Глава 16 Производство в суде апелляционной инстанции

16.1. Право апелляционного обжалования

Апелляционное производство, впервые закрепленное в АПК РФ 1995 г., получило дальнейшее развитие в гл. 34 АПК РФ 2002 г. Причем наряду с традиционно известными положениями новый АПК РФ дополнен некоторыми новыми положениями. В юридической литературе имеются исследования, специально посвященные анализируемому институту.1

Под апелляционным производством следует понимать предусмотренный законом порядок пересмотра судебных постановлений арбитражных судов первой инстанции, не вступивших в законную силу. В отличие от апелляционного производства в гражданском судопроизводстве, где предметом пересмотра могут быть только судебные постановления мировых судей, в арбитражном процессе апелляционное производство является универсальным способом исправления допущенной судебной ошибки.

В соответствии со ст. 257 АПК РФ право апелляционного обжалования принадлежит лицам, участвующим в деле, а также иным лицам в случаях, предусмотренных настоящим АПК РФ.

Если в гражданском судопроизводстве наряду с термином жалоба используется также представление, предъявляемое прокурором, то в

1 См.: Борисова Е. А. Апелляция в гражданском (арбитражном) процессе. – М.: Городец, 2000; Подвальный И. О. О совершенствовании апелляционного производства в арбитражном процессе Российской Федерации. – СПб., 2000; Подвальный И. О. Апелляция и кассация в арбитражном процессе Российской Федерации. Автореф. дисс. ...канд. юрид. наук. – СПб., 2001; Орлов М. А. Пересмотр решений, не вступивших в законную силу, в российском арбитражном процессе. Автореф. дисс. ...канд. юрид. наук. – Саратов, 2002.

Производство в суде апелляционной инстанции________________287

арбитражном процессе единственным средством возбуждения апелляционного производства является апелляционная жалоба.

Апелляционная жалоба может быть подана в течение месяца после принятия арбитражным судом первой инстанции обжалуемого решения. Новым правилом является положение о том, что по ходатайству лица, обратившегося с жалобой, пропущенный срок подачи апелляционной жалобы может быть восстановлен арбитражным судом апелляционной инстанции при условии, если ходатайство подано не позднее 6 месяцев со дня принятия решения и арбитражный суд признает причины пропуска срока уважительными.

В ст. 260 АПК РФ установлены требования к форме и содержанию апелляционной жалобы. Так, апелляционная жалоба подается в арбитражный суд:

1) в письменной форме;

2) подписывается лицом, подающим жалобу, или его представителем, уполномоченным на подписание жалобы;

3) в апелляционной жалобе должны быть указаны: наименование арбитражного суда, в который подается апелляционная жалоба; наименование лица, подающего жалобу, и других лиц, участвующих в деле; наименование арбитражного суда, принявшего обжалуемое решение, номер дела и дата принятия решения, предмет спора; требования лица, подающего жалобу, и основания, по которым лицо, подающее жалобу, обжалует решение, со ссылкой на законы, иные нормативные правовые акты, обстоятельства дела и имеющиеся в деле доказательства; перечень прилагаемых к жалобе документов; могут быть указаны номера телефонов, факсов, адреса электронной почты и иные необходимые для рассмотрения дела сведения, а также заявлены имеющиеся ходатайства; не могут быть заявлены новые требования, которые не были предметом рассмотрения в арбитражном суде первой инстанции;

4) лицо, подающее апелляционную жалобу, обязано направить другим лицам, участвующим в деле, копии апелляционной жалобы и прилагаемых к ней документов, которые у них отсутствуют, заказным письмом с уведомлением о вручении либо вручить их другим лицам, участвующим в деле, или их представителям лично под расписку;

5) к апелляционной жалобе прилагаются: копия оспариваемого решения; документы, подтверждающие уплату государственной пошлины в установленных порядке и размере или право на полу-

288_____________________________________Глава 16

чение льготы по уплате государственной пошлины, либо ходатайство о предоставлении отсрочки, рассрочки ее уплаты или об уменьшении размера государственной пошлины; документ, подтверждающий направление или вручение другим лицам, участвующим в деле, копий апелляционной жалобы и документов, которые у них отсутствуют; доверенность или иной документ, подтверждающие полномочия на подписание апелляционной жалобы; к апелляционной жалобе на определение арбитражного суда о возвращении искового заявления должны быть также приложены возвращенное исковое заявление и документы, прилагавшиеся к нему при подаче в арбитражный суд.

Согласно ст. 258 АПК РФ апелляционные жалобы рассматривает в порядке апелляционного производства арбитражный суд апелляционной инстанции, образованный в соответствии с Федеральным конституционным законом «Об арбитражных судах в Российской Федерации». Такими судами в настоящее время являются Арбитражные суды субъектов РФ. В науке арбитражного процессуального права ряд авторов высказывались о необходимости разделения по разным звеньям судебной системы первой и апелляционной инстанции.1

Процедурно апелляционная жалоба подается через принявший решение в первой инстанции арбитражный суд, который обязан направить ее вместе с делом в соответствующий арбитражный суд апелляционной инстанции в 3-дневный срок со дня поступления жалобы в суд.

Апелляционная жалоба, поданная с соблюдением требований, предъявляемых настоящим Кодексом к ее форме и содержанию, принимается к производству арбитражного суда апелляционной инстанции. В случае нарушения указанных требований арбитражный суд или оставляет жалобу без движения, или возвращает ее в порядке, предусмотренном в ст. 263 и 264 АПК РФ.

Вопрос о принятии апелляционной жалобы к производству решается судьей арбитражного суда апелляционной инстанции единолично в 5-дневный срок со дня ее поступления в арбитражный суд апелляционной инстанции. О принятии апелляционной жалобы арбитражный суд апелляционной инстанции выносит определение, которым возбуждается производство по апелляционной жалобе. В определении

1 См., например: Клеандров М. И. Об апелляционном суде арбитражно-су-дебной системы Российской Федерации // Российская юридическая доктрина в XXI веке: проблемы и пути их решения / Под ред. А. И. Демидова. – Саратов: СГАП, 2001. - С. 88-90.

Производство в суде апелляционной инстанции________________289

указываются время и место проведения судебного заседания по рассмотрению апелляционной жалобы. Копии определения направляются лицам, участвующим в деле, в 5-дневный срок со дня поступления жалобы в арбитражный суд апелляционной инстанции.

В законе предусмотрена возможность направления отзыва на апелляционную жалобу. При этом следует руководствоваться следующими правилами: лицо, участвующее в деле, направляет отзыв на апелляционную жалобу с приложением документов, подтверждающих возражения относительно жалобы, другим лицам, участвующим в деле, и в арбитражный суд; к отзыву, направляемому в арбитражный суд, прилагается также документ, подтверждающий направление отзыва другим лицам, участвующим в деле; отзыв направляется заказным письмом с уведомлением о вручении в срок, обеспечивающий возможность ознакомления с ним до начала судебного заседания; отзыв подписывается лицом, участвующим в деле, или его представителем. К отзыву, подписанному представителем, прилагается доверенность или иной документ, подтверждающие полномочия на подписание отзыва.

Кроме принятия апелляционной жалобы могут наступить и неблагоприятные последствия: оставление апелляционной жалобы без движения, возвращение апелляционной жалобы и прекращение производства по апелляционной жалобе.

Согласно ст. 263 АПК РФ оставление апелляционной жалобы без движения возможно, если арбитражный суд апелляционной инстанции установит при рассмотрении вопроса о принятии апелляционной жалобы к производству, что она подана с нарушением требований, установленных ст. 260 АПК РФ, которое может быть обжаловано.

В определении арбитражный суд указывает основания для оставления апелляционной жалобы без движения и срок, в течение которого лицо, подавшее апелляционную жалобу, должно устранить обстоятельства, послужившие основанием для оставления апелляционной жалобы без движения. Копия определения об оставлении апелляционной жалобы без движения направляется лицу, подавшему апелляционную жалобу, не позднее следующего дня после дня его вынесения.

В случае, если обстоятельства, послужившие основанием для оставления апелляционной жалобы без движения, будут устранены в срок, указанный в определении суда, апелляционная жалоба считается поданной в день ее первоначального поступления в суд и принимается к производству арбитражного суда апелляционной инстанции. В случае, если указанные обстоятельства не будут устранены в срок, указанный

290________________________________________Глава 16

в определении, арбитражный суд возвращает апелляционную жалобу и прилагаемые к ней документы лицу, подавшему жалобу, в порядке, установленном ст. 264 АПК РФ.

Арбитражный суд апелляционной инстанции возвращает апелляционную жалобу, если при рассмотрении вопроса о принятии апелляционной жалобы к производству установит, что:

1) апелляционная жалоба подана лицом, не имеющим права на обжалование судебного акта в порядке апелляционного производства;

2) апелляционная жалоба подана на судебный акт, который в соответствии с настоящим Кодексом не обжалуется в порядке апелляционного производства;

3) апелляционная жалоба подана по истечении срока подачи апелляционной жалобы, установленного в настоящем Кодексе, и не содержит ходатайство о его восстановлении или в восстановлении пропущенного срока на подачу апелляционной жалобы отказано;

4) до вынесения определения о принятии апелляционной жалобы к производству суда от лица, подавшего жалобу, поступило ходатайство о ее возвращении;

5) не устранены обстоятельства, послужившие основанием для оставления жалобы без движения, в срок, установленный в определении суда.

Арбитражный суд апелляционной инстанции также возвращает жалобу, если отклонено ходатайство о предоставлении отсрочки, рассрочки уплаты государственной пошлины или об уменьшении ее размера.

О возвращении апелляционной жалобы арбитражный суд выносит определение. В определении указываются основания для возвращения апелляционной жалобы, решается вопрос о возврате государственной пошлины из федерального бюджета. Копия определения о возвращении апелляционной жалобы направляется лицу, подавшему жалобу, вместе с жалобой и прилагаемыми документами не позднее следующего дня после дня его вынесения или после истечения срока, установленного судом для устранения обстоятельств, послуживших основанием для оставления апелляционной жалобы без движения. Определение арбитражного суда о возвращении апелляционной жалобы может быть обжаловано. В случае отмены определения апелляционная жалоба считается поданной в день первоначального обращения в арбитражный суд.

Производство в суде апелляционной инстанции_________________291

Возвращение апелляционной жалобы не препятствует повторному обращению с апелляционной жалобой в арбитражный суд в общем порядке после устранения обстоятельств, послуживших основанием для ее возвращения.

В соответствии со ст. 265 АПК РФ прекращение производства по апелляционной жалобе возможно, если от лица, ее подавшего, после принятия апелляционной жалобы к производству арбитражного суда поступило ходатайство об отказе от апелляционной жалобы и отказ был принят арбитражным судом в соответствии со ст. 49 АПК РФ. Кроме того, в случае, если в апелляционной жалобе заявлены новые требования, которые не были предметом рассмотрения в арбитражном суде первой инстанции, принявшем обжалуемое решение, арбитражный суд апелляционной инстанции прекращает производство по апелляционной жалобе в части этих требований.

О прекращении производства по апелляционной жалобе арбитражный суд выносит определение. Копии определения о прекращении производства по апелляционной жалобе направляются лицам, участвующим в деле, не позднее следующего дня после дня его вынесения. Определение арбитражного суда о прекращении производства по апелляционной жалобе может быть обжаловано.

В случае прекращения производства по апелляционной жалобе повторное обращение того же лица по тем же основаниям в арбитражный суд с апелляционной жалобой не допускается.

16.2. Рассмотрение дел в апелляционной инстанции

Судебное разбирательство в апелляционном производстве имеет следующие особенности:

1. Арбитражный суд апелляционной инстанции рассматривает дело в судебном заседании коллегиальным составом судей по правилам рассмотрения дела арбитражным судом первой инстанции с особенностями, предусмотренными гл. 24 АПК РФ. К рассмотрению дела в порядке апелляционного производства не привлекаются арбитражные заседатели.

2. В судебном заседании ведется протокол.

3. Не применяются правила о соединении и разъединении нескольких требований, об изменении предмета или основания иска, об изменении размера исковых требований, о предъявлении встречного иска, о замене ненадлежащего ответчика, о привлечении к

292_____________________________________Глава 16

участию в деле третьих лиц, а также иные правила, установленные законом только для рассмотрения дела в арбитражном суде первой инстанции.

4. Срок рассмотрения апелляционной жалобы не должен превышать месяца со дня поступления жалобы в арбитражный суд апелляционной инстанции, включая срок на подготовку дела к судебному разбирательству и принятие судебного акта.

5. Пределы рассмотрения дела арбитражным судом апелляционной инстанции: арбитражный суд по имеющимся в деле и дополнительно представленным доказательствам повторно рассматривает дело. Дополнительные доказательства принимаются арбитражным судом апелляционной инстанции, если лицо, участвующее в деле, обосновало невозможность их представления в суд первой инстанции по причинам, не зависящим от него, и суд признает эти причины уважительными.

6. В ч. 5 и 6 ст. 268 АПК РФ установлено новое правило о том, что в случае, если в порядке апелляционного производства обжалуется только часть решения, арбитражный суд апелляционной инстанции проверяет законность и обоснованность решения только в обжалуемой части, если при этом лица, участвующие в деле, не заявят возражений. Вне зависимости от доводов, содержащихся в апелляционной жалобе, арбитражный суд апелляционной инстанции проверяет, не нарушены ли судом первой инстанции нормы процессуального права, являющиеся в соответствии с ч. 4 ст. 270 АПК РФ основанием для отмены решения арбитражного суда первой инстанции. Таким образом, исключено положение, содержащееся в ч. 2 ст. 155 АПК РФ 1995 г., ранее закрепляющее, что суд не связан доводами апелляционной жалобы и проверяет законность и обоснованность решения в полном объеме.

7. Новые требования, которые не были предметом рассмотрения в арбитражном суде первой инстанции, не принимаются и не рассматриваются арбитражным судом апелляционной инстанции.

8. Полномочия арбитражного суда апелляционной инстанции сохранились в прежнем объеме, поскольку арбитражный суд вправе:

а) оставить решение арбитражного суда первой инстанции без изменения, а апелляционную жалобу – без удовлетворения;

б) отменить или изменить решение суда первой инстанции полностью или в части и принять по делу новый судебный акт;

Производство в суде апелляционной инстанции________________293

в) отменить решение полностью или в части и прекратить производство по делу либо оставить исковое заявление без рассмотрения полностью или в части.

9. В ст. 270 АПК РФ указаны основания для изменения или отмены решения арбитражного суда первой инстанции: неполное выяснение обстоятельств, имеющих значение для дела; недоказанность имеющих значение для дела обстоятельств, которые суд считал установленными; несоответствие выводов, изложенных в решении, обстоятельствам дела; нарушение или неправильное применение норм материального права или норм процессуального права.

При этом в законе определяется содержание понятия неправильного применения норм материального права: неприменение закона, подлежащего применению; применение закона, не подлежащего применению; неправильное истолкование закона. Тогда как нарушение или неправильное применение норм процессуального права является основанием для изменения или отмены решения арбитражного суда первой инстанции, если это нарушение привело или могло привести к принятию неправильного решения.

10. В п. 4 ст. 270 АПК РФ перечислены безусловные основания для отмены решения арбитражного суда первой инстанции по процессуальным мотивам: рассмотрение дела арбитражным судом в незаконном составе; рассмотрение дела в отсутствие кого-либо из участвующих в деле лиц, не извещенных надлежащим образом о времени и месте судебного заседания; нарушение правил о языке при рассмотрении дела; принятие судом решения о правах и об обязанностях лиц, не привлеченных к участию в деле; неподписание решения судьей или одним из судей, если дело рассмотрено в коллегиальном составе судей, либо подписание решения не теми судьями, которые указаны в решении; отсутствие в деле протокола судебного заседания или подписание его не теми лицами, которые указаны в ст. 155 АПК РФ; нарушение правила о тайне совещания судей при принятии решения.

Новым является правило о том, что в этих случаях арбитражный суд апелляционной инстанции рассматривает дело по правилам, установленным для рассмотрения дела в арбитражном суде первой инстанции.

11. По результатам рассмотрения апелляционной жалобы арбитражный суд апелляционной инстанции принимает судебный акт, именуемый постановлением, которое подписывается судьями, рассматривавшими дело.

Глава 16

294

12. Постановление арбитражного суда апелляционной инстанции вступает в законную силу со дня его принятия.

13. Постановление арбитражного суда апелляционной инстанции может быть обжаловано в арбитражный суд кассационной инстанции.

14. В ст. 272 АПК РФ предусмотрены правила о рассмотрении апелляционной жалобы на определения арбитражного суда первой инстанции. При этом новым положением является ч. 3 ст. 272 АПК РФ, в соответствии с которым установлен срок в 10 дней, в течение которого должны рассматриваться апелляционные жалобы на определения арбитражного суда первой инстанции о возвращении искового заявления и на другие определения, препятствующие дальнейшему движению дела.