ВЛ. Гамза. Криминалистические средства и методы обеспечения безопасности коммерческих организаций

Задача обеспечения безопасности коммерческих организаций (организаций различных форм собственности, преследующих цель извлечения прибыли) от угроз криминального характера, прежде всего, является конституционной обязанностью государства. В числе важнейших механизмов ее реализации применяется уголовное судопроизводство.

Основными законодательно установленными направлениями обеспечения безопасности коммерческих организаций средствами уголовного судопроизводства, в том числе средствами и методами криминалистики, являются: а) выявление, раскрытие и расследование преступных

218

посягательств на интересы коммерческих организаций; б) предупреждение и пресечение преступлений указанной категории.

Говоря о целях применения криминалистических средств и методов, следует иметь в виду определенную условность границ между криминалистическими средствами и методами уголовно-процессуального расследования и криминалистическими средствами и методами предотвращения (предупреждения и пресечения) преступлений. Действительно, способствуя выявлению, раскрытию и расследованию преступлений, меры криминалистического характера через реализацию принципа неотвратимости наказания превентивно воздействуют на замыслы вероятных преступников. В свою очередь, заранее предпринятые меры предупреждения и пресечения преступных посягательств нередко оказывают существенное влияние на эффективность раскрытия и расследования совершенных преступлений. Тем не менее, в методологических целях указанное выше разграничение необходимо.

Следует отметить, что интересы обеспечения безопасности коммерческих организаций в большей мере связаны с применением таких средств и методов криминалистического предупреждения и пресечения, которые позволяют воспрепятствовать реализации преступных намерений субъектов до совершения или на начальной стадии преступления.

В данном случае приоритеты правоохранительных органов и объекта обеспечения безопасности (коммерческой организации) расходятся по объективным причинам. Дело в том, что правоохранительные органы решают задачу обеспечения безопасности неопределенного множества объектов. В процессе ее выполнения проблемы предупреждения преступлений объективно уступают место проблемам их выявления и раскрытия. Кроме того, не раскрыв преступления, посягающие на указанные объекты, невозможно выявить причины и условия, которые способствовали их совершению, и, следовательно, реализовать соответствующие меры зашиты. Уровень же задач отдельного объекта, обеспечивающего собственную безопасность, делает предпочтительным и возможным приоритетное применение мер предупреждения и пресечения преступлений как на основе криминалистической информации, полученной правоохранительными органами в результате уголовно-процессуального расследования, так и посредством моделирования (прогнозирования) возможных криминальных посягательств на интересы организации.

Поскольку в целом безопасность коммерческой организации обеспечивается системой мер весьма широкого спектра, возникает необходимость предварительного уточнения основных отличий криминалистических средств и методов защиты от «некриминалистических».

Согласно представлениям современной криминалистики, криминалистические средства и методы борьбы с преступностью, как объект

219

познания и результат криминалистических научных исследований различаются по источнику происхождения, содержанию, целям и субъекту применения. Вполне очевидно, что названные выше признаки могут быть использованы и для определения собственно криминалистических средств и методов обеспечения безопасности.

Указанный подход позволяет отнести к числу криминалистических лишь такие средства и методы обеспечения безопасности организации, которые: а) являются результатом научного обобщения и осмысления данных следственной и экспертной практики, полученных в рамках уголовного процесса (источник происхождения) ;б) включены криминалистической наукой в состав криминалистической техники, криминалистической тактики и/или криминалистической методики (содержание); в) применяются в целях расследования и предотвращения преступлений (служебная роль); г) используются участниками уголовного процесса: работниками органов дознания и следствия, экспертами, прокурорами, судьями (субъект применения).

Приведенный набор признаков в традиционной криминалистике считается исчерпывающим (отсутствие хотя бы одного из них в характеристике применяемых средств и методов лишает последние качества криминалистических в точном значении этого термина). Однако объективные процессы, происходящие в социально-экономической и правовой сферах России, порождают ряд новых проблем теоретического и методологического характера. В первую очередь, это касается вопроса о круге субъектов, применяющих криминалистические средства и методы в законных целях, а также представлений о сферах, применения криминалистики.

Круг субъектов, действующих в правовой сфере и выполняющих служебные функции предупреждения и пресечения преступлений, в настоящее время расширился, в частности, за счет появления негосударственных структур частной детективной и охранной деятельности. В соответствии со ст. 1 Закона РФ «О частной детективной и охранной деятельности в Российской Федерации», указанные виды деятельности определяются как оказание на возмездной договорной основе услуг физическим и юридическим лицам предприятиями, имеющими специальное разрешение (лицензию) органов внутренних деА в целях зашиты законных прав и интересов своих клиентов.

Показательно, что в число видов частной детективной и охранной деятельности, осуществляемой в целях сыска, законодатель вклк>чил установление обстоятельств совершения неправомерных, в том числ< преступных действий, а именно, незаконного разглашения сведений составляющих коммерческую тайну (преступления, предусмотреняО" го ст. 183 УК), и сбор сведений по уголовным делам на договор*0 основе с участниками процесса (п. 3 и 7 ч. 1 ст. 3 названного выШ Закона). А п. 4 ч. 2 указанной статьи разрешает предоставлен!

220

такой услуги как консультирование клиентов и подготовка рекомендации по вопросам правомерной зашиты от противоправных посягательств.

На практике в ходе выполнения указанных выше задач субъекты частной детективно-охранной деятельности широко применяют средства и методы, разработанные криминалистикой. Это объясняется следующими обстоятельствами. Во-первых, отсутствием неких других - «специально детективных» средств и методов, способных заменить криминалистические для достижения конкретных целей детективной и охранной деятельности. Во-вторых, отсутствием законодательных ограничений на использование криминалистических средств и методов (в отличие от содержащегося в ст. 1 названного выше Закона запрета на осуществление оперативно-розыскных действии, отнесенных к исключительной компетенции органов дознания). В-третьих, обязательным наличием у частных детективов, по условиям лицензирования их деятельности, юридического образования, специальной подготовки для работы в качестве частного сыщика либо стажа работы в оперативных или следственных подразделениях правоохранительных органов.

Определенное сходство с задачами частной детективной деятельности имеют задачи подразделений коммерческих организаций, обеспечивающих их безопасность от противоправных посягательств (службы безопасности, внутреннего контроля, управления рисками). Запрета на применение в данном случае средств и методов, разработанных криминалистикой, в законодательстве не имеется. Представляется, что применять их в целях защиты интересов организации должны, прежде всего, сотрудники ее службы безопасности, которые в случае необходимости могут привлекаться для решения задач и внутреннего контроля, и управления рисками.

Еще одним субъектом, законодательно наделенным полномочиями на обеспечение безопасности интересов организации в сфере использования конфиденциальной информации {коммерческой тайны), является его специальная служба защиты информации. Указанные службы создаются владельцами информации в соответствии с требованием п. 2 ст. 22 Федерального закона «Об информации, информатизации и защите информации». Невыполнение этого требования лишает владельца конфиденциальной информации возможности ее правовой зашиты. Напомним, что в соответствии со ст. 139 ГК конфиденциальная информация приобретает статус коммерческой тайны и получает возможность правовой (в том числе уголовно-правовой) зашиты только в тех случаях, когда обладатель информации принимает меры к охране ее конфиденциальности. Уголовно-правовая защита конфиденциальной информации осуществляется в соответствии со ст. 183 УК (незаконные получение и разглашение сведений, составляющих

221

коммерческую или банковскую тайну), а в тех случаях, когда преступные посягательства совершаются на компьютерную информацию банка, — в соответствии со статьями главы 28 УК, устанавливающими уголовную ответственность за преступления в сфере компьютерной информации.

Служба защиты информации организует функционирование надежной системы мер предупреждения попыток противоправных (в том числе и преступных) посягательств на конфиденциальную и компьютерную информацию коммерческой организации, а также разрабатывает и реализует меры, позволяющие выявлять, фиксировать и пресекать попытки неправомерного доступа к объектам информации и информатизации организации. Естественно, что для обеспечения зашиты информации соответствующие службы организации используют, наряду с другими, средства и методы, разработанные криминалистикой.

Следовательно, в коммерческой организации могут функционировать подразделения защиты ее интересов, не имеющие лицензии на охранно-детективную деятельность, и не предусмотренные правовыми нормативными актами, но участвующие в обеспечении безопасности организации законными средствами и методами, в том числе, разработанными криминалистикой. Ведь ни одна норма российского законодательства не устанавливает каких-либо запретов или ограничений на применение криминалистических средств и методов любыми субъектами какой угодно сферы деятельности в законных целях защиты своих прав и интересов.

В реальной жизни субъекты, не имеющие специальных полномочий, не только реализуют меры защиты, разработанные на основе данных криминалистики, но и действуют в ряде случаев более эффективно, чем участники уголовного процесса. Это объясняется, в частности, тем, что последние не всегда имеют возможность глубоко исследовать вопросы организации и технологии коммерческой деятельности и предложить конкретные меры совершенствования их защитных свойств.

Итак, в обеспечении безопасности коммерческих организаций реально участвуют в соответствии с задачами и функциями, установленными законодательством, субъекты двух категорий: о.) субъекты, наделенные правом применять криминалистические средства и методы в рамках уголовного процесса; б) субъекты, реализующие разработанные криминалистикой меры предупреждения, пресечения, выявления и раскрытия преступлений вне рамок уголовного процесса.

Представляется, что сфера применения достижений криминалист^" ки в последнее время имеет тенденцию к расширению не только ЗВ счет увеличения числа ее участников (субъектов), но и по причине *

222

использования в новых сферах человеческой деятельности. Фактический выход средств и методов криминалистики за пределы границ, определенных задачами уголовного судопроизводства (о чем уже говорилось выше), отмечают современные ученые и практики. По мнению профессора Е.Р. Российской, «использование закономерностей, выявленных криминалистической наукой, в иных, кроме уголовного судопроизводства, сферах правоприменительной деятельности происходит ... за счет отбора из числа уже разработанных криминалистических средств, приемов, методов и методик, которые могут быть эффективно применены для решения задач вышеуказанных областей. В дальнейшем, очевидно, будет создано криминалистическое обеспечение, специфическое для каждой из этих сфер» (Криминалистика: Учебник для вузов / Под ред. проф. А.Ф. Волынского. - М.: Закон и право, 1999. - С. 13).

По мнению профессора С.И. Цветкова, криминалистику можно считать наукой о закономерностях собирания, исследования, оценки и использования доказательств не только в целях реализации задач уголовного процесса, но и в процессе любой правоприменительной деятельности (Цветков С.И. Новые направления применения криминалистических знаний и предмет криминалистики / / Материалы научно-практической конференции «Криминалистические методы исследования доказательств в гражданском, арбитражном и административном процессе». - М.: Из-во МГУ, 1997).

Однако, из сказанного вытекают последствия, о которых в криминалистической литературе сегодня не говорят. Как известно, обязанность доказывания и представления доказательств в гражданском процессе возложена на стороны (ст. 50 ГПК). Следовательно, довод о распространении криминалистических подходов к собиранию доказательств в гражданском процессе одновременно является доводом о возможности признания стороны гражданского процесса субъектом применения криминалистических средств и методов, а это требует серьезного осмысления.

В связи с этим в методологических целях представляется целесообразным четко различать следующие понятия: а) «криминалистические средства и методы», то есть средства и методы криминалистики, применяемые в уголовном судопроизводстве его уполномоченными участниками; б) «средства и методы криминалистического обеспечения», т.е. средства и методы криминалистики, используемые различными субъектами в своей профессиональной деятельности вне рамок уголовного процесса.

Содержание средств и методов криминалистики, применяемых в целях расследования и предупреждения преступных посягательств на интересы коммерческих организаций специально уполномоченными на это субъектами уголовного процесса, достаточно полно и всесто-

223

ронне исследовано и освещено учеными-криминалистами в рамках методик расследования экономических преступлений. В то же время совершенно нетронутыми остались проблемы их применения различными субъектами вне рамок уголовного судопроизводства. Однако расширение числа участников борьбы с преступлениями за счет негосударственных организаций настоятельно требует научного и правового обеспечения деятельности последних. При этом основной акцент, естественно, должен быть сделан на изучении задач и условий обеспечения безопасности объектов защиты путем предупреждения и пресечения преступлений.

Каковы же структура и содержание мер криминалистического характера, применяемых негосударственными службами?

Согласно установившейся в криминалистике классификации по служебной роли в борьбе с преступностью, криминалистические средства и методы предотвращения преступлений следует разграничить на: средства и методы, устраняющие или существенно затрудняющие возможность совершения преступных посягательств; средства и методы установления и устранения причин и условий, способствовавших совершению и сокрытию преступлений; средства и методы защиты различных предметов от преступных посягательств и создания благоприятных условий для возникновения доказательственной информации; средства и методы получения информации о готовящихся преступлениях; средства и методы пресечения преступных посягательств.

Применяемые в указанных случаях средства и методы могут быть разработаны во всех разделах криминалистики (криминалистическая техника, криминалистическая тактика, криминалистическая методика). Однако именно в криминалистической методике рельефно выявляется тесная связь между всеми разделами криминалистической науки. Их объединяет прежде всего единая цель - способствовать раскрытию и предупреждению преступлений. При переходе на уровень частных целей видно, что применение тактических приемов способствует результативности использования криминалистической техники. Сами тактические приемы изменяются по мере совершенствования и расширения средств криминалистической техники. В свою очередь, появление новых видов преступлений требует разработки новых технических средств и тактических приемов их предупреждения и раскрытия. Рекомендации методического характера интегрируют в себе достижения криминалистической техники и криминалистической тактики с целью их применения для эффективного расследования отдельных видов и групп преступлений.

Информационной основой для разработки криминалистических методических рекомендаций, которые могут быть использованы в обеспечении безопасности коммерческой организации, слу

224

жат криминалистические характеристики и частные криминалистические методики расследования и предотвращения отдельных видов преступлений. Сведения об особенностях совершения преступлений, зафиксированные в криминалистических характеристиках, применяются для определения основных направлений деятельности по их предупреждению и пресечению.

Так, на основе информации о наиболее уязвимых в криминалистическом отношении элементах структуры организации соответствующими подразделениями последней разрабатываются и реализуются меры технико-криминалистического, а также организационного и технологического характера профилактической направленности. Меры организационного плана могут заключаться в совершенствовании структуры руководящих и контролирующих органов, в ограничении и разграничении полномочий должностных лиц в распоряжении денежными средствами и иным имуществом, в разграничении полномочий сотрудников при осуществлении сделок, в установлении индивидуальной ответственности конкретных лиц за обеспечение процедур выполнения отдельных операций, порядка хранения ценностей и т. д.

Меры технологического характера заключаются в разработке таких процедур операций и сделок, которые не позволяют преступникам использовать известные способы совершения преступлений. Профилактический эффект мер технологического характера должен заключаться, с одной стороны, в продуманной последовательности и способах выполнения соответствующих операций, а с другой — в установлении запретов на их нарушение. Вследствие этого противоправные действия (а в ряде случаев — даже подготовка к ним) приобретают характер грубого нарушения установленного порядка конкретным лицом. Скрыть такое нарушение практически невозможно и процесс его обнаружения при надлежащей организации работы занимает очень незначительный промежуток времени.

Система средств и методов криминалистики, применяемых для обеспечения безопасности коммерческих организаций, предполагает возможность их дальнейшего структурирования по мере появления практических потребностей. Основаниями для более детальной классификации средств и методов защиты могут быть избраны элементы структуры организации, виды угроз и другие объекты системы защиты. Определенную практическую значимость имеет, например, выделение в самостоятельные подгруппы средств и методов, направленных на обеспечение безопасности имущества или инфраструктуры коммерческой организации, либо сведение в отдельные подгруппы средств и методов, направленных на предупреждение и пресечение определенных видов преступлений.

Сказанное свидетельствует о том, что методологически правильно названные проблемы могут быть решены посредством разработки

225

криминалистических методик обеспечения безопасности коммерческих организаций.

Итак, необходимость разработки частных методик криминалистического обеспечения безопасности коммерческих организаций от преступных посягательств обусловлена следующими обстоятельствами: актуальностью проблемы борьбы с растущей преступностью в экономической сфере, которая, в свою очередь, является финансовой основой организованной преступности; отсутствием у правоохранительных органов значительного практического опыта, а в криминалистике - фундаментальных теоретических исследований решения задач обеспечения безопасности коммерческих организаций от криминальных посягательств; необходимостью обеспечения коммерческих организаций такими рекомендациями борьбы с преступными посягательствами, которые были бы наиболее эффективными при минимальных затратах, применялись правомерно и не причиняли ущерба третьим лицам; отсутствием иных, кроме разработанных криминалистикой, средств и методов, способных комплексно обеспечить защиту интересов коммерческих организаций от криминальных угроз, но не требующих для их применения специального правового регулирования и лицензирования; необходимостью учета характерных особенностей объектов защиты путем формирования криминалистических характеристик различных видов коммерческих организаций как объектов преступных посягательств, являющихся информационной основой для разработки адекватных криминалистических методик.

Список литературы: 1. Гамза В.А., Ткачук И.Б. Безопасность коммерческого банка: Учебно-практическое пособие. - М.: Изд-ль Шумилова И.И., 2000. - С. 216. 2. Гамза В.А., Ткачук И.Б. Безопасность коммерческого банка: организационно-правовые и криминалистические проблемы. Монография. - М.: Изд-ль Шумилова И.И., 2002. - С. 252. (по имеющимся у нас сведениям, книги оказались востребованными).

Надійшла до редколегії 16.08. 2002 р.