ГЛАВА I. Общие вопросы судебно-психологической экспертизы.

Судебно-психологическая экспертиза (СПЭ) является самостоятель­ным видом судебной экспертизы, состояшим в использовании специ­альных (профессиональных) психологических познаний для установле­ния обстоятельств, входящих в процесс доказывания по уголовному де-щ^Судебно-психологическая экспертиза имеет свой предмет, собствен­ные объекты и методы экспертного исследования. Совокупность источ­ников научных знаний, объектов и методов образуют специфическую сущность судебно-психологической экспертизы, как самостоятельного вида экспертного исследования.

В предмет СПЭ входит обширный круг обстоятельств, характери­зующих субъективную сторону деяния^ наличие и пределы осознания и руководства (управляемости) своим поведением в уголовно релевантных ситуациях,! а также состояния и свойства личности, значимые для инди­видуализации ответственности и наказания^ Другими словами, предме­том судебно-психологической экспертизы являются компоненты психи* ческой деятельности (психики) в ее целостности и единстве! устанавли­ваемые на основе исследования психической деятельности человека и имеющие значение для органов правосудия.

Объектами служат источники информации - как материальные, так и идеальные. Главным объектом этого вида экспертизы является психика человека как особое свойство его мозга, недоступное непосредственно­му чувственному познанию. К числу материализованных источников информации о психической деятельности человека могут относиться вещественные доказательства, протоколы допросов, документы* продук­ты психической деятельности (дневники, письма и пр.), зафиксирован­ные результаты экспериментально - психологического обследование участников уголовного процесса.

В компетенцию судебно-психологической экспертизы входит установле­ние фактических данных, характеризующих психику субъекта, процессы отражения им объективной реальности, поддающиеся психологической экс­пертной оценке и имеющие уголовно релевантное значение.

Важнейшим методологическим принципом СПЭ является системный подход к исследуемым явлениям психики - каждое явление отражатель­ной деятельности должно рассматриваться как элемент единой системы активного отражения действительности личностью. Методы СПЭ в большинстве случаев заимствуются из обшей психологии, однако неко­торые из них специально разрабатываются для целей соответствующей экспертизы. Характерным является использование в рамках конкретной

7

СПЭ комплекса методов, так как будучи взятыми по отдельности ни один из них не может самостоятельно решить поставленный перед экс­пертом вопрос. Поэтому именно комплексность, обеспечивающая мно­гостороннее изучение психической деятельности подэкспертного, явля­ется важнейшей характеристикой методики любого направления СПЭ.

Условием получения в результате проведения СПЭ достоверных данных является реализация в экспертных исследованиях общепсихоло-гических принципов детерминизма, развития, системности, единства сознания и деятельности. Следование названным принципам позволяет рассматривать каждое изучаемое психическое явление как причинно обусловленный, находящийся в постоянном движении компонент еди­ной целостной психической организации. Отсюда любое психическое явление может быть объяснено и истолковано через раскрытие его места и роли в общей системе отражения субъектом действительности.

Важнейшая проблема - уточнение психологического содержания ряда юридических понятий, описывающих поведение людей и его внутренние механизмы, фиксирующие различные психические состояния, личностные особенности, изменения сознания под влиянием внешних и внутренних фак­торов. Представляется целесообразным остановиться на этом вопросе не­много подробнее, так как несмотря на его актуальность, в литературе он практически не рассмотрен.

Использование психологических категорий и понятий уголовно-правовой теорией, законодательством и практикой невозможно без взаимодействия уголовно-правовой и психологической наук.

Постановку вопроса о механизме взаимодействия мы находим в ра­ботах по юридической психологии. Но суждения их авторов не пред­ставляются бесспорными. Так, высказывается точка зрения о необходи­мости интеграции положений психологии и права в рамках некоей тео­рии, имеющей «двойную природу» (Новик Ю.И.); или о том, что юриди­ческая психология является одновременно и правовой и психологиче­ской наукой, имеет «двуединую природу» (Костицкий М.В.). Мысль о «двойной» (двуединой) природе юридической психологии представляет­ся не соответствующей положениям науковедения.

Психология и отрасли психологического знания, с одной стороны, тео­рия права и ее отрасли (в том числе, уголовно-правовая теория) - с другой, исследуют качественно различные группы процессов и явлений и использу­ют для этого различные методы. Задача каждой отрасли научного знания -описание, объяснение, прогнозирование именно тех явлений и процессов, которые входят в ее предмет, доступны для познания ее методами, Утвер­ждение о том, что юридическая психология представляет собой некий «гиб-

8

рид», входящий одновременно в систему правового и психологического знания, противоречит логике определения предмета отрасли (подотрасли) научного знания. Предмет соответствующей отрасли науки или ее отрас­ли - соответствующая группа процессов и явлений, вычлененная из мно­гообразного мира объектов в процессе познания и деятельности. Ска­занное, конечно, не означает отрицания тесной связи теории уголовного права и юридической психологии (в том числе ее важной отрасли - су-дебно-пстеологической экспертизы) применительно к системе проблем уголовно-правового регулирования, находящихся на их стыке. Но эта связь должна характеризоваться как взаимодействие, а не как слияние качественно различных предметов, методов, задач.

Включение психологического знания в правоприменение, необходи­мость психологического анализа содержания достаточно обширного круга фактов, явлений, процессов, имеющих уголовно-правовое значе­ние, отнюдь не равнозначны отождествлению подхода к ним с позиций психологии и с позиций юриспруденции.

чЦребно-психологическая экспертиза как отрасль юридической пси­хологии базируется на понятиях и категориях общей психологии, ^сото-рые имеют «двухступенчатую» структуру. Первую ступень занимают такие базовые понятия как «личность», «психика», «деятельность». Вто­рую - понятия, производные от первых. Так, категория «личность^» мо­жет использоваться как целостность, а может раскрываться через такие категории второго ряда как свойства, состояния, мотив, цель и др,; кате­гория «психика» - через психические процессы и закономерности; кате­гория «деятельность» - через поведение, действие.

Таким образом, конструирование и развитие системы необходимых понятий судебHD-психологическая экспертиза осуществляет, опираясь в основном именно на общепсихологические категории. При этом их адаптация на уровень судебно-психологической экспертизы как отрасли юридической психологии осуществляется путем введения «понятия-ограничителя», устанавливающего более узкий круг случаев использо­вания понятия, чем тот, на который оно распространяется. Например, говорится «личности потерпевшего, личности обвиняемого* пр.

Во-вторых, возможны ситуации, когда из всего класса случаев, охва­тываемых соответствующими категориями общей психологии, выделя­ется гораздо более узкий круг, значимый именно для уголовно-правового регулирования. Например, из всего многообразия видов (мо­дальностей) flflMlffiS интересуют аффект гнева и стреха.

В третьих, нередко меняется характеристика значения и места того или иного психического явления в ряду других явлений, по сравнению с анало-

9

гичными параметрами в обшей психологии. Например, аффект изучается в общей психологии (и это подразумевается его понятием) как один из видов эмоциональных процессов, отличающихся от, других особой интенсивно­стью. Понятие аффекта в обшей психологии рядоположено с другими поня­тиями, обозначающими чувства, переживания и пр. В теории же и практике судебно-психологической экспертизы понятию аффекта придается ЯПЁМ значение 1ю сравнению с другими видами эмоций.

В четвертых, в ряде случаев имеет место и обратный процесс, когда смысл понятий углубляетвя, поскольку значимыми оказываются те сто­роны предмета исследования, которые для обшей психологии безраз­личны. Например, общепсихологические понятия «осознанно-волевое поведение», «аффект» и пр. имеют ввиду актуальные состояния; для су­дебно-психологической же экспертизы специфичным является ретро­спективная оценка психических состояний.

Несколько иной аспект проблемы иллюстрирует еще один пример углубления понятий по сравнению с общепсихологическими. В рамках исследований личности в общей психологии в принципе возможны ис­следования таких особенностей, как жестокость, садизм и пр. Однако, понятийная характеристика мотивации «особой жестокости» в отноше­нии потерпевшего, как и осознания субъектом этого обстоятельства, для общей психологии безразлично и разрабатывается именно в рамках юридической психологии (в том числе СПЭ). При этом и здесь имеет место учет ретроспективного аспекта.

В пятых, в теории и практике судебно-психологической экспертизы

возникает необходимость ИМЕНИННИЦ    ИШИиМ^ШИИГ

ситуация, когда понятие, выражающее последнюю является производ­ным, но и в то же время противоположным по знаку более общему по­нятию. Например, способность к осознанно-волевому поведению в уго­ловно-релевантной ситуации и неспособность к нему; понимание потер­певшей характера и значения действий, совершаемых в отношении нее, и непонимание этого.

Таким образом, в рамках судебно-психологической экспертизы фор­мулирование и реализация локальных исследовательских задач с ис­пользованием специализированной понятийной лексики ориентировано на раскрытие места и роли исследуемых психических явлений по отно­шению к общепсихологическим закономерностям. Понятийный аппарат СПЭ связан с комплексом ее исследовательских задач. Поэтому здесь ориентиром являются общепсихологические категории, перечисленные выше. В то же время речь идет о поведении (в уголовно-релевантной ситуации) личности, в отношении которой решаются вопросы уголовной

10

ответственности и наказания. Поэтому на первый плай выдвигается по­нятие осознанно-волевого поведения по отношениям к этим ситуациям, как целенаправленного и мотивированного-: Соответственно системооб­разующее значение приобретают понятия способности к такому (изби­рательному) поведению, наличие или отсутствие этой способности в конкретном случае, а также свойств и состояний личности, влияющих на избирательность в определенной ситуации.

С помощью этих понятий потребуется комплекс профессиональных психологических знаний, необходимых правоприменителю для исполь­зования института предпосылок уголовной ответственности (вменяе­мость, достаточное возрастное развитие), и института общих начал ин­дивидуализации и дифференциации наказания (личностные свойства и состояния, влияющие на степень ответственности за деяние). В свою очередь здесь используется и система детализирующих понятий, таких как цель, мотив, особые психические состояния.

Применительно к предмету нашего исследования, проведем сопоста­вительный анализ понятийного аппарата юридической психологии (зна­чимого для теории и практики судебно-психологической экспертизы) и теории уголовного права.

Наличие объективной потребности использовать профессиональные психологические знаний в уголовно-правовом регулировании иницииру­ет взаимодействие права и психологии в рассматриваемой сфере. При этом возникают следующие основные варианты взаимосвязи:

теория уголовного права и законодатель используют понятия психологии в «готовом» виде. Включаясь непосредственно в закон и приобретая таким образом нормативную форму, они не теряют своей психологической основы и должны использоваться в точном смысле, какой они имеют в психологии. Например, понятия аффекта, мотива, риска, личности, уровня психического развития, осознания и др. Право здесь ориентирует психологов на учет специфики психологической ха­рактеристики соответствующих свойств, состояний, процессов приме­нительно к конкретным уголовно-релевантным ситуациям. При этом могут возникать задачи, связанные с раскрытием содержания конкрет­ных мотивов преступления, влиянием особенностей личности, психиче­ского состояния на конкретное поведение в момент совершения проти­воправных действий и др.;

некоторые понятия, имеющие психологическую основу («осо­бая жестокость», «садизм» и др.) и значимые для правовой оценки от­ветственности, предполагают разработку психологами адекватной co­ll

держательной характеристики и способов их диагностики в рамках су-дебно-психологической экспертизы;

решается во многом аналогичная задача, но объем соответст­вующих понятий предполагает сложную работу психолога по разработ­ке комплексной их характеристики, представляющей многоступенчатую конструкцию. Например, необходимое уголовному праву понятие «вме­няемость» имеет в качестве психологической основы систему дефини­ций, включающую «способность», «осознание», «управление поведени­ем», «предвидение» и др.

теория уголовного права и законодатель использует юридиче­ские понятия, имеющие элементарное психологическое содержание. Здесь применение специальных психологических познаний представля­ется избыточным.

Предложенная схема взаимосвязи на уровне понятийного аппарата уголовного права и психологии носит, конечно, условный характер. Но она позволяет представить сам принцип функционирования механизма взаимодействия в этой сфере. Необходимо иметь ввиду при этом и воз­можность более сложных форм взаимодействия.

Во-первых, типичными являются ситуации, когда проблему, тре­бующую использования специальных психологических познаний, обна­руживает не теория уголовного права и не законодатель, а следственная и судебная практика. Это имело место, например, с проблемой значи­тельного отставания некоторых несовершеннолетних - участников об­щественно опасных действий - в психическом развитии, что делало их фактически недееспособными. В этом варианте взаимодействие разви­вается через обобщение представителями юридической психологии «сигналов» практики о наличии проблемной ситуации; результаты обобщен ия в форме научных разработок или предложений представля­ются законодателю и теории уголовного права. В рассматриваемом на­ми примере результатом такого взаимодействия стало включение специ­альной нормы в УК 1996г. - часть 3 ст.20, в которой предусматривается новое основание освобождения от уголовной ответственности. (К сожа­лению, правильно восприняв наличие самой проблемной ситуации, за­конодатель допустил при формулировке этой статьи ряд неточностей, что создает определенные сложности для экспертной практики. См. об этом подробнее ниже).

Во-вторых, возможен и вариант, когда разработка значимых для уго­ловно-правового регулирования проблем инициируется непосредствен­но юридической психологией. Он отчетливо проявился в последние го­ды когда, исходя из фундаментальных положений общей психологии,

12

обоснована необходимость учета в уголовном праве таких явлений, как ограничение или утрата избирательности поведения в экстремальной ситуации, наличие ситуаций «аккумуляции аффекта» и др., развивающих личностный подход в уголовном праве.

Наконец, нельзя недооценивать проблему методов судебно-психологической экспертизы. Наряду с традиционными для психологии методами исследования личности, психических состояний, здесь необ­ходимо использование специфических методов. Эта специфика вытекает из того, что исследованию подвергаются процессы, состояния, свойства, имеющие уголовно-правовое значение и потому соответственно доку­ментированные. Отсюда - необходимость использования специального экспертного метода ретроспективной диагностики, так как приходится рассматривать действия, которые принадлежат прошлому и не могут быть воспроизведены в эксперименте. Проблеме методов СПЭ посвя­щен специальный раздел данной работы (см. ниже).

Комплексные психолого-психиатрические экспертизы.

С принятием нового Уголовного Кодекса значительно расширилась и сфера возможного применения специальных психологических знаний по конкретным уголовным делам в рамках комплексной психолого-психиатрической экспертизы. Речь идет о ситуациях, когда возникает задача интегрирования научных знаний в области психиатрии и психо­логии для достижения процессуального требования полноты, всесто­ронности и объективности доказывания, в том числе с помощью экспер­тизы. Это ситуации, когда установление того или иного обстоятельства требует использования познаний, относящихся к нескольким отраслям знаний, то естьЯЯИНмпмЯШМНМЯЯММННЯШШИЦМШМ разных специальностей (взаимодействующими между собой), но с од­ной единой целью* Выводы такой экспертизы синтезируют данные, по­лученные этими специалистами с помощью комплекса методик, отно­сящихся к соответствующим отраслям специального знания.

Несмотря на достаточную распространенность на практике назначе­ния комплексных экспертиз, в литературе встречается точка зрения о том, что процессуальный закон вообще не регулирует вопросы их на­значения, производства и оценки. С этим нельзя согласиться. На произ­водство и назначение этого вида экспертиз распространяются общие нормы процессуального закона о доказывании в целом и о производстве экспертизы, в частности.

Правовое регулирование комплексных экспертиз основывается пре­жде всего на ст.68 УПК, устанавливающей круг обстоятельств, подле­жащих доказыванию (закон не устанавливает ограничений для исполь-

13

зования в этих случаях любых экспертиз). Важно содержание ст.78 УПК «Экспертиза» и ст. 80 «Заключение эксперта» и др. Процессуальное за­конодательство не содержит положений, запрещающих производство комплексных экспертиз, хотя и не детализирует регламентацию назна­чения, производства и оценки ее результатов. При этом важно соблюде­ние всего комплекса требований и условий, относящихся к экспертизе как институту доказательственного права.

Необходимо отметить, что эксперты - участники комплексных экс­пертиз, помимо собственной основной экспертной специальности, должны обладать дополнительной профессиональной характеристикой -наличием профессиональных знаний, необходимых и достаточных для того, чтобы хорошо ориентироваться в методике и выводах других ее участников и их значении для общего вывода. Они должны владеть ме­тодикой совместной работы, комплексного исследования. Иными сло­вами, только совместная деятельность, взаимодействие образует инте­грацию специальных знаний, необходимую и достаточную для ком­плексного исследования и общего вывода. Для формулирования и обос­нования такого вывода, знаний одного или нескольких членов эксперт­ной комиссии здесь заведомо недостаточно (в отличие от обычной ко­миссионной экспертизы).

Таким образом, комплексная психолого-психиатрическая экспертиза - это исследование, проводимое для ответа на конкретные вопросы суда или следственных органов, затрагивающих пограничные между психо­логией и психиатрией проблемы. Специфика здесь заключается в ис­пользовании для выработки выводов специальных познаний, относя­щимся к обеим научным дисциплинам, применении специфических ме­тодов, сложившихся в психологии и психиатрии, сопоставление и инте­грация данных психологического и психиатрического исследований.

Основными предпосылками, определяющими необходимость развития психолого-психиатрической экспертизы, является существование общих для психологии и психиатрии проблем. Важно здесь и постоянное усиление в правоохранительной деятельности тенденции к максимально полному и всестороннему исследованию всех обстоятельств дела, раскрытию внутрен­них механизмов поведения участников уголовного процесса (обвиняемых, потерпевших, свидетелей) в конкретных ситуациях.

Психология изучает психику как функцию мозга, состоящую в отра­жении объективной реальности, законы порождения и функционирова­ния психического отражения; психические процессы и состояния, свой­ства личности. Предметом психиатрии являются причины и сущность психических заболеваний, общей характерной чертой которых   служат

14

нарушение, искажение и неполнота психического отражения явлений действительности. На практике нередко возникают ситуации, когда для решения возникающих перед следствием и судом вопросов оптималь­ным представляется проведение именно комплексных психолого-психиатрических экспертиз. Круг вопросов (правовых, психологиче­ских, медицинских), значимых для этих случаев, обстоятельно проана­лизирован в литературе (И.А. Кудрявцев и др.). Поэтому мы остановим­ся лишь на тех из них, которые либо отражают принципиально новые подходы к решению традиционных проблем (см. ниже - психологиче­ские и психиатрические аспекты вменяемости - невменяемости), либо возникли лишь с принятием нового УК 1996г. (в частности, комплекс­ные экспертизы, связанные с применением ст. 22 и др.)

Организация судебно-психологической экспертизы. В связи с тем, что специальных учреждений судебно-психологической экспертизы в нашей стране не существует, к проведению этих экспертиз следует при­влекать психологов, имеющих высшее психологическое образование и работающих в различных научных и практических учреждениях либо учебных заведениях. Наиболее подготовленными среди них являются вы­пускники психологических факультетов университетов. При выборе экспер­тов следует учитывать их профессиональную специализацию (например, обследование малолетних свидетелей желательно поручать специалисту в области возрастной или педагогической психологии).

В тех случаях, когда проведение судебно-психологической экспертизы приходится поручать специалистам, мало знакомым со спецификой следст­венной, судебной и собственно экспертной деятельности, желательно, чтобы представители органов прокуратуры и суда оказывали экспертам-психологам необходимую помощь: разъясняли цели и задачи экспертизы, права и обязанности экспертов, знакомили с требованиями, предъявляемы­ми к заключению экспертизы.

Одним из главных методов судебно-психологической экспертизы яв­ляется изучение материалов уголовного дела, представленных в распо­ряжение эксперта. Поэтому важным моментом в ее организации являет­ся подготовка материалов, содержащих психологическую информацию о личности человека, направляемого на экспертизу. Эти материалы можно разделить на две категории: а) содержащие общие психологиче­ские сведения об испытуемом; б) содержащие сведения о психическом состоянии испытуемого в криминальной ситуации или его психологиче­ских особенностях, проявившихся в определенный момент.

К первой категории относятся данные об условиях развития и воспита­ния человека, чертах характера, привычках, устойчивых навыках поведения,

15

типичных формах эмоционального реагирования на различные события, интересах, жизненных планах, отношениях с другими людьми, способов разрешения конфликтов и пр. Информация об этом может содержаться, например, в характеристиках с места работы или учебы испытуемого, если они составлены не формально, а по существу. Желательно также, чтобы в качестве свидетелей были допрошены не только лица, имеющие непосред­ственное отношение к факту преступления, но и те, кто хорошо знал лю­дей, направляемых на экспертизу, много с ними общался.

Для исследования психического состояния человека в момент со­вершения определенных действий большое значение имеют показания свидетелей, наблюдавших его непосредственно перед событием, со­ставляющим содержание уголовного дела, во время события и сразу или вскоре после него. Со слов очевидцев можно установить, как развива­лась ситуация, какие действия совершал испытуемый, что он говорил, насколько последовательны и целенаправленны были его поступки. Должно быть обращено внимание на выяснение таких деталей, как внешний вид, особенности речи, поведения в криминальной ситуации. * Направленный на экспертизу человек должен быть допрошен о том, что он чувствовал в различные моменты криминальной ситуации, как оценивал действия других людей, насколько полным было отражение им криминальной обстановки. Самоотчет человека о внутреннем со­стоянии в большинстве случаев очень информативен в психологическом отношении.

Для судебно-психологической экспертизы ценны сведения о способе и орудиях совершения преступления, данные осмотра места преступле­ния, заключение судебно-медицинской экспертизы о количестве, тяже­сти, характере, локализации повреждений, нанесенных потерпевшему.

Таким образом, следователь должен подготовить материалы, в которых в той или иной форме заключены данные, имеющие психологическое содер­жание или могущие быть психологически интерпретированы экспертом.

Судебно-психологическая экспертиза проводится преимущественно как амбулаторная, что не исключает принципиальной возможности про­ведения ее как стационарной: Экспертиза может быть проведена комис­сией экспертов или одним специалистом.

Нецелесообразно проведение СПЭ на ранних этапах предваритель­ного следствия, когда материалы уголовного дела относительно бедны. Пробелы в информации повышают вероятность ошибочных выводов в заключении экспертов.

Следователь или суд обязаны ознакомить лицо, направляемое на экспертизу, с определением или постановлением о ее проведении и с заключением экспертов (ст. 184,185 УПК).

16

Заключение экспертизы и его оценка

Результаты судебно-психологической экспертизы оформляются в со­ответствии с общими требованиями к заключениям (или актам) экспертиз, которые должны включать в себя три основные части: вводную, исследо­вательскую и выводы. Специфика судебно-психологической экспертизы вызывает необходимость выделения в исследовательской части заключе­ния нескольких разделов. Здесь излагаются: а) фабула дела; б) данные о динамике психического развития с указанием на условия воспитания и обучения; индивидуально-психологические особенности, обнаружившиеся в различные периоды жизни; в) ход и результаты индивидуально-психологического обследования подэкспертного; г) используемые мето­ды; д) данные беседы; е) ретроспективный психологический анализ в пла­не поставленных на разрешение вопросов.

Данные об условиях и ходе психического развития подэкспертного особенно большое значение имеют при исследовании детей и подрост­ков. Эта часть заключения отражает результаты анализа и обобщения показаний родителей, воспитателей, родственников, товарищей подэкс­пертного, изучения педагогической и медицинской документации. Экс­перт должен изложить основные сведения о раннем детстве испытуемо­го, о начале школьного обучения, подростковом возрасте, равней юно­сти. При описании различных периодов жизни человека следует выде­лить факты, показывающие своеобразие условий, содержания и темпов психического развития. Анализ психического развития подэкспертного помогает эксперту раскрыть наиболее устойчивыещиЩИИ! его поведе-

«ирь^Желательно, чтобы эксперт в конце этого раздела сделал некоторые обобщающие выводы о психическом облике испытуемого.

Излагая ход экспериментального психологического обследования, экс­перт должен не только перечислить методы, которыми он пользовался, но и указать, каковы их возможности, в чем состояла основная цель этой части экспертизы. Далее необходимо сообщить наиболее значимые результаты эксперимента и сделать выводы о том, какие особенности психической дея­тельности испытуемого были выявлены. Следует дать краткий анализ со­держания беседы с испытуемым.

Описывая результаты ретроспективного анализа поведения, эксперт, используя полученные им в процессе исследования данные и свои спе­циальные познания о закономерностях психической деятельности чело­века, должен дать психологически обоснованную оценку обстоятельств, для исследования которых была назначена экспертиза. Чтобы сделать понятной свою позицию, эксперту рекомендуется мотивировать, чем он

17

руководствуется в оценке особенностей психической деятельности ис­пытуемого, почему приводимое положение может служить объяснением интересующих следственные органы фактов.

Выводы экспертизы следует формулировать кратко и четко, в соот­ветствии с поставленными вопросами. Во всех случаях, когда это воз­можно, выводы должны носить категорический характер - утвердитель­ный или отрицательный. Недопустимо делать неопределенные выводы. Даже в тех случаях, когда вопрос ставится о возможности какого-либо события, эксперт должен в категорической форме указать на его прин­ципиальную возможность или невозможность. Если проведенное иссле­дование не позволяет эксперту сделать категорических выводов, ему следует специально оговорить это обстоятельство.

Вполне понятно, что рекомендованная форма заключения эксперти­зы в отдельных случаях не может быть выдержана. Вынужденное ис­ключение некоторых разделов не меняет принципиально структуры за­ключения, но повышает значение других разделов.

Заключение судебно-психологической экспертизы, как и любой другой, не имеет заранее установленной силы и не является обяза­тельным для следственных и судебных органов. Оно подлежит про­верке и оценке, наравне с другими доказательствами по делу. Оценке подвергаются квалификация, объективность и компетентность экс­перта, научная обоснованность и правильность составления заклю­чения, полнота и убедительность выводов, в том числе, вытекают ли они логически из материалов дела и результатов психологического исследования.

Возможность объективной оценки заключения экспертизы во мно­гом зависит от его полноты, соответствия требованиям, предъявляемым к этим документам. Поэтому первое, на что должно быть обращено внимание представителей правоохранительных органов при оценке за­ключения экспертов-психологов - решение вопроса о том, содержит ли оно достаточную для оценки выводов информацию.

Оценка заключения в первую очередь должна касаться его научно­сти. Убедительными можно считать только выводы, основанные на принципиальных исходных положениях научной психологии и резуль­татах исследований, проведенных с использованием специальных пси­хологических методов. Любые житейские рассуждения экспертов с точ­ки зрения «здравого смысла» создают предпосылки для сомнений в справедливости их выводов.

Каждый специальный термин, употребляемый экспертами-психологами, должен быть понятен оценивающему заключение юристу.

18

Поэтому следователи и судьи должны требовать, чтобы в заключении содержалось разъяснение основных теоретических положений, из кото­рых исходит в своем заключении эксперт, принятых в психологии поня­тий, если они упоминаются при изложении результатов исследования или формулировании выводов.

Нельзя оценить справедливость вывода эксперта, если в заключе­нии не показано, каким путем эксперт пришел к нему. Поэтому ла­коничные ответы без ссылок на исследование должны отвергаться как необоснованные. Учитывая, что юристы, как правило, недоста­точно знакомы с методикой практического исследования психиче­ской деятельности, они должны добиваться, чтобы промежуточные выводы иллюстрировались выдержками из протоколов эксперимен­тального исследования испытуемых, бесед с ними или фактами, по­лученными другими методами.

Признание работниками следствия и суда научной обоснованности и аргументированности заключения эксперта должно найти свое отраже­ние в обвинительном заключении и приговоре. Несогласие же с заклю­чением эксперта следственные органы должны обосновать (ст.80 УПК).

Если следствие или суд сочтут заключение экспертизы неполным или недостаточно ясным, может быть назначена дополнительная экспертиза, поручаемая тому же или другому эксперту (ст.81 и 194 УПК). В случае несогласия следователя или суда с заключением экс­пертизы и признания ее выводов необоснованными или неправиль­ными, по делу может быть назначена повторная экспертиза, пору­чаемая новому эксперту или экспертной комиссии. Поводом для на­значения повторной экспертизы могут служить также противоречия и принципиальные разногласия между членами экспертной комиссии, пришедшими к взаимоисключающим выводам. При повторной экспер­тизе в распоряжение новых экспертов предоставляются те же материалы дела, что и при первой экспертизе, но психологическое обследование подэкспертного должно проводиться заново.

При рассмотрении дел в кассационном и надзорном порядке час­то возникают вопросы, связанные с оценкой собранных по делу до­казательств и, в частности, с оценкой проведенной по уголовному делу судебно-психологической экспертизы. В подобных случаях на­значение повторных или дополнительных экспертиз законодательст­вом не предусмотрено. Однако надзорный орган вправе обратиться за консультацией к специалисту для разрешения интересующих его вопросов. Подобные консультации не являются заключением экс­пертизы, а относятся к числу письменных документов (ст.69 УПК).

19

Анализу и оценке подвергаются, как правило, методика проведенно­го экспертного исследования, обоснованность выводов экспертизы, соответствие заключения предъявляемым ему требованиям, соблю­дение экспертами пределов своей компетенции.

Некоторые типичные ошибки в назначении и проведении судебно-психологических экспертиз.

Изучение практики судебно-психологических экспертиз позволяет указать на некоторые наиболее часто встречающиеся ошибки, допус­каемые следователями и судьями при назначении экспертизы и экспер­тами - при ее проведении.

Ошибки при назначении экспертизы:

необоснованное назначение комплексной психолого-психиатрической экспертизы вместо психологической - например, - в отношении заведомо психически здорового лица для определения, находилось ли оно в момент совершения противоправных действий в состоянии аффекта. Или - известны случаи назначения комплексной экспертизы в отношении детей дошкольного возраста, не страдаю­щих психическими заболеваниями, с целью выяснения их способно­сти правильно воспринимать важные для дела обстоятельства и да­вать о них правильные показания. Для решения этих вопросов не требуются познания в психиатрии, но необходимы знания в области детской психологии;

-               неправильная постановка вопросов перед экспертами-психологами, не

входящих в компетенцию экспертов или не требующих для ответа приме­

нения специальных психологических познаний. В этих случаях эксперт

должен отказаться от ответа на поставленные вопросы, мотивировав это;

одновременное назначение судебно-психиатрической и судебно-

психологической экспертизы;

назначение психологической экспертизы на ранних этапах рассле­

дования уголовного дела, когда для проведения экспертизы не имеется

достаточных материалов;

неправильный выбор экспертов.

Недостатки в проведении экспертизы и оформлении ее результатов:

попытки ограничиться при экспертном исследовании только изуче­

нием материалов дела (и) или беседой, что приводит к недостаточной

аргументации выводов;

отсутствие в заключении исследовательской части; указания на ме­

тоды, которыми пользовался эксперт; излишнее наукообразие; исполь­

зование непонятных практическому работнику терминов и понятий;

подмена научного исследования житейскими рассуждениями;

20

неправильное составление заключений, несоответствие их формы требованиям, предъявляемым законом к заключениям судебных экспертиз.

Компетенция судебно-психологической экспертизы.

Теоретически к компетенции судебно-психологической экспертизы могут быть отнесены любые вопросы психологического содержания (личностные особенности, психические состояния обвиняемых, потер­певших, свидетелей), значимые для доказывания или имеющие непо­средственно уголовно релевантное значение, для решения которых не­обходимы специальные профессиональные познания в области научной психологии. При этом необходимо иметь ввиду, что жестко зафиксиро­вать все психологические вопросы, которые могут возникать в связи с расследованием конкретного уголовного дела практически невозможно. Поэтому обозначим основные направления судебно-психологической экспертизы, сделав определенный акцент на проблемах, возникших в связи с принятием нового УК.

Представляется, что круг вопросов, входящих в компетенцию эксперта-психолога целесообразно систематизировать, исходя из процессуального статуса подэкспертного: обвиняемого, потерпевшего, свидетеля. Примени­тельно к обвиняемому типичными, как представляется, будут вопросы:

а)             о психологической характеристике субъекта, наличии (отсутствии)

у него значимых для расследования индивидуально-психологических

(например,  повышенной внушаемости,  импульсивности, жестокости,

ригидности), возрастных особенностей (в том числе, старческих), спо­

собных существенно влиять на содержание и направленность действий в

конкретной ситуации;

о психологических мотивах конкретного преступного поведения;

б)            об установлении, находился ли обвиняемый в момент совершения

преступления в состоянии физиологического аффекта как особом специфи­

ческом эмоциональном состоянии;

о наличии или отсутствии в момент совершения преступления эмоцио­нального состояния, существенно влияющего на способность правильно осознавать явления действительности, содержание конкретной ситуации и на способность произвольно регулировать свое поведение. Речь идет о силь­ных стрессах, состояниях нервно-психического напряжения при совершении как умышленных, так и неосторожных преступлений;

в)             об установлении принципиальной возможности возникновения у

субъекта в конкретной ситуации различных психических состояний,

делающих невозможным или существенно затрудняющих выполне­

ние профессиональных функций в области управления современной

техникой (в авиации, автомобильном и железнодорожном транспор-

21

те, в работе оператора автоматизированных систем на производстве и пр.); определение, находился ли субъект в психическом состоянии, относящемся к указанной категории в момент совершения конкрет­ных действий; установление у субъекта индивидуально-психологических особенностей, не позволяющих выполнять профес­сиональные функции на достаточно высоком уровне в экстремальной ситуации в случае появления неожиданных помех в деятельности, усложнения ситуации в сторону повышения ее требований к психо­логическим возможностям человека.

Это направление СПЭ приобретает особое значение в связи с введе­нием в новый УК ст.28 (ч.2) о невиновном причинении вреда, когда деяние признается совершенным невиновно, если лицо «хотя и предви­дело возможность наступления общественно опасных последствий сво­их действий (бездействия), но не могло предотвратить эти последствия в силу несоответствия своих психофизиологических качеств требовани­ям экстремальных условий или нервно-психическим перегрузкам»;

г)             об обоснованности риска;

д)             об установлении способности несовершеннолетних обвиняемых,

имеющих признаки отставания в психическом развитии, не связанном с

психическим расстройством, полностью сознавать значение своих дейст­

вий и определение меры их способности руководить своим поведением.

Применительно к потерпевшему также могут возникать предпосыл­ки для постановки перед экспертом вопроса о мотивации его действий. Но чаще всего необходимо установление способности понимать значе­ние собственных действий и действий, связанных с посягательствами на него (в первую очередь по делам об изнасилованиях малолетних и несо­вершеннолетних), как и способности оказывать сопротивление проти­воправным действиям.

В отношении свидетелей и потерпевших перед СПЭ может быть по­ставлен вопрос об их принципиальной способности, с учетом индивиду­ально-психологических и возрастных особенностей, уровня психиче­ского развития, правильно воспринимать имеющие значение для дела обстоятельства и давать о них правильные показания.

Несколько особняком стоит вопрос о том, находился ли умерший в период, предшествующий смерти, в психическом состоянии, предрас­полагающем к самоубийству и, если находился в этом состоянии, чем оно могло быть вызвано.

Перейдем к рассмотрению конкретных направлений судебно-психологической экспертизы.