

Осмотр места происшествия. По делам о фальшивомонетничестве может быть несколько мест происшествия, что обусловлено разделением подделки на стадии. Например, изготовление клише, пуансонов, литейных форм, происходило в одном

Глава 36                551

месте, а печать, отливка, штамповка - в другом. Осмотр каждого из указанных мест происшествия имеет свои особенности, заключающиеся в поиске специфических следов и предметов, присущих соответствующей стадии подделки денежных знаков и ценных бумаг. Однако несмотря на эти различия каждое место происшествия должно осматриваться с участием специалиста-криминалиста, знающего способы и признаки подделки денег и ценных бумаг. При осмотре выявляются традиционные следы пребывания подозреваемого в данном месте и его преступной деятельности: следы рук, ног, биологические объекты; а также технические средства подделки, сырье и расходные материалы; изготовленные поддельные денежные знаки и цен­ные бумаги, их бумажные заготовки и т. д.

При личном обыске задержанного принимаются меры, предупреждающие воз­можность передать кому-либо или уничтожить имеющиеся у него подделанные деньги, ценные бумаги и другие предметы, изобличающие его. Если в процессе обыска будут обнаружены поддельные или подлинные банкноты, ценные бумаги, в протоколе указываются количество тех и других, их индивидуальные признаки, совместно или раздельно они хранились. Следует также внимательно осмотреть одежду задержанного, имеющиеся при нем предметы. На них могут быть найдены частицы сырья, материалов, использованных при изготовлении подделок. Наиболее вероятные места их нахождения - отвороты брюк, карманы, рукава. При обнаруже­нии таких объектов они должны быть подвергнуты следственному осмотру, а затем и экспертному исследованию.

К числу первоначальных следственных действий относятся также обыски по месту жительства и работы задержанного, а в случае необходимости - в принад­лежащих ему и его родственникам сараях, дачах, гаражах и т. п. Перед проведением обыска желательно иметь информацию о способе изготовления поддельной про­дукции, что может способствовать повышению результативности обыска.

В процессе обыска проводится поиск фальшивых, а также подлинных отечест­венных и иностранных денежных знаков, ценных бумаг, использованных для изго­товления поддельных; бумаги, в том числе нарезанной по формату бумажных ку­пюр; клише, пластилина, литографических камней, нумераторов, типографских литер и наборов, валиков для прокатки, множительной аппаратуры, граверных инструментов, фотопринадлежностей, фотопластин, негативов, осветительных ламп, литературы по цинкографии, полиграфии, фотоделу, копировально-множительной технике и т. п.; личной переписки, тетрадей и блокнотов с записями, подтверждаю­щими преступную деятельность.

Допрос подозреваемого. При допросе лица, задержанного при сбыте поддель­ных денежных знаков или ценных бумаг, желательно получить как можно более конкретные и детальные ответы на следующие основные вопросы: когда, где, от кого допрашиваемый получал фальшивую продукцию; где, когда, кому, сколько раз и на каких условиях ее сбывал; кто еще занимался сбытом поддельных денег; кто осуществлял подделку и т. д.

При допросе свидетелей - представителей администрации предприятий, где ра­ботал подозреваемый, сослуживцев, знакомых и родственников необходимо выяс­нить, имеют ли они отношение к технологическим процессам, доступ к сырью,

552     Раздел V. Методика расследования отдельных видов и групп преступлений

аппаратуре, которые могут быть использованы при изготовлении фальшивок; были ли на производстве случаи хищений материалов, технических средств, пригодных для изготовления поддельных денег и ценных бумаг, и кто в этом повинен. При установлении таких лиц следует допросить их об отношениях с подозреваемым, о возможной передаче ему указанных материалов, приспособлений и т. д.

Положительный эффект иногда может дать допрос работников коммунального хозяйства, вывозящих мусор из дома, где проживает подозреваемый, относительно наличия среди вывозимых отходов интересующих следователя предметов.

Экспертизы по делам о фальшивомонетничестве проводятся, как правило, в экспертно-криминалистических подразделениях аппаратов УВД не ниже областно­го или в ЭКЦ МВД России. Вызвано это тем, что исследования поддельных денег, ценных бумаг, в том числе других государств, носят комплексный характер, так как требуют применения познаний не только экспертов-криминалистов, но и химиков, физиков, биологов и других специалистов.

Для первоначального этапа расследования характерно производство экспертизы бумажных денег, ценных бумаг или металлических денег. Основной ее целью является установление подлинности или поддельности денежного знака, способа его подделки, применявшихся при этом материалов.

4.    Последующие следственные действия

После проведения первоначальных следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий, если они завершились обнаружением и задержанием подозреваемого, в процессе последующего этапа расследования устанавливаются: полный объем преступной деятельности, связанной с производством и сбытом поддельных денег; все лица, принимавшие в ней участие; выявляется все количест­во изготовленных и пущенных в обращение денежных знаков и ценных бумаг; места их распространения; размер ущерба, причиненного государству, и др.

В этих целях проводятся допросы дополнительно выявленных свидетелей, об­виняемого, очные ставки, предъявления для опознания, проверки показаний на месте, следственные эксперименты, назначение судебных экспертиз.

У свидетелей - сослуживцев, соседей, других знакомых обвиняемого, выявлен­ных на последующем этапе расследования, могут быть получены показания о связях обвиняемого, его интересе к аппаратуре, материалам, технологическим процессам, которые могли быть использованы при изготовлении поддельных денег и ценных бумаг; о налаживании знакомств с представителями профессий, чьи навыки, умения и знания могли быть использованы в тех же целях; об изменении образа жизни: участившихся поездках за рубеж или по России; о возврате долгов (когда, у кого и какие суммы денег брал в долг, для чего, когда возвратил, в какой валюте, сказал ли об источнике доходов); поездках на отдых, посещениях дорогих ресторанов, покуп­ке движимого и недвижимого имущества и т. д. Необходимо также выяснить, как обвиняемый объяснял свое улучшившееся материальное положение.

Тактика допроса обвиняемого вырабатывается с учетом собранных по делу до­казательств, иной информации, избранной им линии поведения, а также других обстоятельств.

Глава 36                553

Если обвиняемый признает себя виновным в совершенном преступлении, задача следователя состоит в том, чтобы полно, желательно с применением аудио- или видеозаписи, зафиксировать его показания. В процессе допроса у обвиняемого необходимо получить ответы на вопросы: когда, где, при каких обстоятельствах возник у него умысел на совершение фальшивомонетничества; когда, кого, при каких обстоятельствах, на каких условиях он привлек в качестве соучастников преступления, как между ними были распределены роли; какая специальная литера­тура им изучалась; какие инструменты, аппаратура, материалы, на какие средства, кем, когда и где были приобретены; кем, когда, где и на каких условиях было по­дыскано место производства фальшивок; какого достоинства билет или монета банка Российской Федерации (или иной вид валюты, ценной бумаги) был выбран для подделки и почему; какой способ был применен для их изготовления, в чем он заключался; с какого и по какое время продолжалось изготовление фальшивок, ежедневно ли осуществлялся этот процесс, в какое время суток; сколько всего под­дельных билетов (монет) изготовлено за весь период преступной деятельности, сколько из них реализовано; кто занимался сбытом, в каких регионах России и за рубежом, в каких количествах и т. д.

В случае, если обвиняемый признает себя виновным в сбыте фальшивых денег или ценных бумаг, то подробно, с применением по возможности звуко- или видео­записи фиксируются его показания о том, когда, где, кому, при каких обстоятельст­вах и на каких условиях он дал согласие на сбыт поддельных денежных знаков; какого достоинства, когда, где, каким образом, сколько раз и в каком количестве он сбывал поддельные деньги; на что расходовал причитавшиеся ему деньги от их реализации; знает ли он других сбытчиков и т. д.

Предъявление для опознания предметов. В большинстве случаев обвиняемому или другим лицам предъявляют специальные приборы, инструменты, приспособле­ния, материалы, не имеющие широкого распространения. Описание их свойств и индивидуальных признаков связано с использованием специальной терминологии, которой, как правило, не владеет опознающий, да и следователь. В связи с этим целесообразно к участию в предъявлении их для опознания привлекать специали­стов.

Следственные эксперименты по делам о фальшивомонетничестве обычно про­водятся для достижения нескольких основных целей.

Во-первых, для проверки, обладает ли обвиняемый (подозреваемый) конкрет­ными навыками по изготовлению денежных знаков или ценных бумаг. Необходи­мость в этом возникает в случаях сомнения в способности обвиняемого самостоя­тельно изготовить денежный знак или ценную бумагу. В процессе производства эксперимента тактически оправданным будет предоставить подозреваемому (обви­няемому) подлинные экземпляры денежных знаков или ценных бумаг, подделкой которых он занимался, сырье, материалы, которые при этом использовались, и предложить ему выполнить весь комплекс операций в соответствии с установлен­ным способом подделки.

Во-вторых, для проверки возможности совершения конкретных действий в оп­ределенных условиях (например, изготовление денег в том месте или с применени-

554     Раздел V. Методика расследования отдельных видов и групп преступлений

ем тех материалов и приспособлений, о которых обвиняемый дал показания на допросе).

В-третьих, для установления возможности изготовления определенного количе­ства металлических денежных знаков в определенных условиях с использованием, например, одной формы для их отливки и др.

На данном этапе расследования, когда следователь уже располагает сведениями об аппаратуре, инструментах, материалах и веществах, предположительно исполь­зовавшихся при изготовлении поддельных денег или ценных бумаг, и источниках их происхождения, возникает потребность в производстве материаловедческой, физико-химической, трасологической и других видов экспертиз (которые могут быть определены после консультации со специалистами).

Назначение экспертиз по делам о фальшивомонетничестве сопряжено с необхо­димостью соблюдения следующих правил.

1.             Направляя материалы для идентификации инструментов, аппаратуры, опре­

деления групповой принадлежности материалов и веществ, нужно помнить, что

среди них должны быть:

идентифицируемые объекты, т. е. формы, штампы, клише, типографские лите­

ры и наборы и т. д., предположительно применявшиеся для изготовления поддель­

ных денег и ценных бумаг, тождество которых устанавливается;

идентифицирующие объекты, а именно: поддельные купюры, ценные бумаги,

металлические монеты, с помощью которых устанавливается это тождество.

Объекты на экспертное исследование направляются в том виде, в каком они бы­

ли изъяты у подозреваемого (обвиняемого) или при осмотре места происшествия.

Подготовку, направление на экспертизу орудий, материалов и изделий фаль­

шивомонетничества, а также образцов для сравнительного исследования, в том

числе получение или отбор последних, желательно осуществлять с помощью поли­

графистов, экспертов-криминалистов и других специалистов.

На разрешение различных видов экспертиз могут поставлены вопросы, связан­ные с идентификацией объектов или определением групповой принадлежности тех или иных материалов, применявшихся при изготовлении поддельных денег и цен­ных бумаг:

изготовлены ли представленные ценные бумаги или денежные знаки предпри­

ятиями, осуществляющими производство государственных денежных знаков и

ценных бумаг;

если нет, то каким способом и с применением каких материалов они выпол­

нены;

однородны ли материалы (красители, бумага, клей), использованные при под­

делке и изъятые при обыске у подозреваемого или его близких;

не происходят ли материалы, изъятые при обыске у подозреваемого, исполь­

зованные при изготовлении денежных знаков, из одного источника (одной произ­

водственной партии, одной упаковки и т. п.);

не изготовлены ли денежные знаки и ценные бумаги из представленных мате­

риалов.

Глава 36

555

Литература

Казаков Е. И. Расследование фальшивомонетничества. -Волгоград, 1971.

Прохорова Е. В., Пуляхин В. Л. Расследование фальшивомонетничества. - М, 1989.

Расследование преступлений в сфере экономики: Руководство для следовате­лей. - М: Спарк, 1999. Гл. XVII.