§ 2. Содержание подготовки дела

    Арбитражный процессуальный кодекс не ставит своей задачей детально и исчер-

пывающим образом определить все возможные действия по подготовке дела, а наме-

чает лишь, общие направления действий судьи и круг вопросов, подлежащих выясне-

нию на данном этапе процесса. Поэтому, приступая к подготовке дела, в каждом

случае судья должен сам определить ее содержание, установить, какие вопросы

нужно выяснить и что для этого следует сделать. Все это требует от судьи серь-

езного и вдумчивого подхода к каждому делу, тщательного изучения поступивших от

сторон материалов, глубокого проникновения в существо спора, обязывает хорошо

знать особенности определенных категорий дел и законодательство, регулирующее

хозяйственные отношения.

    Каждое конкретное дело имеет свою специфику, свои индивидуальные черты, по-

этому в содержании подготовка даже одной и той же категории дел всегда имеются

какие-то особенности.

    В соответствии с основными задачами подготовка дела к рассмотрению и осо-

бенностями, присущими каждому конкретному делу, определяется и круг тех процес-

суальных действий, которые должны быть совершены судьей при его подготовке. По

характеру и основной направленности все эти действия могут быть разделены на

четыре группы: а) определение и уточнение предмета доказывания, выявление в ис-

требование нужных для разрешения дела доказательств; б) выявление всех заинте-

ресованных в разрешении спора лиц и решение вопроса о привлечении или допущении

их в той или иной роли к участию в процессе; в) принятие мер по обеспечению ис-

ка; г) принятие мер к примирению сторон.

    1. Определение и уточнение круга фактов, подлежащих доказыванию, выявление

и истребование нужных для разрешения дела доказательств являются центральными

вопросами подготовки дела. И хотя в арбитражном кодексе нет нормы, обязывающей

судью в каждом случае принимать меры для уточнения и определения предмета дока-

зывания по делу, можно с полным основанием сказать, что нет ни одного дела,

подготовка которого могла бы обойтись без выяснения этого вопроса. Более того,

именно с него и должна начинаться подготовка по любому делу, поскольку только

после этого без особого труда можно определить, какие доказательства имеют зна-

чение для данного дела, и успешно решить все остальные вопросы, возникающие на

данном этапе производства.

    Действия судьи по уточнению и определению предмета доказывания обычно сво-

дятся к выяснению фактов, указанных сторонами в качестве оснований требований и

возражений, определению их значения для дела и исключению из числа фактов, не

имеющих значения для дела, либо дополнению их новыми, необходимыми, по мнению

судьи, фактами.

    Выполнение этой весьма сложной задачи во многом облегчается тем, что АПК

обязывает как истца, так и ответчика уже в исковом заявлении и отзыве на иск не

только четко изложить все обстоятельства, имеющие значение для дела, но и со-

слаться на законодательство (ст.ст. 102, 109). Знакомясь с этими материалами,

сопоставляя их, можно без труда выяснить характер сложившихся между сторонами

отношений и, руководствуясь нормами, регулирующими эти отношения, прийти к

вполне определенным выводам относительно того, какие обстоятельства должны быть

выяснены при рассмотрении данного дела. При этом, как записано в Регламенте ар-

битражного суда, судья может получить консультации по вопросам о законодатель-

стве, регулирующем спорные правоотношения, о сложившейся судебно-арбитражной

практике применения этого законодательства, о средствах доказывания, подтвер-

ждающих обстоятельства, имеющие значение для правильного разрешения спора.

    В необходимых случаях судья вправе вызвать представителя ответчика для вы-

яснения возможных с его стороны возражений и того, какие документы и другие до-

казательства могут быть им представлены.

    Правильной представляется практика тех судей, которые при подготовке дела

вызывают обе стороны, если они находятся в том же месте, для уточнения их пози-

ций. Это позволяет не только более точно определить круг искомых по делу фак-

тов, но и отграничить спорное от бесспорного, установить, какие дополнительные

доказательства должны быть представлены в судебное заседание.

    При подготовке дела, в зависимости от позиции ответчика и других участвую-

щих в деле лиц, судья может столкнуться с обстоятельствами, меняющими данную им

ранее квалификацию взаимоотношений сторон. Например, возражая против иска, от-

ветчик может сослаться на недействительность договора. Им может быть заявлен

встречный иск и т.п. В таком случае судья должен уточнить круг фактов, подлежа-

щих доказыванию.

    При рассмотрении дела в арбитражном суде нередко приходится сталкиваться с

фактами, которые могут быть положены в основу решений по делу без доказывания в

процессе (ст. 58 АПК). АПК в числе таких фактов выделяет, прежде всего, обстоя-

тельства общеизвестные. Общеизвестными могут быть признаны факты, которые знает

широкий круг людей, в том числе и судьи. Принимая такой факт без доказывания,

арбитражный суд должен указать в решении, что он является общеизвестным. В со-

ответствии с той же ст. 58 АПК факты, установленные вступившим в законную силу

решением арбитражного суда при разрешении одного спора, не доказываются вновь

при разрешении других споров, в которых участвуют те же организации и граждане-

предприниматели.

    Вступивший в законную силу приговор суда по уголовному делу обязателен для

арбитражного суда, разрешающего спор, по вопросам, имели ли место определенные

действия и кем они совершены.

    Наконец, факты, установленные вступившим в законную силу решением общего

суда по одному гражданскому делу, не должны доказываться вновь при разрешении

споров в арбитражном суде, если они имеют отношение к лицам, участвующим в де-

ле.

    Определив предмет доказывания по делу, судья переходит к решению вопроса о

том, какие доказательства могут подтвердить наличие или отсутствие указанных

фактов и что следует сделать для того, чтобы обеспечить их своевременное посту-

пление в арбитражный суд. Лицо, ходатайствующее перед арбитражным судом об ис-

требовании доказательств, должно указать, какие имеющие значение для дела об-

стоятельства могут быть установлены этими доказательствами, описать их и ука-

зать место нахождения (ст. 54 АПК).

    В случае необходимости сбора доказательств в другом месте судья может пору-

чить соответствующему арбитражному суду произвести определенные процессуальные

действия.

    В определении об арбитражном поручении кратко излагается существо поступив-

шего дела, указываются обстоятельства, подлежащие выяснению, доказательства,

которые должен собрать арбитражный суд, выполняющий поручение. Согласно ст. 73

АПК, это определение обязательно для арбитражного суда, которому дано поруче-

ние, и должно быть выполнено не позднее чем в десятидневный срок.

    Судья отказывает в принятии или истребовании доказательств, если они не от-

носятся к делу и не имеют значения для установления искомых по делу фактов

(ст. 56 АПК). В этом выражается правило относимости доказательств.

    Точно так же должен поступить он в том случае, когда будут представлены до-

казательства, которые вообще не могут использоваться в арбитражном процессе ли-

бо, согласно закону, не могут служить средством доказывания обстоятельств, в

подтверждение которых представлены (правило допустимости доказательств,

ст.ст. 52, 57 АПК).

    Согласно ст. 52 АПК, доказательствами по делу в арбитражном суде могут слу-

жить любые сведения, на основе которых в предусмотренном законом порядке суд

устанавливает наличие или отсутствие обстоятельств, обосновывающих требования и

возражения лиц, участвующих в деле, и иные обстоятельства, имеющие значение для

правильного разрешения дела.

    Эти сведения могут устанавливаться письменными и вещественными доказатель-

ствами, заключениями экспертов, показаниями свидетелей, объяснениями участвую-

щих в деле лиц.

    Наиболее распространенным видом доказательств в арбитражном процессе явля-

ются письменные доказательства. Без письменных доказательств не обходится ни

одно дело. Это могут быть различного рода акты, тексты договоров, наряды, на-

кладные, чертежи, схемы, планы, иные документы и материалы, содержащие сведения

об обстоятельствах дела, полученные с помощью факсимильной и электронной связи,

а также иными способами, позволяющими установить достоверность документа.

    В последнее время стало больше поступать документов, изготовленных с помо-

щью электронно-вычислительной техники. При этом следует учитывать, что данные,

содержащиеся в техническом носителе (перфокарте, перфоленте, магнитной ленте,

магнитном диске и пр.), могут быть использованы в качестве доказательств только

в случаях, когда они преобразованы в форму, пригодную для обычного восприятия и

хранения в деле.

    Письменные доказательства могут представляться как в подлиннике, так и в

надлежаще заверенных копиях или выписках. В случае, когда в соответствии с дей-

ствующим законодательством обстоятельства дела могут быть удостоверены только

подлинными документами, а также по требованию судьи и в иных необходимых случа-

ях, стороны обязаны представить только такие документы (ст. 60 АПК).

    Решая вопрос о достаточности таких доказательств, их допустимости при под-

готовке дела, судья должен учитывать, что во многих случаях юридические факты

могут фиксироваться только документами установленной формы и требовать от сто-

рон представления именно таких документов. Например, факт повреждения или порчи

груза при перевозке, а также некоторые другие обстоятельства, могущие служить

основанием материальной ответственности железной дороги, могут быть удостовере-

ны только составленными по определенной форме коммерческими актами или актами

общей формы. Наличие между сторонами договорных отношений по поставкам можно

доказать договорами в письменной форме и иными актами, с которыми связывается

возникновение договорных отношений (заказы, принятые к исполнению, и т.п.). Ни-

каких иных документов в подтверждение указанных выше обстоятельств арбитражный

суд принимать не вправе.

    Проверка допустимости такого рода доказательств сводится также и к тому,

что судья должен проверить соответствие каждого представленного документа в ус-

тановленной форме, учитывая порядок составления тех или иных актов, наличие

требуемых подписей в документах, достоверность представленных копий.

    Если возникает необходимость получения доказательств от организаций, не яв-

ляющихся сторонами в деле (заключения компетентных органов государственного

управления и т.п.), судья обязан своевременно направить этой организации запрос

или соответствующее определение об истребовании документов либо уполномочить

сторону на получение таких доказательств для представления в арбитражный суд.

    В порядке подготовки дела судья может предложить сторонам произвести вывер-

ку взаимных расчетов. Необходимость в этом обычно возникает в тех случаях, ко-

гда в документах, представленных сторонами, имеются различные данные, а расчеты

между сторонами настолько запутаны, что без их выверки спор разрешать невозмож-

но. Результаты выверки расчетов фиксируются в совместно составленном акте, ко-

торый должен быть подписан представителями сторон. Этот акт подлежит исследова-

нию и оценке наряду с другими доказательствами. Выверка расчетов может прово-

диться как путем обмена документами, подлежащими проверке, без выезда предста-

вителей одной стороны к другой, так и представителями сторон, прибывшими для

участия в рассмотрении дела. Не исключается также возможность командирования

представителя одной стороны к другой.

    Весьма широко используются в арбитражной практике и вещественные доказа-

тельства. Ими могут быть самые различные предметы, спорная вещь, поврежденное

имущество, спорные помещения, земельный участок и т.п. С помощью этих доказа-

тельств могут быть установлены размер причиненного ущерба, качество поставлен-

ной продукции, выполненных работ или заказа и т.п. Вещественные доказательства,

как и письменные, представляются в арбитражный суд сторонами и другими участни-

ками процесса, а также могут быть истребованы по инициативе самого суда.

    Требования судьи о представлении сторонами и организациями, не являющимися

участниками спора, дополнительных доказательств обычно формулируются в опреде-

лении о принятии дела к рассмотрению. Доказательства, истребуемые судьей от го-

сударственных или общественных организаций, направляются ими непосредственно в

арбитражный суд, в котором рассматривается данное дело. Организации и граждане-

предприниматели, не участвующие в деле, но имеющие возможности представить тре-

буемую вещь или иное доказательство, обязаны уведомить об этом арбитражный суд

с указанием причин.

    Непредставление затребованных доказательств влечет наложение штрафа, что,

однако, не освобождает указанных лиц от обязанности представить требуемое ар-

битражным судом доказательство (ст. 54 АПК). Вещественные доказательства, под-

вергающиеся быстрой порче, должны быть немедленно осмотрены и исследованы ар-

битражным судьей.

    В случаях, когда вещественное или письменное доказательство по своему ха-

рактеру не может быть доставлено в арбитражный суд, оно исследуется путем ос-

мотра на месте. В осмотре и исследовании таких доказательств могут участвовать

представители сторон и другие лица, участвующие в деле. По результатам осмотра

и исследования доказательств составляется протокол, который подписывается судь-

ей.

    При разрешении различных категорий дел приходится обращаться к такому виду

доказательств, как объяснения представителей сторон и третьих лиц, вызывать в

заседание должностных лиц спорящих организаций, третьих лиц, если их объяснения

могут иметь значение для правильного разрешения дела. Необходимость широкого

привлечения указанных лиц при выяснении фактических обстоятельств дела объясня-

ется прежде всего тем, что именно от них чаще всего могут быть получены сведе-

ния об искомых фактах, которые трудно, а иногда и невозможно получить из иных

средств доказывания. Стороны наиболее приближены к обстоятельствам спора и,

следовательно, могут дать арбитражному суду наиболее полные сведения о фактах,

имеющих значение для правильного разрешения дела.

    Практика показывает, что в тех случаях, когда дела рассматриваются без уче-

та объяснений представителей сторон, решение, как правило, приходится отменять,

так как многие существенные для дела обстоятельства остаются невыясненными.

    Объяснения сторон и третьих лиц могут заключать в себе как изложение опре-

деленных фактов, так и их оценку, доводы и соображения по различным вопросам

процесса. Доказательством является лишь та часть объяснений, в которой содер-

жится изложение определенных сведений об обстоятельствах дела. Эти сведения мо-

гут быть сообщены в письменной либо устной форме.

    К участию в арбитражном процессе могут быть привлечены в качестве свидете-

лей должностные лица и иные работники организаций, а также отдельные граждане,

если они могут сообщить сведения об известных им обстоятельствах дела. Они обя-

заны явиться по вызову суда, правдиво сообщить известные им сведения и обстоя-

тельства по делу, отвечать на вопросы судьи, лиц, участвующих в деле, и по тре-

бованию судьи представить объяснения в письменном виде. Объяснения указанных

лиц могут быть получены и вне арбитражного заседания, например при выезде судьи

на предприятие для ознакомления с материалами, нужными для разрешения спора.

    Если возникает необходимость в разъяснении вопросов, требующих специальных

познаний, судья вправе назначить экспертизу (техническую, товароведческую, бух-

галтерскую и т.п.). Однако арбитражный суд не должен прибегать к экспертизе в

тех случаях, когда вопрос может быть выяснен путем привлечения специалистов от

самих спорящих сторон.

    Стороны и другие лица, участвующие в деле, вправе представить вопросы, ко-

торые должны быть разъяснены экспертом. Однако окончательно круг этих вопросов

устанавливается судьей. Отклонение предложенных вопросов арбитражный суд обязан

мотивировать (ст. 66 АПК).

    Назначая экспертизу, судья в любом случае обязав вынести определение, в ко-

тором должны быть указаны основания назначения экспертизы, конкретные вопросы,

по которым должно быть дано заключение, наименование организации, которой пору-

чается экспертиза (или фамилия эксперта), место ее проведения. Экспертиза, как

правило, должна поручаться компетентным организациям и лишь при отсутствии та-

кой возможности - непосредственно специалистам. При назначении эксперта учиты-

вается мнение лиц, участвующих в деле. При этом особое внимание должно быть об-

ращено на подбор всех материалов и документов. Эксперт, поскольку это необходи-

мо для дачи заключения, имеет право знакомиться с материалами дела, просить ар-

битражный суд о предоставлении ему дополнительных материалов, участвовать в су-

дебном разбирательстве дела. Он может отказаться от дачи заключения, если пре-

доставленные ему материалы недостаточны либо он не обладает нужными знаниями.

    Экспертиза может проводиться как в суде, так и вне его, если этого требует

характер исследования. Заключение экспертизы должно быть оформлено письменно.

    Если экспертизу проводят несколько экспертов, они вправе совещаться между

собой и, если придут к общему выводу, подписывают одно заключение. Эксперт, не

согласный с мнением других экспертов, дает заключение отдельно (ст. 67 АПК).

Заключение должно содержать подробное описание проведенных исследований, сде-

ланных по их результатам выводов и обоснованных ответов на поставленные арбит-

ражным судом вопросы. Установив при производстве экспертизы новые обстоятельст-

ва, по поводу которых не были поставлены вопросы перед экспертом, он вправе

включить выводы о них в свое заключение (ст. 68 АПК). Если судья сочтет заклю-

чение экспертизы недостаточно ясным и полным, он вправе назначить дополнитель-

ную экспертизу. При несогласии с заключением эксперта может быть назначена по-

вторная экспертиза, которая поручается другому эксперту (экспертам) (ст. 68

АПК).

    2. Правильное и своевременное разрешение дела в значительной мере зависит

также и от четкого определения всех заинтересованных в исходе дела лиц и обес-

печения их участия в рассмотрении дела. Как правило, этот вопрос должен быть

выяснен судьей при принятии заявления. Однако иногда судья вновь возвращается к

нему и после принятия дела и вносит необходимые уточнения с учетом всех мате-

риалов, поступивших к этому моменту в его распоряжение. Так, может выясниться,

что истцом определены не все организации или граждане-предприниматели, которые

должны быть привлечены к участию в данном деле. В таких случаях судья по хода-

тайству сторон или по своей инициативе, но с согласия истца вправе привлечь со-

ответствующие организации или граждан-предпринимателей в качестве другого от-

ветчика. Для привлечения к участию в деле третьего лица, не заявляющего само-

стоятельных требований, согласия истца не требуется.

    При подготовке дела к рассмотрению может выявиться, что истцом не была за-

явлена претензия к кому-либо из ответчиков. В таких случаях, в зависимости от

особенностей дела, судья может выделить в самостоятельное производство требова-

ние, заявленное данному ответчику, и возвратить его истцу либо возвратить весь

исковой материал для непосредственного урегулирования спора с ответчиком в пре-

тензионном порядке, если спор может быть передан на рассмотрение арбитражного

суда лишь после соблюдения такого порядка (ст.ст. 4, 108 АПК).

    3. Согласно АПК (ст.ст. 75, 112), судья по заявлению стороны или по собст-

венной инициативе может до вынесения решения пронять меры к обеспечению иска,

если сочтет, что непринятие таких мер может сделать невозможным или затрудни-

тельным исполнение решения.

    Обеспечение иска может заключаться: а) в наложении ареста на имущество или

денежные суммы, принадлежащие ответчику; б) в запрещении ответчику совершать

определенные действия; в) в приостановлении взыскания по оспариваемому истцом

исполнительному документу или иному документу, по которому взыскание произво-

дится в бесспорном (безакцептном) порядке; г) в запрещении другим лицам совер-

шать определенные действия, касающиеся предмета спора; д) в приостановлении

реализации имущества в случае предъявления иска об освобождении его от ареста.

Меры по обеспечению иска действуют до вынесения решения.

    Судья, допуская обеспечение иска, может по ходатайству ответчика потребо-

вать от истца предоставления обеспечения возмещения возможных для ответчика

убытков.

    4. Важное значение при подготовке дела имеет также примирительная деятель-

ность судьи. В арбитражном процессе примирительное разрешение спора всегда рас-

ценивалось как наиболее рациональный и экономичный метод разрешения конфликтов,

возникающих между различными субъектами хозяйственной деятельности. Доброволь-

ное устранение допущенного нарушения всегда предпочтительнее других способов.

Поэтому, знакомясь с поступающими материалами дела, уточняя позиции сторон, их

доводы и соображения, судья каждый раз должен прежде всего попытаться выявить

те моменты в спорном правоотношении, по которым нет разногласий между его уча-

стниками либо может быть достигнуто компромиссное решение, разъяснить сторонам

их право заключить мировое соглашение, оказать им содействие в достижении со-

гласованного решения по всем спорным вопросам. В то же время он должен тщатель-

но проверить законность достигнутого между сторонами соглашения.

    5. Установив, какие вопросы должны быть решены при подготовке дела и что

следует для этого сделать, судья назначает дело к слушанию, определяет время и

место заседания. Дело может быть назначено к рассмотрению либо в помещении ар-

битражного суда, либо с выездом в организацию, являющуюся стороной по делу.

    Особенно тщательно судья должен подготовиться к проведению заседания при

назначении дела к рассмотрению с выездом на предприятие, четко наметить необхо-

димые организационные мероприятия, учитывая большое значение этой формы рас-

смотрения хозяйственных споров для обеспечения правильного и своевременного их

разрешения.

    Эта форма заседаний должна применяться, в частности, когда для правильного

решения спора нужно ознакомиться с состоянием дел на предприятии, производст-

венным процессом, организацией складского хозяйства и другими условиями работы.

Проведение заседаний арбитражного суда на предприятиях дает возможность более

полно выяснить причины и условия, порождающие споры, привлекает внимание руко-

водителей организаций и общественности к допущенным нарушениям, что способству-

ет их скорейшему устранению.

    При назначении даты рассмотрения дела должны учитываться: место нахождения

сторон и других организаций, привлекаемых к участию в рассмотрении дела, время,

необходимое для извещения и прибытия их представителей в арбитражный суд, а

также для получения затребованных заключений, объяснений, документов и т.п.

Весьма важно позаботиться и о том, чтобы дела с участием одних и тех же органи-

заций не назначались на различные даты в тех случаях, когда они могут быть на-

значены на один день.

    Установив день, час и место рассмотрения спора, судья, как уже отмечалось

ранее, обязан направить сторонам определение о принятии дела к производству. В

определении указываются: наименование арбитражного суда, номер дела, дата выне-

сения определения, предмет спора, фамилия судьи, время и место рассмотрения де-

ла, представители сторон и должностные лица предприятий, вызываемые в заседание

арбитражного суда; действия по подготовке дела к рассмотрению в заседании.

    Это определение направляется также другим предприятиям и организациям в

случаях, когда от них истребуются документы, сведения и заключения либо их

должностные лица вызываются в арбитражный суд.

    Определением могут быть оформлены и другие действия, совершаемые судьей в

ходе подготовки материалов к рассмотрению дела в заседании. Так, определения

выносятся при привлечении к участию в деле в качестве стороны предприятия, не

указанного истцом, о допущении или привлечении к участию в процессе третьих

лиц; при назначении экспертизы, при предложении сторон совместно выполнить оп-

ределенные действия и т.п.

    Определение о принятии дела к производству направляется по установленному

адресу извещаемому или вызываемому лицу заказным письмом с уведомлением о вру-

чении. Если место жительства лица неизвестно, определение может быть направлено

по месту его работы.