Тема 12. ПРОТОКОЛЬНАЯ ФОРМА ДОСУДЕБНОЙ ПОДГОТОВКИ МАТЕРИАЛОВ

1.Понятие и значение протокольной формы досудебной подготовки материалов

Протокольная форма досудебной подготовки материалов, введенная в уголовный процесс Указом Президиума Верховного Совета РСФСР от 24 января 1985 года, представляет одну их форм дифференцированного судопроизводства в отношении преступлений, не представляющих повышенной опасности и совершенных, как правило, в условиях очевидности. Эта форма судопроизводства первоначально распространялась на девятнадцать составов преступлений, таких, как мелкое хищение государственного и общественного имущества, мелкое хулиганство, уклонение от уплаты алиментов и др.

Применение данной формы уголовного судопроизводства за истекший после 1985 года период полностью себя оправдало. После издания закона от 29 мая 1992 года такая форма досудебной подготовки материалов существенно расширилась. Сфера ее применения несколько изменилась с принятием Федерального закона от 21 декабря 1996 года, откорректировавшего в связи с введением в действие нового УК многие статьи УПК, в том числе его ст. 414. В настоящее время она возможна примерно по 40 составам преступлений, перечень которых содержится в названной статье УПК, что составляет значительный объем от их общего числа в Уголовном кодексе. Велик и удельный вес дел о преступлениях такого рода в общей массе уголовных дел, разрешаемых практически: в среднем их количество достигает уровня примерно 20-25%. А это значит, что ими так или иначе затрагивается судьбы сотен тысяч людей.

Достоинство данной формы судопроизводства заключается в том, что она дает возможность для быстрого раскрытия преступления, а также для объективной и всесторонней проверки всех его обстоятельств и сведений о личности привлекаемых к ответственности. Она позволяет максимально приблизить постановление судом в отношении виновного при к моменту совершения правонарушения и тем самым повысить эффективность борьбы с преступностью. Введение в 1985 году такой формы производства по уголовным делам проектировалось и осуществлялось в обстановке, которая характеризовалась попытками активного противодействия его реализации. Было немало сомнений в целесообразности этого начинания, а нередко распространялось утверждение о его реакционности, о том, что, если мы пойдем таким путем, это-де приведет к массовым нарушениям законности, что упрощать судопроизводство - значит открывать простор для всякого рода злоупотреблений т.д. Но многолетнее использование рассматриваемого процессуального института показало вне всяких сомнений, что "страхи" и мрачные прогнозы были напрасными.

Упрощенное судопроизводство для дел о преступлениях малозначительных и не представляющих большой опасности не было придумано какими-то "злыми силами" в нашей стране начала-середины 8О-х годов Оно уже давным-давно существует и широко используется в тех или иных формах практически в подавляющем большинстве стран мира. Поэтому принятие названного выше Указа от 24 января 1985 года по сути своей отражало общую тенденцию современного развития уголовного судопроизводства. Оно также отражало "хорошо забытую" российскую практику давних лет, когда дела данной категории относились к ведению так называемых местных судебных установлений (судебных органов), в том числе образованных в некоторых регионах мировых судов, а также волостных сельских и подобных им судов. Известно, что разбирательство дел в этих судах отличалось существенной простотой. Современное производство с протокольной формой подготовки материалов для разбирательства дела в суде вполне сравнимо с упрощенным судопроизводством по уголовным делам, практикуемым во многих странах (как с романо-германскими, так и с англосаксонскими правовыми системами).

В США, например, уже давно сформировалось суммарное упрощенное производство по делам о преступлениях, не представляющих существенной опасности. Разрешаются такого рода дела обычно в судах низового уровня. Поступают туда они непосредственно из полиции. Часто это происходит, когда полиция сразу после ареста (задержания) подозреваемого доставляет его к судье для решения вопроса о мере пресечения. Решая данный вопрос и сделав вывод, что содеянное подозреваемым может быть рассмотрено с соблюдением суммарной процедуры, судья вправе начать совершение процессуальных действий, предусмотренных такой процедурой. Но предварительно он обязан разъяснить подозреваемому сущность предъявленного обвинения, проинформировать о возможной мере наказания за вменяемое в вину деяние и о его праве иметь защитника.

При согласии подозреваемого на разбирательство дела в суммарном порядке судья выясняет его отношение к обвинению. Дальнейшие действия во многом зависят от ответа. Если подозреваемый признает себя виновным, то судья здесь же принимает решение о мере наказания, которое фиксируется в протоколе судебного заседания (если он ведется) либо в журнале, который заполняется секретарем. В случаях когда подозреваемый не признает себя виновным, совершается более сложный комплекс процессуальных действий: по его просьбе ему может быть предоставлено до 30 дней для подготовки к защите (приглашение защитника, консультации с ним, собрание доказательств в свою пользу и т.д.), а затем проводится судебное заседание с соблюдением всех установленных его форм (судебное следствие, в ходе которого исследуются все представленные сторонами доказательства, прения сторон и т.д.).

В некоторых странах для дел о преступлениях, не обладающих значительной общественной опасностью, существует не упрощенное (суммарное) производство, а ускоренное. Его суть заключается не в отказе от каких-то гарантий законности и обоснованности приговоров, а в установлении сжатых сроков для совершения минимальных процессуальных действий по подготовке материалов для суда, а также для судебного разбирательства и постановления приговора.

Как будет показано ниже, современное российское производство с протокольной формой подготовки материалов для разбирательства дела в суде в чем- то сходно с тем, что было ранее в России и имеется в наши дни в других странах, но не тождественно ему.

2. Порядок направления материалов в суд

Досудебный этап подготовки материалов по указанной форме осуществляется органами дознания; чаще всего это органы милиции.

В соответствии со ст. 415 УПК по делам о преступлениях, перечисленных в ст. 414 УПК, эти органы не позже чем в десятидневный срок после получения информации о совершенном правонарушении, устанавливают его обстоятельства, данные о личности виновного, получают от него объяснения, опрашивают очевидцев содеянного, истребуют справку о наличии или отсутствии судимости у правонарушителя, характеристику его работы, учебы и места жительства и другие материалы, имеющие значение для рассмотрения дела в суде, по вызовам органов дознания, прокурора и суда и сообщать им об изменении места жительства (ст. ст. 89 и 415 УПК).

Если необходимо избрать меру пресечения - подписку о невыезде или содержание под стражей, то тогда досудебное производство осуществляется в форме дознания или предварительного следствия с соблюдением правил, установленных законом для этих форм судопроизводства.

Подобным образом происходит смена формы досудебной подготовки материалов в случаях, когда возникает потребность в производстве других следственных действий (обыск и выемка, допросы свидетелей и потерпевших, экспертиза, следственный эксперимент и т.д.).

При производстве по протокольной форме допускается выполнение только одного следственного действия - осмотра места происшествия (ст. 178 УПК).

По делам о всех преступлениях несовершеннолетних, независимо от тяжести и наступивших последствий, производство осуществляется только в форме предварительного следствия. Все лица, опрашиваемые в ходе досудебной подготовки материалов, дают объяснения (а не свидетельские показания), которые подписываются ими и дознавателем. Они имеют право написать объяснения собственноручно.

Содержание и реквизиты протокола

Об обстоятельствах совершенного правонарушения составляется протокол. Он является итоговым процессуальным документом, выполняющим роль обвинительного заключения. В нем излагаются все обстоятельства совершенного правонарушения. Наименование этого процессуального документа предопределило и наименование рассматриваемой формы судопроизводства.

В протоколе указываются: время и место его составления; должность, фамилия лица, составившего протокол; сведения о личности правонарушителя время, место, способ, мотивы совершенного правонарушения; характер наступивших последствий; фактические данные, подтверждающие наличие состава преступления и виновность правонарушителя; юридическая оценка правонарушения; причины и условия, способствовавшие содеянному. В случае причинения правонарушителем материального ущерба, в протоколе указывается характер и размер ущерба и отношение правонарушителя; к причиненному ущербу (добровольно возместил ущерб, дал обязательство его возместить, признает сумму причиненного ущерба и т.д.) К протоколу приобщаются все собранные материалы (объяснения опрошенных лиц, справки и т.п.), указывается список лиц, подлежащих вызову в судебное заседание, их домашние адреса. Кроме того, в протоколе указывается наименование суда, в который направляются материалы для рассмотрения.

Санкция прокурора. Если при ознакомлении с представленными ему материалами начальник органа дознания признает необходимым направить их в суд, то они в полном объеме предъявляются для ознакомления правонарушителю, о чем делается отметка в протоколе, которая удостоверяется подписью правонарушителя. Ему предоставляется право заявить ходатайства, которые удовлетворяются или отклоняются начальником органа дознания. Протокол вместе с приложенными материалами направляется прокурору, который вправе принять одно из следующих решений:

а) признав, что имеются достаточные основания для направления материалов в суд, он своей резолюций санкционирует протокол;

б) при выявлении данных, свидетельствующих о наличии состава преступления, в отношении которого обязательно производство расследования, он возбуждает уголовное дело и направляет его соответственно в орган дознания или следователю;

в) при наличии обстоятельств, исключающих производство по делу, своим постановлением прекращает производство;

г) в случае неполноты собранных материалов, они возвращаются для дополнительной проверки органам дознания; если пробелы проведенной проверки невозможно устранить в установленный законом десятидневный срок, прокурор возбуждает уголовное дело и поручает органу дознания или следователю производство дознания либо предварительного следствия.

Производство предварительного расследования.

Предварительное расследование по делам о преступлениях, перечисленных в 414 УПК, производится, как правило, в форме дознания, заменяющего предварительное следствие (ст. 120 УПК) в следующих случаях:

а) при возбуждении начальником органа дознания уголовного дела, если десятидневный срок невозможно установить существенные обстоятельства совершенного правонарушения;

б) при возвращении материалов прокурором для выяснения существенных обстоятельств или для выполнения каких-либо следственных действий;

в) при возвращении материалов судом для установления обстоятельств, имеющих значение для постановления приговора.

Производство дознания должно быть окончено не позднее чем в двадцатидневный срок со дня возбуждения дела или возвращения дела прокурором или судом (ст. 416 УПК). По делам о преступлениях, перечисленных в частях первой и второй ст. 126 УПК, производится предварительное следствие, которое должно быть закончено в двухмесячный срок. Требуя соблюдения законности при производстве по протокольной форме, Генеральный прокурор РФ в указании от 10 июня 1992 года № 19/22 предписывает необходимость соблюдения следующих правил: "Иметь в ввиду, что при невозможности в 10-дневный срок выполнить требования ст. 115 УПК о протокольной форме досудебной подготовки материалов по делам о преступлениях, перечисленных в ст. 414 УПК, возбуждается уголовное дело и с соблюдением прав ст. 126 УПК производится дознание предварительное следствие".

Это обязывает прокуроров осуществлять строгий надзор за соблюдением закона о сроке проведения досудебной подготовки материалов по протокольной форме.

В соответствии с законом о внесении изменений и дополнений в Уголовно-процессуальный кодекс РСФСР от 15.11.97 на начальника органа дознания возложено право при наличии достаточных оснований возбудить уголовное дело, кроме преступлений, предусмотренных ст. Ст. 115, 116, ч.1 ст.129, ст.130 УК РФ, и сформулировать обвинение с указанием статьи уголовного закона, о чем в протоколе делается соответствующая запись. Лицу, в отношении которого возбуждено уголовное дело, разъясняется сущность обвинения и его права знакомиться со всеми материалами и другие права, предусмотренные для обвиняемого, действующим уголовно-процессуальным законодательством. Об этом делается соответствующая отметка в протоколе, копия вручается обвиняемому, и дело направляется прокурору.

После того, как прокурор ознакомиться с материалами возбужденного дела, он его:

1) направляет в суд для рассмотрения по существу;.

2) направляет для производства дознания или предварительного следствия;

3) прекращает дело.

3. Порядок рассмотрения дел в суде

В соответствии со ст. 418 УПК (в редакции Закона РФ от 29 мая 1992 года) все процессуальные действия, связанные с принятием материалов к производству и рассмотрением уголовного дела, выполняются судьей единолично (до этого нововведения судебное разбирательство дел такого рода осуществлялось судом в составе судьи-профессионала и двух народных заседателей).

На данном этапе производства судья, принявший поступившие из милиции дело, должен решать вопросы, связанные с избрание в отношении продаваемого суду меры пресечения, признанием соответствующего лица в качестве потерпевшего, гражданского истца, гражданского ответчика, наложением ареста на имущество правонарушителя в возмещение причиненного им вреда, вызовом дополнительных свидетелей и истребованием дополнительных документов. Решение по таким вопросам оформляется постановлением судьи. В этом же процессуальном документе излагается формулировка обвинения, юридическая оценка преступления, указываются размер причиненного ущерба и иные обстоятельства, входящие в предмет доказывания по уголовным делам (ст. 68 УПК). Признавая лицо потерпевшим или гражданским ответчиком, судья в своем постановлении вправе обязать органы дознания принять необходимые меры для обеспечения заявленного гражданского иска. После вынесения решения о признании кого-то потерпевшим или гражданским истцом он должен поставить в известность об этом соответствующее лицо и разъяснить ему его процессуальные права и обязанности. Вопросы, связанные с реализацией права подсудимого на защиту, решаются по общим правилам, установленным уголовно-процессуальным законом (в частности, ст. ст. 47-51 УПК).

Постановление судьи о назначения судебного заседания направляется подсудимому, который с этого момента получает возможность знать, в чем и по какой статье УК он будет обвиняться при рассмотрении его дела в суде, какой мере пресечения подвергнут его, в какой сумме определяется заявленный гражданский иск.

В судебном заседании дело о любом из преступлении, перечисленных в ст. 414 УПК, рассматривается с соблюдением общих правил, установленных уголовно-процессуальным законодательством. Если возникает необходимость выяснения существенных дополнительных обстоятельств, которые не могут быть установлены в судебном заседании судья вправе, руководствуясь ст. 419 УПК, возвратить уголовное дело для производства дознания или предварительного следствия. Судебное следствие начинается с оглашения судьей протокола, составленного органом дознания и санкционированного прокурором, а также своего постановления о назначении судебного заседания. В процессе исследования обстоятельств дела допрашиваются подсудимый, потерпевший, свидетель, исследуются вещественные доказательства. После судебных прений, если они происходят, и последнего слова подсудимого судья удаляется для вынесения приговора. При этом должна быть обеспечена тайна постановления приговора.

Все производство в суде не должно занимать более четырнадцати суток с момента поступления протокола с приложенными к нему материалами до постановления судьей приговора.

Кассационное и надзорное производство

Кассационное и надзорное производство, осуществляемое по делам, рассмотренным по существу в изложенном выше порядке, производится в соответствии с общими принципами и условиями, закрепленными в уголовно-процессуальном законе, которые позволяют вышестоящему суду полно, всесторонне и объективно проверить все материалы, собранные при досудебной их подготовке, а также законность и обоснованность постановленного судьей приговора. Если по уголовным делам, расследуемым и разрешаемым по общим правилам, в кассационном порядке обжалуется и опротестовывается около 30 процентов приговоров судов первой инстанции (по остальным делам приговоры вступают в законную силу по истечении кассационного срока), то по делам, досудебная подготовка по которым осуществляется по протокольной форме, обжалуется и опротестовывается лишь 5 процентов приговоров. В это число входят и те приговоры, которые пересматриваются в порядке надзора. Анализ практики показывает, что в порядке надзора пересматриваются приговоры по делам этой категории по протестам прокуроров, главным образом, в связи с жалобами потерпевших или гражданских истцов, поданными прокурорам после вступления приговоров в законную силу. Происходит это потому, что указанные участники процесса не всегда знают о своем праве на обжалование приговоров. В связи с этим важно, чтобы судья разъяснял потерпевшим и гражданскому истцу не только их право знакомиться с протоколом судебного разбирательства, но и право и порядок обжалования приговоров.

В случаях, когда потерпевший по уважительным причинам не смог принять участие в судебном заседании, он должен быть уведомлен о состоявшемся приговоре с разъяснением ему указанных выше прав. Если прокурор признает приговор суда незаконным или необоснованным, он в соответствии с требованиями ст. 325 УПК обязан принести протест с целью его отмены или изменения. Практика применения закона о протокольной форме досудебной подготовки материалов приводит к выводу о недостаточно организованном прокурорском надзоре за законностью и обоснованностью судебных решений такого рода. Прокуроры районов и городов, их заместители и помощники не всегда проверяют в кассационный срок уголовные дела, рассмотренные судьями без их участия, и не принимают мер к устранению допущенных ошибок. Рассмотрение дела в суде кассационной инстанции осуществляется в соответствии с общими правилами судопроизводства, закрепленными в уголовно- процессуальном законе и позволяющими суду полно, всесторонне и объективно проверить материалы протокольного производства, принять по нему правильное решение, отменив или изменив в необходимых случаях приговор суда первой инстанции.

Кассационная инстанция проверяет законность и обоснованность приговора по материалам, имеющимся в деле и дополнительно представленными участвующими в рассмотрении дела лицами. Участвуя в рассмотрении дела, прокурор дает заключение о законности и обоснованности приговора. Заключение должно быть объективным, обоснованным, законным и определенным, а не альтернативным, как это иногда бывает на практике.

Содержание кассационного определения должно соответствовать требованиям, установленным в ст. 351 УПК. При оставлении приговора без изменения в определении должны быть изложены фактические данные, в силу которых доводы жалобы или протеста признаются несостоятельными. При отмене или изменении приговора в определении излагаются обстоятельства, на основании которых приговор не может быть сохранен в первоначальном виде.

Указания суда, содержащиеся в кассационном определении, обязательны для органов дознания и прокурора, а также в отмеченных выше пределах для судьи, которому предстоит повторное рассмотрение дела.

Необходимо иметь в виду, что при отмене приговори повторное проведение досудебной подготовки материалов в протокольной форме недопустимо. В этих случаях по делу производится дознание пли предварительное следствие.

Обращение кассационного определения к исполнению производится обычном порядке (ст. 354 УПК).