І.В. Попов, В.В. Коваленко. Особенности проведения практических занятий по теме: «Криминалистическое исследование поддельных документов»

Среди многообразия источников доказательств в криминалистике важное место занимают письменные документы. Они - и источники, и носители криминалистически значимой информации, средства установления истины по гражданским и уголовным делам. Довольно часто документы носят ущербный характер, то есть заключают в себе

255

следы подчисток, травления, внесения исправлений, дописок и т. п. Успех расследования преступлений нередко зависит от того, насколько профессионально грамотно удается эти подделки обнаружить, зафиксировать, и использовать полученные данные в процессе досудебного следствия. Отсюда вытекает: навыки и умения исследования документов нужно вырабатывать у будущих следователей и оперативных работников на практических занятиях. Кафедрой криминалистики Луганской академии МВД им. 10-летия независимости Украины накоплен определенный опыт методики проведения таких занятий, которым мы и решили поделиться с участниками конференции.

При подготовке к проведению занятия преподаватель ставит перед собой и реализует следующие задачи по воспитанию и выработке у курсантов: убеждения в необходимости глубокого овладения знаниями материалов темы; умения пользоваться приемами и методами осмотра документов; такими качествами, как наблюдательность, внимательность, логичность, практичность, которые являются необходимыми для успешного осмотра документов.

Процесс подготовки преподавателя к проведению занятия подразделяется на два этапа: на первом этапе осуществляется подготовка к преподаванию темы в целом, на втором - осмысливание и подготовка к проведению занятий по конкретной теме.

На первом этапе осуществляется: восполнение в памяти основных положений темы, просмотр основных источников, относящихся к ней, а именно: монографий, пособий, приказов МВД; планирование проведения занятия, фиксирование в тетради рабочих записей проблемных вопросов, которые необходимо предложить аудитории для рассмотрения; подбор слайдов, таблиц, статистических данных, фотографий, материальных и технических средств; ознакомление с заключениями архивных почерковедческих и технико-криминалистических экспертиз документов, которые имеются на кафедре в виде ксерокопий и электронных файлов.

Кроме того, при подготовке к занятиям по такой сложной теме, как криминалистическое исследование документов, в Луганской академии МВД практикуются мини-стажировки преподавателей в НИ-ЭКЦ при УВД в Луганской области для овладения приемами и методами выявления подделок в документах.

Стажирование обычно начинается с ознакомления с архивными заключениями экспертиз тех видов и способов подделок, какие имели место в практике работы НИЭКЦ. После этого на натуральных объектах, находящихся на исследовании этого учреждения, требуется распознать подделку и обосновать свое решение, исходя из выявленных признаков.

Хотя преподаватели, ведущие занятия по указанной нами теме ранее длительное время работали экспертами, однако в какой то мере

256

в условиях перерыва экспертной практики не всегда успевают за уровнем навыков экспертов-практиков, что не позволяет им идти в ногу с новыми приемами и методами выявления подделки документов. К тому же экспертные учреждения информируются государственным научно-исследовательским экспертно-криминалистическим центром и научно-исследовательскими институтами судебной экспертизы относительно современных методов и средств, используемых в практической деятельности. До учебных же заведений такая информация доходит весьма редко. И лишь описанные мини-стажировки в известной мере помогают восполнить пробелы в знаниях и навыках преподавателей. На этой основе все сомнения, имевшиеся у преподавателей, снимаются и после такой стажировки они уверенно идут в учебную аудиторию.

Таким образом, практики подготовки к занятиям выступает как основа познания, как соединение познания, теории и практики.

На практическое осмысливание документов ориентировал известный немецкий криминалист А. Вейнгард, сам в прошлом судебный следователь. «Иногда документ производит впечатление поддельного, — писал он, — хотя сначала и не видно, в чем состоит подлог. Вследствие этого необходимо знакомиться с различного рода подделками документов».

Работа с каждым объектом во время стажировки организуется и проводится в три этапа: решение относительно наличия или отсутствия подделки в документе и способа ее совершения; научно-практическое обоснование этого решения; проверка правильности решения постановленного вопроса и его обоснования.

Правильность решения вопроса о наличии или отсутствии подделки и его обоснования проверяется руководителем стажировки. Цель стажировки считается достигнутой, если преподаватель быстро и безошибочно установит наличие (отсутствие) подделки в документах и верно аргументирует свое решение. Ясно, что решаются такие вопросы не интуитивно, а в результате накопленного преподавателем практического опыта, опыта внешнего и внутреннего. Идеи для понимания вещей рождаются исключительно из мышления. Опыт же есть единство умения и знания.

В процессе изучения материалов (архивных заключений экспертов, первоисточников и др.) конкретной темы предстоящего занятия преподаватель представляет как две части: теоретическую и практическую. Что касается теоретической, то она включает в себя следующие ключевые понятия: бланки документов и документы, их реквизиты, действующие и не действующие документы; материалы документа и его содержание; документы — письменные и вещественные доказательства; полная и частичная подделка документов; виды полиграфической печати; технико-криминалистическое исследование докумен-

257

тов; письмо; почерк; общие признаки почерка; частные признаки почерка; свободные, условно-свободные, экспериментальные образцы почерка; почерковедческая экспертиза. Практическую часть составляют приемы, методы и способы выявления подделок в проверяемых документах.

Приведенное нами распределение материалов помогает преподавателю правильно спланировать преподавание той или иной темы. Естественно, при планировании следует исходить из того, что обзор учебного материала должен отвечать содержанию программы, а время и форма занятия - тематическому плану.

В Луганской академии МВД Украины серьезное внимание уделяется комплектованию кафедры криминалистики учебными объектами, то есть документами, содержащими признаки подделки. С этой целью, руководство академии обратилось с письменной просьбой к председателю апелляционного суда и соответствующее количество (более 100 единиц) поддельных документов, бланков, клише штампов и печатей, которые являлись предметами следственного, экспертного и судебного исследования по ряду уголовных дел было передано на кафедру криминалистики. Таким образом, такого рода документов оказывается достаточно даже если занятия проводятся в двух группах одновременно. Среди них - поддельные паспорта, удостоверения, дипломы, трудовые книжки, командировочные удостоверения, бланки с поддельными оттисками печатей и штампов и т. п. Указанные документы играют двоякую роль: во-первых, как наглядные пособия, во-вторых, как учебные объекты, с помощью которых курсанты нарабатывают необходимые практические навыки осмотра документов и выявления признаков подделки.

По объему подделка может быть полной или частичной. При полной подделке бланк документа изготавливают по образу действительного и впоследствии заполняют его реквизиты, а при частичной - за основу берется настоящий документ и, как правило, в содержание его реквизитов вносятся необходимые изменения либо путем предварительного удаления первоначального содержания и внесения нужного преступнику текста, либо внесения необходимых изменения без удаления первоначального содержания. Встречаются также бланки документов, изготовленные с использованием копировально-множительной и компьютерной техники, полиграфического оборудования.

Документам, подделанным с использованием копировально-множительной техники, присущи следующие признаки: поверхностное и неравномерное распределение красителя в штрихах; неровность (извилистость) краев штрихов; сплавленные частицы порошка в штрихах; загрязненность фона документов (наличие хаотично-расположенных точек «марашек» по всей поверхности документа, линейное окраши-

258

вание частицами порошка в виде трасс); непроработка мелких деталей (разрывы, искажение линий защитной сетки).

На практических занятиях все эти и иные особенности детально анализируются по слайдам, увеличенным фотоснимкам, на экране телевизора или мониторе компьютера, а также по натуральным поддельным документам. Рассматриваются также такие внесенные изменения в первоначальное содержание документов, как подчистка, правление, смывание, дописка, дорисовка, допечатка, замена фотографий, замена листов документа, подделка оттисков печатей и штампов. Внимание курсантов привлекается к признакам указанных способов подделки. Преподаватель дает обзор литературы, посвященной этим вопросам. В целях установления подлинности конкретного документа, особенно выполненного полиграфическим способом, мы следуем криминалистическим рекомендациям - используем, в частности, аналогичный подлинный документ, взятый в качестве образца.

Таким образом, учебно-практические занятия мы стремимся приблизить к реальным событиям, имевшим место в прошлом, стараемся «прочитать» совершенные преступные действия, учим этому курсантов.

Список литературы: 1. Подробнее см.: Михайлова И.В. Методы и формы научного познания. - М., 1968. - С. 5-7. 2. Вейнгард А. Уголовная тактика. - С.-Петербург, 1912. - С. 196. 3. Вахтомин Н.К. Практика-мышление-знание. - М., 1978. - С. 14. 4. Панов В.Г. Чувственное, рациональное, опыт. - М., 1976. - С. 208. 5. Бирюков В.В., Коваленко В.В. Криминалистическое исследование документов. - Луганск, 1999. - 164 с. 6. Селиванов НА., Снежков В.А. Руководство для следователей. ~ М., 1997. - С. 230.