Глава 21.   Криминалистическая регистрация

1.    Понятие, содержание, правовые основы и система криминалистической регистрации

Криминалистическая регистрация - это подраздел криминалистики, пред­ставляющий собой систему научных положений и методик по регистрации, сосредоточению и использованию информации об объектах, попадающих в сфе­ру оперативно-розыскной и уголовно-правовой деятельности правоохрани­тельных органов, в целях раскрытия, расследования и предотвращения пре­ступления.

Система криминалистической регистрации состоит из отдельных учетов. Каж­дый учет охватывает группу однородных объектов; с появлением нового вида реги­стрируемых объектов возникает новый вид учета. Таким образом, учет- это под­система криминалистической регистрации, в которой сосредоточена информация об однородных (однотипных) объектах. Говоря об учете, следует иметь в виду не только его содержание, т. е. зафиксированные с его помощью данные, но и саму процедуру учета, включающую действия по собиранию и регистрации информации, ее систематизации, хранению, поиску.

К объектам, подлежащим учету относятся: а) люди (известные - объявленные в розыск, арестованные, задержанные, лица, представляющие оперативный интерес, занимающиеся бродяжничеством и попрошайничеством, без вести пропавшие; неизвестные - преступники, скрывшиеся с мест совершения преступления, психи­чески больные, дети, личность, которых не установлена, и т. п.); б) трупы (погиб­шие, умершие граждане, личность которых не установлена); в) предметы (принад­лежность которых известна- утраченное огнестрельное нарезное оружие, похи­щенные вещи, угнанные автомобили и т. д., а также принадлежность которых неиз­вестна— выявленное огнестрельное оружие; орудия взлома, применявшиеся на месте преступления, и т. п.); г) следы (например, следы пальцев рук с мест нерас­крытых преступлений); д) документы (например, поддельные документы, поддель­ные денежные знаки и ценные бумаги и др.); е) животные (похищенные или при­гульный скот); ж) нераскрытые преступления.

Сущность криминалистической регистрации как предметной деятельности за­ключается в установлении признаков группового и индивидуального значения

Глава 21                345

регистрируемых объектов. Полученные при регистрации материалы систематизи­руются в соответствии с научно разработанной классификацией признаков, обеспе­чивающих быстрое отыскание нужной информации.

Различают следующие способы фиксации информации в учетах:

описание (письменная фиксация сведений, признаков объекта, подлежащего

регистрации);

получение оттисков (в том числе дактилоскопирование);

фотографирование;

фоно- и видеозапись;

зарисовка, изображение в виде схем;

коллекционирование (собирание и хранение объектов в натуре);

смешанный (когда применяются несколько способов фиксации объектов).

При регистрации объектов их признаки (сведения о них) фиксируются по опре­деленной системе. Соответственно различают формы ведения учета: картотеки, журналы, фотоальбомы, фототеки (видеотеки), коллекции, базы данных (память ЭВМ) и др.

В результате проверки по учетам может быть установлено сходство проверяе­мого объекта с объектом, состоящим на учете, или могут быть получены сведения, характеризующие проверяемый объект или имеющие иное значение для расследо­вания. Существенное значение в некоторых случаях может иметь и отрицательный ответ регистрационного органа— когда сообщается, что объект проверки по учету не значится. Необходимо иметь в виду, что конечный результат проверки по уче­там- не установление индивидуального тождества, а только информирование о наличии или отсутствии в учетных массивах подобных, максимально схожих с проверяемым объектов.

Правовые основы, в соответствии с которыми организуется функционирование криминалистических учетов, подробно регламентированы в подзаконных актах, и в частности в приказах, инструкциях МВД России. Юридическими основаниями для регистрации отдельных лиц являются: постановление прокурора, следователя или лица, производящего дознание, об избрании меры пресечения в виде содержания под стражей, а также постановление о привлечении в качестве обвиняемого; приго­вор или определение суда; постановление об объявлении лица в розыск; протокол задержания подозреваемого. Для регистрации иных объектов юридическим основа­нием служат протоколы следственных действий.

Регистрация других объектов и снятие их с учета производятся лишь при нали­чии достаточных, предусмотренных нормативными актами оснований.

Система криминалистической регистрации, функционирующая в органах внутренних дел (здесь сосредоточена большая часть криминалистических и иных учетов, предназначенных для целей раскрытия и расследования преступлений), достаточно сложна. Она может быть представлена в виде классификации по двум различным основаниям: первое основание - по территориальности и подразделени­ям, в которых ведутся учеты; второе - по характеру самих учетов и службам, в которых они ведутся.

346

Раздел IV. Организация раскрытия и расследования преступлений

В зависимости от территориальности, охвата обслуживаемой террито­рии все учеты можно подразделить на три группы: централизованные (федераль­ные), местные (региональные), централизованно-местные.

Централизованные (федеральные) учеты ведутся только в соответствующих центральных аппаратах МВД России: Главном информационном центре МВД Рос­сии (ГИЦ МВД), Экспертно-криминалистическом центре МВД России (ЭКЦ МВД) и охватывают регистрацией всю территорию России.

Местные (региональные) учеты ведутся в пределах республики или области в соответствующих зонально-информационных, информационных центрах (ЗИЦ, ИЦ МВД, ГУВД, УВД), экспертно-криминалистических управлениях (ЭКУ, ЭКО), подразделениях уголовного розыска. Некоторые учеты ведутся в низовых звеньях горрайлинорганах внутренних дел.

Централизованно-местные учеты предполагают регистрацию однотипных объ­ектов как в центре, так и на местах. Таких учетов большинство. Не все одноимен­ные объекты, учитываемые на местах (ЗИЦ, ИЦ, ЭКУ, ЭКО), регистрируются в центральных аппаратах (ГИЦ или ЭКЦ МВД), чтобы не загромождать их массивы. Так, например, на местном уровне централизованно-местного оперативно-справоч­ного учета состоят лица, осужденные за любые преступления на территории обслу­живаемого региона независимо от меры и срока наказания, а в ГИЦ МВД России учитываются только лица (из этой категории), осужденные за особо тяжкие престу­пления к смертной казни, лишению свободы или ссылке, а также осужденные за иные преступления к лишению свободы на срок от 3 лет и выше. Используя центра­лизованно-местный учет, следует помнить, что подучетный объект мог быть заре­гистрирован только на местном уровне в другой республике, крае, области, и по­этому запрос необходимо сделать в ИЦ или ЭКО соответствующего региона, а не ограничиваться запросами в ГИЦ или ЭКЦ МВД и местные информационный центр или криминалистическое подразделение.

Характер централизованных и местных учетов, обусловленный особенно­стями проверки регистрируемых объектов,- это второе осно­вание классификации.

Одна группа учетов ведется по линии информационно-справочной службы- ГИЦ МВД, ЗИЦ, ИЦ МВД, ГУВД, УВД, учетных подразделений гор­райорганов. Для проверки объектов по этим учетам не требуется специальных кри­миналистических познаний. Это учеты: оперативно-справочные; утраченного, по­хищенного и выявленного огнестрельного нарезного оружия; похищенных и изъя­тых номерных и неномерных вещей, предметов антиквариата и т. д.

Другая группа учетов ведется в экспертно-криминалистических подразделениях: ЭКЦ МВД России, ЭКУ, ЭКО МВД, ГУВД, УВД, горрай-линорганов. Для их организации и функционирования необходимы специальные криминалистические познания. К ним относятся: дактилоскопический учет неиз­вестных преступников, оставивших следы рук на местах нераскрытых преступле­ний, и лиц, взятых милицией на учет; пуль, гильз, патронов со следами оружия; поддельных бумажных и металлических денежных знаков; поддельных документов,

Глава 21                347_

изготовленных полиграфическим способом; поддельных медицинских рецептов на получение сильнодействующих и наркотических веществ и образцов почерка лиц, занимающихся их подделкой; следов орудий взломов и инструментов, транспорт­ных средств, обуви, а также микрообъектов, изъятых с мест совершенных преступ­лений, и др.

2.    Учеты информационно-справочной службы

Оперативно-справочные учеты состоят из пофамильного и дактилоскопи­ческого учетов и являются централизованно-местными. В ГИЦ МВД на учет ставятся лица, осужденные: к лишению свободы на определенный срок, к пожиз­ненному лишению свободы, к смертной казни; иностранные граждане и лица без гражданства независимо от состава преступления; к лишению свободы условно, а также с отсрочкой исполнения приговора; лица, объявленные в местный, феде­ральный, межгосударственный розыск; задержанные за попрошайничество и т. д. Дополнительно в ИЦ на местный учет ставятся: все осужденные, подозреваемые в совершении преступлений, привлеченные в качестве обвиняемых на террито­рии субъекта Федерации независимо от состава преступления, срока и вида нака­зания, избранной меры пресечения; несовершеннолетние, освобожденные от уголовной ответственности; лица, подвергнутые административному аресту, и т. д.

Учет осуществляется в виде двух параллельных и взаимосвязанных картотек: пофамильной (алфавитной) и дактилоскопической, основанной на десятипальцевой системе регистрации. Дактилоскопическая картотека менее обширна, чем алфавит­ная, поскольку на этот учет берутся не все перечисленные категории граждан. В алфавитной картотеке приведены наряду с демографическими данные о судимо­стях лица, арестах, задержаниях и т. п., указана дактилоскопическая формула, име­ется оттиск указательного пальца правой руки.

Каждая дактилоскопическая карта содержит на лицевой стороне бланка демо­графические данные лица, поставленного на учет, оттиски 10 его пальцев, полную дактоформулу. Сведения о судимостях, арестах, а также особые приметы внешно­сти человека указываются на оборотной стороне бланка. Проверка по алфавитной (пофамильной) картотеке позволяет в необходимых случаях получить сведения: о прежних судимостях, арестах и задержаниях проверяемых лиц; об изменении при­говора, применении амнистии или помилования; времени и месте отбывания нака­зания; нахождении лица в местном или федеральном розыске, и др. Проверка по дактилоскопической картотеке дает возможность установить личность задержан­ных, арестованных, умерших, погибших неизвестных граждан (неопознанных тру­пов); граждан без документов, не могущих в силу состояния здоровья или возраста сообщить о себе никаких сведений.

Для проверки по алфавитному учету запрос направляется в ГИЦ МВД России и в территориальный ИЦ. Если лицо проверяется в крае, области или в республике, не имеющей областного деления, необходим запрос только в ИЦ УВД (края, области)

348

Раздел IV. Организация раскрытия и расследования преступлений

или в ИЦ МВД республики; если же имеются данные о том, что лицо определенное время проживало на территории других автономных республик, краев, областей, дополнительно посылаются запросы и в соответствующие ИЦ.

Криминалистические и розыскные учеты предназначены для раскрытия и расследования, а также предупреждения тяжких и особо тяжких, в том числе се­рийных межрегиональных и региональных, преступлений. Они ведутся на феде­ральном уровне - в ГИЦ, на местном - в ИЦ и входят составной частью в Межгосу­дарственный информационный банк данных (МИБ).

Ведение (сбор, обработка, хранение) указанных учетов осуществляется в ГИЦ и ИЦ с помощью автоматизированных банков данных (АБД) и специализированных автоматизированных информационно-поисковых систем (АИПС).

В ГИЦ МВД подлежат постановке на учет: 1) лица, совершившие тяжкие и особо тяжкие преступления; 2) тяжкие и особо тяжкие нераскрытые и раскрытые преступления с характерным способом совершения, а также имеющие серийную и межрегиональную направленность; 3) похищенные и изъятые документы (цен­ные бумаги, номерные бланки паспортно-визовых документов строгой отчетно­сти) и номерные вещи; 4) факты хищения ценностей из металлических и других специально приспособленных хранилищ; 5) пропавшие без вести лица, неопо­знанные трупы, лица, неспособные по состоянию здоровья или возрасту сооб­щить данные о своей личности; 6) лица, объявленные в федеральный или межго­сударственный розыск; 7) утраченное и выявленное огнестрельное оружие и другое вооружение; 8) разыскиваемый автотранспорт; 9) похищенные и изъятые предметы, имеющие особую историческую, научную, художественную или куль­турную ценность.

В ИЦ содержатся сведения: о лицах, привлеченных к уголовной ответственно­сти за все преступления, совершенные характерными способами; о событиях, свя­занных с нераскрытыми преступлениями, и приметах лиц, подозреваемых или об­виняемых и их совершении; о похищенных вещах и документах, имеющих индиви­дуальные номера или характерные особенности; об огнестрельном оружии (утра­ченном и выявленном); об автотранспорте (разыскиваемом или принадлежность которого не установлена); об огнестрельном оружии, находящемся у граждан и организаций по разрешению органов внутренних дел.

Учет подозреваемых, обвиняемых и осужденных лиц и преступлений предна­значен для информационного обеспечения оперативно-розыскных мероприятий и следственных действий, проводимых подразделениями органов внутренних дел и другими правоохранительными органами. Он представляет собой информа­ционные карты на лиц с установочными данными, приметами, указанием места работы и жительства, с описанием особенностей преступных действий («по­черк» преступника, его приметы, способы и обстоятельства совершения пре­ступления).

Учет по способам совершения преступлений на региональном уровне осуще­ствляется путем ведения двух видов картотек (по преступлениям, совершенным известными и неизвестными лицами). Карточка на нераскрытое преступление

Глава 21                349

перед помещением в картотеку обязательно проверяется по другой картотеке и наоборот.

Учет похищенных и изъятых документов и номерных вещей является централи­зованно-местным и ведется в ГИЦ МВД, а также в ЗИЦ, ИЦ МВД, ГУВД, УВД - в пределах автономной республики, края, области. На учет ставятся похищенные и изъятые номерные вещи, в частности холодное оружие (включая метательное и пневматическое), номерные документы, в том числе паспорта граждан России и блан­ки паспортно-визовых документов строгой отчетности, номерные знаки и ценные бумаги.

Форма ведения учетов— картотечная. В карточке отражаются наименование предмета (вещи), обстоятельства, послужившие основанием для постановки на учет, а также дается описание предмета, в том числе и его особенностей. Карточка запол­няется в день получения сведений о вещи, предмете антиквариата. Работники ЗИЦ, ИЦ при получении карты проверяют, не взята ли эта вещь на учет. При отсутствии в картотеке сведений о ней направляют один экземпляр в ГИЦ МВД России, а вто­рой помещают в свою картотеку. Если номерная вещь состоит из деталей (механиз­мов, блоков и т. п.), имеющих самостоятельные номера, то на них составляются отдельные карточки. Картотека состоит из разделов, соответствующих родовым (видовым) признакам вещей.

Учет неномерных вещей носит местный характер и ведется в ЗИЦ, ИЦ МВД, ГУВД, УВД. Карточка на похищенную (изъятую) вещь содержит назва­ние предмета, его описание (в том числе и характерных особенностей), обстоятель­ства, послужившие основанием постановки на учет. Порядок постановки и провер­ки объектов по данному учету аналогичен учету номерных вещей. Однако на учет в ЗИЦ, ИЦ берутся только те неномерные вещи, которые имеют характерные особен­ности.

Учет хищений ценностей из металлических хранилищ используется для рас­крытия и расследования серийных хищений любых ценностей из металлических хранилищ (сейфов, шкафов, ящиков), совершаемых преступниками - рецидивиста­ми и «гастролерами». Этот централизованный учет реализуется с помощью АИС «Сейф». Учет ведется совместно ГИЦ, ЭКЦ, ГУУР и Следственным комитетом при МВД России. Массив формируется из информационных карт на преступление и на лицо.

Учет лиц, пропавших без вести, неопознанных трупов, лиц, неспособных по со­стоянию здоровья или возрасту сообщить данные о своей личности является цен­трализованно-местным, ведется ГИЦ МВД и ИЦ МВД, УВД. На учет ставятся лица, исчезнувшие без видимых к тому причин, местонахождение которых остается неиз­вестным; несовершеннолетние, самовольно ушедшие из дома; душевнобольные, ушедшие из дома или медицинских учреждений; лица, покинувшие без ведома администрации дома инвалидов и престарелых; трупы неизвестных граждан, став­ших жертвой преступления или несчастного случая; лица, находящиеся в психонев­рологических и других лечебных стационарах, домах инвалидов и престарелых, детских домах и интернатах, которые в силу состояния здоровья не могут сообщить о себе никаких данных.

350

Раздел IV. Организация раскрытия и расследования преступлений

Учет перечисленных объектов ведется в виде самостоятельных параллельных картотек, в которых концентрируются опознавательные карты единого образца. Опознавательная карта на лицо, пропавшее без вести, содержит его демографиче­ские данные, описание внешности, одежды, характерных примет, состояния зубно­го аппарата, сведения о профессии, роде занятий и обстоятельствах исчезновения. На бланк карты наклеивают фотоснимки (если таковых нет, то приближенные к ним) анфас, левого и правого профилей с обязательным указанием времени съемки. Опознавательные карты сопровождаются дактилокартой, если лицо ранее подвер­галось дактилоскопированию.

Опознавательная карта на неопознанные трупы содержит следующие данные: длина трупа и возраст на вид; дата и место обнаружения; причина смерти и время ее наступления; дата вскрытия, состояние трупа, место его захоронения; описание признаков внешности, одежды, состояния зубного аппарата, характерных примет, состояния здоровья при жизни. На карте помещают три фотоснимка (анфас, правый и левый профили) после туалета трупа. При регистрации скелетированных трупов могут быть использованы фотоснимки реконструкций внешности по черепу (гра­фических или скульптурных). Дактилоскопические карты на умерших, погибших граждан заполняются во всех случаях, когда состояние мягких тканей пальцев по­зволяет произвести дактилоскопирование. В карте на неизвестного больного указы­ваются аналогичные сведения.

Постановка на учет и проверка по нему взаимосвязаны: прежде чем поставить объект на учет, в ИЦ его проверяют по уже имеющемуся массиву карт. В случаях, когда есть основания полагать, что скрывшиеся от следствия, суда, отбытия наказа­ния или другие разыскиваемые лица могли стать жертвой преступления, погибнуть в результате несчастного случая или по состоянию здоровья и возрасту попасть в лечебное учреждение, дома для инвалидов и престарелых, необходимо провести проверку по учетам неопознанных трупов и неизвестных больных.

Учет лиц, объявленных в розыск предназначен для обеспечения розыска лиц, скрывающихся от правоохранительных органов Российской Федерации и зарубеж­ных стран. На учет берутся лица: обвиняемые, подсудимые и осужденные, скрыв­шиеся от дознания, следствия и суда; совершившие побег из изоляторов временно­го содержания, исправительных, воспитательных колоний, тюрем и т. п.; уклоняю­щиеся от выплат денежных сумм по искам предприятий и организаций или лиц; пропавшие без вести, в том числе утратившие связь с близкими родственниками, и другие. В ГИЦ МВД централизованный учет разыскиваемых лиц осуществляется АИС «Оповещение».

Учет утраченного и выявленного огнестрельного оружия и другого вооруже­ния. Учет централизованно-местный, ведется в ГИЦ МВД России и ЗИЦ, ИЦ МВД, ГУВД, УВД в целях обеспечения розыска утраченного оружия и раскрытия престу­плений, совершенных с его применением. Подлежит учету утраченное (похищен­ное, утерянное), а также выявленное (изъятое, найденное и добровольно сданное) боевое, учебное, спортивное и охотничье нарезное оружие— пистолеты, револьве­ры, винтовки, карабины, автоматы, пулеметы и охотничьи ружья с нарезным ство­лом независимо от технического состояния.

Глава 21                351_

Учет ведется в картотечной форме. В случае обнаружения следов, свидетельст­вующих о попытке уничтожить серию, номер, дату выпуска на изъятом (сданном) оружии, его направляют в экспертно-криминалистическое подразделение для вос­становления этих обозначений. Если есть основания полагать, что изъятое, добро­вольно сданное или найденное оружие использовалось при совершении преступле­ния, это оружие (в том числе и неисправное) необходимо проверить по пулегильзо­теке. На каждый ствол оружия составляется идентификационная карта. Один эк­земпляр справки из ИЦ о постановке на учет утраченного (выявленного) оружия приобщается к соответствующему уголовному делу. Оружие снимается с учета в случае его розыска.

Учет разыскиваемого автотранспорта предназначен для сбора, систематиза­ции, хранения, обработки и выдачи в установленном порядке информации о разы­скиваемых транспортных средствах, принадлежность которых не установлена. Учет централизованно-местный, в ГИЦ МВД России учету подлежит разыскиваемый легковой и грузовой автотранспорт, автобусы, прицепы и полуприцепы к грузовым автомашинам, тракторы и самоходные дорожно-строительные машины отечествен­ного и иностранного производства; в ИЦ местному учету подлежат, кроме этого, также прицепы к легковым автомашинам и тракторам, мотоциклы, мотороллеры, и мотоколяски (АИПС «Автопоиск»). Для регистрации разыскиваемого средства заполняется идентификационная карта.

Учет похищенных и изъятых предметов, имеющих особую историческую, на­учную, художественную или культурную ценность организован для обеспечения розыска похищенных и изъятых предметов антиквариата и содействия в раскрытии преступлений, связанных с их хищениями. В ГИЦ учет осуществляется путем фор­мирования и ведения базы данных АИПС «Антиквариат». Основанием для поста­новки на учет является постановление о возбуждении уголовного дела по факту хищения объекта учета, а также сообщение Интерпола о хищении указанного пред­мета. Форма учета картотечная: на каждый разыскиваемый предмет заполняется идентификационная карта.

3.    Учеты экспертно-криминалистических подразделений

Всероссийская коллекция пуль, гильз и патронов со следами оружия (федераль­ная пулегильзотека - ФПГТ) организована на базе ЭКЦ МВД России. В экспертно-криминалистических подразделениях МВД, ГУВД, УВД имеются региональные пулегильзотеки.

Коллекция служит для установления фактов применения при совершении не­скольких преступлений одного и того же экземпляра оружия, имеющего калибр не более 11,56 мм. С ее помощью устанавливаются факты использования при совер­шении конкретных преступлений на территории различных регионов изъятого, найденного и добровольно сданного огнестрельного оружия, а также гладкостволь­ного, самодельно изготовленного или переделанного под патроны для нарезного оружия. Такое оружие одновременно в установленном порядке проверяется по учету ГИЦ МВД России.

352

Раздел IV. Организация раскрытия и расследования преступлений

ФПГТ состоит из ряда коллекций, в которые входят:

пули, гильзы и патроны со следами нарезного огнестрельного оружия, изъя­

тые при осмотре мест преступлений и являющиеся вещественными доказательства­

ми (независимо от вида и категории преступлений);

контрольные пули и гильзы утраченного (похищенного) нарезного табельного

оружия органов внутренних дел;

пули и гильзы со следами изъятого, добровольно сданного и найденного

оружия;

архивный массив пулегильзотеки.

Объекты внутри каждой группы разбиваются по виду оружия и его калибру.

Стреляные пули и гильзы, изъятые при осмотре места происшествия, должны быть в 10-дневный срок направлены с постановлением о назначении экспертизы в региональное экспертно-криминалистическое подразделение органа внутренних дел вне зависимости от того, раскрыто преступление или нет.

Объекты помещаются в ФПГТ на пятилетний срок с момента совершения пре­ступления, по истечении которого направляются в массивы региональных пуле­гильзотек МВД, ГУВД, УВД.

Массивы региональных пулегильзотек формируются за счет объектов, изъятых с мест происшествий, если установлено не менее трех экземпляров пуль или гильз, стрелянных в одном экземпляре оружия. По истечении 15-летнего срока с момента совершения преступления объекты региональных пулегильзотек изымаются из массива и направляются для приобщения к материалам уголовного дела.

В настоящее время в ФПГТ функционируют следующие информационно-вспомогательные автоматизированные системы:

«Клеймо» - по маркировочным обозначениям и клеймам охотничьего нарез­

ного оружия и боеприпасов к ним;

«Пламя» - по тактико-техническим характеристикам, маркировочным обозна­

чениям, внешнему виду автоматических пистолетов отечественного и импортного

производства;

«Боеприпасы» - изображение, характеристики и маркировочные обозна­

чения;

«Оружие» - описание (без изображения) и характеристики автоматических пис­

толетов, автоматов и карабинов (АИС разработкой не завершена);

«Ружье» - изображение, тактико-технические характеристики, маркировочные

обозначения отечественного охотничьего и спортивного оружия;

«Патрон» - изображение, тактико-технические характеристики, маркировоч­

ные обозначения, особенности заряда патронов к охотничьим ружьям отечествен­

ного производства.

Учет (картотека) поддельных денежных знаков и ценных бумаг ведется в ЭКЦ МВД России и в ЭКУ, ЭКО МВД, ГУВД, УВД, имеющих базовые кустовые отделы (отделения) физико-химических экспертиз и исследований. Картотеки могут созда­ваться и в других экспертно-криминалистических подразделениях, имеющих для этого достаточную приборную базу и квалифицированных специалистов.

Глава 21                353

Картотеки функционируют в целях установления факта подлинности или под­дельности и определения единого источника происхождения фальшивых денег и ценных бумаг, казначейских билетов и валюты иностранных государств по способу изготовления, составу и структуре материалов.

Картотеки пополняются из денежных знаков и ценных бумаг, поступающих по­сле проведения экспертиз и исследований. Формирование массивов коллекции проходит ряд этапов.

Выявленные сомнительные денежные знаки и ценные бумаги не позднее трех суток с момента изъятия должны быть направлены для производства экспертного исследования в экспертно-криминалистическое подразделение территориального органа.

В случае установления факта поддельности объекта (или ее сомнительности), назначается экспертиза (при возбуждении уголовного дела) или исследование в подразделениях, имеющих кустовые отделы физико-химических экспертиз.

После проведения экспертного исследования объекты проверяются по массиву картотеки для определения, не исследовались ли ранее аналогичные денежные билеты и не имеют ли они один источник происхождения.

Если устанавливается один источник происхождения нескольких билетов, об этом сообщается заинтересованным службам по месту их сбыта и оформляется справка. Если совокупность выявленных при исследовании купюры признаков не имеет себе подобной в массиве картотеки, купюра вносится в массив, как обладаю­щая новым источником происхождения.

Подлинные, но умышленно измененные денежные билеты и ценные бумаги (с увеличением номинала, расслоенные и склеенные, с одной удаленной стороной, имеющие повреждения, следы давления и т. п.) направляются в ЭКЦ МВД России для контроля и учета места и времени сбыта. Проверка денежных знаков и ценных бумаг по массиву картотеки ЭКЦ МВД России осуществляется в срок до 10 дней с момента поступления. По результатам проверки оформляется справка, которая вместе с объектами направляется инициатору проверки.

При поступлении для проверки в ЭКЦ МВД России нескольких аналогичных поддельных денежных знаков и ценных бумаг один экземпляр остается в федераль­ной картотеке.

Учет (картотека) поддельных документов, изготовленных полиграфическим способом, осуществляется для установления общности происхождения поддельных документов, бланки которых отпечатаны с одного типографского набора, клише или иной формы, и выявления лиц, занимающихся их подделкой.

В картотеку поступают документы, вызывающие сомнение в их подлинности, не позднее 10 суток с момента изъятия или обнаружения. Если установлена поддель­ность документа, в материалах исследования, направляемого инициатору проверки, указываются признаки, определяющие способ печати.

При отрицательном результате проверки, если не установлен общий источник происхождения, руководитель территориального экспертно-криминалистического подразделения не позднее трех суток после завершения исследования направляет в

12 А. Г. Филиппов

354

Раздел IV. Организация раскрытия и расследования преступлений

ЭКЦ МВД России копию заключения эксперта (справки об исследовании), под­дельный документ, фотоснимки лицевой и оборотной сторон документа с его отличительными признаками для контроля и учета по федеральной картотеке и информирует об этом следователя в сопроводительном документе к заключению эксперта.

Информация об остальных документах классифицируется по способам изготов­ления, группам и ежеквартально направляется в ЭКЦ МВД России для пополнения информационного массива. Документ фотографируется в масштабе 1:1, фотогра­фии наклеиваются на информационную карту. Форма информационной карты не установлена, но в ней должны найти отражение: место и время обнаружения доку­мента, его серия, номер, сведения о его владельце, номер уголовного дела, когда и кем оно возбуждено, номер экспертного заключения, данные об изготовителе и сбытчике.

При помещении в массив картотеки карточки раскладываются по видам доку­ментов, способу и технологии их изготовления.

Фонотека голоса и речи лиц, представляющих оперативный интерес (феде­ральная фонотека), предназначена для учета, хранения и обработки речевой ин­формации в целях идентификации личности по фонограммам голоса и речи.

Федеральная фонотека организована только на базе ЭКЦ МВД России как авто­матизированная фоноскопическая информационная система (АФИС) для:

идентификации подозреваемых лиц по фонограммам их голоса и речи,

имеющим доказательственное значение;

идентификации неизвестных лиц по фонограммам их голоса и речи, имею­

щим отношение к совершению нескольких преступлений;

идентификации лиц по фонограммам голоса и речи лиц, ранее поставленных

на учет в фонотеку.

В фонотеке формируются две базы данных: фонограммы голоса и речи неизвест­ных лиц, зафиксированных в установленном законом порядке в качестве вещест­венных доказательств по уголовным делам или делам оперативной проверки; фоно­граммы голоса и речи ранее судимых преступников, а также лиц, подозреваемых в организации и совершении преступлений. В фонотеку включены также фонограм­мы архивного массива.

К региональным относятся несколько видов криминалистических учетов органов внутренних дел.

Дактилоскопические учеты предназначены для:

идентификации лиц, оставивших следы рук на месте происшествия или при

совершении преступлений;

установления фактов образования следов рук одним и тем же лицом на не­

скольких местах преступлений;

-               идентификации личности неопознанных трупов погибших граждан.

Дактилоскопические учеты состоят из картотек фотоснимков следов рук, изъятых

с мест нераскрытых преступлений (следотек), и отпечатков пальцев (ладоней) рук лиц, ранее судимых и представляющих оперативный интерес (дактилокартотек).

Глава 21                355

Следотеки ведутся во всех экспертно-криминалистических подразделениях, дактилокартотеки - в горрайлинорганах внутренних дел. При необходимости, про­диктованной особенностями оперативной обстановки в регионе, по решению руко­водства МВД, ГУВД, УВД, УВДТ (ОВДТ) в них могут создаваться дактилокартоте­ки на отдельные категории лиц: квартирных воров, грабителей, наркоманов, пре­ступных авторитетов и т. п.

Следотеки состоят из двух разделов - основного и выборочного. Основным считается раздел с информационными карточками, на которые наклеиваются фото­снимки всех следов рук (пальцев и ладоней), изъятых с конкретных мест преступле­ний и признанных пригодными для идентификации личности. В этом общем масси­ве сосредоточены все следы пальцев и ладоней рук по преступлениям, которые являются нераскрытыми. В выборочный массив следотеки помещаются только следы пальцев рук с установленным типом и видом папиллярных узоров. Таким образом, выборочный массив формируется частично из основного массива путем выборки наиболее четких следов для массовой (ручной) проверки и поэтому явля­ется вторичным. Массивы следотеки формируются следующим образом:

- следователь (работник дознания) в течение 10 дней с момента обнаружения и изъятия с места происшествия следов рук направляет их с отпечатками пальцев (ладоней) рук потерпевших, материально-ответственных лиц и лиц, следы рук ко­торых не связаны с событием преступления, и с соответствующим постановлением для проведения дактилоскопической экспертизы.

При производстве экспертизы эксперт приходит к одному из следующих вы­водов:

а)             следы рук для идентификации личности не пригодны;

б)            следы рук пригодны для идентификации личности и оставлены потерпев­

шими;

в)             следы рук пригодны для идентификации личности и оставлены (все или неко­

торые из них) не потерпевшими.

В последнем случае фотографии этих следов рук, выполненные по правилам де­тальной фотосъемки в масштабе 1:1, наклеиваются на информационную карту.

При производстве экспертизы в экспертно-криминалистическом подразделении горрайлиноргана дубликат фотоснимков всех следов рук, помещенных в следотеку, в срок до 15 дней направляется для помещения в массивы следотек вышестоящих органов.

Перед помещением следов в массив следотеки для общей проверки они сравни­ваются с массивом дактилокартотеки и следами общего массива следотеки. При установлении тождества объектов об этом информируются следователь и начальник подразделения уголовного розыска.

При наличии в следотеке не менее шести следов для пальцев рук одного лица, в которых определяются тип и вид узоров, они наклеиваются на бланки дактилокарт и направляются в ИЦ МВД-УВД для выведения вероятных дактилоскопических формул по десятипальцевой системе и проверки по массиву дактилокартотеки. При наличии в следотеке восьми следов они направляются в ЭКЦ МВД России для организации их проверки по централизованному дактилоскопическому учету.

12*

356

Раздел IV. Организация раскрытия и расследования преступлений

Формирование массивов дактилокартотек осуществляется сотрудниками опера­тивных аппаратов, принявших решение о постановке лица, представляющего опе­ративный интерес, на картотечный учет в горрайлиноргане, причем не позднее 15 суток с момента заполнения алфавитно-справочной карточки. Отпечатки паль­цев рук лиц, поставленных на учет, подлежат проверке по массиву следов с уста­новленным типом и видом узоров, а следы— по массиву отпечатков. Контроль за формированием (помещением и изъятием) массива дактилокартотеки возлагается на начальника аппарата уголовного розыска.

При установлении лица, оставившего следы рук, информируются сотрудник уголовного розыска, представивший отпечатки проверяемого лица, и следователь, ведущий расследование по уголовному делу.

Следотеки орудий взлома, подошв обуви и протекторов шин автотранспорт­ных средств создаются для установления фактов использования одного и того же объекта при совершении одного или нескольких преступлений.

Предметы со следами орудий взлома, подошв обуви и протекторов шин авто­транспортных средств или их копии не позднее 10-ти суток с момента их изъятия при осмотре места происшествия следователем (работником дознания) направляют­ся в экспертно-криминалистическое подразделение вместе с постановлением о назначении экспертизы. Такой же порядок предусмотрен для случаев, когда объек­ты (орудия взлома, обувь, шины) изымаются у лиц, подозреваемых в совершении преступлений. После производства экспертизы следы или их копии, а также качест­венные фотоснимки следов, выполненные по правилам детальной фотосъемки в масштабе 1:1, помещаются в следотеку. Следователь о постановке объектов на учет уведомляется в сопроводительном письме к заключению эксперта.

Следы (их копии), помещенные в массив следотеки, регистрируются в журнале произвольной формы, где отмечаются общие сведения о преступлении, характер следов и частные признаки следообразующего объекта. После этого они сравнива­ются со следами, имеющимися в массиве следотеки. При положительном результа­те проверки информируется руководитель органа, на территории которого совер­шено преступление, и следователь (работник дознания), расследующий уголовное дело.

Проверка объектов по следотекам производится по письменному заданию руко­водителей оперативных и следственных аппаратов.

При формировании массива следотеки объекты могут группироваться в зависи­мости от различных обстоятельств.

Так, в следотеке орудий взлома могут быть выделены:

вдавленные следы и следы скольжения;

следы с четкими и нечеткими (слабовыраженными, ограниченными) грани­

цами;

следы по квартирным кражам, кражам государственного и общественного

имущества, другим преступлениям;

следы по территориальности, годам совершения преступлений, способу со­

вершения преступлений и т. п.

Глава 21                357

Следотека подошв обуви может включать следующие разделы:

подошвы мужские и женские;

по типу и виду обуви (обувь спортивная, модельная, сезонная, специальная

рабочая, военная и т. п.);

обувь отечественная и импортная;

обувь региональная (выпускаемая предприятиями на территории региона) и

другими предприятиями России;

по годам, виду и способу совершения преступлений и т. д.

Картотеки микрообъектов создаются в физико-химических лабораториях ЭКУ, ЭКО МВД, ГУВД, УВД, УВДТ и предназначены для установления фактов однородности происхождения микрообъектов, обнаруженных на месте происше­ствия и изъятых в качестве образцов у подозреваемых в совершении преступле­ний лиц.

Картотеки представляют собой собрание сведений о микрообъектах, изъятых с мест происшествий, связанных с совершением тяжких преступлений и содержащих информацию о внешнем облике преступников, использованных орудиях и предме­тах и обстоятельствах совершения преступления. Микрбобъекты направляются в экспертно-криминалистические подразделения вместе с постановлением о назначе­нии экспертизы в течение 10 суток. После производства экспертизы данные о ре­зультатах исследования (фотоснимки, спектрограммы, графики, сведения о строе­нии, составе и механизме образования, схемы локализации на предметах-носителях) вместе со сведениями о преступлении помещаются в картотеку и регистрируются в журнале произвольной формы. К картотеке могут приобщаться и сами микрообъек­ты. Поступившие в картотеку сведения или микрообъекты сравниваются с имею­щимся банком данных.

Учет (коллекция) поддельных медицинских рецептов на получение наркотиче­ских и сильнодействующих лекарственных средств и образцов почерка лиц, зани­мающихся их подделкой. Организация и ведение данных коллекций осуществляется всеми экспертно-криминалистическими подразделениями органов внутренних дел совместно с аппаратами по борьбе с незаконным оборотом наркотиков и уголовно­го розыска. Это объясняется тем, что основу данного учета представляет собой коллекция рецептов, которые принимаются в аптеках только того региона, где выписываются, и централизация их на межрегиональном или федеральном уровне нецелесообразна.

Коллекции предназначены для:

установления исполнителей рукописных текстов поддельных медицинских

рецептов;

объединения по почерку исполнителей рукописных текстов поддельных ме­

дицинских рецептов;

анализа способов подделки и приемов их использования в целях разработки

защиты бланков рецептов и подготовки информационных сообщений в медицин­

ские учреждения.

Картотеки субъективных портретов неустановленных преступников создают­ся в целях розыска и установления преступников, комплектуются субъективными

358

Раздел IV. Организация раскрытия и расследования преступлений

портретами, изготовленными в МВД, ГУВД, УВД, УВДТ и состоят из массивов заполненных карт единого образца. В случаях изготовления субъективного портре­та в горрайлинорганах или другими специалистами инициатор задания в течение трех суток должен направить их в вышестоящее экспертно-криминалистическое подразделение для проверки и помещения в картотеку.

4.    Справочно-вспомогательные учеты

Справочно-вспомогательные учеты (коллекции, каталоги, картотеки, фототеки) формируются из объектов или сведений о них, имеющих криминалистическое зна­чение. Они выполняют роль вспомогательных банков данных. С их помощью мож­но, например, получить информацию о возможном происхождении частиц ве­ществ или микрообъектов, высказать суждение о признаках объектов, имеющих групповое значение, и т. п. Кроме того, они используются при проведении экс­пресс-исследований и выполнении экспертиз, а также исследований по оператив­ным материалам.

Систему информационно-справочных учетов составляют его виды. При ре­шении вопроса о формировании того или иного вида учета, следует иметь в виду, что одни из них являются обязательными, другие — инициативными (рекомен­дуемыми).

К числу обязательных относятся учеты: огнестрельного оружия и боеприпасов; инструментов и других распространенных предметов, используемых в качестве орудий взлома; наркотических и наиболее распространенных сильнодействующих лекарственных средств; изображений подошвы и верха обуви; отпечатков протек­торов шин автотранспорта; фарных рассеивателей.

К числу инициативных (рекомендуемых) относятся учеты: горюче-смазочных материалов; лакокрасочных покрытий; волокнистых материалов; волос животных; холодного оружия; взрывчатых веществ; материалов, используемых для изготовле­ния документов; оттисков печатей и штампов; пломб; замков и т. п.

По решению руководства МВД, ГУВД, УВД с учетом специфики оперативной обстановки в регионе могут быть созданы и другие информационно-справочные учеты.

Все виды обязательных информационно-справочных учетов создаются во всех ЭКУ, ЭКО МВД, УВД и остальных подразделениях, а инициативные (рекомендуе­мые) при необходимости формируются в экспертно-криминалистических подразде­лениях любого уровня. Некоторые инициативные учеты могут быть организованы только при наличии в данном подразделении специалистов соответствующего про­филя.

Массив информационно-справочных учетов может состоять как из объектов в натуре, так и их копий-отображений, представленных в виде слепков, фотоснимков, а также описания и технических характеристик, графиков, спектрограмм и т. д. В учет могут включаться по согласованию со следователем и объекты, являющиеся вещественными доказательствами. В этом случае составляется справка установлен­ного образца.

Глава 21                359

Справочный фонд инструментов и других предметов, используемых в качестве орудий взлома, представляет собой часть справочных сведений о свойствах, разме­рах, форме и иных характеристиках предметов промышленного изготовления, ко­торые могут использоваться в качестве орудий взлома. Перечень объектов, обра­зующих справочный фонд, определяется на основе анализа практики раскрытия преступлений, трасологических экспертиз и исследований, а также изучения ассор­тимента изделий, поступающих на предприятия и в торговлю на обслуживаемой территории.

Справочный фонд волокнистых материалов состоит из пяти разделов: волок­на животного происхождения; волокна растительного происхождения; волокна химического происхождения; образцы тканей; образцы искусственного меха. Используется в основном при работе с микрообъектами, изымаемыми с мест происшествия.

Справочный фонд наркотических средств и сильнодействующих веществ ком­плектуется из натурных образцов и атласа спектров, снятых с них. Предназначен для эффективного диагностирования неизвестных наркотических средств и сильно­действующих веществ, поступающих на исследование.

5.    Криминалистические информационные массивы международных организаций

Необходимость обмена криминальной информацией между государствами СНГ привела к подписанию в 1992 г. Соглашения о взаимодействии МВД Союза Незави­симых Государств в сфере борьбы с преступностью. На основании Соглашения создан Межгосударственный информационный банк (МИБ). Учету в Межгосударственном информационном банке подлежат три группы объектов:

Лица следующих категорий: осужденные, которые в соответствии с норма­

тивными актами сторон подлежат учету в МИБ; задержанные за бродяжничество;

скрывшиеся от следствия и суда, уклоняющиеся от отбытия наказания, уплаты

алиментов или разыскиваемые по искам предприятий, организаций и граждан;

пропавшие без вести; неизвестные больные и дети; особо опасные рецидивисты;

уголовные авторитеты, организаторы преступных групп; преступники-гастролеры;

привлекавшиеся к ответственности за совершение половых преступлений с особой

жестокостью; привлекавшиеся к уголовной ответственности за хищение культур­

ных, исторических ценностей, антиквариата, а также за изготовление, транспорти­

ровку, сбыт и хищение наркотиков в крупных размерах; судимые за тяжкие престу­

пления и имеющие характерные отличительные признаки; неопознанные трупы.

Предметы преступного посягательства, утраченные, изъятые и бесхозные ве­

щи: нарезное огнестрельное оружие; автомобили и бронетехника; антиквариат;

радио-, видео-, фото- и компьютерная техника, имеющая индивидуальные номера;

номерные ценные бумаги и документы, имеющие государственное обращение.

Нераскрытые преступления: убийства и причинение тяжкого вреда здоровью

со смертельным исходом; половые преступления, совершенные с особой жестоко­

стью; разбои, совершенные с применением огнестрельного оружия; мошенничества

360

Раздел IV. Организация раскрытия и расследования преступлений

в крупных размерах, фальшивомонетничество, подделка денег и ценных бумаг; хищения огнестрельного оружия, крупных партий взрывчатых веществ, боеприпа­сов, наркотиков, отравляющих веществ, радиоактивных материалов и редкоземель­ных металлов; кражи автотранспорта и бронетехники, а также из металлических хра­нилищ, из квартир, совершенных характерным способом, антиквариата, культурных и исторических ценностей; деяния, связанные с финансовыми, биржевыми и валютными аферами; связанные с похищением людей; вымогательства, связанные с насилием.

Основные положения Соглашения предусматривают: обмен оперативно-ро­зыскной, справочной, криминалистической и иной информацией, касающейся лю­бых преступлений, как совершенных, так и подготавливаемых к совершению на территории стран СНГ в составе организованной группы; представление информа­ции о конкретных фактах и событиях, осуществленных как физическими лицами, так и юридическими лицами, причастными к организованной преступности; сооб­щение сведений о структуре, персональном составе, сфере деятельности, организа­ции управления, структурных и внешних связях криминальных группировок, нося­щих международный характер; информирование об имевших место или предпола­гаемых контактах между преступными группами, действующими на территории СНГ; сообщение заинтересованным сторонам о формах и методах преступной дея­тельности, организованных групп, включая и отмывание средств, полученных в результате такой деятельности.

Вступив в сентябре 1990 г. в Интерпол, Россия получила доступ к учетам Меж­дународной организации уголовной полиции. Правоохранительные органы Рос­сии осуществляют регулярную связь со 113 государствами из 176, являющихся членами этой организации.

Учеты Интерпола, как правило, касаются конвенционных преступлений, т. е. преступлений, общественная опасность которых констатируется соответствующими международными конвенциями,- терроризма, незаконного оборота наркотиков, фальшивомонетничества, хищений культурных ценностей и др. На учет ставится информация, которая затрагивает интересы двух и более государств: о лицах, со­вершивших опасные преступления за рубежом; о преступлениях, связанных с меж­дународными преступными организациями; о лицах, совершивших преступление и скрывшихся за границей, и т. д.

Все обращения в Интерпол осуществляются через Национальное центральное бюро (НЦБ) государств, являющихся его членами.

Применительно к учетам Интерпола и НЦБ государств - членов этой междуна­родной организации возможно пользование: алфавитной картотекой лиц, имеющих судимость, подозреваемых в совершении преступлений (через НЦБ поступают сведения об их подозрительном поведении, связях, перемещении); картотекой дан­ных о внешности преступников; картотекой документов и наименований; картоте­кой преступлений, состоящей из нескольких разделов, каждый из которых соответ­ствует виду преступления либо его видовой группе (в сведениях о преступлениях обязательно фиксируется способ их совершения); дактилоскопической картотекой; фототекой наиболее опасных преступников; картотекой лиц, пропавших без вести,

Глава 21

361

и неопознанных трупов; картотекой похищенных автомашин, произведений искус­ства, культурных ценностей и антиквариата, дорогостоящих ювелирных изделий; справочной картотекой ручного нарезного огнестрельного оружия.

Правоохранительные органы России с помощью Интерпола могут получить также ряд дополнительных сведений о собственности, находящейся на территории государств — членов организации, в частности, данные о банковской информации, налогах, недвижимости, транспортных средствах, деятельности фирм.

В настоящее время в Интерполе функционирует автоматическая система поиска необходимой информации (ASF). Массив документов в ASF пополняется ежедневно.

В 1974 г. в Висбадене на международном полицейском симпозиуме было при­нято решение о создании «особой формы полицейского сотрудничества» - регио­нальной полицейской организации, получившей название «Европол». Эта органи­зация создана в 1992 г. на встрече в Брюсселе 12 министров внутренних дел и юс­тиции государств - членов ЕЭС. С 1994 г. Центр Европола находится в Страсбурге (Франция). Государства, входящие в ЕЭС, организовали единую систему учета криминальных сведений. Для этой цели создан центральный банк электронной информации, в котором хранятся сведения о лицах, совершивших преступления или представляющих оперативный интерес, об угнанных автомашинах, о похищенных деньгах, об утраченном и выявленном огнестрельном оружии и др. Полиция каждо­го государства- члена ЕЭС, имея компьютерную связь с центральным банком криминалистически значимой информации, может постоянно получать необходи­мые сведения.

Литература

Федеральные учеты ГИЦ в борьбе с преступностью. - М, 1994. (В помощь ра­ботникам органов внутренних дел).

Использование следователем учетов, картотек и иных банков данных: Справ, пособие / Под ред. А. Я. Качанова. - М, 1994.

Девиков Е. И., Зуев Е. И, Ищенко Е. П. Криминалистическая регистрация. - М., 1984.