§6. Об идентификационной и регистрационной технологии дактилоскопического отождествления
При определении стандарта дактилоскопической идентификации необходимо учитывать и еще один параметр, о котором до последнего времени никогда не упоминалось. Речь идет о том, что практика уже давно сталкивается с двумя типами технологий дактилоскопического отождествления, которые условно можно назвать идентификационной и регистрационной. В определенной мере это различие отмечено в работе А.И.Хвыли-Олинтера17. С математической и логической точек зрения между двумя этими технологиями есть существенные различия, которые не учитываются ни в одной из известных систем. Эта проблема требует детального изучения, и здесь необходимость учета различных технологий отождествления при определении стандарта идентификации рассматривается в порядке постановки
вопроса.
Традиционную технологию условно можно назвать идентификационной. При такой технологии подозреваемые подбираются по социально-криминалистическим признакам (связь с потерпевшим, наличие заинтересованности в совершении преступлений, пребывание вблизи от места происшествия, наличие у подозреваемого вещественных доказательств, связанных с событием преступления, и пр.), а само исследование проводится уже по признакам папилля-
См.: Хвыля-Олинтер А.И. О функциональной специфике и автоматизации розыскных криминалистических федеральных учетов // Информ. бюл. Вып. 28. М., 1996. С. 3-16.
38
Глава 1
роскопическим (тип и вид узора, совпадение или различие деталей и т.д.). Также традиционно считается, что используемые методы статистического анализа позволяют эксперту выделить единичный объект из генеральной совокупности аналогичных объектов. Другими словами, если эксперт констатирует совпадение определенного количества деталей в следе, обнаруженном на месте происшествия, и в отпечатке пальца подозреваемого, он уверенно утверждает, что сочетание подобных деталей является единственным в мире и что этот след мог оставить только данный подозреваемый.
Однако со статистической точки зрения подобное утверждение нельзя назвать корректным. Уже говорилось о том, что если совокупность данных деталей среднестатистически совпадает с величиной генеральной совокупности, это вовсе не свидетельствует об индивидуальности папиллярного узора. В генеральной совокупности также среднестатистически может встретиться хотя бы еще один подобный узор. Причем вероятность такой встречи, как уже отмечалось, довольно значительна.
Мало кто обратил внимание на тот факт, что, когда Бальтазар уменьшил порог идентификации с 17 до 12 деталей, он тем самым, по существу, показал, что при идентификации можно игнорировать тот факт, что в генеральной совокупности (тогдашнее население планеты) при таком снижении порога должно оказаться еще по крайней мере 1024 отпечатка с такой же совокупностью деталей. Возникает вопрос, почему же надежность идентификации в таком случае остается достаточно высокой?
Одна из причин заключается именно в том, что люди распределяются в мире, в обществе по социальным признакам. Носители информации (в данном случае дактилоскопической) распределяются во времени и пространстве в силу множества социальных, демографических, экономических и иных факторов, не имеющих отношения к папиллярным узорам. А при производстве экспертизы подозреваемые "комплектуются" уже по дактилоскопическим признакам.
Свойства папиллярных узоров...
39
Это утверждение является следствием независимости пар признаков (место проживания — особенности папиллярного узора; причастность к делу - - комбинация дактилоскопических деталей). Другими словами, если в стране есть несколько лиц с одинаковыми участками папиллярных узоров (конечно, в рамках принятого формализованного описания), один из них проживает, допустим, во Владивостоке, другой -- в смоленском селе, третий -- в Калининграде, четвертый — в горном ауле Дагестана и т.д. В орбиту единого уголовного дела, которое расследуется, например, в Москве, эти люди при обычных методах следствия попасть не могут. Хотя такая вероятность теоретически и существует, но она практически близка к нулю. Об этом свидетельствует и многолетняя практика проведения достоверных дактилоскопических исследований во многих странах мира. Однако при автоматизации дактилоскопической регистрации вероятностная ситуация резко меняется, так как здесь используется иная технология подбора подозреваемых.
При регистрационной технологии производства дактилоскопической экспертизы в банке данных компьютерной системы накапливаются дактилоскопические отпечатки десятков и сотен тысяч лиц вне зависимости от места их проживания, социального положения, отношения к конкретным уголовным делам и т.д. Устанавливаются определенные правила отбора отпечатков у граждан страны и отобранные отпечатки в регистрационном банке хранятся длительное время. Гражданин может менять место жительства, место работы, но его отпечатки будут оставаться в картотеке. В тех случаях, когда по конкретному уголовному делу возникает потребность в проведении экспертного исследования по папиллярному следу, чаще всего следователи не ищут подозреваемых по привычным социально-демографическим признакам, а просто передают обнаруженный на месте происшествия след в автоматизированную картотеку. В результате оказывается, что при регистрационной технологии отбор "подозреваемых", т.е. лиц, папиллярные узоры которых совпали со следом, изъятым с места происшествия, проводится здесь именно по дак-
40
Глава 1
тилоскопическим особенностям. А это теоретически должно изменить отношение к стандарту идентификации. При регистрационной технологии след пальца сравнивается со всей базой данных, в которых находятся все лица, включая и тех, кто имеет сходные отпечатки. Если при идентификационной технологии случайное совпадение с "близким" папиллярным рисунком было практически исключено, то теперь такой "близкий" рисунок с гораздо большей вероятностью может войти в так называемый "список подозреваемых".
В данном случае окончательно не предопределяется, каким образом следует учитывать различие между идентификационной и регистрационной технологиями проведения дактилоскопической экспертизы. Не исключено, что для последней надо будет вводить свои пороги и свои стандарты дактилоскопической идентификации, несколько завышенные. Теоретически чем больше подозреваемых, тем больше должна быть совокупность признаков, чтобы обеспечить надежность вывода. При экспертной технологии, с одной стороны, подбор подозреваемых носит абсолютно случайный характер относительно дактилоскопической информации, которая в последующем анализируется экспертом. С другой — число подозреваемых существенно меньше генеральной совокупности объектов.
В регистрационной технологии оба эти элемента менее благоприятны. Прежде всего подозреваемыми фактически являются все лица, отпечатки которых находятся в картотеке. Их число составляет иногда сотни тысяч (а не единицы, как при экспертной технологии). Что касается списка лиц, выданного компьютером, то все эти лица имеют одинаковый комплекс дактилоскопических признаков, на базе которых проведен автоматизированный отбор. Поэтому данная информация для всех этих лиц является не случайной, а обязательной. При отождествлении эти дактилоскопические признаки должны исключаться из рассмотрения. Работник картотеки, проводя идентификацию, должен руководствоваться только той совокупностью признаков, которые не учитываются в автоматизированной системе. И по этой причине общий объем информации здесь должен быть
Свойства папиллярных узоров...
41
существенно выше. Однако эти проблемы требуют технологической проработки (более подробно см. с. 156—157).
О сущности стандарта идентификации. Подводя итоги рассмотренных в данной главе проблем, следует сказать о сущности порога дактилоскопической идентификации.
В науке и технике очень часто устанавливаются определенные пороговые величины, в пределах которых допускаются те или иные действия с объектами. Так, на лекарствах часто указывается наименьшая и наибольшая температура, при которой следует хранить данный лечебный препарат (например, не ниже +5 и не выше +20 градусов). В теории сопротивления материалов иногда рассчитывается предельно допустимая нагрузка на конструкцию (например, не более 5 тонн), т.е. устанавливается максимальный порог допустимой нагрузки. ^Зтандарт дактилоскопической идентификации представляет~со5ой пороговую величину, указывающую границу в объеме ин-"формации, ниже которой начинается зона повышенного риска допустить ошибку идентификационного вывода. Чем выше от этой линии, тем больше надежность идентификации. Вместе с тем следует иметь в виду, что порог этот строится на базе формализованной информации, которая не учитывает всего объема дактилоскопических признаков. Поэтому эксперт, если он проанализировал определенный объем качественной информации, не учитываемой в математической модели, может опуститься и ниже количественного порога. Однако это следует делать только при наличии достаточных оснований. В большинстве же случаев "нарушение" пограничного знака лучше не допускать.
Некоторые общие выводы по проблеме стандарта дактилоскопической идентификации. С одной стороны, криминалистами во многих странах накоплен достаточный научный, социологический и эмпирический материал, который позволяет корректно решить проблему выбора национального стандарта дактилоскопической идентификации в качестве ориентира для профессионального эксперта-трасолога. С другой стороны, во многих странах действуют на достаточно жесткой нормативной основе произвольно выбран-
42
Глава 1
ные и научно не обоснованные национальные стандарты. Само по себе это должно привлечь внимание криминалистов. Однако дело осложняется тем, что уже наметилась тенденция перенести завышенные стандарты в практику российской дактилоскопии. Этого нельзя допустить, так как зарубежные стандарты дактилоскопической идентификации, как уже указывалось, лишены научной основы и установлены совершенно произвольно. Далекие от реалий "пороги" идентификации приводят к большим потерям в решении задач установления истины по уголовным делам. А именно это и является основной задачей экспертов любых специальностей. Представляется, что данная проблема является общей для криминалистов многих стран и ее следует тщательно обсудить, возможно даже на международных форумах, и принять согласованные рекомендации, которые помогли бы создать корректную и надежную систему дактилоскопической идентификации как в экспертных учреждениях, так и в регистрационных бюро.
«все книги «к разделу «содержание Глав: 28 Главы: < 5. 6. 7. 8. 9. 10. 11. 12. 13. 14. 15. >