Глава 22. Криминалистические версии и планирование расследования

1.    Понятие криминалистической версии. Виды версий, их построение и проверка

Криминалистическая версия - это основанное на фактических данных предпо­ложение о сущности или отдельных обстоятельствах события, имеющего при­знаки преступления, принятое к проверке следователем либо иным уполномочен­ным на то лицом при решении вопроса о возбуждении уголовного дела, расследова­нии или судебном разбирательстве по делу. С позиций логики версия - это разно­видность гипотезы, представляющей собой форму мышления, с помощью которой осуществляется переход от вероятного знания к достоверному.

Версии различаются по объему (общие и частные), по субъекту выдвижения (следственные, оперативно-розыскные, экспертные, судебные), по степени конкрет­ности (типичные и конкретные).

Общая версия- это предположительное объяснение события, имеющего признаки преступления, в целом (что произошло - убийство, самоубийство, несча­стный случай). Частные — предположительное объяснение отдельных сторон, элементов этого события (мотива, способа совершения, времени, места, личности преступника и т. д.).

Следственные версии выдвигает и проверяет следователь в целях уяснения сущности события и всех его обстоятельств, т. е. они могут быть как об­щими, так и частными. Оперативно-розыскные версии выдвигает оперативный работник, проводящий по поручению следователя проверку тех или иных обстоятельств по уголовному делу, находящемуся в производстве следователя.

Экспертная версия- это предположение эксперта, принятое им к про­верке при производстве экспертного исследования. Она может быть только частной. Наконец, судебная версия- предположение суда, принятое им к проверке при рассмотрении дела. Суд получает дело, в котором сформулирована только одна версия — та, которая осталась в итоге расследования, после того, как все остальные версии, проверявшиеся по делу, отпали. Это так называемая «версия обвинения», сформулированная в обвинительном заключении. Суд тщательно проверяет эту версию, выдвинув контрверсию (общую), а по каждой из частных версий - соответ­ствующие частные контрверсии («имело место не кража, а другое преступление»; «преступление совершил не обвиняемый Н., а другое лицо»).

366

Раздел IV. Организация раскрытия и расследования преступлений

В отличие от конкретных версий, которые выдвигаются на основе изучения мате­риалов расследуемого дела, могут быть еще и так называемые типичные (или ти­повые) версии. Это - наиболее общее, типичное объяснение события, когда конкрет­ной информации о нем еще слишком мало, эта информация противоречива, не вполне достоверна. Типичные версии выдвигаются не только на основе имеющейся информа­ции, но и на основе опыта следователя, криминалистических рекомендаций, обобщен­ной следственной практики, простого житейского опыта и т. д. Эти версии имеют большое практическое значение, так как, во-первых, помогают организовать работу по делу в самый начальный, наиболее ответственный момент расследования и, во-вторых, дают возможность целенаправленнее проверять отдельные обстоятельства преступления.

Криминалистические версии выдвигаются не только по возбужденному уголов­ному делу, но и до его возбуждения, в процессе проверки следователем или работ­ником дознания поступивших к ним сведений о совершенном преступлении. Вер­сии, возникающие в ходе проведения следователем или оперативным работником мероприятий, направленных на проверку сведений о совершенном преступлении и решение вопроса о возбуждении уголовного дела, представляют собой особую разновидность криминалистических версий. Их можно назвать предварительными (или проверочными). При решении вопроса о возбуждении уголовного дела резуль­таты проверки предварительных версий имеют решающее значение, а после возбу­ждения дела нередко ложатся в основу следственных и иных версий.

Как уже отмечалось, основой для построения версий являются фактические данные, касающиеся исследуемого события. Эти данные могут быть получены из любых источников — как процессуальных, так и непроцессуальных.

При построении версий широко используются приемы логического мышления -такие, как анализ и синтез, индукция и дедукция, аналогия. Напомним, что анализ -это исследование отдельных сторон, свойств, составных частей предмета, факта, явления; синтез — исследование выделенных посредством анализа признаков в их единстве и взаимной связи. Индукция - это предположительный вывод от частного к общему, а дедукция - вывод от общего к частному. При использовании приема индукции для построения версий первоначально устанавливаются и исследуются признаки единичных фактов, изучается их происхождение. Затем факты обобщают. Предположительный вывод делается от частного к общему, от единичных суждений относительно установленных фактов - к объяснению их происхождения. Наконец, аналогия — прием логического мышления, заключающийся в сопоставлении фактов на основе их отдельных признаков. В результате такого сопоставления делается вывод - если признаки сходны, то и факты сходны или объясняются одной причи­ной. Например, зная способ совершения кражи и что именно таким способом со­вершает кражи неоднократно судимый Н., следователь или оперативный работник выдвигают версию: «Возможно, данную кражу совершил Н.».

Проверка версии состоит в обнаружении фактических данных, подтверждающих либо опровергающих версию. Необходимые данные получаются процессуальным путем, т. е. в результате проведения следственных действий. Версии проверяются также и путем проведения оперативно-розыскных мероприятий, но такая проверка носит лишь предварительный, ориентировочный характер и ее результаты требуют закрепления собранными по дел)' доказательствами.

Глава 21                367

В процессе расследования строятся и проверяются все возможные версии. При этом нельзя оставлять без проверки ни одной версии, даже маловероятной. Прове­ряются версии по возможности одновременно, параллельно, хотя на практике такая возможность существует далеко не всегда и проверку некоторых версий приходится на какое-то время откладывать. В таких случаях вначале, естественно, проверяется наиболее вероятная версия.

Обеспечить целенаправленную проверку всех версий, полноту, объективность и всесторонность расследования невозможно, если следователь не будет планировать свою работу.

2.    Понятие, значение и принципы планирования

Раскрытие и расследование преступлений представляет собой сложную и мно­гогранную деятельность, для осуществления которой от следователя требуется организаторское мастерство. Работа по каждому, даже сравнительно несложному уголовному делу требует проведения целого ряда следственных действий, розыск­ных и иных мероприятий; все они должны быть тщательно подготовлены и прове­дены в определенной последовательности, с соблюдением установленных уголовно-процессуальным законом сроков. Всесторонность и полнота расследования во мно­гом зависят от умелой координации работы следователя с оперативно-розыскными аппаратами, с другими службами органов внутренних дел. Кроме того, в производ­стве следователя, как правило, находятся не одно, а несколько дел. Поэтому плани­рование - это необходимое условие правильной организации труда следователя.

Планирование расследования определяется как мыслительный процесс, заклю­чающийся в определении содержания и порядка работы по установлению всех обстоятельств совершенного преступления и изобличению виновных в строгом соответствии с требованиями закона и с наименьшей затратой времени и сил.

Цели планирования заключаются в том, чтобы обеспечить:

полноту, всесторонность и объективность расследования;

целеустремленность расследования, направленность его на достижение кон­

кретной задачи;

достижение этой задачи с наименьшими затратами времени, сил и средств;

—            взаимодействие следователя со специалистами, сотрудниками оперативно-

розыскных подразделений, а также с другими правоохранительными органами. При

этом необходимо иметь в виду, что расследование преступлений все более стано­

вится коллективной деятельностью (разумеется, при полном сохранении руководя­

щей роли следователя и его ответственности за результаты расследования).

Чтобы планирование расследования достигало этих целей, оно должно основы­ваться на определенных принципах. Следует выделить три главных принципа пла­нирования.

1. Принцип конкретности означает, что в плане должны быть перечислены все вопросы, подлежащие выяснению для проверки той или иной версии, все следст­венные действия, розыскные и иные мероприятия, подлежащие проведению, точно обозначены сроки их проведения и исполнители. Бессмысленно, например, указы­вать в плане: «Провести допросы свидетелей», «провести обыски у подозреваемых» и

368

Раздел IV. Организация раскрытия и расследования преступлений

т. д., ибо такой план практически ничего не дает. В нем должно быть указано, кого конкретно из свидетелей предполагается допросить, у кого из подозреваемых должны быть проведены обыски, когда и кто будет осуществлять эти следственные действия.

2.             Принцип индивидуальности означает недопустимость шаблона, обязатель­

ность составления плана именно для конкретного дела с учетом всех его особенно­

стей. Невозможно разработать единый образец плана, который был бы пригоден

для расследования по всем уголовным делам в качестве типового. В то же время

полностью оправдывает себя использование типовых планов (программ) расследо­

вания по делам определенных категорий при наличии аналогичных следственных

ситуаций. Как известно, в криминалистической методике разработаны типовые

программы действий для наиболее характерных ситуаций, складывающихся при

расследовании различных видов преступлений. Разумеется, любой план, построен­

ный на основе типовой программы, все равно наполняется конкретным содержани­

ем исходя из особенностей расследуемого дела.

3.             Принцип динамичности означает, что составленный план не является оконча­

тельным, он постоянно дополняется и изменяется, причем возможность и необхо­

димость его изменения и дополнения подразумевается заранее. Так, в результате

проверки одной из версий может отпасть другая версия либо, напротив, возникнет

новая версия, которая ранее не выдвигалась; обнаружение при обыске по месту

жительства подозреваемого орудия преступления может сделать ненужным плани­

ровавшийся ранее обыск у другого подозреваемого и т. д. Необходимость постоян­

ной корректировки составляет одно из принципиальных отличий планов расследо­

вания от большинства других планов.

В криминалистической литературе упоминаются и некоторые другие принципы планирования (соблюдения законности, реальности, научности и т. п.), но в них нет отчетливо выраженной специфики, отличающей планирование расследования по уголовным делам от планирования в какой-либо иной сфере деятельности. Совер­шенно очевидно, что любой план должен строиться с учетом действующего законо­дательства, на реальной основе, т. е. быть осуществимым, что в нем должны учиты­ваться достижения науки и другие факторы, делающие планирование расследования максимально эффективным.

Как уже отмечалось, планирование- сложный и непрерывный мыслительный процесс, который заканчивается только с окончанием расследования. Не следует смешивать планирование и план. План — это конечный результат, итог, материальная форма, в которую облекается работа следователя по планированию расследования.

В начале расследования, когда в распоряжении следователя имеются лишь от­рывочные и непроверенные сведения о событии преступления и в то же время не­обходимо безотлагательно провести следственные действия, направленные на за­крепление следов преступления, розыск и изобличение преступника, план может не фиксироваться в письменной форме. Однако в самом непродолжительном времени объем собранных материалов увеличивается, и от следователя требуется серьезная аналитическая работа по их осмыслению и определению дальнейших действий. На этом этапе необходима разработка подробного письменного плана.

Помимо плана расследования по делу составляются планы проведения наиболее сложных и ответственных следственных действий.

Глава 21                369

3.    Элементы планирования. Особенности планирования при возбуждении уголовного дела по официальным материалам и по оперативно-розыскным данным

В деятельности следователя по планированию расследования принято выделять ряд элементов, к числу которых относятся:

изучение имеющихся фактических данных;

выдвижение версий;

определение круга следственных действий и организационных мероприятий,

подлежащих проведению, сроков и последовательности их проведения, а также

исполнителей;

корректировка плана в ходе расследования.

Изучение имеющихся фактических данных начинается следователем с момента получения сообщения о событии, имеющем признаки преступления, и продолжает­ся по мере поступления новой информации в течение всего периода расследования. В начале расследования информация о событии, которой располагает следователь, иногда бывает неполной, неточной и противоречивой; далеко не всегда очевиден и сам факт преступления. Необходимо, однако, иметь в виду, что закон (ст. 118 УПК РСФСР) рассматривает в качестве оснований для возбуждения уголовного дела наличие достаточных данных, указывающих на признаки, а не на факт преступле­ния; при установлении таких данных дело должно быть возбуждено. После этого следователь приступает к сбору доказательств. Каждое новое доказательство иссле­дуется и оценивается как само по себе, так и в совокупности с другими собранными по делу материалами.

Помимо доказательств изучаются и оцениваются и другие фактические данные, относящиеся к расследуемому преступлению, в том числе полученные из оператив­но-розыскных источников. На основе этого выдвигаются версии, для проверки которых определяются подлежащие проведению следственные действия и органи­зационные мероприятия, тактика их проведения, сроки и т. д. - иными словами, реализуются все остальные элементы планирования.

Следующий элемент планирования - установление круга следственных дейст­вий, организационных и иных мероприятий, времени и последовательности их проведения, а также исполнителей. Здесь действует такое правило: должны плани­роваться все следственные действия и другие мероприятия, в результате которых можно проверить ту или иную версию, выяснить обстоятельства того или иного эпизода. Если, например, очевидцами происшествия были пять человек, следова­тель не может ограничиться допросом двух или трех; необходимо принять меры для установления всех свидетелей и допросить каждого из них, иначе расследование не будет полным и объективным.

Что касается определения сроков и очередности следственных действий и дру­гих мероприятий, то, по общему правилу, в первую очередь должны проводиться: 1) отнесенные к числу неотложных из-за необходимости безотлагательного закреп­ления материальных либо идеальных следов преступления (осмотр места происше­ствия, допрос потерпевшего или свидетеля, на которого может быть оказано нега­тивное воздействие и т. д.); 2) в результате которых можно получить наиболее

370

Раздел IV. Организация раскрытия и расследования преступлений

важную для дела информацию; 3) с помощью которых можно проверить все след­ственные версии или несколько версий одновременно.

В качестве исполнителя большинства следственных действий выступает сам следователь. Проведение отдельных следственных действий, а также организацион­ных и оперативно-розыскных мероприятий в соответствии с планом поручается работникам уголовного розыска или других служб милиции (специалистам, участ­ковым инспекторам и др.).

Корректировка плана производится в любое время по мере необходимости. Обычно при внесении в план частичных изменений не требуется «переписывать» его целиком. Следует помнить, что план - это рабочий документ, в котором вполне допустимы те или иные поправки.

План расследования к уголовному делу не приобщается; обычно он хранится в надзорном производстве либо отдельно. Не следует уничтожать первоначальные варианты переработанных планов: анализируя их, в случае необходимости можно выявить ошибки и неиспользованные возможности, которые осложнили расследо­вание, и наметить пути успешного его завершения.

Как уже отмечалось, в самом начале расследования планирование работы по де­лу осуществляется на основе типичных версий. Составлять на этом этапе письмен­ный план обычно просто некогда, да и фактического материала для его составления у следователя пока нет. Опираясь на типичные версии, следователь мысленно наме­чает программу своей работы и проводит первоначальные следственные действия и другие необходимые мероприятия. После того как комплекс неотложных действий проведен, следователь осмысливает собранный материал и составляет развернутый план расследования.

Такова схема планирования расследования при возбуждении уголовных дел по так называемым официальным материалам — когда о событиях, имею­щих признаки преступления, становится известно из заявлений и сообщений граж­дан, писем должностных лиц, сообщений печати и из других источников, не свя­занных с оперативно-розыскной деятельностью органов внутренних дел.

Иная ситуация складывается при возбуждении дел по оперативно-ро­зыскным данным. В таких случаях следователь, как правило, с самого начала четко представляет себе не только обстоятельства совершенного преступления, но и круг заподозренных лиц, объем доказательств, которые можно будет получить в начале расследования, и т. д. В типичных версиях в таких случаях нет необходимо­сти - на основе имеющихся данных следователь может построить как общие, так и частные конкретные версии и разработать развернутый план расследования. Поэто­му, если дело возбуждается на основании имеющихся оперативно-розыскных мате­риалов, следователь обычно планирует работу по этому делу еще до его возбужде­ния— как только принято окончательное решение, что дело будет возбуждено. Наличие необходимой информации дает возможность заранее составить план реали­зации имеющихся оперативно-розыскных материалов, который одновременно будет и планом первоначальных следственных действий. При этом следователь может выбрать тактически наиболее удобный момент для возбуждения уголовного дела.

Глава 21

371

4.    Формы планов и вспомогательной документации (техника планирования)

Планы расследования по уголовным делам могут составляться в различных формах. Наиболее распространенная форма - по версиям. При этом в плане отра­жаются: следственные версии; следственные действия и другие мероприятия по проверке каждой из намеченных версий; сроки исполнения каждого следственного действия или иного мероприятия; исполнители.

Иногда вводится специальная графа для отметок об исполнении или других примечаний. Графически план выглядит следующим образом:

План расследования

по уголовному делу N      по обвинению    

по ст.     УК РФ