Тема 7. ВОЗБУЖДЕНИЕ УГОЛОВНОГО ДЕЛА

Сущность и значение стадии возбуждения уголовного дела

Органы дознания, следователь, прокурор и суд обязаны в пределах своей компетенции возбудить уголовное дело в каждом случае обнаружения признаков преступления и принять все предусмотренные законом меры к установлению события преступления, лиц, виновных в совершении преступления, и к их наказанию.

Возбуждение уголовного дела является первой, начальной стадией уголовного процесса. Сущность этой стадии .состоит в том, что правомочный орган или должностное лицо в пределах предоставленной ему компетенции и установленного срока рассматривает вопрос о наличии повода, достаточных оснований и предусмотренных законом условий для уголовного судопроизводства, проводит необходимые проверочные действия, истребует дополнительные материалы и принимает решение о возбуждении уголовного дела или об отказе в этом.

Принятое в установленном законом порядке решение о возбуждении уголовного дела, - это юридический акт, который служит правовым основанием для производства следственных действий и применения мер процессуального принуждения. Действующий закон допускает возможность производства до возбуждения уголовного дела в не терпящих отлагательства случаях лишь одного следственного действия - осмотра места происшествия. После проведения осмотра, при наличии к тому оснований, уголовное дело должно возбуждаться немедленно (ст. 178 УПК РСФСР).

По общему правилу, возбуждение уголовного дела предшествует дознанию и предварительному следствию. Однако, если по закону предварительное расследование не является обязательным, возбуждение уголовного дела осуществляется судом или судьей.

Необоснованное возбуждение уголовного дела, равно как и необоснованный отказ в возбуждении уголовного дела, противоречит задачам уголовного судопроизводства и является нарушением законности.

В качестве процессуальных гарантий законности и обоснованности решений, принимаемых в стадии возбуждения уголовного дела, можно назвать такие положения, как установление законом исчерпывающего перечня органов и должностных лиц, наделенных правом принимать решения; необходимость наличия для возбуждения уголовного дела повода и достаточных оснований; возможность проведения проверочных действий и истребования дополнительных материалов; ограничение сроков разрешения заявлений и сообщений о преступлениях; возможность обжалования принимаемых решений; прокурорский надзор в данной стадии уголовного процесса.

Органы и должностные лица, имеющие право возбуждать уголовные дела

Закон содержит исчерпывающий перечень органов и должностных лиц, наделенных правом возбудить уголовное дело. К ним относятся орган дознания, следователь, начальник следственного отдела (управления, отделения), прокурор, суд. Все иные органы, учреждения, организации и лица при обнаружении преступления сообщают об этом указанным органам, которые в пределах своей компетенции рассматривают поступившие материалы, проводят необходимые проверочные действия и принимают соответствующее решение.

Органы дознания возбуждают уголовные дела в пределах их компетенции (ст. 117 УПК РСФСР).

Следователи возбуждают уголовные дела, руководствуясь подследственностью, установленной ст. 126 УПК РСФСР.

Начальники следственных отделов (управлений, отделений), а также их заместители вправе возбуждать уголовные дела по тем преступлениям, которые подследственны следователям этих органов (ст. 127 УПК РСФСР).

Прокурор вправе возбудить уголовное дело по любому преступлению. Он наделен также правом отменить постановление следователя или органа дознания об отказе в возбуждении дела и своим постановлением возбудить уголовное дело.

Суд вправе возбудить новое уголовное дело по любому преступлению, выявленному в ходе судебного разбирательства другого уголовного дела. Если при судебном разбирательстве будут установлены обстоятельства, свидетельствующие о совершении преступления лицом, не привлеченным к уголовной ответственности, суд должен обсудить вопрос о возбуждении в отношении этого лица уголовного дела и направить необходимые материалы для производства дознания или предварительного следствия.

Судья единолично вправе возбудить уголовное дело о любом преступлении. При рассмотрении заявлений о преступлениях, перечисленных в ч. 1 ст. 27 УПК РСФСР (дела частного обвинения), судья должен принять меры к примирению потерпевшего с лицом, на которого подана жалоба. Если примирение не состоялось, судья при наличии достаточных данных выносит постановление о возбуждении дела и предании суду лица, на которого подана жалоба (ст. 109 УПК РСФСР).

Согласно ч. 1 ст. 109 УПК РСФСР, орган дознания, следователь, прокурор и судья обязаны принимать заявления и сообщения о любом совершенном или подготовляемом преступлении и в пределах своей компетенции решить вопрос о возбуждении уголовного дела, об отказе в возбуждении уголовного дела или о передаче заявления (сообщения) по подследственности или подсудности.

Поводы и основания к возбуждению уголовного дела

Уголовное дело может быть возбуждено только при наличии законного повода и достаточных оснований.

Поводы - это установленные законом источники, из которых органы и должностные лица, наделенные правом возбудить уголовное дело, получают информацию о совершенных или подготовляемых преступлениях. Поступление из этих источников информации о юридически значимых фактах, связанных с совершением преступления, обязывает указанные органы и должностных лиц рассмотреть вопрос о возбуждении уголовного дела.

По действующему закону (ст. 108 УПК РСФСР) поводами к возбуждению уголовного дела являются:

* заявления и письма граждан;

* сообщения профсоюзных и других общественных организаций ;

* сообщения предприятий, учреждений, организаций и должностных лиц;

* статьи, заметки и письма, опубликованные в печати :

* явка с повинной;

* непосредственное обнаружение органом дознания, следователем, прокурором или судом признаков преступления.

Данный в законе перечень поводов к возбуждению уголовного дела является исчерпывающим.

Заявления и письма граждан как повод к возбуждению дела представляют собой адресованное органам, правомочным возбуждать уголовные дела, устное или письменное сообщение о совершенном или подготовляемом преступлении.

Устное заявление заносится в протокол, который подписывается заявителем и принявшим заявление должностным лицом органа дознания, следователем, прокурором или судьей. Письменное заявление должно быть подписано лицом, от которого оно исходит.

Заявителю обязательно разъясняется ответственность за заведомо ложный донос, о чем в протоколе делается отметка, удостоверяемая подписью заявителя.

При получении заявления и оформлении протокола необходимо удостовериться в личности заявителя.

Анонимные заявления и письма, то есть такие, которые не подписаны автором или подписаны вымышленной фамилией, не являются поводом к возбуждению уголовного дела. Если в них указываются конкретные факты, свидетельствующие о подготовке или совершении преступления, то осуществляется необходимая проверка и при подтверждении этих фактов уголовное дело может быть возбуждено. Поводом в этом случае будет непосредственное обнаружение соответствующим органом или должностным лицом признаков преступления. Само же анонимное заявление или письмо рассматривается лишь как сигнал о преступлении, не имеющий процессуального значения и послуживший лишь поводом для проверочных действий, но не для возбуждения уголовного дела. С учетом имеющихся у них возможностей проведение проверочных действий по анонимным сообщениям обычно поручается органам дознания, и прежде всего - милиции. В качестве сигнала о преступлении, не являющемся процессуальным поводом к возбуждению уголовного дела, следует рассматривать также заявления, сделанные по телефону, даже если обращающееся по телефону лицо называет данные о себе. Такие заявления должны быть зарегистрированы дежурным по органу внутренних дел в виде телефонограммы и немедленно проверены. При подтверждении проверяемых фактов поводом к возбуждению дела будет служить непосредственное обнаружение признаков преступления должностным лицом.

В заявлениях и письмах, выступающих в качестве повода к возбуждению уголовного дела, должны содержаться конкретные факты, указывающие на подготовку или совершение преступления. При этом не требуется, чтобы заявитель высказал просьбу о привлечении виновного лица к уголовной ответственности. В силу принципа публичности (официальности), действующего в уголовном процессе, этот вопрос решается независимо от воли заявителя. Однако дела частного и частно-публичного обвинения могут возбуждаться только по жалобе потерпевшего. Поэтому в заявлении потерпевших о преступлениях, исчерпывающий перечень которых дан в ст. 27 УПК РСФСР, должна содержаться просьба о привлечении виновного лица к уголовной ответственности. Лишь в исключительных случаях прокурор вправе возбудить такое дело и при отсутствии жалобы потерпевшего.

Сообщения профсоюзных и других общественных организаций представляют собой информацию о готовящемся или совершенном преступлении, которая поступает из общественных организаций в компетентные органы, наделенные правом возбуждать уголовные дела. Сообщение должно быть сделано в письменной форме и иметь подпись лица, правомочного представлять данную общественную организацию. В нем указываются сведения (время, место совершения и т.д.) о фактах, имеющих признаки преступления. К сообщению могут прилагаться имеющиеся в распоряжении общественной организации материалы о готовящемся либо совершенном преступлении. Однако данные материалы могут быть переданы и в качестве самостоятельных документов, выступая в этих случаях поводом к возбуждению дела. Как сообщения общественных организаций следует рассматривать направляемые в органы расследования или прокурору протоколы собраний этих организаций (выписки из них), на которых обсуждались факты правонарушений.

Уголовно-процессуальный закон не дает исчерпывающего перечня общественных организаций, сообщения которых рассматриваются как повод к возбуждению уголовного дела. Из этого следует, что сообщение о преступлении любой общественной организации имеет процессуальное значение повода к возбуждению уголовного дела.

Сообщения предприятий, учреждений, организаций и должностных лиц должны быть сделаны в письменной форме, исходить от имени соответствующего предприятия (учреждения, организации) или отдельных должностных лиц и содержать указания на конкретные факты, свидетельствующие о противоправном деянии, имеющем признаки преступления. Сущность сообщения состоит в официальном уведомлении компетентного органа, наделенного правом возбуждать уголовные дела, о готовящемся или совершенном преступлении. Как официальный документ, такое уведомление подписывается ответственным лицом и на нем ставится штамп (печать) предприятия, учреждения или организации. Одновременно с сообщением представляются материалы, подтверждающие наличие деяния с признаками преступления (акты ревизий, проверок, документы, объяснения ответственных лиц и др.).

Статьи, заметки и письма, опубликованные в печати, являются поводом к возбуждению дела независимо от того, как к этому относится автор публикации. Не имеет значения также вид печатного издания (районная, областная, центральная газета; журнал и т.д.) и форма публикации (статья, письмо, сообщение и т.д.). Необходимо, чтобы в публикации содержались сведения о фактах, имеющих признаки преступления.

Явка с повинной - это добровольное личное обращение в органы дознания, к следователю, прокурору или в суд гражданина с заявлением о совершенном им преступлении. Заявление может быть и о подготовлявшемся преступном деянии (приготовлении или покушении), результаты которого еще не наступили.

При явке с повинной устанавливается личность явившегося и составляется протокол, в котором подробно излагается сделанное заявление.

Сведения, сообщенные лицом, явившимся с повинной, подлежат тщательной проверке, поскольку возможен самооговор. Известны также случаи, когда лицо является с повинной с целью скрыть факт совершения более тяжкого преступления.

Непосредственное обнаружение органом дознания, следователем, прокурором или судом признаков преступления является поводом к возбуждению уголовного дела в тех случаях, когда эти органы и должностные лица в процессе выполнения своей служебной деятельности непосредственно сами выявляют деяние, имеющее признаки преступления.

Следователь и лицо, производящее дознание, могут обнаружить признаки подготовляемого или совершенного преступления в ходе расследования находящихся у них в производстве уголовных дел. Признаки преступления могут быть выявлены органом дознания также в процессе проведения оперативно-розыскных мер, обеспечения охраны общественного порядка, паспортного режима, безопасности дорожного движения и т.д.

Прокурор обнаруживает признаки преступления при осуществлении своих надзорных функций. Суд или судья могут обнаружить признаки преступления при осуществлении правосудия по уголовным и гражданским делам, а также при разрешении материалов об административных правонарушениях.

Все заявления, письма и сообщения о преступлениях, поступившие в органы внутренних дел, независимо от того, кто конкретно их принял, подлежат немедленной регистрации в книге учета заявлений и сообщений ими могут быть истребованы необходимые материалы и получены объяснения, однако без производства следственных действий (обысков, допросов и т. д.).

В рамках проверки может быть дано поручение соответствующим органам о проведении ревизии или инвентаризации, получена консультация специалиста по тому или иному вопросу, требующему научных знаний.

В случаях, не терпящих отлагательства, проводится осмотр места происшествия. После этого, при наличии к тому оснований, уголовное дело возбуждается немедленно (ч. 2 ст. 178 УПК РСФСР).

Органы дознания вправе осуществлять оперативно-розыскные меры, направленные на обнаружение преступлений и совершивших их лиц (ч. 1 ст. 118 УПК РСФСР).

Проверочные действия должны быть завершены в течение срока, установленного законом для принятия решения по заявлениям и сообщениям о совершенном или подготовляемом преступлении, - не более трех суток, а в исключительных случаях - не более десяти суток. Продление этого срока законом не предусмотрено.

По поступившему заявлению или сообщению принимается одно из следующих решений:

1) о возбуждении уголовного дела;

2) об отказе в возбуждении уголовного дела;

3) о передаче заявления или сообщения по подследственности или подсудности.

О принятом решении сообщается заявителю.

Обстоятельства, исключающие производство по уголовному делу

Уголовное дело не может быть возбуждено при наличии обстоятельств, исключающих производство по делу. Перечень этих обстоятельств установлен в ст. 5 УПК РСФСР.

Отсутствие события преступления как обстоятельство, исключающее возбужденно уголовного дела, означает, что в ходе осуществления проверочных действий установлены бесспорные данные, которые свидетельствуют об отсутствии самого общественно опасного деяния (действия или бездействия), по поводу которого поступило заявление (сообщение).

Отсутствие в деянии состава преступления означает наличие достоверных данных, указывающих на то, что само деяние (действие или бездействие), по поводу которого поступило заявление (сообщение), в действительности имело место, однако в нем нет признаков конкретного преступления.

Истечение сроков давности. Лицо не может быть привлечено к уголовной ответственности, если со времени совершения им преступления истекли установленные законом сроки.

Отказ в возбуждении уголовного дела за истечением сроков давности не допускается, если лицо, совершившее преступление, возражает против такого решения. В этом случае при наличии повода и достаточных оснований дело возбуждается и по нему ведется производство в обычном порядке.

Издание акта амнистии, если он устраняет применение наказания за совершенное деяние, а также помилование отдельных лиц.

Отказ в возбуждении уголовного дела на основании акта амнистии или помилования не допускается, если лицо, совершившее деяние, возражает против этого и требует своей реабилитации.

Лицо не достигло к моменту совершения общественно опасного деяния возраста, по достижении которого, согласно Закону, возможна уголовная ответственность. По общему правилу, уголовной ответственности подлежат лица, которым до совершения преступления исполнилось шестнадцать лет. Однако при совершении особо тяжких преступлений ответственность может наступать по достижении четырнадцати лет. Лицо считается достигшим определенного возраста в ноль часов следующих за днем рождения суток.

Примирение потерпевшего с обвиняемым по делам, возбуждаемым не иначе как по жалобам потерпевших. Здесь имеются в виду преступления, перечень которых содержится в ч. 1 ст. 27 УПК РСФСР (дела частного обвинения). Примирение потерпевшего с лицом, в отношении которого подана жалоба, исключает дальнейшее производство по этим преступлениям.

Уголовное дело не может быть возбуждено и в отношении умершего.

Уголовное дело в отношении умершего может быть возбуждено в интересах его реабилитации, то есть установления обстоятельств, свидетельствующих о невиновности.

Наличие вступившего в законную силу приговора по тому же обвинению либо определения или постановления суда о прекращении дела. Вступившие в законную силу приговор, определение и постановление суда обязательны для всех государственных и общественных предприятий, учреждений и организаций, должностных лиц и граждан подлежат исполнению на всей территории РФ. Лицо, в отношении которого имеется не отмененный в установленном порядке приговор, а равно определение или постановление суда, не может быть вторично привлечено к уголовной ответственности за то же самое преступление. В этой связи возбуждение уголовного дола не допускается в отношении лица, о котором имеется вступивший в законную силу приговор по тому же обвинению либо определение или постановление суда о прекращении дела по тому же основанию.

Постановление органа предварительного расследования или прокурора о прекращении производства по уголовному делу, так же, как и определение (постановление суда), имеет общеобязательный характер. Поэтому дело не может быть возбуждено в отношении лица, о котором имеется неотмененное постановление о прекращении дела по тому же обвинению. По общему правилу, для возбуждения дела в этих случаях необходимо решить вопрос об отмене имеющегося постановления о прекращении дела в отношении данного лица.

Процессуальный порядок возбуждения уголовного дела и отказа в возбуждении уголовного дела

При наличии повода, достаточных оснований и отсутствии обстоятельств, исключающих производство по уголовному делу, орган дознания, следователь, прокурор, суд и судья обязаны в пределах своей компетенции возбудить уголовное дело.

О возбуждении уголовного дела орган дознания, следователь, прокурор и судья выносят постановление, а суд - определение. Эти процессуальные документы состоят из трех частей - вводной, описательной и резолютивной.

Обычно дело возбуждается по факту преступления, а не против конкретного лица. Такая практика представляется правильной, поскольку на момент возбуждения дела сведений о лице, совершившем преступление, может не быть, или они нуждаются в проверке и уточнении.

Копия постановления о возбуждении уголовного дела, вынесенного органом дознания и следователем, немедленно направляется прокурору. После возбуждения уголовного дела орган дознания и следователь принимают его к своему производству и приступают к предварительному расследованию. О принятии дела к производству выносится отдельное постановление или указывается в постановлении о возбуждении уголовного дела.

Прокурор направляет дело для производства предварительного следствия или дознания либо принимает его к своему производству; судья и суд направляют дело для производства предварительного следствия или дознания либо принимают его к рассмотрению судом.

Во всех случаях одновременно с возбуждением уголовного дела должны быть приняты меры к предотвращению или пресечению преступления, а также к закреплению следов преступления.

В случае отсутствия оснований к возбуждению уголовного дела, а равно при наличии обстоятельств, исключающих производство по делу, орган дознания, следователь, прокурор и судья отказывают в возбуждении уголовного дела.

Отказ в возбуждении уголовного дела оформляется мотивированным постановлением.

Об отказе в возбуждении уголовного дела уведомляется лицо, предприятие, учреждение или общественная организация, от которых поступило заявление или сообщение, и им разъясняется право на обжалование принятого решения.

Отказ в возбуждении уголовного дела может быть обжалован заявителем соответствующему прокурору или в вышестоящий суд.

Заявление или сообщение о деянии, содержащем признаки преступления, может быть без возбуждения уголовного дела направлено по подследственности или подсудности. В этом случае должны быть приняты меры к предотвращению или пресечению преступлений, а равно к закреплению следов преступления. Поскольку дело не возбуждено, эти меры носят, как правило, организационный характер (организация сохранения следов преступления, выявление свидетелей и т.п.). Однако в исключительных случаях может быть проведен осмотр места происшествия.

Прокурорский надзор и ведомственный контроль в стадии возбуждения уголовного дела

На Генерального прокурора РФ и подчиненных ему прокуроров возложено осуществление надзора за исполнением законов органами дознания и предварительного следствия с тем, чтобы ни одно преступление не осталось нераскрытым и ни одно лицо, совершившее преступление, не избежало установленной законом ответственности. Прокурорский надзор призван обеспечить строгое соблюдение установленного законом порядка возбуждения уголовных дел.

Прежде всего прокурор сам наделен правом возбуждать уголовные дела и отказывать в этом, что позволяет ему быстро принимать необходимые меры по заявлениям и сообщениям о преступлениях. Органы дознания и следователь немедленно направляют прокурору копию постановления о возбуждении уголовного дела, что позволяет незамедлительно проверить законность и обоснованность принятого решения. По каждому уголовному делу прокурор заводит надзорное (наблюдательное) производство, в котором сосредоточиваются копии важнейших процессуальных документов, начиная с постановления о возбуждении уголовного дела.

Прокурору предоставлено право требовать от органов дознания и предварительного следствия для проверки уголовные дела, документы, материалы и иные сведения о совершенных преступлениях. Не реже одного раза в месяц он проверяет исполнение требований закона о приеме, регистрации и разрешении заявлений и сообщений о совершенных или готовящихся преступлениях. При проверке анализируются сведения, содержащиеся в книге учета происшествий и других материалах о преступных проявлениях, а также жалобы на отказ в приеме заявлений и сообщений, их неправильное разрешение, нарушение сроков и т.д.

Если дело возбуждено без законных поводов и оснований, прокурор своим постановлением отменяет постановление следователя или органа дознания, отказывая в возбуждении дела, либо прекращает дело, если по нему были произведены следственные действия.

В случае неосновательности отказа в возбуждении дела прокурор своим постановлением отменяет состоявшееся об этом постановление следователя или органа дознания, возбуждает дело и направляет его для производства предварительного следствия или дознания.

Указания прокурора органам дознания и предварительного следствия, данные в связи с возбуждением уголовных дел, являются для них обязательными.

Постановление прокурора, вынесенное в связи с пересмотром решения органа дознания или следователя о возбуждении или отказе в возбуждении уголовного дела, может быть обжаловано вышестоящему прокурору.

На определение суда или постановление судьи о возбуждении уголовного дела прокурор может принести частный протест в кассационном порядке, а после вступления его в законную силу - в порядке надзора (ст.ст. 331, 371 УПК РСФСР).

Контроль за законностью действий следователя при рассмотрении заявлений и сообщений о преступлениях осуществляет начальник следственного отдела, который в пределах своей компетенции может поручить следователю произвести проверку, передать заявление (сообщение) от одного следователя к другому, давать указания по существу проверки, участвовать в проверочных действиях, лично рассматривать первичные материалы и принимать по ним решения. Однако начальник следственного отдела не наделен правом отменить постановление, вынесенное следователем.